鄭海味 溫 瑾 杭州電子科技大學(xué)

杭州服務(wù)外包知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀及對(duì)策研究

鄭海味 溫 瑾 杭州電子科技大學(xué)

近年來(lái)，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，服務(wù)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移明顯加快，尤其是國(guó)際服務(wù)外包異軍突起，正成為經(jīng)濟(jì)全球化中的新興領(lǐng)域。承接發(fā)達(dá)國(guó)家的離岸外包，大力發(fā)展服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)，是加速發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的重要途徑，也是加強(qiáng)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)接軌的重要突破口。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是服務(wù)外包發(fā)展的“生命線”，是開展服務(wù)貿(mào)易的根本保障。杭州作為“中國(guó)服務(wù)外包示范城市”，正面臨著與當(dāng)年承接制造業(yè)轉(zhuǎn)移同樣千載難逢的歷史性機(jī)遇。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)在服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用

服務(wù)外包是指企業(yè)為增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)應(yīng)變能力，以信息技術(shù)為依托，利用外部專業(yè)服務(wù)商的知識(shí)勞動(dòng)力，委托其完成原來(lái)由企業(yè)內(nèi)部完成的非核心業(yè)務(wù)的一種服務(wù)模式。按照服務(wù)外包的業(yè)務(wù)領(lǐng)域及發(fā)展過(guò)程，服務(wù)外包可以分為信息技術(shù)外包（ITO）、業(yè)務(wù)流程外包（BPO）和知識(shí)流程外包（KPO）。

⒈知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度決定發(fā)包方信任程度

據(jù)課題組調(diào)查，在贏得發(fā)包方信任方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和對(duì)客戶信息安全的保障是影響服務(wù)外包業(yè)務(wù)的重要因素。這是因?yàn)椋悍?wù)外包往往要求發(fā)包方與承包方共享許多知識(shí)，這些共享知識(shí)是否能夠得到保護(hù)、以何種方式得到保護(hù)，是發(fā)包方必須考慮的重要問(wèn)題。尤其是契約兌現(xiàn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與商業(yè)機(jī)密保護(hù)等問(wèn)題被歐美企業(yè)視為生命線，這決定了他們?cè)谶x擇接包方時(shí)非常謹(jǐn)慎，一般不會(huì)因?yàn)閮r(jià)格便宜而選擇某個(gè)服務(wù)商。

⒉服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)特性決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性

服務(wù)外包具有技術(shù)和知識(shí)密集的特點(diǎn)，在發(fā)包、接包過(guò)程中會(huì)涉及雙方大量的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)管理信息，這些信息的價(jià)值則取決于其是否擁有秘密性或壟斷性。信息的秘密性需要通過(guò)商業(yè)秘密法來(lái)保護(hù)，其中包括對(duì)技術(shù)人員競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的設(shè)置；壟斷性則需要通過(guò)專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等來(lái)保護(hù)。因此，服務(wù)外包的產(chǎn)業(yè)特性決定了發(fā)包方在發(fā)包時(shí)，一方面考慮接包方是否具備完成業(yè)務(wù)的技術(shù)能力，另一方面則要關(guān)切其信息安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否得到保障，即需要考察當(dāng)?shù)氐闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律、企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力等相關(guān)因素。

⒊知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度決定區(qū)域服務(wù)外包環(huán)境優(yōu)劣

由中國(guó)服務(wù)外包研究中心聯(lián)合科爾尼、中國(guó)國(guó)際投資促進(jìn)會(huì)和埃森哲共同研制了“中國(guó)服務(wù)外包承接地綜合評(píng)價(jià)體系”，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為其中的一個(gè)二級(jí)指標(biāo)。另外，在商務(wù)部關(guān)于實(shí)施服務(wù)外包“千百十工程”的通知中，同樣把完善服務(wù)外包知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，作為主要的工作目標(biāo)之一。

把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為服務(wù)外包承接地綜合評(píng)價(jià)體系中的重要指標(biāo)無(wú)疑是符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際的。印度之所以能在二十年多年的時(shí)間里成長(zhǎng)為世界IT外包中心，除了勞動(dòng)力的高性價(jià)比和規(guī)模效應(yīng)外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也得到了政府和企業(yè)的多方保護(hù)，給發(fā)包方提供了充分的安全感。而愛爾蘭政府在推動(dòng)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，同樣把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)放在重要位置，不僅出臺(tái)相關(guān)法律，還督促企業(yè)自身增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和能力。

二、杭州市服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀及問(wèn)題

⒈現(xiàn)有的制度建設(shè)與重要舉措

⑴完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度建設(shè)。近年來(lái)，杭州市在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理和鼓勵(lì)創(chuàng)造、運(yùn)用方面，出臺(tái)了一系列的制度，涵蓋了專利、商標(biāo)、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作主要方面，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理四個(gè)環(huán)節(jié)，形成了較完備的政策體系。

特別是《杭州市服務(wù)外包知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)若干規(guī)定》，被《中國(guó)服務(wù)外包》雜志評(píng)為2009年中國(guó)服務(wù)外包十大事件之一；2009年10月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)杭州為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作示范城市。

⑵完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)與執(zhí)法體系。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，目前杭州市初步建立了協(xié)調(diào)配套、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的市、區(qū)（縣、市）兩級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作協(xié)調(diào)方面，杭州市成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合執(zhí)法方面，杭州市成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法大隊(duì)，專利、公安、工商、版權(quán)、質(zhì)監(jiān)等部門在各司其職抓好投訴案件處理；在加強(qiáng)對(duì)服務(wù)外包重點(diǎn)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，杭州市成立了公安局駐服務(wù)外包行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)絡(luò)室；在常規(guī)執(zhí)法工作之外，建立了面向協(xié)作聯(lián)系點(diǎn)企業(yè)的“綠色通道”，旨在積極能動(dòng)防控在服務(wù)外包領(lǐng)域的犯罪行為。

⑶激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用。通過(guò)政策引導(dǎo)、杭州知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力不斷提高。目前，杭州與政策相配套的專利專項(xiàng)資金逐年大幅度增加，由2002年的100萬(wàn)元增長(zhǎng)到2009年的2000萬(wàn)元。2006年起，設(shè)立了專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化補(bǔ)助資金，引導(dǎo)企業(yè)實(shí)施專利技術(shù)。對(duì)專利實(shí)施資助專項(xiàng)資金由2006年的100萬(wàn)元提高到2009年的500萬(wàn)元。先后對(duì)110多個(gè)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目給予補(bǔ)助，受資助項(xiàng)目普遍取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益。

⑷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系。在技術(shù)服務(wù)方面，成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心，為政府的重大投資項(xiàng)目、重大科研項(xiàng)目提供專利信息分析、決策參考，為企業(yè)的專利戰(zhàn)略制定和實(shí)施、產(chǎn)品研究開發(fā)進(jìn)行前期的調(diào)研和分析，并創(chuàng)建了專業(yè)的數(shù)據(jù)庫(kù)；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)方面，成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心；在高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)（服務(wù)外包示范區(qū)）還分別建立保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)舉報(bào)投訴服務(wù)中心工作站，提供包括案件受理、法律咨詢、宣傳培訓(xùn)、數(shù)據(jù)分析等一攬子知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)，為區(qū)內(nèi)服務(wù)外包企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢和維權(quán)開通了方便快捷的渠道；在公共服務(wù)平臺(tái)方面，杭州市外經(jīng)貿(mào)局創(chuàng)辦了服務(wù)外包信息網(wǎng)。

⒉存在的問(wèn)題

⑴缺乏立足全市的前瞻性總體規(guī)劃，資源未有效整合。《杭州市服務(wù)外包發(fā)展戰(zhàn)略與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃》中，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的其他方面有不少詳細(xì)的闡述和規(guī)劃，但是針對(duì)服務(wù)外包中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的規(guī)劃并不詳細(xì)。另外，現(xiàn)有舉措中，有些知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)工作沒(méi)有有效整合發(fā)揮最大價(jià)值。比如雖然建立了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)舉報(bào)投訴服務(wù)中心”等服務(wù)平臺(tái)，但這些中心或熱線設(shè)置在不同的部門或區(qū)域，必然導(dǎo)致影響力被分散。

⑵《杭州市服務(wù)外包知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)若干規(guī)定》尚需完善。服務(wù)外包的概念界定值得進(jìn)一步推敲?！度舾梢?guī)定》所指的服務(wù)外包業(yè)務(wù)，范圍僅僅包括信息技術(shù)外包服務(wù)和技術(shù)性業(yè)務(wù)流程外包，而根據(jù)服務(wù)外包行業(yè)的最新發(fā)展趨勢(shì)，應(yīng)該還包括知識(shí)流程外包（KPO）。據(jù)Marc預(yù)測(cè)，全球KPO業(yè)務(wù)將以每年50%的速度增長(zhǎng)，2010年達(dá)到170億美元,市場(chǎng)潛力非常巨大。

另外，對(duì)服務(wù)外包企業(yè)行為規(guī)范時(shí)，企業(yè)的義務(wù)需要斟酌。政府對(duì)于企業(yè)的行為應(yīng)更多地去引導(dǎo)，而不是強(qiáng)制企業(yè)如何行為。要加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的懲戒力度，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門和中介組織的職責(zé)要明確并且要有具體的保障和監(jiān)督措施。

⑶體系完整的信息安全法規(guī)缺失。國(guó)家層面的立法很不完善，存在著多頭制定、多頭管理，有規(guī)模、缺體系的突出問(wèn)題。

個(gè)人信息安全保護(hù)規(guī)范的缺失。個(gè)人信息保護(hù)是信息服務(wù)外包發(fā)展的重要支撐體系。歐盟、日本等國(guó)都制定了相應(yīng)的法律和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)個(gè)人信息跨境處理（離岸外包）實(shí)行了嚴(yán)格的限制和管理。

杭州市目前雖然有《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)管理?xiàng)l例》，但在個(gè)人信息安全保障方面的立法已經(jīng)滯后，行業(yè)協(xié)會(huì)也并沒(méi)有如創(chuàng)設(shè)之初預(yù)想的那樣在這方面有所作為。

⑷推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)功能發(fā)揮力度仍顯不足。行業(yè)協(xié)會(huì)是政府與企業(yè)之間的橋梁、紐帶，但目前，杭州市政府與行業(yè)協(xié)會(huì)之間的溝通主要存在兩方面的問(wèn)題：一是政府對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的管理體制不順暢；二是欠缺固定的交流機(jī)制。

未能激發(fā)行業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)管理支撐作用。目前一方面由于行業(yè)協(xié)會(huì)缺乏政府的行業(yè)管理職能授權(quán)，使行業(yè)協(xié)會(huì)在開展工作時(shí)“師出無(wú)名”；另一方面欠缺激勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制，導(dǎo)致協(xié)會(huì)協(xié)助政府進(jìn)行行業(yè)管理工作積極性不高，工作不力。

對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)自律功能的發(fā)揮督促不力。協(xié)會(huì)至今尚未制定具體的、符合各類服務(wù)外包企業(yè)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)行業(yè)制度及行業(yè)自律規(guī)范，使得協(xié)會(huì)在約束會(huì)員知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為、實(shí)行行業(yè)自律性管理時(shí)無(wú)法可依。

行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)自身建設(shè)不力。一是協(xié)會(huì)代表性不足、權(quán)威性缺失。二是協(xié)會(huì)自身專業(yè)人才不配套。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前杭州市進(jìn)入商務(wù)部服務(wù)外包業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)備案的企業(yè)有528家，與此形成反差的是，目前協(xié)會(huì)只擁有近50家企業(yè)會(huì)員。

三、強(qiáng)化服務(wù)外包知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)策建議

⒈研究建立杭州市服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)綜合評(píng)價(jià)體系。為每個(gè)指標(biāo)設(shè)計(jì)詳細(xì)的操作系統(tǒng)，詳述指標(biāo)含義、指標(biāo)權(quán)重、評(píng)估主體、評(píng)估方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等，以便于指導(dǎo)實(shí)踐。

⒉進(jìn)一步完善服務(wù)外包知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)政策法規(guī)。對(duì)服務(wù)外包企業(yè)的概念進(jìn)行全面研究，使其可以涵蓋現(xiàn)有的所有類型的服務(wù)外包企業(yè)；在對(duì)企業(yè)的保障措施加以規(guī)范時(shí)，讓政府的定位得到準(zhǔn)確體現(xiàn)，既不能對(duì)私權(quán)領(lǐng)域予以強(qiáng)制性規(guī)范，又要對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作起到引導(dǎo)、指導(dǎo)作用；完善服務(wù)外包企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的懲戒方式，切實(shí)加大懲戒力度；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門、中介組織的工作開展既要有政策支持，又要建立監(jiān)督機(jī)制。在制度落實(shí)方面也要采取切實(shí)有效的措施。

⒊保障信息安全，推行個(gè)人信息保護(hù)評(píng)價(jià)（PIPA）體系。在信息保護(hù)評(píng)價(jià)方面，可以通過(guò)信息保護(hù)認(rèn)證指引信息保護(hù)工作，提高信息保護(hù)能力。在實(shí)施模式上可以采用政府引導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)先行、協(xié)會(huì)運(yùn)作的模式。同時(shí)，政府還要努力與日本、歐美等國(guó)簽定PIPA與P-MARK相互承認(rèn)的合作協(xié)議，達(dá)成互認(rèn)。

⒋充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)功能。理順行業(yè)協(xié)會(huì)體制，從國(guó)家和兄弟城市服務(wù)外包行業(yè)的管理機(jī)制來(lái)看，一般都是將服務(wù)外包行業(yè)協(xié)會(huì)歸口給商務(wù)部（廳、局）或外經(jīng)貿(mào)管理部門進(jìn)行業(yè)務(wù)主管。增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)影響力，在推進(jìn)PIPA工作時(shí)，可以把具體的操作任務(wù)“外包”給杭州市服務(wù)外包行業(yè)協(xié)會(huì)，委托行業(yè)協(xié)會(huì)開展部分政府的行政事務(wù)，部分資質(zhì)認(rèn)證工作的初審也可以委托行業(yè)協(xié)會(huì)開展。督促行業(yè)協(xié)會(huì)健全行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)自律體系，促使行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)建立誠(chéng)信檔案。要支持行業(yè)協(xié)會(huì)運(yùn)用行業(yè)懲戒權(quán)。

⒌整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，充實(shí)行業(yè)協(xié)會(huì)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家成員。創(chuàng)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特派員制度，在高校以及中介機(jī)構(gòu)中，擇選選派知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家服務(wù)于企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。聘任知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家參與服務(wù)外包平臺(tái)建設(shè)。

⒍完善服務(wù)外包信息網(wǎng)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)運(yùn)行模式?？梢钥紤]采用以下兩種模式：第一種模式，由杭州市外經(jīng)貿(mào)局牽頭，聯(lián)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的政府職能部門、杭州市各區(qū)（市）縣知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)共同組建政府行業(yè)性門戶網(wǎng)站。第二種模式，可將公共平臺(tái)建設(shè)外包給行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟或者其他專業(yè)的中介組織進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作。要開拓網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)的服務(wù)手段。服務(wù)外包信息網(wǎng)不是政府單向的宣傳窗口，更應(yīng)該是互動(dòng)的、能夠提供實(shí)用的可操作的服務(wù)手段的窗口，如此才會(huì)吸引更多服務(wù)外包企業(yè)的關(guān)注。杭州市在幫助企業(yè)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力時(shí)，除了宏觀上的政策環(huán)境營(yíng)造和指導(dǎo)外，也應(yīng)該給予一些有效的微觀的幫助。比如，可以仿效大連與TSA時(shí)間戳服務(wù)中心合作，為會(huì)員提供TSA版權(quán)保護(hù)服務(wù)及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)。

（本論文為2010年度杭州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題研究成果）