○沈 娟（武漢工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 湖北 武漢 430064）

對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造問(wèn)題的幾點(diǎn)思考

○沈 娟（武漢工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 湖北 武漢 430064）

本文以我國(guó)現(xiàn)行《專(zhuān)利法》中關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的概念界定及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)歸屬的規(guī)定為邏輯起點(diǎn)，一方面，闡明了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造及權(quán)利歸屬制度的進(jìn)步性；另一方面，又揭示了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的判定標(biāo)準(zhǔn)及成果歸屬違背公平合理原則，并據(jù)此提出了改進(jìn)《專(zhuān)利法》中這一制度的幾點(diǎn)建議。

職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利權(quán)權(quán)利歸屬

當(dāng)前，伴隨著高科技的發(fā)展，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的比重越來(lái)越大。與此同時(shí)，公民個(gè)體的權(quán)利意識(shí)也在不斷增強(qiáng)，職務(wù)發(fā)明人與單位之間就專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)及專(zhuān)利權(quán)歸屬問(wèn)題的糾紛也日益增多。因而，處理好職務(wù)發(fā)明者與國(guó)家、集體三者之間的利益，充分調(diào)動(dòng)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人和單位雙方面的積極性，是關(guān)系到進(jìn)一步鼓勵(lì)發(fā)明人創(chuàng)造，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重大課題。為此，重新審視《專(zhuān)利法》中關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的相關(guān)問(wèn)題意義深遠(yuǎn)。

一、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造概念的界定及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)歸屬的規(guī)定

職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)涵，按照《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第六條的規(guī)定，就是執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。對(duì)這一定義，《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第十一條作了進(jìn)一步的廓清：“專(zhuān)利法第六條所稱(chēng)執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指：在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。專(zhuān)利法第六條所稱(chēng)本單位，包括臨時(shí)工作單位；專(zhuān)利法第六條所稱(chēng)本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公開(kāi)的技術(shù)資料等?！边@便是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的外延，下面，我們繼續(xù)探析職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)歸屬的規(guī)定。

《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第六條規(guī)定：“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專(zhuān)利權(quán)人?！贝藯l第三款規(guī)定：“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利和專(zhuān)利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定?！?/p>

《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第十六條規(guī)定：“被授予專(zhuān)利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬?！薄吨腥A人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第七十五條對(duì)該條作了更加詳盡的解釋?zhuān)骸氨皇谟鑼?zhuān)利權(quán)的國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位在專(zhuān)利權(quán)有效期限內(nèi)，實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利后，每年應(yīng)當(dāng)從實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利所得利潤(rùn)納稅后提取不低于2%或者從實(shí)施該項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利所得利潤(rùn)納稅后提取不低于0.2%，作為報(bào)酬支付發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；或者參照上述比例，發(fā)給發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人一次性報(bào)酬?！?/p>

以上是我國(guó)現(xiàn)行《專(zhuān)利法》對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造概念內(nèi)涵和外延的界定，同時(shí)也規(guī)定了專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)的歸屬。

二、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造界定標(biāo)準(zhǔn)及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)歸屬制度取得的進(jìn)步

2001年7月1日起施行的《專(zhuān)利法》是我國(guó)歷史上的第二次修訂版，與之前相比，對(duì)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的判定及權(quán)利歸屬制度更顯優(yōu)越和進(jìn)步，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。

首先，闡明了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的定義。第一次修訂的《專(zhuān)利法》中，第六條第一款規(guī)定：“執(zhí)行單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于該單位”，該規(guī)定只是舉出了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的含義，但沒(méi)有明確其定義?，F(xiàn)行的《專(zhuān)利法》明確指出：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”，不僅明示了何為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，而且將原來(lái)的“物質(zhì)條件”修改為“物質(zhì)技術(shù)條件”?！凹夹g(shù)”兩字的加入，表明職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造作出過(guò)程中所利用的單位的條件不僅包括物質(zhì)條件，也包括技術(shù)條件。所謂的技術(shù)條件包括物質(zhì)條件，也包括技術(shù)條件。所謂的物質(zhì)條件包括資金、設(shè)備、零部件等；所謂的技術(shù)條件包括單位擁有的不對(duì)外公開(kāi)的情報(bào)和技術(shù)資料，如技術(shù)情報(bào)、技術(shù)檔案或設(shè)計(jì)圖紙等。相比而言，這一修改充分考慮到并說(shuō)明了發(fā)明創(chuàng)造中創(chuàng)造性構(gòu)思的重要性。因此，技術(shù)條件對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造的完成來(lái)說(shuō)更重要。

其次，合同優(yōu)先原則應(yīng)用到職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利歸屬問(wèn)題上。如前所述，現(xiàn)行《專(zhuān)利法》第六條第三款規(guī)定：“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利和專(zhuān)利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定?！边@樣在職務(wù)發(fā)明歸屬問(wèn)題上革除了簡(jiǎn)單地將“主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”一律歸為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的弊病，確立了合同優(yōu)先原則。從而，有利于調(diào)動(dòng)研發(fā)人員的積極性，使其自籌資金，按照市場(chǎng)需要立項(xiàng)目；更有利于單位閑置資金和設(shè)備等資源的合理利用；最重要的是可以減少職務(wù)發(fā)明人或設(shè)計(jì)者同單位之間因?qū)＠暾?qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)而引起的糾紛，充分實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利法鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的立法宗旨。

三、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的判定及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)歸屬制度存在的弊端

現(xiàn)行《專(zhuān)利法》對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的判定及權(quán)利歸屬的規(guī)定取得較大進(jìn)步的同時(shí)，還存在以下需要改進(jìn)的地方。

1、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的范圍劃分及權(quán)利歸屬違背公平合理的原則

（1）僅以是否“主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”作為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的判定標(biāo)準(zhǔn)不合理

因?yàn)樵诼毠づc單位的物質(zhì)技術(shù)條件之間，職工對(duì)于完成發(fā)明創(chuàng)造顯然處于主動(dòng)地位。是職工直接完成了該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明創(chuàng)造的人身性很強(qiáng)，職工不利用本單位的物資技術(shù)條件，只要他能獲得此項(xiàng)物質(zhì)技術(shù)條件，他就能夠完成此項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造。而單位的此項(xiàng)物質(zhì)技術(shù)條件并不是在任何時(shí)候，授予任何人都可以完成相同或類(lèi)似的一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造來(lái)。在我國(guó)，由于公民個(gè)人的物質(zhì)技術(shù)條件有限，所以能利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件來(lái)完成發(fā)明創(chuàng)造本無(wú)可厚非，而且應(yīng)多鼓勵(lì)，只要不影響單位的正常工作或損害單位合法利益就行，應(yīng)把職工“主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”完成的，與單位交付的任務(wù)無(wú)關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，確認(rèn)為是非職務(wù)發(fā)明，以維護(hù)發(fā)明人的合法權(quán)益，至于單位的設(shè)備、技術(shù)資料等物質(zhì)條件的利用，則可以借鑒別國(guó)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，給予單位優(yōu)先有償實(shí)施權(quán)。在這里，我們強(qiáng)調(diào)與單位交付的任務(wù)無(wú)關(guān)，是因?yàn)檫@種對(duì)單位的物資技術(shù)資料的利用，單位并不需要承擔(dān)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）把“執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)及專(zhuān)利權(quán)全部賦予單位所有的規(guī)定不合理、不公平

把職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)及專(zhuān)利權(quán)只賦予單位的法律規(guī)定表面上看是在注重維護(hù)國(guó)家、集體利益，但事實(shí)上，對(duì)發(fā)明人個(gè)人權(quán)益的忽略，嚴(yán)重阻礙了職工發(fā)明創(chuàng)造積極性的發(fā)揮,反過(guò)來(lái)又勢(shì)必影響到國(guó)家、集體的長(zhǎng)期利益。而且，將職務(wù)發(fā)明的專(zhuān)利權(quán)只賦予單位，本身就是一種不近合理的規(guī)定，因?yàn)闊o(wú)論是履行本職工作，還是執(zhí)行本單位交付的其他任務(wù)（這在一定程度上體現(xiàn)了單位的意志），但最終完成發(fā)明創(chuàng)造的仍是發(fā)明者個(gè)人。發(fā)明創(chuàng)造正是通過(guò)發(fā)明人復(fù)雜的腦力勞動(dòng)完成的，作為非自然人的法人或非法人單位是不可能進(jìn)行這種腦力勞動(dòng)的,它不是也不可能是發(fā)明創(chuàng)造的完成者，所以，發(fā)明人權(quán)利理應(yīng)得到尊重和保護(hù)。同時(shí)，不可否認(rèn)，單位的資金和設(shè)備等為技術(shù)成果的獲得儲(chǔ)備了基礎(chǔ)，但是，技術(shù)規(guī)范和工藝的關(guān)鍵性問(wèn)題的解決依靠的是科技工作者的創(chuàng)造性勞動(dòng)。換句話說(shuō)，單位的技術(shù)創(chuàng)新的獲得關(guān)鍵是發(fā)明者和設(shè)計(jì)人的復(fù)雜、艱辛的創(chuàng)造性勞動(dòng)。而這種新的技術(shù)成果一旦獲得，就會(huì)給單位帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益。單位給予科技人員的低廉工資，不過(guò)只是一般科技勞動(dòng)的價(jià)格表現(xiàn)，與具有創(chuàng)造才能的科技人員給單位所帶來(lái)的巨額的相對(duì)剩余價(jià)值是不可比擬的。

2、對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的規(guī)定不夠具體，標(biāo)準(zhǔn)不夠精細(xì)

《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第七十五條規(guī)定：“被授予專(zhuān)利權(quán)的國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位在專(zhuān)利權(quán)有效期限內(nèi)，實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利后，每年應(yīng)當(dāng)從實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利所得利潤(rùn)納稅后提取不低于2%或者從實(shí)施該項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利所得利潤(rùn)納稅后提取不低于0.2%，作為報(bào)酬支付發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；或者參照上述比例，發(fā)給發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人一次性報(bào)酬。”第七十六條規(guī)定：“被授予專(zhuān)利權(quán)的國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位許可其他單位或者個(gè)人實(shí)施其專(zhuān)利的，應(yīng)當(dāng)從許可實(shí)施該項(xiàng)專(zhuān)利收取的使用費(fèi)納稅后提取不低于10%作為報(bào)酬支付發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人?！?/p>

依據(jù)以上兩條規(guī)定，可以看出，法律做出了一定程度的規(guī)定，但是對(duì)于發(fā)明人和設(shè)計(jì)人怎樣去實(shí)現(xiàn)“實(shí)施細(xì)則”中所規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利卻沒(méi)有做具體的規(guī)定，因此，這里的問(wèn)題是怎樣制定明確具體的方法步驟來(lái)落實(shí)這些規(guī)定。而且這里還存在的問(wèn)題就是，標(biāo)準(zhǔn)不夠精細(xì)，只是籠統(tǒng)地規(guī)定“不低于2%”、“不低于0.2%”由于發(fā)明創(chuàng)造的意義有大有小，因此應(yīng)當(dāng)區(qū)分對(duì)待而不是籠統(tǒng)規(guī)定“不低于”。另外，作為單位技術(shù)人員的職員很難知道實(shí)施該項(xiàng)專(zhuān)利所獲得的利潤(rùn)是多少，或者其許可費(fèi)是多少。因此，他們的經(jīng)濟(jì)利益是無(wú)法得到保障的。

四、改進(jìn)我國(guó)《專(zhuān)利法》中職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造及權(quán)利歸屬制度的幾點(diǎn)建議

通過(guò)以上對(duì)我國(guó)專(zhuān)利法中有關(guān)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造所存在的問(wèn)題的探討，對(duì)我國(guó)專(zhuān)利法的改進(jìn)提出以下幾點(diǎn)建議。

第一，應(yīng)當(dāng)將僅是“主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”，規(guī)定為職工個(gè)人發(fā)明,而不是職務(wù)發(fā)明。相應(yīng)地，發(fā)明成果的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)應(yīng)全部歸于發(fā)明人和設(shè)計(jì)者。

第二，對(duì)于主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明，雖然歸發(fā)明人個(gè)人享有專(zhuān)利權(quán)，但應(yīng)當(dāng)賦予單位在同等條件下優(yōu)先權(quán)，如優(yōu)先實(shí)施權(quán)或者獨(dú)占實(shí)施權(quán)。

第三，對(duì)于怎樣保障發(fā)明人和設(shè)計(jì)人的權(quán)利，應(yīng)該制定具體的方法和步驟,比如賦予發(fā)明人設(shè)計(jì)人以查賬的權(quán)利以便于確定其所應(yīng)得的報(bào)酬，或者設(shè)立國(guó)家或者民間專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利評(píng)估機(jī)構(gòu)，來(lái)評(píng)估專(zhuān)利的價(jià)值從而確定發(fā)明人所受補(bǔ)償?shù)木唧w額度。

第四，應(yīng)該將“補(bǔ)償”的標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化，而不應(yīng)當(dāng)只是籠統(tǒng)地規(guī)定不低于多少，因?yàn)椴煌陌l(fā)明有不同的價(jià)值和意義，發(fā)明人和設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)享受不同的補(bǔ)償比例。

[1] 中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法[M].中國(guó)法制出版社，2010.

[2] 中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則[S].2010.

[3] 張永華：新修訂的《專(zhuān)利法》對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的規(guī)定作了哪些修改[J]．電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2001（3）．

[4] 朱姣林：職務(wù)發(fā)明成果歸屬探析[J].科技管理研究，2004（3）．

[5] 鄭成思：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法[M].法律出版社，1997．