吳衛(wèi)平

(蕪湖海事局,安徽 蕪湖 241001)

據(jù)統(tǒng)計(jì),近年來(lái)各類海事行政訴訟案件層出不窮,且呈逐年上升趨勢(shì)。海事管理機(jī)構(gòu)敗訴案件中“海事執(zhí)法證據(jù)事實(shí)不清、證據(jù)不足”是敗訴的重要原因之一。眾所周知,“打官司就是打證據(jù)”,證據(jù)是行政訴訟案件中法院審查的重要內(nèi)容之一,對(duì)海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)訴勝敗起到?jīng)Q定性作用,而且根據(jù)《行政訴訟法》第 32條規(guī)定,作為被告的海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任,因此海事管理機(jī)構(gòu)日常行政執(zhí)法中加強(qiáng)調(diào)查取證工作尤顯得重要。

一、海事執(zhí)法證據(jù)與海事行政訴訟證據(jù)

海事管理機(jī)構(gòu)日常行政執(zhí)法活動(dòng)中作出具體行政行為所依據(jù)的事實(shí)根據(jù)稱為海事執(zhí)法證據(jù),而海事行政訴訟證據(jù)是海事行政訴訟中用以證明案件事實(shí)的一切材料和事實(shí)。

(一)二者的區(qū)別

一是證據(jù)對(duì)象不同。前者是海事管理機(jī)構(gòu)用以證明管理相對(duì)人的具體行為是否符合海事有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,并決定是否對(duì)其實(shí)施海事行政處罰、行政強(qiáng)制、準(zhǔn)(不)予行政許可等措施;后者是人民法院用以證明被告即海事管理機(jī)構(gòu)的具體行政行為是否合法,并裁定其具體行政行為撤銷或變更與否。二是獲取途徑不同。前者是海事管理機(jī)構(gòu)依法主動(dòng)調(diào)查獲取,證據(jù)獲取過(guò)程中海事管理機(jī)構(gòu)發(fā)揮主導(dǎo)作用;后者是人民法院主要通過(guò)當(dāng)事人舉證獲得。三是審核認(rèn)定不同。前者的審查主要依靠海事執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)技能和執(zhí)法經(jīng)驗(yàn);后者的審查更為嚴(yán)格,有一套完善的程序,須經(jīng)過(guò)法庭質(zhì)證,最終依靠審判人員的邏輯推理和司法經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷。

(二)海事行政訴訟中的舉證責(zé)任

《行政訴訟法》第 32條規(guī)定:“被告對(duì)作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任,應(yīng)當(dāng)提供作出該具體行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件?！庇纱丝梢?jiàn),在海事行政訴訟中,海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供證據(jù)證明被訴具體行政行為的合法性,否則承擔(dān)舉證不能的法律后果,導(dǎo)致敗訴。

(三)海事執(zhí)法證據(jù)向海事行政訴訟證據(jù)的轉(zhuǎn)化

當(dāng)事人不服海事管理機(jī)構(gòu)作出的具體行政行為,可以向人民法院提起訴訟。行政訴訟中被告即海事管理機(jī)構(gòu)作出具體行政行為時(shí)所依據(jù)的全部證據(jù)將成為法院審查該被訴具體行政行為是否合法的主要依據(jù),可以說(shuō),法院一旦受理海事行政訴訟案件,海事執(zhí)法證據(jù)便全部轉(zhuǎn)化為海事行政訴訟證據(jù)。由此可見(jiàn)海事日常行政執(zhí)法中注重收集審查海事執(zhí)法證據(jù)的重要性,這不僅關(guān)乎到管理相對(duì)人的切身利益,而且影響到可能的行政訴訟結(jié)果。

二、海事行政訴訟證據(jù)的審查

海事行政訴訟的審查對(duì)象是被訴海事管理機(jī)構(gòu)具體行政執(zhí)法行為的合法性,審查的主要依據(jù)是案卷內(nèi)全部海事執(zhí)法證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件,其中海事執(zhí)法證據(jù)針對(duì)的是具體海事行政執(zhí)法行為的事實(shí)問(wèn)題。如果行政案卷中記載的海事執(zhí)法證據(jù)和規(guī)范性文件依據(jù)不足以證明被訴具體海事執(zhí)法行為的合法性,受訴法院將作出撤銷被訴具體海事執(zhí)法行為或確認(rèn)被訴具體海事執(zhí)法行為違法的判決。另外,我國(guó)行政訴訟證據(jù)審查采取的是“依案卷審查”原則,審查中原則上不接受行政程序中沒(méi)有調(diào)查收集到的證據(jù)。

法院對(duì)證據(jù)的審查和認(rèn)定有一套科學(xué)系統(tǒng)的認(rèn)證規(guī)則,包括證據(jù)的三要素規(guī)則、非法證據(jù)排除規(guī)則、案卷外證據(jù)排除規(guī)則、證據(jù)推定規(guī)則、最佳證據(jù)規(guī)則、自認(rèn)規(guī)則、司法認(rèn)知規(guī)則等,確保法院“……對(duì)經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證的證據(jù)和無(wú)需質(zhì)證的證據(jù)進(jìn)行逐一審查和對(duì)全部證據(jù)綜合審查……進(jìn)行全面、客觀和公正地分析判斷,確定證據(jù)材料與案件事實(shí)之間的證明關(guān)系,排除不具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)材料,準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)”(最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第 54條)。

三、海事執(zhí)法證據(jù)的規(guī)范運(yùn)用

最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》中第五十三條至六十二條對(duì)行政訴訟案件中證據(jù)的審核認(rèn)定作出了明確的規(guī)定,海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)訴后海事執(zhí)法證據(jù)如何才能經(jīng)得起法院庭審的質(zhì)證和審核認(rèn)定,這就要求海事管理機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照該規(guī)定,科學(xué)合法的開(kāi)展海事執(zhí)法證據(jù)的運(yùn)用活動(dòng)(包括證據(jù)的調(diào)查、收集、制作、審查、定案等各個(gè)環(huán)節(jié)),注重每個(gè)細(xì)節(jié),確保海事執(zhí)法證據(jù)的證據(jù)能力和證明效力,避免冤假錯(cuò)案。

(一)及時(shí)主動(dòng)調(diào)查取證

由于水上交通執(zhí)法的特殊性,海事執(zhí)法證據(jù)容易消逝,且隨時(shí)間的延遲難度不斷加大。為此海事管理機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)海事違法行為、安全狀況異?；蚪拥绞鹿蕡?bào)告等情況,應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織調(diào)查取證,獲取第一手資料(原始證據(jù),其證明力優(yōu)于傳來(lái)證據(jù)),為采取進(jìn)一步的行政措施提供確鑿、充分的證據(jù)支持。

(二)調(diào)查取證應(yīng)客觀、全面

客觀、全面的調(diào)查取證才能保障證據(jù)的客觀性和相關(guān)性,對(duì)于海事案件中查明原因、弄清事實(shí)、作出科學(xué)合法的行政措施非常重要。然而在海事執(zhí)法實(shí)踐中,有相當(dāng)一部分海事案件的調(diào)查取證工作不夠客觀、全面,該收集的證據(jù)未收集,不必收集的倒收集不少,形不成有效的“證據(jù)鏈”,達(dá)不到“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿”的法定標(biāo)準(zhǔn),如船舶超載案件中船舶文書(shū)證據(jù)不少,但缺少與案件關(guān)聯(lián)性很大的直接證據(jù) -船舶超載照片及船舶載重線證書(shū)。甚至有的海事案件中證據(jù)與證據(jù)之間相互矛盾,讓人啼笑皆非。

(三)合法取證

海事執(zhí)法實(shí)踐中,往往偏重證據(jù)的客觀性和相關(guān)性,忽視了證據(jù)取得的合法性,即“重實(shí)體輕程序”,如調(diào)查取證的程序途徑不合法,存在“先調(diào)查、后立案”、“先決定、后取證”、“單人執(zhí)法”等現(xiàn)象。另外與刑事訴訟中嚴(yán)禁刑訊逼供罪的證據(jù)規(guī)則類似,海事行政執(zhí)法中禁止使用非法律規(guī)定的方式、方法獲取證據(jù),不得暗示、誘導(dǎo)、提示當(dāng)事人按調(diào)查人員意圖提供虛假的主觀臆造證據(jù)。上述這些不符合證據(jù)合法性標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)均是不可采信的證據(jù),不能作為可定案證據(jù)使用,一旦被起訴,作為海事行政訴訟證據(jù)得不到法院支持,為此海事執(zhí)法人員應(yīng)加強(qiáng)證據(jù)的合法性意識(shí),做到實(shí)體和程序并重。

(四)正確采取證據(jù)保全措施

海事管理機(jī)構(gòu)調(diào)查取證過(guò)程中遇到特殊或緊急情況時(shí)可采取證據(jù)保全措施,其目的是防止證據(jù)隱匿、轉(zhuǎn)移、銷毀或者滅失,使證據(jù)的證明價(jià)值保存下來(lái)。海事執(zhí)法實(shí)踐中,有些執(zhí)法人員對(duì)證據(jù)保全理解不透,違規(guī)使用證據(jù)保全措施,有的常以證據(jù)保全之名行“暫扣”之實(shí),有的未經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或超過(guò)法定期限實(shí)施證據(jù)保全措施,有的甚至不采取證據(jù)保全措施而直接強(qiáng)行帶走與船舶有關(guān)文書(shū)和物件等。這類通過(guò)違規(guī)證據(jù)保全措施而獲取的證據(jù)本質(zhì)上也是證據(jù)獲取程序不合法,是無(wú)效的證據(jù),不能作為可定案證據(jù)使用。

(五)加強(qiáng)電子證據(jù)收集意識(shí)和能力

隨著航海技術(shù)和科技化水平以及海事監(jiān)管現(xiàn)代化水平的日益提高,各種電子技術(shù)和電子設(shè)備得到廣泛應(yīng)用,如船舶自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)(AIS)、船載航行數(shù)據(jù)記錄儀(VDR)、全球衛(wèi)星定位導(dǎo)航系統(tǒng)(GPS)、船舶交管系統(tǒng)(VTS)、閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)(CCTV)、無(wú)線甚高頻(VHF)錄音系統(tǒng)、長(zhǎng)江海事電子巡航系統(tǒng)等。借助電子儀器設(shè)備,電子證據(jù)能表現(xiàn)出直觀圖像、錄音、視頻資料、船舶模擬信號(hào)軌跡等,在行政執(zhí)法中與案件有關(guān)物證、書(shū)證、證人證言、當(dāng)事人陳述(詢問(wèn)筆錄)等比對(duì)印證,能形成有效、可采信高的證據(jù)鏈,因此,執(zhí)法人員在實(shí)踐中應(yīng)加強(qiáng)電子證據(jù)的調(diào)查取證。同時(shí),因電子證據(jù)具有對(duì)儀器設(shè)備的依賴性、數(shù)據(jù)易偽造、篡改、刪除等特性,實(shí)踐中應(yīng)第一時(shí)間采取措施保全電子證據(jù),防止人為篡改或毀壞。

(六)證據(jù)的固定 (取證 、登記 、制作 、保存 )細(xì)節(jié)不容忽視

常言道,細(xì)節(jié)決定成敗。調(diào)查取證后應(yīng)對(duì)證據(jù)采取必要的措施,如電子證據(jù)的保全,證據(jù)的登記、制作及保存等,及時(shí)將證據(jù)固定下來(lái),防止證據(jù)滅失或發(fā)生變化,否則證據(jù)的證明力將大打折扣,甚至是無(wú)效的。執(zhí)法實(shí)踐中,要重視證據(jù)的固定工作細(xì)節(jié),所有詢問(wèn)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄要有當(dāng)事人和現(xiàn)場(chǎng)人員的簽名確認(rèn),修改處也需要當(dāng)事人確認(rèn),拒絕簽名或蓋章的,執(zhí)法人員應(yīng)在相關(guān)筆錄上注明情況;證據(jù)復(fù)印件需加蓋“本件與原件相符”印章并簽名確認(rèn);照片、視頻截圖、錄音錄像等視聽(tīng)資料應(yīng)注明攝制時(shí)間、地點(diǎn)、攝制人員、當(dāng)事人及見(jiàn)證人員的簽名確認(rèn)等。

(七)嚴(yán)格證據(jù)審查

如果說(shuō)科學(xué)合法的調(diào)查取證是準(zhǔn)確定案的一半,那么對(duì)證據(jù)的嚴(yán)格審查則是另一半。海事執(zhí)法人員初步完成調(diào)查取證后,需要嚴(yán)格按照證據(jù)規(guī)則進(jìn)行審查,剔除虛假的、不真實(shí)的證據(jù),查漏補(bǔ)缺、甄別真假,讓所調(diào)查的海事案件“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿”,無(wú)懈可擊。證據(jù)審查中重點(diǎn)審查證據(jù)的客觀性、相關(guān)性、合法性以及證明力,審查中發(fā)現(xiàn)存疑的證據(jù)要重新組織調(diào)查取證,發(fā)現(xiàn)證據(jù)鏈缺失、證明力不足的要按證據(jù)規(guī)則依法補(bǔ)充完善。實(shí)踐中,一些執(zhí)法人員重調(diào)查取證,輕證據(jù)審查,憑主觀臆斷,慣性思維,不嚴(yán)格認(rèn)真審查證據(jù),證據(jù)留下漏洞,案件存在瑕疵,甚至造成錯(cuò)案。

(八)結(jié)案后證據(jù)及時(shí)歸檔

海事案件結(jié)案后,包括海事執(zhí)法證據(jù)在內(nèi)的所有案件材料應(yīng)按相關(guān)案卷管理法律法規(guī)要求,及時(shí)立卷歸檔,防止證據(jù)遺失,并認(rèn)真、準(zhǔn)確填寫(xiě)案卷備考表,立卷人、檢查人簽名確認(rèn),以備海事行政訴訟應(yīng)訴之需。

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