何 源

（太原外語(yǔ)師范學(xué)院，山西 太原 030012）

會(huì)話分析在法庭庭審中運(yùn)用的研究

何 源

（太原外語(yǔ)師范學(xué)院，山西 太原 030012）

文章通過(guò)對(duì)有關(guān)研究會(huì)話分析在法庭庭審中運(yùn)用的一系列文章的對(duì)比分析,旨在通過(guò)分析CA在國(guó)內(nèi)法庭語(yǔ)言研究中的運(yùn)用情況,指出一些現(xiàn)存的對(duì)會(huì)話分析方法誤用的現(xiàn)象,對(duì)會(huì)話分析的基本內(nèi)容及研究方法進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹,并指出還需解決的問(wèn)題。

會(huì)話分析；法律語(yǔ)言學(xué)；法庭語(yǔ)言

法律語(yǔ)言作為一種機(jī)構(gòu)性語(yǔ)言，成為語(yǔ)言研究者的新的研究對(duì)象，在近幾年得到蓬勃發(fā)展并不斷完善。研究者將法律學(xué)科的研究和語(yǔ)言學(xué)科的研究結(jié)合起來(lái)，用語(yǔ)言研究方法來(lái)研究法律語(yǔ)言，通過(guò)對(duì)法律語(yǔ)言的分析研究來(lái)探究其所包含的社會(huì)行為，使對(duì)法律語(yǔ)言的研究有了新的視角，為法律語(yǔ)言的不斷完善作出了貢獻(xiàn),促進(jìn)了法律語(yǔ)言的改革。

會(huì)話分析(conversation analysis,縮稱CA)就是研究法律語(yǔ)言的一種主要方法。會(huì)話分析作為一門新興的學(xué)科，最早出現(xiàn)在20世紀(jì)60年代美國(guó)的加利福尼亞,近幾年來(lái)在美國(guó)得到了廣泛的發(fā)展，同時(shí)也引起了其他國(guó)家學(xué)者的關(guān)注。目前國(guó)內(nèi)也不斷引進(jìn)CA的方法來(lái)進(jìn)行會(huì)話研究，取得了一定的研究成果，尤其是以于國(guó)棟教授為主的國(guó)內(nèi)醫(yī)患關(guān)系的研究。而用CA研究法律語(yǔ)言還沒(méi)有廣泛開展，主要原因在于研究者對(duì)CA的方法還不很了解，出現(xiàn)了許多誤用，論文試圖通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)主要語(yǔ)言學(xué)類期刊中有關(guān)法律語(yǔ)言研究的文章進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析,歸納國(guó)內(nèi)法律語(yǔ)言研究的現(xiàn)狀以及研究涉及的層面,揭示一些誤用，以澄清真正的CA的研究方法，為有志于CA的研究人員提供參考依據(jù)。

一、目前國(guó)內(nèi)法律語(yǔ)言研究情況

目前國(guó)內(nèi)對(duì)法律語(yǔ)言研究最多的應(yīng)當(dāng)是廣州外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)的杜金榜教授的團(tuán)隊(duì)，杜金榜教授是典型的運(yùn)用法律語(yǔ)言學(xué)的方法來(lái)研究法律語(yǔ)言。另外就是華東師范大學(xué)的廖美珍教授的團(tuán)隊(duì)，他們關(guān)于法律語(yǔ)言的研究也主要是運(yùn)用法律語(yǔ)言學(xué)的方法，但也引入了CA的方法，試圖用CA的方法去研究中國(guó)的法律語(yǔ)言，為CA在中國(guó)法律語(yǔ)言研究中的運(yùn)用開創(chuàng)了先河，但存在的問(wèn)題是引入的理論多，用理論解決實(shí)際問(wèn)題的較少，同時(shí)又和法律語(yǔ)言學(xué)的方法相混淆。

這里筆者以浙江工業(yè)大學(xué)的學(xué)者馬煜在2005年曾發(fā)表過(guò)題為《國(guó)內(nèi)法律語(yǔ)言學(xué)研究狀況分析綜述》的文章為例，看看他通過(guò)檢索分析國(guó)內(nèi)1994-2005年間核心外語(yǔ)期刊發(fā)表過(guò)的有關(guān)法律語(yǔ)言學(xué)研究的文章,所得出的結(jié)論:

(1)從研究態(tài)勢(shì)上看,國(guó)內(nèi)法律語(yǔ)言學(xué)研究呈明顯上升趨勢(shì)。

(2)從研究對(duì)象上看,國(guó)內(nèi)學(xué)者側(cè)重對(duì)法律語(yǔ)言的書面語(yǔ)研究和綜合型研究。

(3)從研究?jī)?nèi)容上看,國(guó)內(nèi)研究主要集中在國(guó)外研究成果的介紹與引進(jìn)和立法語(yǔ)言兩個(gè)方面。

(4)從研究方法上看,國(guó)內(nèi)法律語(yǔ)言學(xué)研究以理論性研究為主、實(shí)用性研究為輔。

(5)從研究歷史上看,國(guó)內(nèi)法律語(yǔ)言學(xué)研究已進(jìn)入發(fā)展階段。

以上研究結(jié)果都是針對(duì)法律語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展情況而得出的結(jié)論。

從引用的情況看,在這里提到了會(huì)話分析的文章,但應(yīng)當(dāng)指出的是,這里的會(huì)話分析并不是真正的會(huì)話分析的文章,也很少用到會(huì)話分析的方法。為了做進(jìn)一步的分析綜述，我們首先應(yīng)當(dāng)了解什么是CA,什么是CA的研究方法，繼而了解如何運(yùn)用CA的方法進(jìn)行機(jī)構(gòu)性會(huì)話之一——法律語(yǔ)言的研究。

二、什么是CA(conversation analysis)

1.會(huì)話分析的起源

嚴(yán)格地說(shuō)，會(huì)話分析最早起源于20世紀(jì)60年代的美國(guó)加利福尼亞。是由HarveySacks和Emanuel Schegloff,當(dāng)時(shí)加州大學(xué)社會(huì)科學(xué)系的研究生，在對(duì)面對(duì)面交談這一新領(lǐng)域的研究中，吸收了語(yǔ)言學(xué)、人類學(xué)以及精神病學(xué)等其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的知識(shí)，發(fā)展并提出的。

Harold Garfinkel是促使會(huì)話分析成為一種獨(dú)立的社會(huì)學(xué)分析方法的學(xué)者之一。他提出了“人類方法學(xué)”（Ethonomethodology），該方法關(guān)心的是對(duì)日?；顒?dòng)中的常識(shí)推理是實(shí)用推理的研究。他認(rèn)為，社會(huì)秩序體現(xiàn)在社會(huì)行為和社會(huì)成員的活動(dòng)中，社會(huì)秩序是有條理的，因而也應(yīng)該是能夠被分析和研究的。Harold對(duì)日?；顒?dòng)的序列性研究的思想深刻地影響了后來(lái)的會(huì)話分析。

2.會(huì)話分析的分類

隨著會(huì)話分析的不斷發(fā)展，研究者們對(duì)會(huì)話分析的理解也不斷加深，對(duì)它的理解出現(xiàn)了不同。這里提出兩個(gè)代表性的分類。

一個(gè)是Roberts E.Sanders(2005年)提出的。他認(rèn)為會(huì)話分析分為兩類：一是強(qiáng)調(diào)會(huì)話中那些比較固定的成分，如話輪轉(zhuǎn)換機(jī)制和電話交流的開始等；二是關(guān)心會(huì)話過(guò)程中所出現(xiàn)的行為和具體做法,如會(huì)話中的發(fā)笑和恭維及恭維反饋等。

另外，更為流行的劃分是由John Heritage提出的。（1)把交際的開展當(dāng)作是一個(gè)實(shí)體來(lái)進(jìn)行研究。（2）探討社會(huì)機(jī)構(gòu)是如何在交際過(guò)程中被處理的。前者稱為純粹會(huì)話分析研究（pure CA）,后者稱為應(yīng)用型會(huì)話分析研究（Applied）。例如，該文所討論的法庭庭審會(huì)話的分析就是應(yīng)用型會(huì)話分析的一種,也被稱為機(jī)構(gòu)型會(huì)話分析。

3.會(huì)話分析的研究設(shè)計(jì)

會(huì)話分析的研究設(shè)計(jì)可以分成以下四個(gè)步驟：

（1）研究領(lǐng)域或研究題目的選擇。研究的領(lǐng)域和題目的確定是以大量的文獻(xiàn)閱讀為基礎(chǔ)，研究者在掌握了會(huì)話分析的經(jīng)典文獻(xiàn)和研究的前沿動(dòng)態(tài)后，才會(huì)找到自己所感興趣的領(lǐng)域。

（2）研究材料的收集。

（3）通過(guò)審視，歸納和研究材料建立有關(guān)研究對(duì)象的規(guī)律和模式。

（4）對(duì)發(fā)現(xiàn)的規(guī)律和模式進(jìn)行描寫。

描寫時(shí)應(yīng)當(dāng)注意兩點(diǎn)：一是描寫者不能對(duì)參與者動(dòng)機(jī)以及他們的想法、情緒和他們對(duì)當(dāng)前事件的理解做出任何假設(shè)，更不能在轉(zhuǎn)寫中使用假設(shè)。二是描寫和分析是所謂的事例分析方法，只需滿足個(gè)體充分性即可。

三、CA在國(guó)內(nèi)法律語(yǔ)言研究中的應(yīng)用情況

CA在國(guó)內(nèi)法律語(yǔ)言研究的應(yīng)用以廖美珍教授為首。

廖美珍教授在《語(yǔ)言文字應(yīng)用》2002年第四期發(fā)表的《從問(wèn)答行為看中國(guó)法庭審判現(xiàn)狀》一文以“話輪”和“相鄰對(duì)”(問(wèn)答相鄰對(duì)和非問(wèn)答相鄰對(duì))為單位,對(duì)六場(chǎng)不同的具有典型意義的案件的法庭審判的錄音轉(zhuǎn)寫語(yǔ)料進(jìn)行定量分析,對(duì)問(wèn)話行為的分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,揭示中國(guó)法庭審判的模式、審判參與者的作用和地位、問(wèn)答互動(dòng)在審判中的作用、問(wèn)話行為和訴訟解決以及訴訟策略之間的關(guān)系。雖然文章中大量引用了話輪及相鄰對(duì)的概念，但主要運(yùn)用的方法仍然是語(yǔ)言學(xué)的分析方法。

而廖美珍教授在2006年第二期外語(yǔ)研究上發(fā)表的《中國(guó)法庭互動(dòng)話語(yǔ)formulation現(xiàn)象研究》一文中，將法庭互動(dòng)話語(yǔ)作為機(jī)構(gòu)性談話進(jìn)行了分析，文章專門研究法庭互動(dòng)話語(yǔ)formulation現(xiàn)象,旨在揭示法庭互動(dòng)話語(yǔ)這種具有特殊規(guī)則制約的機(jī)構(gòu)話語(yǔ)的formulation的特征,并對(duì)機(jī)構(gòu)話語(yǔ)的研究和司法人員提供啟示。具體內(nèi)容是:(1)法庭話語(yǔ)formulation的類型;(2)法庭話語(yǔ)formulation的功能;(3)法庭互動(dòng)話語(yǔ)formulation行為的特征;(4)法庭話語(yǔ)formulation與互動(dòng)結(jié)構(gòu);(5)法庭互動(dòng)話語(yǔ)formulation與角色關(guān)系。

在《法庭語(yǔ)言實(shí)證報(bào)告》一文中,廖美珍教授深刻地指出了中國(guó)法庭的審判現(xiàn)狀,同樣是在運(yùn)用會(huì)話分析的收集材料和分析材料的方法,得出了許多結(jié)論。如：(1)很難保證的程序正義；(2)法官的權(quán)力太大，“審判”等同于“懲罰”等犀利的結(jié)論，直擊中國(guó)法庭審判現(xiàn)實(shí)中存在的弊病。

廖美珍教授用CA方法研究法律語(yǔ)言為我們提供了一種模式、一種方法,使我們看到CA在法庭語(yǔ)言研究中的運(yùn)用方式，給我們留有很大的研究空間。

四、結(jié)論

總體而言，對(duì)法庭語(yǔ)言的會(huì)話分析研究在國(guó)內(nèi)仍然沒(méi)有得到廣泛的推廣和發(fā)展，這是因?yàn)椋海?）國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)CA方法的了解還知之甚少。目前向國(guó)內(nèi)引進(jìn)CA方法的主要領(lǐng)路人是山西大學(xué)的于國(guó)棟教授，主要的研究方向是醫(yī)患關(guān)系的研究，以及廖美珍教授，主要是用會(huì)話分析的方法研究法庭語(yǔ)言，但是他的研究仍然可以歸為法律語(yǔ)言學(xué)的范疇，因?yàn)樗\(yùn)用的方法仍以語(yǔ)言學(xué)及語(yǔ)用學(xué)的方法為主。（2）對(duì)于CA的研究仍然處于引進(jìn)階段，而真正用這種方法去研究社會(huì)現(xiàn)象并取得成果的也僅限于于國(guó)棟教授的醫(yī)患關(guān)系的研究，在法庭語(yǔ)言的研究可以說(shuō)還很欠缺。

［1］于國(guó)棟.會(huì)話分析［M］.上海：上海外語(yǔ)教育出版社，2008.

［2］廖美珍.從問(wèn)答行為看中國(guó)法庭審判現(xiàn)狀［J］.語(yǔ)言文字應(yīng)用，2002，（4）.

［3］廖美珍.中國(guó)法庭互動(dòng)話語(yǔ)formulation現(xiàn)象研究［J］.外語(yǔ)研究，2006，（2）.

［4］馬煜.為國(guó)內(nèi)法律語(yǔ)言學(xué)研究狀況分析綜述［J］.山東外語(yǔ)教學(xué)，2005，（6）.

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