錢方明

（嘉興學院/教授，浙江 嘉興 314001）

區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展機理研究*

錢方明

（嘉興學院/教授，浙江 嘉興 314001）

節(jié)能產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是近年來我國區(qū)域間產(chǎn)業(yè)競爭的重點領域之一，其具有涉及面廣、專業(yè)性強等特征。區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展涉及地方政府、企業(yè)和消費者三方面市場主體。從價值鏈角度探討區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑與機制，并分析了制約其發(fā)展的地方政府政策偏好等四個因素，從而得出：在國內(nèi)節(jié)能市場快速擴張的背景下，區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展時應加強國內(nèi)價值鏈的構(gòu)建，促進區(qū)域分工與協(xié)作，提升我國節(jié)能產(chǎn)業(yè)的整體競爭力。

節(jié)能產(chǎn)業(yè)；區(qū)域經(jīng)濟；發(fā)展機理

20世紀70年代的能源危機促使節(jié)能產(chǎn)業(yè)興起。相對于發(fā)達國家，我國節(jié)能產(chǎn)業(yè)起步較晚，但近年來進入快速發(fā)展的軌道。目前，我國對節(jié)能產(chǎn)業(yè)的研究尚處于起步階段，現(xiàn)有研究主要集中在節(jié)能技術、節(jié)能政策等領域，缺乏對節(jié)能產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵、路徑、制度與機制設計等方面的研究。而且，現(xiàn)有研究主要限于國家層面，很少涉及區(qū)域?qū)用妫r見區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展機理的研究。這不利于區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。研究區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在機理，對于促進區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)科學發(fā)展，提升區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展水平具有重要意義。

一、節(jié)能產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵及特征

目前，學術界對節(jié)能產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵沒有比較明確的闡述，在產(chǎn)業(yè)分類體系中，節(jié)能產(chǎn)業(yè)也沒有作為獨立的產(chǎn)業(yè)部門劃分出來。有不少文獻提到了“節(jié)能產(chǎn)業(yè)”這個概念，但較少明確界定節(jié)能產(chǎn)業(yè)的定義及內(nèi)涵。佛山節(jié)能產(chǎn)業(yè)研究課題組（2009）認為，節(jié)能產(chǎn)業(yè)是指采用新材料、新技術或新能源，在技術上可行、經(jīng)濟上合理以及環(huán)境和社會可以承受的情況下，在能源生產(chǎn)或利用等各個環(huán)節(jié)，通過降低消耗、減少損失和污染排放等方式，有效合理利用能源的產(chǎn)業(yè)[1]。吳旭贊（2008）認為，節(jié)能產(chǎn)業(yè)是生產(chǎn)具有節(jié)約能源使用功效和提高能源使用效率的節(jié)能產(chǎn)品的企業(yè)的集合體。[2]中國節(jié)能產(chǎn)品認證中心將節(jié)能產(chǎn)品分為直接節(jié)能產(chǎn)品、間接節(jié)能產(chǎn)品、新能源和可再生能源節(jié)能產(chǎn)品三大類。本文認為，節(jié)能產(chǎn)業(yè)可以從狹義和廣義上去闡述。從狹義上來講，節(jié)能產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)制造節(jié)能產(chǎn)品、節(jié)能裝備，提供節(jié)能技術、節(jié)能服務的企業(yè)的集合體。從廣義上講，節(jié)能產(chǎn)業(yè)涉及所有產(chǎn)業(yè)的節(jié)能活動，除節(jié)能產(chǎn)品、節(jié)能裝備、節(jié)能技術和節(jié)能服務外，還應包括所有提供新能源的產(chǎn)業(yè)。與一般意義上的產(chǎn)業(yè)相比，節(jié)能產(chǎn)業(yè)具有以下幾個明顯的特征。

1.節(jié)能產(chǎn)業(yè)是涉及面廣、專業(yè)性強的產(chǎn)業(yè)。從廣義上講，節(jié)能產(chǎn)業(yè)涉及所有產(chǎn)業(yè)的節(jié)能活動，涉及三大產(chǎn)業(yè)的眾多領域。節(jié)能產(chǎn)業(yè)包括節(jié)能產(chǎn)品與節(jié)能裝備的生產(chǎn)與經(jīng)營、節(jié)能技術的研發(fā)與推廣、節(jié)能項目設計與改造等，需要節(jié)能服務公司這樣的服務企業(yè)提供節(jié)能方面的專業(yè)化服務。

2.節(jié)能產(chǎn)業(yè)是存在正外部性的產(chǎn)業(yè)。節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要目標是節(jié)能，對經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展具有正外部性。節(jié)能產(chǎn)品和服務一方面可以直接減少企業(yè)和消費者的能耗費用支出，增加企業(yè)利潤和消費者效用，另一方面通過減少能源消耗和碳排放來提高區(qū)域經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展能力和環(huán)境質(zhì)量，增加社會福利總水平。因此，節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不能僅以市場機制為手段，還需要政府的政策支持。

3.節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展影響因素十分復雜。節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅涉及到技術因素，還涉及到金融服務、商業(yè)運作模式等因素；既受到產(chǎn)品市場內(nèi)部供求矛盾的影響，又與社會公眾節(jié)能需求直接相關。因此，節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響機制十分復雜。

二、區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展的動因

區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展，涉及地方政府、企業(yè)和消費者三方面市場主體。因此，可以從這三方主體的行為選擇探討區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展的動因。

從地方政府層面看，區(qū)域發(fā)展節(jié)能產(chǎn)業(yè)的動力既來自上級政府的壓力、國外碳關稅壁壘限制，也來自本地居民的需求。當前，地方政府促進節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的直接壓力既來自于自身經(jīng)濟社會發(fā)展的內(nèi)在需求，也來自上級政府的政績考核和發(fā)達國家碳關稅壁壘對本地企業(yè)的限制。當外在硬約束大大強化時，中央政府作為經(jīng)濟人的成本—收益分析中，拖延推行低碳經(jīng)濟的成本將是高昂的，因此我國低碳經(jīng)濟制度變遷的強制性將大大提升。[3]中央政府對地方政府節(jié)能減排的考核將越來越嚴格，地方政府發(fā)展節(jié)能產(chǎn)業(yè)的動力將持續(xù)增強。同時，社會公眾對節(jié)能環(huán)保的呼聲也通過人大、政協(xié)等對地方政府形成壓力。對低碳經(jīng)濟的認識、響應速度等影響地方政府對推動節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力。

從企業(yè)層面看，節(jié)能企業(yè)的動力既來自區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策的激勵，又受消費者需求和企業(yè)節(jié)能需求的拉動。當區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策鼓勵節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展時，節(jié)能企業(yè)就有擴大節(jié)能產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的傾向，有更多企業(yè)產(chǎn)生進入節(jié)能產(chǎn)業(yè)的動力。在世界發(fā)達國家的推動下，碳關稅限制門檻將逐步提高，必定在世界范圍內(nèi)催生巨大的節(jié)能產(chǎn)業(yè)市場。由于鋼鐵、有色、煤炭、化工、造紙等行業(yè)在能源消費結(jié)構(gòu)中占很大比重，工業(yè)企業(yè)節(jié)能市場潛力很大，因此工業(yè)企業(yè)的節(jié)能需求是節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要驅(qū)動力。隨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級壓力加速增大，將有更多企業(yè)轉(zhuǎn)向新興產(chǎn)業(yè)。而企業(yè)對節(jié)能市場的預判能力、企業(yè)家風險偏好、企業(yè)技術能力等因素將影響其進入節(jié)能產(chǎn)業(yè)的動力。

從消費者層面看，消費者購買節(jié)能產(chǎn)品的動力既是節(jié)約生活成本的需要，也是低碳生活的內(nèi)生需求。任何產(chǎn)業(yè)部門的形成離不開消費者需求的拉動,節(jié)能產(chǎn)業(yè)也不例外。由于節(jié)能技術水平持續(xù)提高，節(jié)能產(chǎn)品生產(chǎn)成本逐步降低，其價格也逐漸讓消費者接受，消費者購買節(jié)能產(chǎn)品的動力將會明顯增強。隨著低碳經(jīng)濟逐步深入人心，低碳生活方式逐漸被消費者所接受，消費者對節(jié)能產(chǎn)品的需求將持續(xù)增加，對節(jié)能產(chǎn)品制造商產(chǎn)生引導作用，形成促進節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的持久力量。在國內(nèi)需求市場的推動下，本土節(jié)能企業(yè)將獲得巨大的節(jié)能市場，節(jié)能產(chǎn)業(yè)將獲得難得的發(fā)展機遇。

三、區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑與機制

與其他產(chǎn)業(yè)相比，節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展得相對較晚，目前其在我國正處于快速發(fā)展階段。在中央政府統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)政策下，受區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎等因素影響，不同區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑和機制有所不同。我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展存在明顯的差異性，新興產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展存在梯度發(fā)展的規(guī)律性。一般情況下，發(fā)達地區(qū)較早孕育節(jié)能產(chǎn)品市場，企業(yè)家對節(jié)能需求的響應速度也較快，能較早建立節(jié)能產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，并在國家標準的制定中享有較多的發(fā)言權，容易形成產(chǎn)業(yè)壟斷地位。在發(fā)達地區(qū)的帶動下，落后地區(qū)的節(jié)能產(chǎn)業(yè)也將逐漸發(fā)展起來，并形成與發(fā)達地區(qū)的產(chǎn)業(yè)分工。雖然可以從不同角度分析區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機理，但本文重點從價值鏈角度探討區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑與機制。

路徑1：引進國際品牌制造商→嵌入全球價值鏈→集聚配套企業(yè)。與其他產(chǎn)業(yè)一樣，世界節(jié)能產(chǎn)業(yè)的分工也已經(jīng)深入到產(chǎn)品內(nèi)分工。按照格里芬的分類方法，節(jié)能產(chǎn)業(yè)屬于生產(chǎn)者驅(qū)動型的價值鏈。隨著節(jié)能產(chǎn)品在世界范圍產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工逐步深化，我國巨大的節(jié)能產(chǎn)業(yè)市場正吸引全球節(jié)能產(chǎn)品和裝備制造商投資建廠。在經(jīng)濟全球化的背景下，每個開放區(qū)域的企業(yè)都可以直接面向全球企業(yè)和消費者，能夠利用全球的技術、人才等高端資源。各地可以根據(jù)自身條件，有選擇地吸引國際節(jié)能產(chǎn)品的品牌制造商投資建廠，集聚配套本土企業(yè)，形成外向型的節(jié)能產(chǎn)業(yè)鏈。近年來，我國很多地區(qū)已建立節(jié)能產(chǎn)業(yè)工業(yè)園區(qū)，吸引全球節(jié)能產(chǎn)品和裝備制造商投資建廠，如世界風機制造巨頭等紛紛在我國投資建廠。以這種方式形成的節(jié)能產(chǎn)業(yè)，能接受跨國公司的技術指導和人員培訓，并實施工藝升級和產(chǎn)品升級，但很難實現(xiàn)價值鏈條升級。

路徑2：扶持本土節(jié)能制造企業(yè)→構(gòu)建國家價值鏈→全球價值鏈。節(jié)能產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，對于區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。但目前國內(nèi)很多節(jié)能市場基本上被外資企業(yè)占領。例如，變頻器作為一種新興的高技術產(chǎn)品，由美、日、歐等國企業(yè)主導全球價值鏈，國內(nèi)變頻器市場基本由這些主導企業(yè)或由其控制的經(jīng)銷商所占領，本土企業(yè)市場份額較小。又如，與歐洲太陽能生產(chǎn)企業(yè)相比，我國太陽能生產(chǎn)企業(yè)間分工不夠，導致產(chǎn)品不能做精做細，影響了市場的整體開發(fā)，制約了競爭力提升。東部發(fā)達地區(qū)具有人才優(yōu)勢、技術優(yōu)勢和市場優(yōu)勢，具有雄厚的制造業(yè)基礎和國際代工經(jīng)驗，應鼓勵支持本土節(jié)能企業(yè)以迅速擴張的國內(nèi)市場為依托，加大節(jié)能技術和產(chǎn)品研發(fā)，整合節(jié)能產(chǎn)業(yè)價值鏈各環(huán)節(jié)，促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工深化，構(gòu)建國家價值鏈，并逐步與全球價值鏈融合與對接，向全球價值鏈高端延伸。實踐中，東部發(fā)達地區(qū)不少傳統(tǒng)的照明產(chǎn)品制造企業(yè)轉(zhuǎn)向LED照明生產(chǎn)，有些企業(yè)通過跨區(qū)域投資的方式轉(zhuǎn)移部分勞動密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，還有企業(yè)則通過“逆向技術溢出”等方式獲得發(fā)達國家先進的節(jié)能技術。這些現(xiàn)象都預示著我國通過本土企業(yè)構(gòu)建節(jié)能產(chǎn)業(yè)國家價值鏈的可行性。

路徑3：扶持節(jié)能服務企業(yè)→開拓區(qū)域節(jié)能市場→集聚節(jié)能制造企業(yè)。節(jié)能活動的專業(yè)化要求較高，一般企業(yè)缺乏相應的節(jié)能技術人才，很難對節(jié)能技術項目的技術效益和經(jīng)濟效益準確判斷，制約了節(jié)能市場的發(fā)展。因此，節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成為消除整個節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸的關鍵因素之一。合同能源管理是在石油危機后在歐美國家迅速發(fā)展起來的節(jié)能機制。它是指專業(yè)化的節(jié)能服務公司與節(jié)能改造的客戶簽訂節(jié)能服務合同，向客戶提供能源效率審計、節(jié)能改造方案、設備采購、施工、運行維護等節(jié)能項目的管理機制。[4]由此可見，扶持發(fā)展節(jié)能服務企業(yè)，開拓區(qū)域節(jié)能市場，進而集聚節(jié)能制造企業(yè)，是區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的又一可行路徑。

四、區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制約因素

1.地方政府的政策偏好。節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展離不開政府扶持。中央政府一般通過出臺節(jié)能法案、節(jié)能標準、技術規(guī)定、財稅制度、金融政策等促進節(jié)能產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費，地方政府則根據(jù)具體情況出臺相應的扶持措施。我國在20世紀90年代中期后發(fā)展起來合同能源管理方式，但其沒有實現(xiàn)預期的高速發(fā)展。重要因素之一，是缺乏有力的政府政策支持。我國節(jié)能潛力比較大的領域是一些重點行業(yè)、重點企業(yè)，其單位產(chǎn)品能耗高的主要原因是生產(chǎn)技術裝備落后、設備配套不理想等問題。對這類企業(yè)進行節(jié)能技術改造需要大量資金，節(jié)能服務公司很難獨立承擔，一般需要獲得金融機構(gòu)的支持。節(jié)能融資和第三方核查機制是節(jié)能服務業(yè)發(fā)展的瓶頸之一。在中央政府既定的產(chǎn)業(yè)政策情況下，區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展又取決于地方政府的政策偏好。地方政府節(jié)能意識的覺醒和實際行動是決定一個地方節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵因素。近年來，一些地方政府紛紛將新能源產(chǎn)業(yè)作為未來培育的主導產(chǎn)業(yè)，區(qū)域間節(jié)能產(chǎn)業(yè)資源競爭十分激烈，增加了各地區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的風險。

2.區(qū)域節(jié)能的社會氛圍。節(jié)能產(chǎn)業(yè)的市場容量是節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場基礎，而節(jié)能市場的形成和發(fā)展又與區(qū)域節(jié)能的社會氛圍相關。區(qū)域內(nèi)企業(yè)和消費者的節(jié)能意識和節(jié)能需求決定節(jié)能市場規(guī)模，缺乏節(jié)能社會氛圍的區(qū)域就會造成“有產(chǎn)業(yè)沒市場”的發(fā)展困境。企業(yè)節(jié)能意識強，就會積極參與節(jié)能活動，產(chǎn)生對節(jié)能設備、產(chǎn)品和服務的需求。目前，許多國家采取企業(yè)節(jié)能自愿協(xié)議的管理方式來提高能源利用效率。這種管理方式的效果取決于企業(yè)節(jié)能意識的強弱。地方政府在節(jié)能行動上的示范作用對營造區(qū)域節(jié)能的社會氛圍，催生區(qū)域節(jié)能市場等具有重要作用。另外，民間節(jié)能組織對于培育人們節(jié)能意識、提供節(jié)能指導、宣傳節(jié)能產(chǎn)品和技術等也有不可替代的作用。但是，區(qū)域節(jié)能社會氛圍的營造是一個比較艱難的過程，其目前仍是制約區(qū)域節(jié)能市場發(fā)展的重要因素。

3.區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)的基礎?，F(xiàn)有節(jié)能企業(yè)的數(shù)量、規(guī)模、技術水平和企業(yè)家精神等，是區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎。目前，我國節(jié)能產(chǎn)業(yè)面臨的最突出問題，是“兩頭在外”，即技術和原材料、銷售和市場在國外，加工制造在國內(nèi)，本土企業(yè)缺乏核心技術和營銷網(wǎng)絡。區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵是集聚技術、人才等高端要素，占領價值鏈的高端環(huán)節(jié)。企業(yè)從收益穩(wěn)定、風險較小的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)向風險較大、附加值較高的研發(fā)設計和營銷，既需要企業(yè)家的膽魄和勇氣，也需要適當?shù)霓D(zhuǎn)移時間和轉(zhuǎn)移成本。一些企業(yè)已經(jīng)從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向節(jié)能產(chǎn)業(yè)，但主要集中在簡單的加工環(huán)節(jié)，而研發(fā)投入不足仍是節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要瓶頸。

4.區(qū)域節(jié)能技術的創(chuàng)新體系。區(qū)域節(jié)能創(chuàng)新體系，是節(jié)能企業(yè)持續(xù)獲得新節(jié)能技術的基礎。目前，我國本土節(jié)能企業(yè)主要的問題是缺乏核心技術，如在復合式實時濾波、半導體瞬流控制、遠程跟蹤診斷技術等代表目前最高水平的全球節(jié)能技術上，其與發(fā)達國家的節(jié)能企業(yè)尚有較大的差距。當前，節(jié)能企業(yè)發(fā)展需要與大專院校、科研院所建立產(chǎn)學研聯(lián)盟，通過技術攻關、技術改造、技術引進和消化吸收等方式，以持續(xù)地獲得和運用新節(jié)能技術。但目前我國的區(qū)域節(jié)能技術創(chuàng)新體系仍存在不少障礙，制約了節(jié)能企業(yè)的技術創(chuàng)新能力發(fā)展及其發(fā)揮。

五、結(jié)束語

綜上所述，節(jié)能產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有自身的特點，區(qū)域節(jié)能發(fā)展涉及政府、企業(yè)和消費者三方面主體。區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅需要通過正式規(guī)則的推動，還需要通過非正式規(guī)則的變遷激發(fā)節(jié)能主體內(nèi)在的節(jié)能需求。在國內(nèi)節(jié)能市場快速擴張的背景下，區(qū)域節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展時應加強國內(nèi)價值鏈的構(gòu)建，促進區(qū)域分工與協(xié)作，提升我國節(jié)能產(chǎn)業(yè)的整體競爭力。

[1]節(jié)能產(chǎn)業(yè)研究課題組.節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征及其主要發(fā)展趨勢.http://zys.foshan.gov.cn/dybg/200901/t20090114_1179197.htm 2009.01.14.

[2]吳旭贊.中國節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展機理分析與路徑選擇[D].浙江工商大學.2008.12：16-17.

[3]胡志偉,劉勇.低碳經(jīng)濟視角下的省域競爭研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2010（4）：70-78.

[4]陳鍵.合同能源管理將成節(jié)能產(chǎn)業(yè)主流[J].中國科技投資.2010（8）：35-36.

10.3969/j.issn.1674-8905.2011.11.008

注： *本文為2010年浙江省科技廳軟科學研究項目“浙江節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究”的部分研究成果，項目批準號為2010C35049。

張巧燕)