西南財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 耒聞

改革開放30多年來，黨和政府在相關(guān)政策大力支持民營企業(yè)發(fā)展：1987年,黨的十三大明確指出，私營經(jīng)濟(jì)是社會主義公有制的必要補(bǔ)充；1992年，黨的十四大提出，私營經(jīng)濟(jì)是全民所有制和集體所有制的補(bǔ)充；1997年十五大提出非公有制經(jīng)濟(jì)是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，2002年十六大提出國家鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并且肯定了私營企業(yè)主是中國特色社會主義事業(yè)的建設(shè)者。

近幾年來，民營企業(yè)出現(xiàn)了不少新現(xiàn)象。一方面，民營企業(yè)的高管，如董事長、實際控制人、大股東等在政治領(lǐng)域發(fā)揮著越來越大的影響力。例如，1998年新希望集團(tuán)董事長劉永好當(dāng)選為全國政協(xié)常委，2004年1月重慶力帆集團(tuán)董事長伊明善當(dāng)選為重慶市政協(xié)副主席，2004年2月浙江傳化集團(tuán)董事長徐冠巨當(dāng)選浙江省政協(xié)副主席等。這種民營企業(yè)與政治相聯(lián)系的現(xiàn)象在我國普遍存在。根據(jù)調(diào)查研究，越是大企業(yè)，其高管對于尋求政治聯(lián)系越感興趣。

另一方面，由于體制等原因，我國民營企業(yè)的發(fā)展還存在不少障礙，例如，一些壟斷行業(yè)民企禁入，相關(guān)法律不健全，金融水平發(fā)展不足，銀行貸款歧視民企等。這些因素成為阻礙民營企業(yè)發(fā)展的絆腳石。然而，即便如此，我國民營企業(yè)扔迅猛發(fā)展，到2008年，民營經(jīng)濟(jì)占全國GDP比重高達(dá)65%，就業(yè)人口占全國的75%,稅收占50%。

經(jīng)濟(jì)學(xué)界把第一種現(xiàn)象定義為“政治關(guān)聯(lián)”，并且用政治關(guān)聯(lián)解釋第二種悖論。

1 政治關(guān)聯(lián)現(xiàn)象概述

政治關(guān)聯(lián)又叫政治聯(lián)系，主要指企業(yè)高管與政府的一種為達(dá)到某種目標(biāo)而形成的密切聯(lián)系。Fisman(2001)在研究印尼企業(yè)與蘇哈托家族的關(guān)系時最早提出這個概念。國外對這方面得研究有所進(jìn)展，而國內(nèi)在此領(lǐng)域的研究是從最近幾年開始的。Faccio(2006)從全球視角研究了政治關(guān)聯(lián)問題。他選取了42個國家為樣本，研究發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)在各國普遍存在，特別是在新興市場國家。Johnson和Mitton(2003)研究發(fā)現(xiàn)，馬來西亞有關(guān)企業(yè)的政治聯(lián)系與企業(yè)發(fā)展之間有正相關(guān)關(guān)系。胡旭陽(2006)認(rèn)為，我國民營企業(yè)通過政治關(guān)聯(lián)促進(jìn)了企業(yè)的發(fā)展，有利于民營企業(yè)的融資行為。羅黨論，黃瓊(2008)認(rèn)為，民營企業(yè)的政治關(guān)系對企業(yè)價值有顯著的正面影響, 有政治關(guān)系的民營企業(yè)價值更高。而鄧建平，曾勇(2009)以我國2002～2006年上市民營企業(yè)的數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行調(diào)查，他們認(rèn)為，政治關(guān)聯(lián)在一定程度上阻礙了企業(yè)的發(fā)展。

2 我國民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的形式

2.1 企業(yè)高管當(dāng)選人大代表、政協(xié)委員等

這是我國最普遍的形式。通過當(dāng)選各級人大代表和政協(xié)委員，民營企業(yè)高管直接進(jìn)入政治領(lǐng)域參政議政，直接影響政策的制定與實施。劉永好、尹明善、徐冠巨等便是典型的例子，他們在政治領(lǐng)域的影響力極大，這就會給企業(yè)的發(fā)展帶來一定影響。以2006年胡潤百富榜為例，上榜的500位民營企業(yè)家中，35%是中共黨員。在前100位中，有19位人大代表，19位全國政協(xié)委員。

建立這種政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)家擁有一定的政治地位和身份，其關(guān)聯(lián)的渠道是建立在法律和制度的基礎(chǔ)上的，政府和民營企業(yè)可以以這種形式形成穩(wěn)定的制度性的聯(lián)系，從而使企業(yè)在經(jīng)濟(jì)生活中獲得更多益處。

2.2 有政府背景的人員創(chuàng)辦企業(yè)或在企業(yè)任職

改革開放以后，許多政府官員下海經(jīng)商，創(chuàng)辦企業(yè)。雖然這些人離開政界，但是他們在政界的關(guān)系網(wǎng)等將會給企業(yè)帶來影響，形成政治關(guān)聯(lián)。另一種情況是，現(xiàn)在許多企業(yè)聘請現(xiàn)任或前任政府官員為企業(yè)顧問、獨立董事，以這種方式與政府建立聯(lián)系。盡管這些政府官員已經(jīng)退休，但是他們?nèi)匀豢梢岳米约旱娜嗣}等資源，為企業(yè)建立政治聯(lián)系。

這些現(xiàn)任或前任政府官員進(jìn)入或者成為民營企業(yè)的決策層，實際上是充當(dāng)民營企業(yè)和政府實現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)的媒介和通道，從而獲得政府的支持和保護(hù)。

此外，民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)還可以通過私人聯(lián)系、捐贈、慈善事業(yè)等形式形成。

3 民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)現(xiàn)象的作用機(jī)理

雖然我國民營企業(yè)自改革開放以來迅速發(fā)展，但是由于我國特殊的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，我國民營企業(yè)與其他類型的相比，在市場競爭中處于劣勢。民營企業(yè)既不像國有企業(yè)那樣屬于政府部門的延伸，受到政府的庇護(hù)，也享受不到外資企業(yè)的“超國民”待遇。對于民營企業(yè)來說，與政府有密切聯(lián)系，即建立政治關(guān)聯(lián)將對自身的發(fā)展產(chǎn)生重大的影響。資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，企業(yè)要得到發(fā)展就必須從外部環(huán)境中獲得自身所需要的資源，而我國經(jīng)濟(jì)正處在轉(zhuǎn)型期，我國政府部門掌握著很多相關(guān)資源。這就促使民營企業(yè)為了提高企業(yè)價值或者在市場競爭中獲益而采取政治關(guān)聯(lián)的形式。但是，民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)就像一把雙刃劍，它一方面會對企業(yè)的價值產(chǎn)生有益影響，例如可以使民營企業(yè)獲得許多不運用政治關(guān)聯(lián)就得不到資源，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)和發(fā)展，提高民營企業(yè)的價值；另一方面，民營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)需要付出一定的成本，并且存在某些不確定性因素會損害企業(yè)的價值，例如尋租成本過高反而減少了企業(yè)利潤。其主要作用機(jī)理可以分為三個方面進(jìn)行分析：

3.1 政治關(guān)聯(lián)能幫助民營企業(yè)獲得金融資源

一個國家的資源配置不僅僅受市場機(jī)制的作用，也會受到行政權(quán)力的安排，在產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位，法制不健全的地區(qū)尤為如此。我國雖然建立了社會主義市場經(jīng)濟(jì)，但是有關(guān)法律法規(guī)等還不完善，產(chǎn)權(quán)保護(hù)等不到位，政府仍然掌握著大量資源，其中金融資源幾乎處在政府的控制之下。這使得不同性質(zhì)的企業(yè)在金融資源的獲取上處于不同水平。國有企業(yè)作為政府部門的延伸，受到政府的特別保護(hù)，因此可以很容易地得到銀行貸款等資源，以進(jìn)一步發(fā)展。而民營企業(yè)則沒有這種便利。一方面，民營企業(yè)規(guī)模較國有企業(yè)小，實力較弱，銀行為了規(guī)避風(fēng)險從而減少對民營企業(yè)的貸款。另一方面，由于我國有關(guān)政策安排的不到位，國有企業(yè)在金融資源的獲得上一直處于優(yōu)勢地位，民企遭到歧視，很難得到金融資源，從而企業(yè)的發(fā)展受到抑制。此外，由于一般民企得不到政府擔(dān)保，較少得到政府扶持，其發(fā)展更是在金融上處于劣勢。

而一旦民營企業(yè)建立了可靠的政治關(guān)聯(lián)，這種劣勢就消失了。企業(yè)高管的政府背景使得企業(yè)能夠更多地獲得地方政府乃至中央政府的支持，從而獲得銀行的支持。而有政府背景的高管能通過與政府建立聯(lián)系，對銀行貸款施加影響。研究表明，建立了政治關(guān)聯(lián)的民企在長期貸款的獲得上與沒有建立政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)相比有明顯優(yōu)勢。此外，企業(yè)高管的人大代表、政協(xié)委員身份也發(fā)揮著信號傳遞的作用：企業(yè)高管擔(dān)任政治官員，意味著企業(yè)實力強(qiáng)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，為社會和政府所認(rèn)可。因此，高管的身份成了企業(yè)實力的象征，向銀行等金融機(jī)構(gòu)傳遞信號，解決了信息不對稱的現(xiàn)象，從而能更好地獲得金融支持。

3.2 我國民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)有助于企業(yè)突破行業(yè)管制壁壘

2005年，國務(wù)院頒布實施了《關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》，其中明確規(guī)定允許非公有資本進(jìn)入壟斷產(chǎn)業(yè)在我國市場化過程中，這表明，政府在經(jīng)濟(jì)上的管制正逐步放松，民營企業(yè)的發(fā)展有了更大的空間。但是，盡管如此，政府的經(jīng)濟(jì)管制仍然很嚴(yán)重，政府擁有行業(yè)準(zhǔn)入的最終審批權(quán)，對于一些行業(yè)，民營企業(yè)能否進(jìn)入或哪些民營企業(yè)可以進(jìn)入仍舊由政府掌握，這就形成了行業(yè)壁壘。

作為重要的政治資源，民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)有助于民營企業(yè)建立與政府良好的關(guān)系，從而便利民營企業(yè)從政府那里獲取各種稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，而這種資源為政府所控制但卻對民營企業(yè)發(fā)展具有重要影響，管制行業(yè)的準(zhǔn)入資格就是其中之一。如果民營企業(yè)與政府建立了穩(wěn)定的政治關(guān)聯(lián)，就可以有效地克服行業(yè)的行政壁壘，推動企業(yè)在某些行業(yè)的擴(kuò)張。

3.3 民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)能促進(jìn)民營企業(yè)業(yè)務(wù)地區(qū)的多元化

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)體制由政府導(dǎo)向轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鰧?dǎo)向，生產(chǎn)要素的流動的自由性、企業(yè)經(jīng)營的自主性等已經(jīng)飛躍上了新臺階。盡管如此，由于計劃經(jīng)濟(jì)時代的諸侯經(jīng)濟(jì)的意識殘留，再加上政府在資源配置中仍發(fā)揮重要作用，民營企業(yè)的跨地區(qū)經(jīng)營依舊有很大障礙。不少民營企業(yè)家已經(jīng)意識到，通過建立牢固的政治關(guān)聯(lián)，可以很便利的擴(kuò)大企業(yè)的經(jīng)營范圍，并且獲取政策信息、市場動態(tài)等第一手消息，這對于企業(yè)的發(fā)展具有決定性作用。

從另一個角度出發(fā)，民營企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)也有一定的負(fù)面作用。例如，企業(yè)如果以尋租方式建立政治關(guān)聯(lián)，往往需要付出巨大代價，并且這種行為不一定合理合法；在企業(yè)任職的具有政府背景的人員不一定具有企業(yè)家才能，他們的存在反而在一定程度上阻礙了企業(yè)的成長。

4 結(jié)語

我國民營企業(yè)大力發(fā)展的今天，政治關(guān)聯(lián)這一現(xiàn)象普遍存在。在當(dāng)前我國有關(guān)法律法規(guī)不健全、產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位的情況下，政治關(guān)聯(lián)可以作為一種替代機(jī)制而存在，它促進(jìn)了民營企業(yè)和民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是我們也應(yīng)當(dāng)看到，政治關(guān)聯(lián)有一定危害，容易產(chǎn)生尋租、腐敗等行為，這是需要嚴(yán)格禁止的。因此，只有不斷完善法制，規(guī)范市場，才能有效避免政治關(guān)聯(lián)的負(fù)面影響，這也從另一個角度促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)和民營企業(yè)的成長和壯大，因此這是一個相互促進(jìn)的過程。

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