上海建橋?qū)W院 尹衛(wèi)華

復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院 李天鋒

供應(yīng)鏈上的企業(yè)有著共同的盈利目標(biāo)，從某種程度上講，他們的命運(yùn)是結(jié)合在一起的。然而，由于組成供應(yīng)鏈的企業(yè)在財(cái)務(wù)上是相互獨(dú)立的，他們之間也存在不同的、相互沖突的目標(biāo)。這就決定了供應(yīng)鏈上的企業(yè)在追求共同盈利目標(biāo)的同時(shí)，會(huì)產(chǎn)生侵害供應(yīng)鏈上其他企業(yè)利益，謀求自身利益最大化的動(dòng)機(jī)和行為。而供應(yīng)鏈上企業(yè)間信息不對(duì)稱(chēng)則使這種行為成為可能。企業(yè)的這種行為其實(shí)是一種機(jī)會(huì)主義行為。

關(guān)于供應(yīng)鏈上企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為的研究主要是圍繞核心企業(yè)展開(kāi)的。在以制造商為核心的供應(yīng)鏈上企業(yè)機(jī)會(huì)主義行為的研究中，主要有兩個(gè)研究方向：一個(gè)是前向研究流通商的機(jī)會(huì)主義行為，另一個(gè)是后向研究供應(yīng)商的機(jī)會(huì)主義行為。這主要是基于如下考慮：(1)眾多學(xué)者站在制造商的角度對(duì)于供應(yīng)商機(jī)會(huì)主義行為已經(jīng)作了較多的研究，并且取得了一定成果；(2)隨著我國(guó)一些制造行業(yè)如家電業(yè)、手機(jī)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇、流通渠道的逐漸健全，這些行業(yè)的企業(yè)開(kāi)始從流通領(lǐng)域淡出，專(zhuān)注于自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力——研發(fā)能力或者制造能力。然而隨之而來(lái)的是流通商的機(jī)會(huì)主義行為日益增多，這對(duì)制造業(yè)企業(yè)乃至整個(gè)供應(yīng)鏈的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響。而目前對(duì)于流通商機(jī)會(huì)主義行為的研究很少有人涉入。因此，前向研究流通商的機(jī)會(huì)主義行為具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。本文前向研究流通商的機(jī)會(huì)主義行為。

1 供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商機(jī)會(huì)主義行為的類(lèi)型

根據(jù)上文關(guān)于機(jī)會(huì)主義行為的分類(lèi)和分析，我們可以將供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商的機(jī)會(huì)主義行為分為事前信息不對(duì)稱(chēng)引起的機(jī)會(huì)主義行為和事后信息不對(duì)稱(chēng)引起的機(jī)會(huì)主義行為，亦即流通商的逆向選擇問(wèn)題和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

1.1 供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商的逆向選擇問(wèn)題

代理人與委托人的信息是不對(duì)稱(chēng)的。實(shí)施供應(yīng)鏈管理客觀上要求減少流通商的數(shù)目，流通商為了加入供應(yīng)鏈體系，建立與制造商持久的供求關(guān)系，就必須展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)以獲得為數(shù)不多的銷(xiāo)售或分銷(xiāo)資格。流通商的能力是其私有信息，制造商不可能通過(guò)觀察直接得到，在資格競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，流通商需要通過(guò)一些措施向制造商發(fā)出信號(hào)，表明其具有較高的能力水平。但是這種信號(hào)并不一定反映流通商的能力和水平，原因在于流通商為了取得加入供應(yīng)鏈的資格，可能會(huì)向制造商傳遞虛假信息，以騙取制造商的信任，致使制造商做出錯(cuò)誤選擇并在利益上遭受損害，這就是供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商的逆向選擇問(wèn)題。流通商的逆向選擇問(wèn)題主要表現(xiàn)為在不具有分銷(xiāo)或銷(xiāo)售某種商品、提供某種服務(wù)的能力，不具有健全的財(cái)務(wù)管理體系等情況下，流通商為了獲得為數(shù)不多的銷(xiāo)售或分銷(xiāo)資格，隱匿自己的能力或管理缺陷，虛構(gòu)制造商所需的能力或管理指標(biāo)。

1.2 供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題相當(dāng)普遍。由于不確定性和不完全的或有限的合同使負(fù)有責(zé)任的經(jīng)濟(jì)行為者(包括代理人和委托人)均不能獨(dú)自承擔(dān)全部損失(利益)，也不享有行動(dòng)的所有好處，委托人與代理人之間存在效用沖突，從而產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，并可能導(dǎo)致市場(chǎng)的失衡和低效。

道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題在供應(yīng)鏈管理中同樣存在，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，制造商將自己的分銷(xiāo)系統(tǒng)外包，對(duì)渠道有較強(qiáng)依賴(lài)的情況下，流通商的道德風(fēng)險(xiǎn)行為將會(huì)使制造商所處的供應(yīng)鏈在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位，甚至?xí)皇袌?chǎng)淘汰出局。

2 供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商機(jī)會(huì)主義行為的防范措施

2.1 供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商機(jī)會(huì)主義行為防范的環(huán)境要求

2.1.1 建立嚴(yán)格的選擇制度是防范流通商機(jī)會(huì)主義行為的前提

“扶貧先扶智”。工作隊(duì)還特別重視曼來(lái)村基礎(chǔ)教育事業(yè)的發(fā)展，通過(guò)向掛鉤單位滄源縣公安局統(tǒng)籌資金6.06萬(wàn)元，向社會(huì)籌措資金0.66萬(wàn)元，幫扶曼來(lái)小學(xué)修繕校舍，解決了教學(xué)樓房屋漏水等問(wèn)題，讓孩子們安心上學(xué)。

制造商對(duì)流通商機(jī)會(huì)主義行為進(jìn)行防范的最直接方式就是選擇沒(méi)有機(jī)會(huì)主義傾向且能夠完成其要求的流通商。在供應(yīng)鏈管理中對(duì)流通商選擇的主要原則是流通商的資金能力和金融機(jī)構(gòu)信用度高，與制造商所在供應(yīng)鏈的目標(biāo)顧客有密切的關(guān)系，對(duì)制造商忠誠(chéng)，具有較好的合作精神。具體在選擇流通商時(shí)，為減少其機(jī)會(huì)主義行為，制造商一般應(yīng)考慮以下幾個(gè)指標(biāo)：

(1)流通商的經(jīng)營(yíng)規(guī)模。

(2)流通商的管理能力。流通商的經(jīng)營(yíng)管理水平，產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)和推廣能力及其在執(zhí)行相關(guān)決策、方案方面的能力，是決定一個(gè)流通商銷(xiāo)售業(yè)績(jī)的重要方面。

(3)流通商在行業(yè)內(nèi)的聲譽(yù)。

2.1.2 建立完善的監(jiān)督制度是防范流通商機(jī)會(huì)主義行為的保證

加強(qiáng)對(duì)流通商的監(jiān)督，其目的是為了避免在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下流通商可能采取的機(jī)會(huì)主義行為。通過(guò)監(jiān)督能夠增強(qiáng)制造商發(fā)現(xiàn)流通商機(jī)會(huì)主義行為的能力，進(jìn)而能夠公正的對(duì)流通商進(jìn)行評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰，同時(shí)監(jiān)督行為的本身也能對(duì)流通商產(chǎn)生壓力，減少其機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)及行為。

有效地監(jiān)督流通商將為流通商激勵(lì)機(jī)制的成功實(shí)施提供保證。制造商要實(shí)現(xiàn)對(duì)流通商機(jī)會(huì)主義行為的有效監(jiān)督必須做到：

(1)制定出合適的標(biāo)準(zhǔn)，并且針對(duì)每種機(jī)會(huì)主義行為都有明確的界定。

(2)加強(qiáng)對(duì)流通商服務(wù)水平、管理水平、商譽(yù)、信譽(yù)等方面數(shù)據(jù)的搜集。

2.2 供應(yīng)鏈環(huán)境下流通商機(jī)會(huì)主義行為激勵(lì)機(jī)制的具體措施

供應(yīng)鏈環(huán)境下制造商對(duì)流通商機(jī)會(huì)主義的激勵(lì)主要是根據(jù)激勵(lì)機(jī)制原理，采取一定的激勵(lì)手段，調(diào)動(dòng)流通商的積極性，減少由于信息不對(duì)稱(chēng)引起的流通商逆向選擇行為和道德行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，使供應(yīng)鏈的運(yùn)作更加順暢，實(shí)現(xiàn)共贏的目標(biāo)。

一般來(lái)說(shuō)，在供應(yīng)鏈環(huán)境下，制造商對(duì)流通商的激勵(lì)方式主要有以下幾種：

2.2.1 制定合理的價(jià)格體系，保障流通商的正常利潤(rùn)

制造商與流通商盡管在戰(zhàn)略上是合作伙伴，有著相同的滿足客戶(hù)需求的目標(biāo)，但是，制造商絕不能忽視流通商作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的正常的利益訴求。這就要求在以制造商為核心的供應(yīng)鏈環(huán)境下，當(dāng)流通商通過(guò)加強(qiáng)與制造商的合作降低供應(yīng)鏈運(yùn)作成本，增強(qiáng)供應(yīng)鏈競(jìng)爭(zhēng)力，提高供應(yīng)鏈經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)時(shí)，制造商應(yīng)當(dāng)保障流通商與其付出相應(yīng)的收益。

在供應(yīng)鏈環(huán)境下，價(jià)格對(duì)流通商的激勵(lì)效果是十分有效的。較低的出廠價(jià)格能增強(qiáng)流通商的積極性，不合理的價(jià)格則會(huì)挫傷流通商的積極性。制造商和流通商合作所創(chuàng)造利潤(rùn)的合理分配有利于保障供應(yīng)鏈順暢運(yùn)行，提高合作的穩(wěn)定性。但是，價(jià)格激勵(lì)本身也隱含著一定的風(fēng)險(xiǎn)，這就是逆向選擇問(wèn)題，即制造商在選擇流通商時(shí)，由于過(guò)分強(qiáng)調(diào)較高的出廠價(jià)格，它們往往選擇接受較高出廠價(jià)的流通商，而將一些整體水平較好的流通商排除在外。其結(jié)果往往是這些被選中的流通商提供的服務(wù)不能達(dá)到合同約定的水平，會(huì)使制造商后續(xù)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)困境。出現(xiàn)這種劣質(zhì)流通商排擠優(yōu)質(zhì)流通商的根本原因在于，在簽約之前，制造商過(guò)分在意流通商接受的出廠價(jià)，沒(méi)有意識(shí)到流通商所接受的出廠價(jià)越高則意味著其違約的風(fēng)險(xiǎn)越高。因此，制造商在制定價(jià)格體系時(shí)，一定要謹(jǐn)慎從事，而不可一味強(qiáng)調(diào)誰(shuí)能接受較高的出廠價(jià)。

2.2.2 引入股票期權(quán)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)流通商長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)激勵(lì)

上述關(guān)于制定合理的價(jià)格體系，保障流通商的正常利潤(rùn)的措施雖然能在一定程度上刺激和調(diào)動(dòng)流通商同制造商加強(qiáng)合作的積極性，在一定程度上對(duì)于減少和抑制流通商的機(jī)會(huì)主義行為具有積極效果。但是這種激勵(lì)措施存在一個(gè)重大缺陷，因?yàn)檫@是一種短期激勵(lì)方式，對(duì)于制造商長(zhǎng)期性地減少流通商的機(jī)會(huì)主義行為則顯得不足。尋求一種激勵(lì)方式將短期激勵(lì)和長(zhǎng)期激勵(lì)有效統(tǒng)一起來(lái)顯得十分必要。

隨著社會(huì)化分工體系的日益擴(kuò)大和市場(chǎng)制度的日益高度化，委托代理關(guān)系逐漸突破了企業(yè)的邊界擴(kuò)展到供應(yīng)鏈領(lǐng)域，供應(yīng)鏈上的制造商與流通商也同樣存在委托代理關(guān)系。基于股票期權(quán)理論能夠較大程度上解決企業(yè)內(nèi)部的委托代理問(wèn)題的考慮，我們認(rèn)為，為了抑制和消除流通商基于短期利益、局部利益的考慮而損害制造商利益的機(jī)會(huì)主義行為，可以將股票期權(quán)制論引入供應(yīng)鏈。

在股票期權(quán)制下，一方面，流通商是否積極提高其管理水平，是否努力降低其服務(wù)成本，是否及時(shí)支付貨款，是否準(zhǔn)確、快速地向制造商反饋市場(chǎng)信息將很大程度上影響到制造商乃至整個(gè)供應(yīng)鏈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)營(yíng)績(jī)效；另一方面，因?yàn)榱魍ㄉ坛钟兄圃焐桃欢ǖ墓善逼跈?quán)，其前期行為將會(huì)間接影響到其未來(lái)收益，并且其努力程度與其未來(lái)收益正相關(guān)。2.2.3 建立優(yōu)勝劣汰機(jī)制，保持對(duì)流通商的淘汰壓力

優(yōu)勝劣汰是世間事物生存的自然法則，供應(yīng)鏈管理也不例外。為了使供應(yīng)鏈的整體競(jìng)爭(zhēng)力保持在一個(gè)較高的水平，供應(yīng)鏈管理必須建立起對(duì)成員企業(yè)的淘汰機(jī)制，否則，供應(yīng)鏈本身也會(huì)面臨被淘汰的危險(xiǎn)。按照一定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的企業(yè)進(jìn)行淘汰，對(duì)供應(yīng)鏈的企業(yè)來(lái)說(shuō)也是一種激勵(lì)。對(duì)于優(yōu)秀企業(yè)來(lái)講，淘汰弱者能使其獲得更優(yōu)秀的業(yè)績(jī)；而對(duì)于供應(yīng)鏈上業(yè)績(jī)較差的企業(yè)來(lái)講，為避免被淘汰的危險(xiǎn)，它需要求上進(jìn)。

在供應(yīng)鏈環(huán)境下，建立優(yōu)勝劣汰機(jī)制，保持對(duì)流通商的淘汰壓力是切實(shí)可行的。我們知道，在經(jīng)濟(jì)全球化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)不再是單個(gè)企業(yè)與單個(gè)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，而是以整個(gè)供應(yīng)鏈為依托的企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)。任何企業(yè)要想在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)立于不敗之地，必須緊緊依附于整個(gè)供應(yīng)鏈。在此背景下，任何流通商要想立足市場(chǎng)就必須與包括制造商在內(nèi)供應(yīng)鏈上所有的企業(yè)加強(qiáng)合作，而這正是以制造商為核心的供應(yīng)鏈對(duì)流通商實(shí)行優(yōu)勝劣汰機(jī)制的前提之所在。否則，對(duì)流通商實(shí)行優(yōu)勝劣汰機(jī)制是不可行的。

在供應(yīng)鏈環(huán)境下，制造商對(duì)其下游流通商保持一定的淘汰壓力，既是適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提高供應(yīng)鏈服務(wù)水平的需要，也是有效減少流通商機(jī)會(huì)主義行為的重要手段。制造商實(shí)施淘汰激勵(lì)機(jī)制，能夠讓流通商一種危機(jī)感。為了獲得數(shù)量不多的分銷(xiāo)資格及供應(yīng)鏈管理帶來(lái)的群體優(yōu)勢(shì)，流通商會(huì)積極完成按照銷(xiāo)售合同規(guī)定的服務(wù)要求，及時(shí)支付銷(xiāo)售款，認(rèn)真執(zhí)行制造商制定的價(jià)格體系。淘汰激勵(lì)機(jī)制的實(shí)施對(duì)于防范流通商的短期行為給制造商及供應(yīng)鏈上其他企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)具有積極意義。

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