陳 勇

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、問題的提出

2010年，中國貨物進(jìn)出口貿(mào)易總額達(dá)29 727.6億美元，比2009年增長34.7%，已經(jīng)成為世界第一貿(mào)易大國，其中，出口總額15 779.3億美元，進(jìn)口總額13 948.3億美元，貿(mào)易順差1 831億美元。其中與美國貿(mào)易總額為3 853億美元，出口2 833億美元，進(jìn)口1 020億美元，順差1 813億美元［1］，對美貿(mào)易順差相當(dāng)于中國貿(mào)易順差總額的99.0%。而按照美國商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2010年全年中美兩國間貨物貿(mào)易總額為4 568億美元，其中美國對中國出口918億美元，從中國進(jìn)口3 649億美元，美國對中國貿(mào)易逆差2 731億美元［2］。按照美國統(tǒng)計(jì)口徑計(jì)算的中美貿(mào)易差額比中國統(tǒng)計(jì)的要多918億美元。2010年美國對外貿(mào)易逆差總額為6 349億美元，按照美方統(tǒng)計(jì)口徑，美國對中國貿(mào)易逆差占美國逆差總額的43%，中國是美國最大的逆差來源國。

中美雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示的巨大不平衡，既有統(tǒng)計(jì)方法和統(tǒng)計(jì)口徑差異的因素，也與雙方實(shí)質(zhì)貿(mào)易格局的內(nèi)在差異有關(guān)。從2004年起，針對統(tǒng)計(jì)方法和統(tǒng)計(jì)口徑等問題對雙方貿(mào)易差額的影響，中美兩國商務(wù)部、中國海關(guān)總署和美國貿(mào)易代表辦公室成立了聯(lián)合工作組，經(jīng)過多年調(diào)查研究，于2009年發(fā)表題為《中美貨物貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異研究報(bào)告》，結(jié)論認(rèn)為，盡管中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)均遵循聯(lián)合國的伙伴國屬地原則，但當(dāng)貨物經(jīng)第三方轉(zhuǎn)口銷往對方市場或在第三方經(jīng)深加工、再包裝或轉(zhuǎn)賣加價(jià)而產(chǎn)生增值時(shí)，均會產(chǎn)生統(tǒng)計(jì)差異。由這些因素導(dǎo)致的統(tǒng)計(jì)差異，在2000年、2004年及2006年，分別為289億美元、327億美元和441億美元，2006年，由此造成的統(tǒng)計(jì)差異占中國對美出口貿(mào)易整體統(tǒng)計(jì)差異的52%［3］。此外，還有計(jì)價(jià)方式的差異，美國出口按照FAS(船邊交貨價(jià))計(jì)價(jià)，中國進(jìn)口按CIF(到岸價(jià)格，等于成本加保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)價(jià))計(jì)價(jià)，這樣從數(shù)據(jù)獲取方式本身就高估了從中國的進(jìn)口，低估了美國對中國的出口。再如統(tǒng)計(jì)轄區(qū)差異 (美國將波多黎各和維爾京群島標(biāo)定為美國海關(guān)關(guān)境區(qū)域，中國則將其視為單獨(dú)行政區(qū)域)、運(yùn)輸時(shí)滯差異 (長途海運(yùn)跨年度而在雙方統(tǒng)計(jì)上造成的差異)等，都對雙方貿(mào)易差額有重要影響。但即便考慮到這些因素，中美間貿(mào)易差額在數(shù)字上也是十分巨大的。

從2000年中國取代日本成為美國最大貿(mào)易逆差來源國至今，無論按照哪一種口徑統(tǒng)計(jì)，中美都互為對方最大的貿(mào)易差額國，中國是美國最大的貿(mào)易逆差國，美國則是中國最大的順差來源國。也因此，美國將貿(mào)易戰(zhàn)的主要對象由日本轉(zhuǎn)向了中國，中美間的貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生，并不斷升級。美國方面的基本判斷和施壓依據(jù)就是，中國作為順差方，獲得了巨大的不公平貿(mào)易利益，而美國的逆差意味著自己蒙受了不合理的貿(mào)易損失，所以頻頻向中國施壓，要求中國通過人民幣升值調(diào)整中美間的貿(mào)易條件，縮小貿(mào)易差額;通過進(jìn)一步開放市場、保護(hù)美國知識產(chǎn)權(quán)等措施促進(jìn)美國產(chǎn)品對中國的出口;同時(shí)針對中國具有較大競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品類別如紡織品、電視機(jī)、輪胎和無縫鋼管等采取反傾銷措施。美國國會和政府對中美貿(mào)易差額問題的認(rèn)識仍然基于重商主義的理論邏輯，即美國的逆差意味著美國的企業(yè)減少了產(chǎn)出，那就等于是美國工人就業(yè)和企業(yè)利潤以及政府稅收的損失，相應(yīng)地，等于是中國的利得。

二、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式下的貿(mào)易利益格局

從交易產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)屬性分類，今天的國際貿(mào)易主要分為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩種類型，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又衍生出了產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易形式，而且日漸成為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主導(dǎo)性形式。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易指一定時(shí)間段內(nèi)兩個(gè)貿(mào)易伙伴相互交易的產(chǎn)品分屬不同的產(chǎn)業(yè)，交易的產(chǎn)品在每個(gè)參與貿(mào)易的國家或地區(qū)都是單向流動(dòng)的，即只是出口或只是進(jìn)口。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指兩個(gè)貿(mào)易伙伴相互交易的產(chǎn)品屬于同一產(chǎn)業(yè)，即一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品即有進(jìn)口又有出口。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易就是一個(gè)產(chǎn)品的不同組件分布在不同的國家生產(chǎn)，最后在某一國完成組裝，銷往各國市場，在最終產(chǎn)品完成前，其各個(gè)組件已經(jīng)經(jīng)歷了國際貿(mào)易環(huán)節(jié)，而最終產(chǎn)品還會再次進(jìn)入國際貿(mào)易環(huán)節(jié)。傳統(tǒng)的貿(mào)易類型主要是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，是一國以自己所擁有的主要生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品與另一國同樣是以自身生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品相交換，各自產(chǎn)品的主要生產(chǎn)要素及要素所有權(quán)人皆屬本國;從貿(mào)易對象的屬性來說，主要是不同產(chǎn)業(yè)間的產(chǎn)品交換。最典型的是工業(yè)品和初級產(chǎn)品間的交換關(guān)系，自從世界經(jīng)濟(jì)形成一直到1960年代，國際貿(mào)易流向的主體即是發(fā)達(dá)國家(宗主國)的工業(yè)品和發(fā)展中國家 (殖民地)的初級產(chǎn)品之間的貿(mào)易關(guān)系。在這種貿(mào)易模式下，古典貿(mào)易理論具有較為充分的解釋力。在亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論框架下，各國用以參與國際貿(mào)易的都是自己具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，貿(mào)易參與國從國際貿(mào)易中獲得的利益包括交換利益和分工利益。一國的絕對優(yōu)勢來自于其有利的自然稟賦或后天形成的有利條件，由于這種絕對優(yōu)勢，該產(chǎn)品的國際市場價(jià)格一定高于國內(nèi)市場，通過國際貿(mào)易可以賣出比國內(nèi)更高的價(jià)格，從而獲得交換利益。具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品由于國際市場的擴(kuò)大，深化了各國的產(chǎn)品分工，而分工可以極大地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低成本。絕對優(yōu)勢理論雖然簡單，但其學(xué)理邏輯非常清晰，對于傳統(tǒng)的國際貿(mào)易利益格局有較好的闡釋，之后李嘉圖的相對優(yōu)勢理論、赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論和克魯格曼等人的新貿(mào)易理論都對此作了豐富和完善，擴(kuò)展了斯密理論的解釋范圍，推導(dǎo)出更具普適性的貿(mào)易利益邏輯。

中美貿(mào)易格局中最典型的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的例子是中國從美國進(jìn)口波音飛機(jī)，向美國出口手工工具。在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式下，通常在貿(mào)易伙伴間存在產(chǎn)業(yè)層級落差，高層級產(chǎn)業(yè)是技術(shù)密集度較高的產(chǎn)業(yè)，由于技術(shù)壟斷的存在，其產(chǎn)品具有市場力量，其市場結(jié)構(gòu)是不完全競爭的，通常是壟斷或寡頭壟斷的，至少是壟斷競爭性的，其價(jià)格高于完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，所以存在壟斷利潤;低層級產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度低而勞動(dòng)密集度高，很難形成壟斷性市場力量，其市場形態(tài)往往是完全競爭型的，正常情況下不會有壟斷利潤。所以，在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家間通常的“工業(yè)品—初級產(chǎn)品”或“技術(shù)密集型工業(yè)品—?jiǎng)趧?dòng)密集型工業(yè)品”的貿(mào)易模式下，發(fā)達(dá)國家能夠獲得正常利潤之外的超額利潤，而發(fā)展中國家最多只能獲得正常利潤。在這種貿(mào)易格局下，利益關(guān)系是向發(fā)達(dá)國家傾斜的。中美貿(mào)易的基本格局也是這樣的，因此中美產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的利益天平傾向美國方面。即便是農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，美國向中國出口的小麥，在品種上細(xì)分為高筋、低筋、面包用途和點(diǎn)心用途等細(xì)分品類，使得每個(gè)品種的小麥具有了相當(dāng)程度的非競爭性，其價(jià)格就具有了不完全競爭市場的特性，因而形成了超額利潤。

在1960年代以前，尤其是二戰(zhàn)前，由于發(fā)達(dá)國家相互間高深的貿(mào)易壁壘，國際貿(mào)易的主要流向是在歐美地區(qū)和亞非拉地區(qū)之間，交易主體是工業(yè)品對初級產(chǎn)品;其后，隨著關(guān)貿(mào)總協(xié)定和布雷頓森林體制下貿(mào)易障礙的大幅度下降，發(fā)達(dá)國家相互間貿(mào)易規(guī)模迅速增長并一躍而成為國際貿(mào)易的主流，因?yàn)樗鼈兿嗷ラg貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，所以整個(gè)國際貿(mào)易格局日漸呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點(diǎn)。比如，美國既出口汽車，同時(shí)也進(jìn)口汽車;日本向韓國出口索尼相機(jī)，又從韓國進(jìn)口三星相機(jī)。1980年代之后，以新興工業(yè)化國家和地區(qū)為代表的部分發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體逐步實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，制造業(yè)迅速發(fā)展，并具備了很強(qiáng)的出口能力。從投資主體角度劃分，發(fā)展中國家和地區(qū)的工業(yè)通常有兩種類型:本國投資發(fā)展起來的民族產(chǎn)業(yè)和跨國公司投資構(gòu)建的外資產(chǎn)業(yè)。由此，發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家相互間貿(mào)易流量中的相當(dāng)部分體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點(diǎn)。伴隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易也快速發(fā)展起來了。比如，美國品牌的某款電腦，CPU可能產(chǎn)自愛爾蘭，硬盤出自日本，顯示器來自韓國，聲卡顯卡出自臺灣，最后在中國大陸完成組裝，這個(gè)過程中的零部件已經(jīng)進(jìn)入了國際貿(mào)易環(huán)節(jié)，最終成品電腦銷往世界各地，再次進(jìn)入國際貿(mào)易流程。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易之所以大范圍地出現(xiàn)，原因主要在于要素稟賦和比較優(yōu)勢已經(jīng)細(xì)分到了產(chǎn)品部件或細(xì)劃的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。在這個(gè)過程中，國際分工由產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)品間深化到了產(chǎn)品內(nèi)部的不同部件和生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

發(fā)達(dá)國家相互間貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，而由于發(fā)達(dá)國家間技術(shù)水平相近，呈現(xiàn)水平分工的特點(diǎn)，所以表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)同層級產(chǎn)品間的貿(mào)易關(guān)系。比如，美國出口到日本的汽車和從日本進(jìn)口的汽車，一般是同樣或相近技術(shù)水平、同樣或相近配置，但在品牌、外觀和功能等方面具有差別化特征，他們各自滿足不同的多樣化市場需求。在這樣的貿(mào)易關(guān)系下，貿(mào)易伙伴間的產(chǎn)品技術(shù)、附加值和市場力量屬于同一或相近層次，如果是平衡貿(mào)易，各自貿(mào)易利益就沒有明顯差異;如果存在貿(mào)易差額，則順差意味著更多的就業(yè)、利潤、稅收利益，逆差反之。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的貿(mào)易則呈現(xiàn)出不同的特征，貿(mào)易關(guān)系既有產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，也有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，但無論是哪種類型，都體現(xiàn)出層級差，即不同層次產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易和同層次產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同層次產(chǎn)品間的貿(mào)易，反映出發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家間無論是產(chǎn)業(yè)間還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)都是垂直分工的格局。即如中美貿(mào)易，有產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，如中國向美國出口農(nóng)副產(chǎn)品，從美國進(jìn)口工業(yè)設(shè)備;也有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，如中國向美國出口低端汽車，從美國進(jìn)口高端汽車;還有產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，如中國向美國出口低附加值的汽車輪胎，從美國進(jìn)口高附加值的汽車發(fā)動(dòng)機(jī)。在這樣的貿(mào)易格局下，美方擁有技術(shù)壟斷，其產(chǎn)品的市場特性為不完全競爭，因而占有超額利潤，而中方則沒有技術(shù)壟斷，市場特征為完全競爭，因而沒有超額利潤。所以，在中美貿(mào)易關(guān)系或者說發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易關(guān)系中，因?yàn)槌~利潤的存在而存在馬克思所指的后者對前者的國際剝削。

產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易極大地模糊了國際貿(mào)易的利益格局。在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式下，通常出口主體是本土企業(yè)，全部貿(mào)易利益包括出口企業(yè)的勞工薪資、上繳稅費(fèi)、土地收益、企業(yè)利潤、前向關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的各項(xiàng)收益等，都屬于出口國。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式下，出口主體既有本土企業(yè)，也有外資企業(yè)，本土企業(yè)實(shí)現(xiàn)的貿(mào)易利益基本都屬于出口國，外資企業(yè)實(shí)現(xiàn)的利益鏈條中，勞工薪資、東道國政府稅費(fèi)、土地收益等屬于出口國，企業(yè)利潤、外籍員工薪資、由轉(zhuǎn)移價(jià)格產(chǎn)生的收益屬于外資方，就國家利益歸屬而言屬于資本輸出國。在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式下，一個(gè)產(chǎn)品的眾多部件、專利、設(shè)計(jì)都先期進(jìn)入了國際貿(mào)易環(huán)節(jié)，有的部件內(nèi)部的細(xì)分部件也分布在不同國家生產(chǎn)，參與產(chǎn)品內(nèi)分工的各個(gè)國家，其進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)額、順逆差都與其貿(mào)易利益沒有了必然聯(lián)系。如果說在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，出口國本土企業(yè)的出口額基本上體現(xiàn)的是本國的貿(mào)易利益，貿(mào)易順差就意味著更多的貿(mào)易利益，那么在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式下，通常最終產(chǎn)品完成地國家的出口額數(shù)值會很大，但其實(shí)際貿(mào)易利益只占其中很小的部分，一個(gè)順差國獲得的實(shí)際貿(mào)易利益極有可能少于逆差國，特別是像美國這樣的高附加值核心部件和專利、設(shè)計(jì)的出口國，它進(jìn)口最終產(chǎn)品，極易形成貿(mào)易逆差，但和中國這樣的進(jìn)口核心部件、技術(shù)、出口成品的國家相比，中國的出口規(guī)模在數(shù)值上往往很大，極易形成順差，但貿(mào)易利益往往遠(yuǎn)遜于美國。在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式下，貿(mào)易利益和貿(mào)易差額已經(jīng)沒有必然的相關(guān)性了。

三、國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易替代效應(yīng)

從資本所有者角度分析，中國貨物貿(mào)易出口的主體有兩個(gè):一是中資企業(yè)，二是外資企業(yè)。中資企業(yè)的出口以資源類產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，特別集中于礦產(chǎn)、紡織、服裝、中低端電子電器等產(chǎn)品領(lǐng)域，約占中國貨物出口貿(mào)易總量的1/3左右。在華外資企業(yè)的出口以資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品為主，特別集中于中高端電子電器、機(jī)電、通訊等產(chǎn)品領(lǐng)域，占中國貨物出口貿(mào)易總量的2/3左右。中國對外貿(mào)易順差基本上是由外資企業(yè)創(chuàng)造的，2009年中國全年貿(mào)易順差總額為1 961億美元，外商投資企業(yè)加工貿(mào)易項(xiàng)下的貿(mào)易順差為2 228億美元，二者間的差額為367億美元。也就是說，如果沒有國際產(chǎn)業(yè)向中國轉(zhuǎn)移這個(gè)因素，中國對外貿(mào)易不僅沒有順差，而且會有規(guī)模不小的逆差［4］。從2001—2010年的10年間，除2007年外各年度外商投資企業(yè)加工貿(mào)易項(xiàng)下的順差與中國年度貿(mào)易順差總額占比低于100%，也就是說，如果把外商投資這個(gè)因素刨除，中國這10年里有9年是貿(mào)易逆差。

由外國直接投資主導(dǎo)的對中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，在中美貿(mào)易中產(chǎn)生了巨大的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易替代效應(yīng)。通常是在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化過程中產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中同樣存在。即如中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系，某產(chǎn)品原來在美國生產(chǎn)滿足美國市場需求，同時(shí)也出口中國滿足中國市場需求。生產(chǎn)線轉(zhuǎn)移到中國后，這一產(chǎn)品返銷美國，造成中國對美國的出口，市場情況沒變，但新創(chuàng)了一個(gè)中美貿(mào)易額，對中國而言，這就是貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。同時(shí)，這個(gè)產(chǎn)品在美國生產(chǎn)時(shí)向中國出口，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后這個(gè)產(chǎn)品對中國的出口額消失了，對美國而言，這是貿(mào)易替代效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的這一過程，使得在市場總量不變的情況下，中國對美國出口增加，而美國對中國出口減少，打破了原來中美貿(mào)易關(guān)系的平衡。

中美貿(mào)易格局從結(jié)構(gòu)上來說，既有產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，也有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的對象是兩國間不同產(chǎn)業(yè)具有互補(bǔ)性的產(chǎn)品，包括中國出口美國的工業(yè)原料類初級產(chǎn)品、中國品牌的日用工業(yè)品、消費(fèi)類電子產(chǎn)品，以及美國出口中國的高科技產(chǎn)品、大型設(shè)備、飛機(jī)、整車等。這些產(chǎn)品所體現(xiàn)的利益幾乎完全在生產(chǎn)國實(shí)現(xiàn)，相互間貿(mào)易關(guān)系建立的基礎(chǔ)是各自的要素稟賦。中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的對象主要有兩類:一類是同一產(chǎn)業(yè)不同技術(shù)和類型的產(chǎn)品，如中國出口美國的低端汽車和美國出口中國的高端汽車;另一類是包括美國公司在內(nèi)的跨國公司在中國投資生產(chǎn)而出口到美國的產(chǎn)品。由于中國已經(jīng)成為跨國公司綠地投資的最大東道國，成為發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要承接國，所以跨國公司在中國對外貿(mào)易中發(fā)揮著重要作用，從而對中美貿(mào)易差額產(chǎn)生了巨大影響。

美國向中國出口的主要是美國公司生產(chǎn)的產(chǎn)品，獲利的是美國公司 (利潤)、員工 (工薪)、政府 (稅收);中國向美國的出口主體有中資企業(yè)，但比例更大的是包括美國公司在內(nèi)的跨國公司群體，從利益關(guān)系來說，獲利的有中方企業(yè)，但獲利最大的是跨國公司。在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移背景下產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易替代效應(yīng)，就中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系的格局而言，其利益天平發(fā)生了向美國的傾斜。美國加州大學(xué)一個(gè)課題組2007年對蘋果公司當(dāng)時(shí)熱賣的iPod播放器進(jìn)行成本分拆，30G的iPod，在亞洲部分國家和地區(qū)進(jìn)行零部件生產(chǎn)，由中國完成組裝環(huán)節(jié)，銷往美國在內(nèi)的世界市場，其價(jià)值鏈包括:中國以外的零部件供應(yīng)環(huán)節(jié)132美元，中國組裝環(huán)節(jié)4美元，蘋果公司及其零售商163美元。中國方面獲得包括企業(yè)利潤、員工薪資、設(shè)備折舊、政府稅收在內(nèi)共計(jì)4美元的收益，而因此創(chuàng)造的中國對美出口增加了167美元?！度A爾街日報(bào)》一篇報(bào)道中解析了美國羅技公司的一款無線鼠標(biāo)的成本構(gòu)成:美國市價(jià)40美元，其中羅技公司本身得8美元，銷售環(huán)節(jié)15美元，零部件成本總和14美元，中國蘇州的總裝企業(yè)得3美元 (含工薪、耗材、電力、運(yùn)輸、稅收等)［5］。從這個(gè)例子分析，假設(shè)羅技沒有進(jìn)行國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而是在美國完成全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)，中國市場的需求要通過進(jìn)口來滿足，那么每銷往中國一只鼠標(biāo)，就會有25美元 (假設(shè)生產(chǎn)成本不變，減去15美元的市場銷售費(fèi)用)美國對中國的出口。在向中國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后，美國對中國出口減少了25×n(n為出口量)美元，表現(xiàn)為貿(mào)易替代效應(yīng);它返銷美國，創(chuàng)造了25×n美元的中國對美出口。

由上例推理，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對貿(mào)易關(guān)系的影響非常巨大，且使貿(mào)易關(guān)系中的利益格局也發(fā)生了顯著變化。假設(shè)羅技無線鼠標(biāo)是中美間唯一的貨物貿(mào)易項(xiàng)，假設(shè)價(jià)格和成本不變，那么在向中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生前，美國對華貿(mào)易有25美元的順差，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后，美國對華貿(mào)易成為25美元逆差，由正25美元變?yōu)樨?fù)25美元，差額為50美元。從利益角度來說，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后，美國有了25美元的貿(mào)易逆差，逆差背后羅技公司8美元的利得沒有減少，因成本下降導(dǎo)致羅技在美國以及世界其他市場份額擴(kuò)大 (這正是美國企業(yè)向中國等發(fā)展中國家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因)而獲得的更大利益沒有顯示出來，美國消費(fèi)者因商品價(jià)格下降而獲得的消費(fèi)者剩余也是雖無從測度但切實(shí)發(fā)生了的。

在沒有大規(guī)模國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的情況下，國際貿(mào)易中的產(chǎn)品生產(chǎn)基本是在出口國由本國企業(yè)完成的，其利益主體是出口國的企業(yè)，獲利方有企業(yè)所有者、經(jīng)營者、工人、原料和配件供應(yīng)企業(yè)、政府等，利益關(guān)系比較明晰。從自由貿(mào)易的原則來說，參與貿(mào)易的各方都是獲利者，但如果某一國有貿(mào)易順差，那就意味著這個(gè)國家的企業(yè)賣出了更多的商品，獲得了更多的利益，貿(mào)易順差和該國產(chǎn)業(yè)利益有正相關(guān)關(guān)系。在大規(guī)模國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的背景下，利益關(guān)系交錯(cuò)紛雜，類似中國這樣出口的主體由本國企業(yè)變成了跨國公司在華投資企業(yè)，他們成為制造貿(mào)易順差的主要推手。如果說貿(mào)易順差體現(xiàn)了貿(mào)易利益的話，得利的也是這些企業(yè)。

四、其它經(jīng)濟(jì)體向中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對美國產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)

1990年代中期之前，美國、歐盟與日本、韓國等亞洲國家和地區(qū)存在著較為嚴(yán)重的貿(mào)易摩擦，美國曾就日本對美國的貿(mào)易順差向日本施壓，要求日本開放市場，升值日元，甚至對日本輸美的汽車產(chǎn)品實(shí)施進(jìn)口配額限制，對電子產(chǎn)品征收反傾銷稅。在美國強(qiáng)大的壓力下，日韓等國紛紛進(jìn)行對外投資，向外轉(zhuǎn)移生產(chǎn)基地。一方面，他們將原來向美國和歐盟國家出口的產(chǎn)能通過對這些國家的直接投資，將生產(chǎn)基地設(shè)在市場目標(biāo)地，既貼近市場，以便更好地滿足目標(biāo)市場需求，又繞過了美歐的貿(mào)易壁壘，減少了與美歐的貿(mào)易摩擦。美日貿(mào)易摩擦嚴(yán)重時(shí)期，美國曾給日本汽車設(shè)置了最高170萬輛的進(jìn)口配額，但等到日本企業(yè)大舉在美投資設(shè)廠后，美日間的貿(mào)易糾紛基本消失了。另一方面，日本及“亞洲四小龍”等國家和地區(qū)為規(guī)避與美歐的貿(mào)易摩擦，將引致摩擦較大的電子、日用品生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到中國大陸，既降低了成本增強(qiáng)了競爭能力，又將美歐與他們的貿(mào)易摩擦轉(zhuǎn)移到了中國大陸。在這一過程中，中國承接了由發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移過來的大量勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)，成為這類產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的全球最大集散地。

表1 美國與東亞國家和地區(qū)的貨物貿(mào)易逆差占其逆差總額的比重 單位:%

由表1可見，一直到1990年代中期之前，美國40%左右的貿(mào)易逆差來自日本，美國僅與日本和臺灣的貿(mào)易逆差就占其逆差總額的大約1/2。之后，美國與這些貿(mào)易伙伴的逆差急劇減少，與這個(gè)過程同時(shí)發(fā)生的是美國與中國的貿(mào)易逆差迅速上升，今天美中貿(mào)易逆差占比已經(jīng)超過了1980年代美日貿(mào)易逆差占比。當(dāng)年日本對美出口的主體是日本本土企業(yè)，外資企業(yè)很少，日本企業(yè)是貿(mào)易利益的享有者，日美貿(mào)易順差意味著日本獲得了更多的利潤和就業(yè)機(jī)會;而今天中美貿(mào)易格局下，對美出口的主體是跨國公司，它們是貿(mào)易利益的主要享有者。中國與美國的貿(mào)易順差自進(jìn)入1990年代后迅速擴(kuò)大，幾乎與此同時(shí)，中國與周邊國家和地區(qū)的貿(mào)易逆差快速增加。2010年，中國僅與日本、韓國、臺灣三個(gè)貿(mào)易伙伴的貿(mào)易逆差就達(dá)2 112.9億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了與美國間1 813億美元的貿(mào)易順差，也超過了當(dāng)年中國全年貿(mào)易順差總額。

表2的數(shù)據(jù)顯示了一個(gè)規(guī)律性的現(xiàn)象，即中國對美貿(mào)易順差擴(kuò)大的過程與日本、新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體對美貿(mào)易順差下降的過程呈現(xiàn)出高度的同步性。歐美企業(yè)在中國的投資具有鮮明的市場導(dǎo)向特征，其投資意向主要是生產(chǎn)進(jìn)入中國市場的產(chǎn)品，在中國生產(chǎn)并直接在中國銷售;而日、韓、臺灣等亞洲國家和地區(qū)在中國大陸的生產(chǎn)性投資主要是出口導(dǎo)向性的，主要投資意圖是以中國為生產(chǎn)基地向美國和歐盟出口。因此可以說，中國輸美產(chǎn)品中的相當(dāng)部分只是原來日、韓、臺灣等新興工業(yè)化國家和地區(qū)對美出口的產(chǎn)地平移，是這些國家和地區(qū)向中國大陸產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果。

表2 中國與部分主要貿(mào)易伙伴不同時(shí)期的貿(mào)易差額 單位:億美元

五、結(jié) 論

在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式下，中國出口美國的產(chǎn)品以勞動(dòng)密集型和資源密集型為主，這類產(chǎn)品的市場結(jié)構(gòu)是完全競爭性的，中國是價(jià)格的接受者，無從獲得超額利潤;而美國出口到中國的產(chǎn)品以技術(shù)和資本密集型為主，這類產(chǎn)品的市場結(jié)構(gòu)是不完全競爭性的，美方企業(yè)擁有市場力量，能夠獲得超額利潤，即便在平衡的貿(mào)易關(guān)系中，利益分配也是不平衡的，美方利益多于中方的部分就是超額利潤。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式下，中國對美出口完全競爭性的勞動(dòng)密集型工業(yè)品，從美國進(jìn)口不完全競爭性的技術(shù)和知識密集型產(chǎn)品，其利益分配格局類似產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，美國獲得了中國所沒有得到的超額利潤。在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式下，貿(mào)易數(shù)據(jù)和貿(mào)易利益之間失去了相關(guān)性，出口數(shù)值大的國家未必獲益大，承擔(dān)最終產(chǎn)品組裝環(huán)節(jié)的國家出口數(shù)值最高，但其獲得的實(shí)際利益往往只占產(chǎn)品總價(jià)一個(gè)及其微小的比例，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易極度放大了組裝環(huán)節(jié)國家的出口數(shù)據(jù)，使得傳統(tǒng)的以貿(mào)易順逆差大小來判斷貿(mào)易利益的邏輯完全失去了真實(shí)性。在以中國為最大東道國的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移潮流中，中國出口的主體已經(jīng)由本土企業(yè)變成了跨國公司，中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工中的地位主要是在勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)，在中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系上中國所獲得的貿(mào)易利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有中國的順差數(shù)值所顯示的那樣大，包括美國公司在內(nèi)的跨國公司才是全球貿(mào)易和生產(chǎn)的最大獲益者。

我們分析的貿(mào)易利益還沒有包括環(huán)境成本和社會成本。大規(guī)模的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移固然對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了巨大的正面影響，推動(dòng)了中國GDP增長、就業(yè)增加、對外貿(mào)易發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改善，但它也極大地增加了中國的環(huán)境成本。發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)外向轉(zhuǎn)移的一個(gè)重要推動(dòng)力量是本國日益嚴(yán)苛的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，污染物排放越多的產(chǎn)業(yè)承受的排污稅費(fèi)越重，承受的社會公眾壓力也越大，所以其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的梯次順序在很大程度上與各種產(chǎn)業(yè)的環(huán)境成本相關(guān)，污染最嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)最先向外轉(zhuǎn)移，其它產(chǎn)業(yè)依其污染程度梯次跟進(jìn)。中國承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)污染度次序也正與此相契合，最先和最大量承接的正是環(huán)境成本最大的產(chǎn)業(yè)。中國制造業(yè)在跨國公司全球產(chǎn)業(yè)鏈體系中表現(xiàn)為低價(jià)格、低加工利潤、低環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和高資源依賴度，在這樣的模式下，利益計(jì)算沒有包含中國付出的環(huán)境成本，也沒有包含日益稀缺的資源機(jī)會成本和廉價(jià)勞動(dòng)力健康透支的成本。

［1］中國國家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng).http://www.stats.gov.cn/tjgb/ndtjgb/qgndtjgb/index.htm.

［2］美國普查局官網(wǎng).http://www.census.gov/foreign-trade/balance.

［3］中美兩國商務(wù)部.中美貨物貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異研究報(bào)告［N］.國際商報(bào)，2010-03-25.

［4］盛光祖.外商投資是導(dǎo)致我國貿(mào)易順差的主要原因［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，2010，5(上):4-6.

［5］Higgins，A.As China Surges on，It Also Proves a Buttress to American Strength-Beijing Feeds a Giant Appetite In U.S.for Low-Cost Goods and Borrowed Capital［N］.The Wall Street Journal，2004-01-30.