□李 峰

1 引言

博士學位論文具有較高的科研水平，在一定程度上代表著該學科的前沿和創(chuàng)新。博士生在撰寫學位論文時，需要多方面搜集支撐其研究的文獻資料，而他們獲取資料的主要來源之一就是所在學校的圖書館。圖書館作為為本校教學科研服務的機構，其文獻保障水平是圖書館文獻資源建設的重要評價指標。對某學科博士學位論文進行引文分析，可以發(fā)現該學科科研信息需求的一般規(guī)律和特點，能夠反映圖書館現階段的文獻保障能力，為圖書館文獻資源建設提供參考。

對學位論文進行引文分析，國內外已經開展了一些研究。國內的如馬建華［1］對北京大學化學系有機化學專業(yè)1995－1999年博士論文進行引文模式分析，并對引用量最大的外文期刊進行了排序；祁思妍、談瓊和糜凱［2］選擇北京師范大學發(fā)展與教育心理學2001屆博士論文作為引文分析的對象，獲知該校的期刊文獻保障率；李曦峰和趙煒霞［3］對濟南大學應用化學專業(yè)2001－2004年碩士學位論文引文進行統(tǒng)計分析，對引文量大的外文期刊進行排序并考察其在該校的收藏情況，從而掌握該校的期刊保障率；鮑世琪［4］以臺灣陽明大學2005年度73篇博士論文為研究對象，了解讀者圖書資源使用情況，并配合當時經費狀況，調整圖書館館藏發(fā)展政策。

國外研究包括Joel Sam和S.Nii Bekoe Tackie［5］對加納大學情報學專業(yè)1998－2004年的67篇碩士論文進行引文分析，以便圖書館改善信息管理專業(yè)文獻的保障情況；Núria Vallmitjana和 L.G.Sabaté［6］以拉蒙尤依大學IQS研究所1995－2003年的博士論文為研究對象，統(tǒng)計結果可以作為圖書館館藏發(fā)展的依據；Pali U.Kuruppu和 Debra C.Moore［7］對愛荷華州立大學1997－2006年農業(yè)和生物學專業(yè)9個領域的博士論文進行分析，研究不同學科的文獻保障情況。

本文選取北京大學物理學院理論物理專業(yè)2003－2009年42篇博士學位論文的引文作為研究對象。理論物理專業(yè)是北京大學的國家重點學科之一，作為基礎理論研究，所需文獻數量多、時間跨度大、學術性強，對其進行引文分析具有較好的代表性。

2 統(tǒng)計分析

2.1 引文處理

經過瀏覽查閱理論物理專業(yè)42篇博士論文的引文，在以下的分析過程中，采取了幾個處理原則：

（1）某期刊文獻被收錄到專著或論文集中，以最初發(fā)表該文獻的期刊題名和年份為準。例如編號為004／D2003（04）的博士論文中有一參考文獻的標注為“J.Wess and B.Zumino，Nucl.Phys.B 70，39（1974）；Phys.Lett.B 49，52（1974）.The two articles are reprinted in Supersymmetry，S.Ferrara，ed.（North Holland／World Scientific，Amsterdam／Singapore，1987）.”對于這樣的引文，按照兩篇文獻分別發(fā)表于Nucl.Phys.B 70，39（1974）和Phys.Lett.B 49，52（1974）來看待。

（2）物理學專業(yè)引文來源比較特殊，部分文獻在OA系統(tǒng)中預先發(fā)表（比如http：／／arxiv.org／），對于只標注了arxiv號的引文，將此文獻視為網絡來源，并以該文獻第一版本的發(fā)表時間為準；如果發(fā)表在arxiv上的文獻注明是博士論文，將其作為博士論文類型；如果作者將引文同時標注了期刊來源和網絡來源，則按照期刊來源處理。

（3）將期刊的會議錄副刊作為會議錄類型分析。

（4）作者在引文中注明“and references therein”，如“M.Carena and H.E.Haber，hep－ph／0208209，and references therein.”此references信息忽略。

（5）同一文獻發(fā)表在不同期刊上，以作者注明的第一期刊為準，如有勘誤情況，發(fā)表勘誤的期刊信息不予考慮。

2.2 引文量分析

引文數量反映出作者收集材料的多少及吸收他人研究成果的情況，也在一定程度上反映圖書館的文獻保障水平。理論物理專業(yè)2003－2009年42篇博士論文，各篇論文的引文量從29篇到515篇不等，引文總量為6795篇，平均每篇論文引用161.8篇?？梢姡碚撐锢韺I(yè)博士對文獻的查閱量是相當大的，為他們提供豐富的文獻資源是提高科研水平和增加學術成果的重要保證。

2.3 引文類型分析

理論物理專業(yè)博士論文引文的類型有圖書、期刊、會議錄、學位論文、網絡資源以及其他資源，其他資源是指講義、某些內部文獻以及沒有公開發(fā)表的文獻等。42篇博士論文的6795條引文的類型分布為：期刊5817條，圖書229條，網絡資源563條，會議錄133條，學位論文25條，其他資源28條（見圖1）。

圖1 博士論文引文類型分布

從圖1可以看出，該專業(yè)的信息獲取來源主要是期刊，期刊被引量占總引文量的比例高達85.61%。造成這種現象的原因可能是：

（1）期刊反映了當時最有創(chuàng)新性和前瞻性的研究成果，期刊信息量大、更新快，對于博士論文的學術研究支撐作用最大；

（2）圖書館的紙本館藏和數據庫資源比較豐富，相對于其他類型文獻，作者較容易在圖書館查閱到所需的期刊學術論文；

（3）不少期刊在網絡上有電子版，易于搜索和查閱。

相對而言，會議錄和學位論文類型的文獻，資料收集比較困難，且很多不公開發(fā)表，這方面的館藏紙本資源或數據庫也比較少，因此會議錄和學位論文的被引量不高。

學位論文引文的第二大類型是網絡資源，占總引文數量的8.28%。而在563條引文中至少有504條可以在http：／／arxiv.org／網站上查到。這部分引文是非正式的出版物，同時又是很重要的學術資料。所以，網絡資源雖然不是圖書館的館藏資源，但在科研中發(fā)揮著重要的作用。

由此看出，期刊文獻是圖書館需要重點建設的資源，同時要將網絡上開放式獲取的資源作為自己的有益補充。

2.4 引文年代分析

除去無法查證年代的36篇文獻，其余6759篇文獻中，年代跨度從1912年到2010年，整體跨度近100年，其中外文資料年代跨度從1912年到2010年，中文資料年代跨度從1963年到2007年。

表1反映了理論物理專業(yè)的特點，作為基礎理論研究，不僅需要最新的前沿研究的支持，也需要有價值的經典理論的支撐。雖然博士論文引文的年代跨度較大，但是年代相對集中，最主要的文獻仍然集中于最近幾年，1990年以后的文獻涵蓋了所需文獻的74.02%。因此，在館藏文獻資源建設中，既要保持文獻資源的持續(xù)性，又要考慮文獻資源的廣泛性。

2.5 引文語種分析

博士論文引文的最主要語種類型為英文，盡管有其他國家出版的期刊，例如德國、意大利、墨西哥等，但使用語種仍然為英文。將所有的外文文獻看作一個整體，有外文引文6729條，占總引文量的99.03%，其中外文圖書228條，外文期刊5817條，外文會議錄133條，外文學位論文25條，外文網絡資源563條，外文其他資源26條；中文引文共66條，占總引文量的0.97%，其中中文圖書32條，中文期刊10條，中文學位論文9條，中文其他資源15條。

表1 被引文獻年代分析

表2 引文類型的語種分布及比例

從表2可以看出，外文資料的總數量占了相當大的比例，而且在期刊和圖書類型中，外文資料的比例分別占各自類型的99.83%和87.69%；在會議錄及網絡資源類型中，中文資料為0；在學位論文和其他資源類型中，外文資料也遠高于中文資料。由此可見，外文期刊的需求比較大，仍然應是館藏建設的重點。

3 引用期刊頻次及館藏情況

以上分析表明，外文期刊是博士生撰寫學位論文過程中需要大量參考和收集的資料，因此將外文期刊的紙本館藏和數據庫情況作一統(tǒng)計分析。

經過統(tǒng)計發(fā)現，5817條外文期刊的引文分布于146種外文刊中，其中被引文獻數量最多的期刊是Physical Review D，達到1477條，占外文期刊引文總量的25.4%，其次是Physics Letters B、Nuclear Physics B和Physical Review Letters，其被引量都達到500條以上。被引量超過100條的期刊名稱及館藏和數據庫情況如表3。

表3 被引量超過100條的外文期刊的館藏和數據庫情況

表3所列的11種外文刊，其被引量總數達到4958條，占所有外文期刊總被引量的85.2%，說明少數很有價值的期刊即可滿足科研的大部分需要。

從數據庫資源情況來看，表3中的11種期刊全部能在北京大學圖書館購買的數據庫中查到電子版。

從紙本館藏情況來看，因為Journal of High Energy Physics是網絡期刊，所以沒有紙本館藏，其他10種期刊，北京大學圖書館中心館都有大部分卷期的紙本館藏。另外，作為物理學院的學生，物理學院分館也是他們比較方便獲取文獻的機構，物理學院圖書室作為北京大學圖書館的分館，其館藏資源可看作北京大學圖書館資源的一部分，以上11種期刊除Journal of High Energy Physics外，在物理學院圖書室也有絕大部分館藏，甚至從期刊創(chuàng)刊號到最新的卷期都有收藏，其中有7種期刊（Physical Review D、Nuclear Physics B、Physical Review Letters、Physical Review C、Nuclear Physics A、Physical Review B、European Physical Journal C）還在繼續(xù)訂閱。

綜上所述，北京大學圖書館在數據庫和紙本館藏方面至少有一種方式（多數兩種方式都提供）能對博士生撰寫學位論文提供文獻資源，因此北京大學圖書館對于物理學院理論物理專業(yè)的科學研究有著很好的文獻保障。進一步的工作需要將數據庫與館藏資源結合起來，既要能夠提供全面的期刊文獻全文服務，又要避免重復建設。

4 OA資源

OA資源也是理論物理專業(yè)博士生在撰寫學位論文過程中使用較多的文獻來源。在本文中，OA資源不同于網絡資源，OA資源指來源于arxiv的所有文獻（包括在arxiv中注明發(fā)表于期刊等出版物的文獻）；而網絡資源指只能在arxiv中查到（沒有公開發(fā)表于出版物）以及在某些網站中得到的資料。

42篇博士論文中，有39篇其參考文獻包含OA資源，占博士論文總數的92.9%。將這些博士論文中OA來源的引文數量與其總引文數量（簡稱為OA引文率）進行比較，發(fā)現OA引文率最高達到88.33%，其中有約1／4的博士論文（10篇）的 OA引文率達到60%以上，有一半的博士論文（21篇）的OA引文率超過10%（見表4）。這說明隨著OA資源的發(fā)展，博士生在科研過程中會逐漸依賴網絡上的OA資源，對圖書館資源的使用可能會減少，這對圖書館資源建設的方向將會產生一定的影響。如何將OA資源與圖書館現有資源整合，將其納入圖書館資源建設，作為現有館藏資源的補充，更好地向教師、學生提供文獻資源服務，或者如何根據教師、學生科研利用文獻來源的轉變調整圖書館的資源建設策略是值得我們考慮的問題。

表4 部分博士論文OA來源引文數量與總引文量比較（按OA引文率排序）

004／D2006（05）92 149 61.74004／D2005（05）81 166 48.79004／D2003（05）36 74 48.65004／D2009（35）13 29 44.83004／D2007（32）72 163 44.17004／D2007（03）58 136 42.65004／D2009（38）31 86 36.05004／D2005（04）31 110 28.18004／D2006（04）70 463 15.12004／D2007（30）24 185 12.97004／D2006（03）19 169 11.24004／D2004（01）14 128 10.94

5 小結

本文通過對北京大學物理學院理論物理專業(yè)2003－2009年42篇博士論文引文的數量、文獻類型、出版年代、語種等情況進行統(tǒng)計分析，并進一步討論了外文期刊館藏的文獻保障情況，探討了網絡OA資源對圖書館資源建設的影響，得出以下結論：

（1）博士生學位論文的完成過程，也是進行科學研究的過程。理論物理專業(yè)學位論文平均引文數量較高，這對圖書館的文獻保障水平提出了很高的要求，圖書館需要提供更好的服務，來支撐學校的科研工作。

（2）理論物理專業(yè)學位論文引文類型最多的是期刊，尤其是外文期刊，這需要圖書館加強外文期刊資源的保障。目前，圖書館的文獻資源水平能夠保障該專業(yè)科研的需要，但要注意保證文獻資源的持續(xù)性和廣泛性。另外，還需要科學合理地確定各類型文獻的館藏比例。

（3）網絡資源，尤其是可免費獲取的學術資源增多，對圖書館的文獻資源建設產生影響。需要將有價值的網絡資源進行搜集和整合，通過圖書館的信息發(fā)布平臺揭示出來，使其成為圖書館館藏資源和數據庫文獻之外的有益補充，并且根據網絡免費學術資源的情況調整圖書館文獻資源建設的策略。

1 馬建華.引文分析在圖書館文獻采集中的作用——北京大學有機化學專業(yè)博士論文的文獻計量研究.大學圖書館學報，2003，21（3）：70－73

2 祁思妍等.從心理學博士論文引文看我館的期刊保障率.新世紀圖書館，2003（3）：14－16

3 李曦峰，趙煒霞.引文分析在圖書館期刊館藏資源建設中的作用——濟南大學應用化學專業(yè)碩士論文引文分析研究.新世紀圖書館，2005（3）：12－14

4 鮑世琪.由引文分析探討陽明大學圖書館館藏發(fā)展政策之制定［碩士學位論文］.臺北：世新大學，2008

5 Joel Sam，S.Nii Bekoe Tackie.Citation Analysis of Dissertations Accepted by the Department of Information Studies，University of Ghana，Legon.Afr.J.Lib ＆Inf.Sc.2007，17（2）：117－124

6 Núria Vallmitjana，L.G.Sabaté.Citation Analysis of Ph.D.Dissertation References as a Toolfor Collection Management in an Academic Chemistry Library.College ＆ Research Libraries，2008（1）：72－81

7 Pali U.Kuruppu，Debra C.Moore.Information Use by PhD Students in Agriculture and Biology：A Dissertation Citation A－nalysis.Libraries and the Academy，2008，8（4）：387–405