任愛蓮

（河南財(cái)經(jīng)學(xué)院 工商學(xué)院，鄭州 450001）

0 引言

創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的動(dòng)力和源泉，由于資源和能力的約束，開放式創(chuàng)新模式已蔚然成為創(chuàng)新管理領(lǐng)域中的主流。Chesbrough于2003年提出開放式創(chuàng)新的概念，認(rèn)為企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中應(yīng)該善于利用外部知識(shí)，結(jié)合內(nèi)部創(chuàng)新資源和市場(chǎng)機(jī)會(huì)，促進(jìn)新技術(shù)的發(fā)展，創(chuàng)造出更高的價(jià)值，開放的本質(zhì)是外部創(chuàng)新資源的獲取和利用，強(qiáng)調(diào)內(nèi)外創(chuàng)新資源的整合[1]。開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵包括兩個(gè)層面：一是由外而內(nèi)，指企業(yè)應(yīng)盡量利用外部技術(shù)和構(gòu)想提升其創(chuàng)新績(jī)效，另一是由內(nèi)而外，指企業(yè)將創(chuàng)新成果投入市場(chǎng)，讓創(chuàng)新產(chǎn)生更大的效益。相對(duì)于封閉式創(chuàng)新模式，開放式創(chuàng)新可以同時(shí)增加企業(yè)獲利與降低成本[2]。顧客、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者和科研院所是企業(yè)主要的開放對(duì)象，它們擁有不同的創(chuàng)新知識(shí)，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有積極作用[3]。學(xué)習(xí)能力指組織獲取或創(chuàng)造知識(shí)、擴(kuò)散學(xué)習(xí)成果、整合應(yīng)用學(xué)習(xí)成果使之泛化并應(yīng)用于新環(huán)境的能力，直接影響外部信息的利用效果從而影響開放創(chuàng)新績(jī)效[4]。開放創(chuàng)新對(duì)象和學(xué)習(xí)能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響引起了諸多學(xué)者的關(guān)注，他們從不同角度分別研究了兩者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的具體影響。然而企業(yè)開放對(duì)象和學(xué)習(xí)能力并不是影響創(chuàng)新績(jī)效的兩個(gè)獨(dú)立變量，高學(xué)習(xí)能力能夠選取合理的開放對(duì)象，而合理的開放對(duì)象通過示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等途徑提升學(xué)習(xí)能力。那么兩者交互作用會(huì)怎樣影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效？在規(guī)模和人力資源質(zhì)量等內(nèi)部創(chuàng)新因素不同的企業(yè)里，它對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響是否具有顯著差異？我國(guó)學(xué)者對(duì)此并沒有進(jìn)行深入探討。筆者基于70多家電子類高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)據(jù)，采用OLS層次回歸方法對(duì)創(chuàng)新開放對(duì)象、學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，并比較了企業(yè)規(guī)模和人力資源質(zhì)量等內(nèi)部創(chuàng)新因素對(duì)此的影響。研究結(jié)果對(duì)企業(yè)尤其是高新技術(shù)企業(yè)的開放創(chuàng)新管理具有一定的參考價(jià)值。

1 研究假設(shè)

雖然學(xué)術(shù)界對(duì)學(xué)習(xí)能力沒有一個(gè)統(tǒng)一和權(quán)威的概念，但其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響一直創(chuàng)新研究的熱點(diǎn)。Huber、Slate和Pilar等認(rèn)為學(xué)習(xí)是一個(gè)經(jīng)過信息獲得、信息分發(fā)和信息解釋三個(gè)階段，最終以組織記憶的方式貯存，并且在需要時(shí)重新提取進(jìn)行在再加工的過程[5]。Cohen等學(xué)者認(rèn)為公司的學(xué)習(xí)能力包括知識(shí)獲取能力、知識(shí)共享能力、知識(shí)吸收能力和組織記憶能力，是影響組織利用內(nèi)外部知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新的一種關(guān)鍵因素[6]。Zahra等認(rèn)為公司學(xué)習(xí)能力是創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，學(xué)習(xí)能力不足將阻礙技術(shù)能力的發(fā)展，只有具備較高學(xué)習(xí)能力的公司才能有效獲取并利用新知識(shí)，拓展公司現(xiàn)有的知識(shí)儲(chǔ)備，提升消化和利用信息的能力并最終增強(qiáng)公司創(chuàng)新績(jī)效[7]。臺(tái)灣學(xué)者Kuen-Hung Tsai認(rèn)為企業(yè)的學(xué)習(xí)能力和外部開放對(duì)象相互影響，企業(yè)選擇開放對(duì)象不能忽略自身的學(xué)習(xí)能力，同時(shí)企業(yè)在和開放對(duì)象合作的過程中通過示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)等途徑提升學(xué)習(xí)能力[8]。

開放對(duì)象擁有的各種創(chuàng)新知識(shí)有利于企業(yè)創(chuàng)新，學(xué)習(xí)能力影響內(nèi)外部知識(shí)的整合和利用從而影響企業(yè)開放創(chuàng)新，學(xué)習(xí)能力影響開放對(duì)象的選取，企業(yè)通過和開放對(duì)象合作提升其學(xué)習(xí)能力，兩者交互作用影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。因此提出如下假設(shè)：

（H1）學(xué)習(xí)能力越高，對(duì)供應(yīng)商開放取得的創(chuàng)新績(jī)效越高。

（H2）學(xué)習(xí)能力越高，對(duì)顧客開放取得的創(chuàng)新績(jī)效越高。

（H3）學(xué)習(xí)能力越高，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者開放取得的創(chuàng)新績(jī)效越高。

（H4）學(xué)習(xí)能力越高，對(duì)科研機(jī)構(gòu)開放取得的創(chuàng)新績(jī)效越高。

2 研究方法

2.1 研究模型

本研究的因變量是創(chuàng)新績(jī)效（IP）。筆者選擇新產(chǎn)品銷售率指標(biāo)測(cè)度創(chuàng)新績(jī)效。計(jì)算公式為：新產(chǎn)品銷售率=新產(chǎn)品銷售收入/全部產(chǎn)品銷售收入。新產(chǎn)品包括重大創(chuàng)新產(chǎn)品和漸進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品，重大創(chuàng)新產(chǎn)品是指全新的產(chǎn)品，其預(yù)期的用途、性能特征、技術(shù)結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)材料和部件的使用都是新的或有實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，可以是全新的技術(shù)，也可以是組合已有的技術(shù)取得新的應(yīng)用。漸進(jìn)性新產(chǎn)品是指性能得到改進(jìn)或提升的已有產(chǎn)品。

為了分析學(xué)習(xí)能力和開放對(duì)象交互作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，本研究設(shè)定了三個(gè)自變量：一是企業(yè)各開放創(chuàng)新對(duì)象，即供應(yīng)商（S）、顧客（C）、競(jìng)爭(zhēng)者（P）、科研院所（R）。 該變量為虛擬變量，如果一個(gè)公司在創(chuàng)新過程中對(duì)某一對(duì)象開放，則該變量值為1，否則為0；二是企業(yè)學(xué)習(xí)能力（L），筆者選取反映知識(shí)儲(chǔ)備的擁有大學(xué)及以上學(xué)位技術(shù)人員的平均研發(fā)額指標(biāo)測(cè)度學(xué)習(xí)能力，計(jì)算公式為：擁有大學(xué)及以上學(xué)位技術(shù)人員的平均研發(fā)額=公司近三年平均研發(fā)總支出/擁有大學(xué)及以上學(xué)位的技術(shù)人員總?cè)藬?shù)；三是學(xué)習(xí)能力和開放創(chuàng)新的交互影響變量，以學(xué)習(xí)能力變量和開放創(chuàng)新對(duì)象變量的乘積進(jìn)行測(cè)度。

為了分析各自變量對(duì)因變量在不同公司的差異性，本研究設(shè)定人力資源質(zhì)量（HQ）和公司規(guī)模（FS）為控制變量。人力資源質(zhì)量用公司擁有大學(xué)及以上學(xué)歷的員工占總員工的比重進(jìn)行測(cè)度；公司規(guī)模根據(jù)公司總?cè)藬?shù)進(jìn)行判斷，500人以上的為大企業(yè)，設(shè)定值1，500人以下為小企業(yè)，設(shè)定值為零。上述研究變量之間的關(guān)系如圖1所示：

根據(jù)上述研究假設(shè)，筆者采用三個(gè)多元回歸模型逐步分析各變量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響：

第一步，利用模型Ⅰ：IP=α1HQ+α2FS+ε， 分析控制變量對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，檢驗(yàn)封閉式創(chuàng)新情況下創(chuàng)新戰(zhàn)略、人力資源質(zhì)量和規(guī)模和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。

第二步，在模型Ⅰ中加入第一類和第二類自變量即開放創(chuàng)新對(duì)象和學(xué)習(xí)能力變量，構(gòu)建模型Ⅱ：IP=α1HQ+α2FS+α3S+α4C+α5P+α6R+α7L+ε

分析開放創(chuàng)新模式中開放對(duì)象和企業(yè)學(xué)習(xí)能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，檢驗(yàn)開放式創(chuàng)新情況下各變量與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。

第三步，在模型Ⅱ的基礎(chǔ)上增加學(xué)習(xí)能力和開放創(chuàng)新模式的交互影響， 構(gòu)建模型Ⅲ：IP=α1HQ+α2FS+α3S+α4C+α5P+α6R+α7L+α8（S*L）+α9（C*L）+α10（P*L）+α11（R*L）+ε

分析在開放創(chuàng)新模式下，分析學(xué)習(xí)能力和開放創(chuàng)新模式的交互影響對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用，以此檢驗(yàn)上述提出的四個(gè)假設(shè)是否成立。

2.2 研究樣本

創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)的基本特征，電子行業(yè)的技術(shù)和市場(chǎng)環(huán)境變化很快，競(jìng)爭(zhēng)較為激烈，產(chǎn)品生命周期短，因此這類高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新需求較其它企業(yè)更為強(qiáng)烈，也更重視創(chuàng)新管理，為了提高創(chuàng)新成功率，他們更趨向于采取開放式模式。根據(jù)研究的需要，筆者從《高新技術(shù)企業(yè)年鑒》中選取了70家電子類高新技術(shù)企業(yè)作為研究樣本進(jìn)行調(diào)研，數(shù)據(jù)主要來源于高新技術(shù)企業(yè)年鑒、高新技術(shù)企業(yè)期刊和各企業(yè)相關(guān)網(wǎng)站。

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 總體實(shí)證結(jié)果

本研究利用SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件，采用OLS層次回歸方法逐步分析了三個(gè)模型（見表1）?？梢钥闯鲈黾恿藢W(xué)習(xí)能力和開放創(chuàng)新對(duì)象的交互影響后，R2增加了 0.015，F(xiàn)值為4.65，達(dá)到了1%的顯著性水平，且模型中所有變量系數(shù)的VIF值均小于10，表明模型Ⅲ符合Mason和Perreault提出的擬合程度要求，可以解釋因變量和自變量之間的關(guān)系。模型Ⅲ的回歸結(jié)果表明：（1）學(xué)習(xí)能力和供應(yīng)商乘積變量的系數(shù)為0.103，且達(dá)到了1%的顯著性水平，說明兩者的交互影響能提高創(chuàng)新績(jī)效，假設(shè)1是成立的。進(jìn)一步使用Aiken提出的程序檢驗(yàn)學(xué)習(xí)能力均值上下兩類樣本公司開放創(chuàng)新策略對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響差異，發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)能力高的公司，和供應(yīng)商合作能夠取得高的創(chuàng)新績(jī)效；而學(xué)習(xí)能力在均值以下的公司采用這種策略不僅不能改善創(chuàng)新績(jī)效，反而會(huì)降低創(chuàng)新績(jī)效。（2）科研院所開放模式與學(xué)習(xí)能力的乘積的系數(shù)是正的，也達(dá)到了顯著性水平，支持假設(shè)4。使用Aiken程序進(jìn)行同樣的分析發(fā)現(xiàn)，學(xué)習(xí)能力高的公司對(duì)科研院所開放能夠顯著改善創(chuàng)新績(jī)效，吸收能力低的公司對(duì)科研院所開放降低創(chuàng)新績(jī)效，但是并不顯著。（3）學(xué)習(xí)能力和顧客乘積變量的系數(shù)為0.016，但沒有達(dá)到顯著性水平；學(xué)習(xí)能力和競(jìng)爭(zhēng)者乘積變量的系數(shù)為0.034，也沒有達(dá)到5%的顯著性水平，說明學(xué)習(xí)能力并不能顯著改善這兩種開放創(chuàng)新模式的創(chuàng)新效果。

表1 總體回歸分析結(jié)果（n=70）

3.2 企業(yè)間差異

和大公司相比，小公司更易受到創(chuàng)新資源的制約，因此也需要采用開放式創(chuàng)新模式。同時(shí)，擁有低質(zhì)量人力資源的公司其創(chuàng)新知識(shí)和能力往往不如擁有高質(zhì)量人力資源的公司，在創(chuàng)新活動(dòng)中更需要依賴外部組織。本研究分公司規(guī)模和人力資源質(zhì)量進(jìn)一步分析模型Ⅲ。和前期研究一致，本研究把總?cè)藬?shù)超過500人的大企業(yè)，沒有超過500人的為小企業(yè)。大學(xué)及以上學(xué)歷占總?cè)藬?shù)的比重超過樣本企業(yè)平均值的為高人力資源企業(yè)，沒超過平均值的為低人力資源企業(yè)。利用模型Ⅲ對(duì)每組企業(yè)進(jìn)行多元回歸，通過比較各變量的系數(shù)判斷不同企業(yè)間的差異?；貧w分析的結(jié)果如表2所示。

表2 大企業(yè)的回歸分析結(jié)果

從表2的回歸結(jié)果可以看出：（1）開放變量和學(xué)習(xí)能力的交互影響對(duì)大公司創(chuàng)新績(jī)效的影響并不顯著的，四個(gè)假設(shè)在大公司中均不能成立。（2）對(duì)中小公司來說，對(duì)供應(yīng)商和顧客開放與學(xué)習(xí)能力的交互影響對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有積極顯著的作用，支持第一和第二個(gè)研究假設(shè)。這些表明，無論大公司的學(xué)習(xí)能力高低，他們都沒有通過和對(duì)外開放提升其創(chuàng)新績(jī)效；相反，中小企業(yè)則在開放創(chuàng)新過程努力向供應(yīng)商和顧客學(xué)習(xí)取得了較好的創(chuàng)新績(jī)效。但是可能由于中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力低下和已有知識(shí)儲(chǔ)備薄弱，它們和競(jìng)爭(zhēng)者及科研院所的合作不僅并沒有顯著改善創(chuàng)新績(jī)效，反而產(chǎn)生了不明顯的副作用。（3）高人力資源的企業(yè)能夠和科研機(jī)構(gòu)合作提升其創(chuàng)新成功率，假設(shè)4在這類企業(yè)中成立。但其它開放對(duì)象和企業(yè)學(xué)習(xí)能力的交互影響與創(chuàng)新績(jī)效存在不顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。（4）和中小公司一樣，低人力資源公司在對(duì)供應(yīng)商及顧客的開放創(chuàng)新中提升了創(chuàng)新績(jī)效，假設(shè)1和假設(shè)2在這兩類企業(yè)中均成立?？蒲袡C(jī)構(gòu)和學(xué)習(xí)能力的交互影響與地人力資源公司的創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這可能是因?yàn)槠髽I(yè)在對(duì)科研機(jī)構(gòu)開放時(shí)，由于學(xué)習(xí)能力較低并沒有學(xué)習(xí)到有利于創(chuàng)新的知識(shí)，反而為此花費(fèi)了創(chuàng)新資源。

4 結(jié)論與建議

本研究以70家高新技術(shù)企業(yè)為樣本，采用多元回歸分析法檢驗(yàn)了企業(yè)開放創(chuàng)新對(duì)象、學(xué)習(xí)能力及其相互作用對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。結(jié)果表明，學(xué)習(xí)能力在不同的開放創(chuàng)新模式下其影響是不同的：學(xué)習(xí)能力顯著提升對(duì)供應(yīng)商和科研院所開放的創(chuàng)新績(jī)效，高學(xué)習(xí)能力的公司更能在開放創(chuàng)新中獲取供應(yīng)商和科研院所的信息從而改善其創(chuàng)新績(jī)效，而學(xué)習(xí)能力低的公司則非但不能從中獲取收益，甚至還對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。大公司的學(xué)習(xí)能力和開放對(duì)象的交互作用不能提升其創(chuàng)新績(jī)效，高人力資源的企業(yè)如果具有很高的學(xué)習(xí)能力，和科研機(jī)構(gòu)合作能夠顯著改善創(chuàng)新績(jī)效，中小公司和低人力資源企業(yè)對(duì)供應(yīng)商和顧客開放的創(chuàng)新績(jī)效和學(xué)習(xí)能力正相關(guān)，但對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者和科研機(jī)構(gòu)開放則對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效具有副作用。

以上研究結(jié)果可以看出公司的學(xué)習(xí)能力和開放創(chuàng)新對(duì)象不僅直接影響創(chuàng)新績(jī)效，還通過影響外部信息的吸收和利用間接影響創(chuàng)新績(jī)效，但這種間接影響在不同的開放模式中是有差異的，因此豐富了知識(shí)和創(chuàng)新管理理論，同時(shí)對(duì)創(chuàng)新管理實(shí)踐具有一定的參考價(jià)值。因?yàn)殡S著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，創(chuàng)新對(duì)企業(yè)生存和發(fā)展愈發(fā)重要，創(chuàng)新資源的有限性致使開放式創(chuàng)新成為企業(yè)主要的創(chuàng)新模式。本研究證明，不同的開放對(duì)象提供的創(chuàng)新信息對(duì)公司創(chuàng)新績(jī)效影響是不同的，學(xué)習(xí)能力能夠影響某些外部信息的創(chuàng)新效果。管理者在創(chuàng)新活動(dòng)中應(yīng)該選擇合適的開放伙伴，同時(shí)要采取諸如增加研發(fā)支出、改善學(xué)習(xí)環(huán)境等措施提升公司的學(xué)習(xí)能力，這樣才能夠充分吸收和利用在開放創(chuàng)新中其它主體提供的創(chuàng)新知識(shí)，增加企業(yè)創(chuàng)新的成功率。

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