跨國公司R&D國際化
——后發(fā)國家技術(shù)創(chuàng)新的重要來源：評肖文教授的新作

后發(fā)國家在經(jīng)濟(jì)追趕中如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，一直是學(xué)界、尤其是經(jīng)濟(jì)增長理論學(xué)者關(guān)注的核心問題。然而，后發(fā)國家由于激勵機(jī)制的缺陷、科研積累的不足以及政府對經(jīng)濟(jì)增長的短期追求等，造成了國內(nèi)研發(fā)(R&D)投入的不足。因此，如何通過參與國際分工，擴(kuò)大對國際R&D資本的吸收，便成為后發(fā)國家尤其是新型工業(yè)化國家尋求技術(shù)進(jìn)步的一個十分重要的來源。浙江大學(xué)肖文教授與其博士林高榜的新作——《跨國公司R&D國際化與中國自主創(chuàng)新》(以下簡稱為《跨國公司》)，指出了一個十分具有理論和實(shí)踐價值的技術(shù)創(chuàng)新渠道——跨國公司R&D國際化。

《跨國公司》一書通過梳理有關(guān)跨國公司R&D國際化行為的經(jīng)典理論，從動因研究、區(qū)位選擇、技術(shù)外移效應(yīng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)四個角度對現(xiàn)有理論進(jìn)行比較研究。研究發(fā)現(xiàn)，跨國公司R&D國際化行為并不是為了促進(jìn)東道國的自主創(chuàng)新能力提高，而是在其全球利潤最大化的目標(biāo)追求過程中，客觀地產(chǎn)生了技術(shù)的外溢。該書創(chuàng)新地研究和構(gòu)建了區(qū)域自主創(chuàng)新綜合能力評估指標(biāo)體系，并測算了中國區(qū)域?qū)用娴淖灾鲃?chuàng)新綜合能力水平，首次對近年來中國各區(qū)域自主創(chuàng)新綜合能力的演化特征進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)了明顯的區(qū)位特征。

在理論研究的基礎(chǔ)上，《跨國公司》一書采用主成分分析方法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)對中國地區(qū)R&D國際化水平和效率進(jìn)行了測算?；诖耍芯亢头治隽丝鐕綬&D國際化水平與效率之間的內(nèi)源性聯(lián)系。同時，結(jié)合方差分析和鄒氏穩(wěn)定性檢驗(yàn)(Chow-test)分析了地區(qū)市場規(guī)模、外商投資規(guī)模、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度、自身R&D資源、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況等五大影響因素，結(jié)果表明市場規(guī)模越大、外商投資越多、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)越完善、自身R&D資源越充裕，純技術(shù)效率和規(guī)模效率對R&D國際化水平的促進(jìn)作用越容易發(fā)揮；從而，技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)越大。

通過計(jì)量分析和典型案例研究，《跨國公司》一書深入討論了R&D國際化對于增強(qiáng)中國自主創(chuàng)新能力的作用。結(jié)果表明：R&D國際化水平的提高對地區(qū)自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)有著積極的促進(jìn)作用，這個促進(jìn)作用在區(qū)域分布上存在一個“門檻”效應(yīng)，也就是東部省份相對全國水平更加顯著，而在中西部地區(qū)則相對比較弱。此外，通過計(jì)量分析，發(fā)現(xiàn)市場規(guī)模較大、外商投資較多、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較高、基本設(shè)施建設(shè)較完善的地區(qū)，R&D國際化水平對自主創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用明顯較強(qiáng)。

為了考察國際R&D資本對中國自主創(chuàng)新能力的影響渠道，《跨國公司》一書還針對具體渠道進(jìn)行了測算和比較研究，測算方法相對之前學(xué)者采用的簡單數(shù)量直接法，有十分重大的突破。作者嘗試分別計(jì)算各種渠道來自某個國家(地區(qū))的溢出效應(yīng)，然后按照國家(地區(qū))進(jìn)行加總得到該渠道中國整體獲得的溢出效應(yīng)，最后按照權(quán)重分配到具體省份?？梢哉f，這種方法能夠更加明確地評估國際研發(fā)資本通過物質(zhì)資本流動實(shí)現(xiàn)在全球范圍內(nèi)的知識流動。分析發(fā)現(xiàn)，本國R&D資本積累和資本品進(jìn)口渠道的溢出，對中國技術(shù)進(jìn)步具有較顯著和較強(qiáng)的正面作用，外商直接投資和外商在華R&D直接投資次之，消費(fèi)品進(jìn)口、對外直接投資和技術(shù)引進(jìn)合同的作用則不明顯。

基于規(guī)范和實(shí)證的研究，該書最后討論了中國增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的路徑選擇和增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的思路與舉措。認(rèn)為可以通過積極加入全球技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、采用寡占反應(yīng)破解技術(shù)鎖定、促使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體、推進(jìn)國家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)四個方面的路徑，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。

可以說，《跨國公司》一書從理論和實(shí)證兩個維度，深入剖析了中國通過跨國公司R&D國際化活動吸收海外研發(fā)資本流動，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的渠道。這是近年來國內(nèi)學(xué)者在該領(lǐng)域的一大突破，大大推進(jìn)了學(xué)術(shù)界在這一領(lǐng)域的理論和實(shí)踐研究。

(浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院張旭昆)