韓奇

（吉林大學(xué)行政學(xué)院，吉林長(zhǎng)春130012）

國(guó)家建設(shè)：發(fā)展中國(guó)家政治發(fā)展的歷史邏輯

韓奇

（吉林大學(xué)行政學(xué)院，吉林長(zhǎng)春130012）

二戰(zhàn)后，伴隨著新興國(guó)家的大量出現(xiàn)，西方興起了研究政治發(fā)展的高潮。但是由于認(rèn)識(shí)上的偏差，政治發(fā)展理論并沒(méi)有為廣大發(fā)展中國(guó)家政治發(fā)展提供有效的指導(dǎo)。通過(guò)對(duì)發(fā)展中國(guó)家政治發(fā)展困境的思考和對(duì)近代以來(lái)歐洲國(guó)家建設(shè)的回顧，學(xué)者們認(rèn)識(shí)到國(guó)家建設(shè)對(duì)于后發(fā)展中國(guó)家的重要意義。只有通過(guò)有效的國(guó)家建設(shè)，發(fā)展中國(guó)家才能擺脫落后的狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的發(fā)展。

政治發(fā)展；國(guó)家建設(shè)；國(guó)家權(quán)力；官僚體制；公共服務(wù)

一、傳統(tǒng)政治發(fā)展理論的局限

二戰(zhàn)后，隨著老牌帝國(guó)主義國(guó)家的衰落和帝國(guó)主義殖民體系的逐步瓦解，廣大亞非拉第三世界國(guó)家紛紛擺脫了宗主國(guó)的殖民統(tǒng)治，取得了民族獨(dú)立，走上了自主發(fā)展的道路。與此同時(shí)，冷戰(zhàn)的世界格局逐漸形成，共產(chǎn)主義陣營(yíng)與帝國(guó)主義陣營(yíng)的對(duì)立日趨激烈，并為爭(zhēng)取廣大發(fā)展中國(guó)家而競(jìng)爭(zhēng)。在這種情況下，廣大發(fā)展中國(guó)家如何發(fā)展，采取什么樣的發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展成為這些國(guó)家思考和面對(duì)的重大問(wèn)題。對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家而言，如何發(fā)展的問(wèn)題也是擺在其面前的一項(xiàng)刻不容緩的任務(wù)。廣大發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期受到西方列強(qiáng)的殖民統(tǒng)治，經(jīng)濟(jì)落后、政治動(dòng)蕩，社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展嚴(yán)重滯后。在獲得獨(dú)立后，廣大發(fā)展中國(guó)家不僅要在經(jīng)濟(jì)上建立自己的工業(yè)體系和民族產(chǎn)業(yè)，逐步擺脫依附于西方的邊緣地位，而且還要在政治上進(jìn)行國(guó)家建設(shè)和民族建設(shè)，構(gòu)建統(tǒng)一的民族國(guó)家。

與此同時(shí)，在西方各國(guó)政府的推動(dòng)之下，各個(gè)研究機(jī)構(gòu)紛紛加強(qiáng)了對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家的研究，并形成了戰(zhàn)后發(fā)展問(wèn)題研究的熱潮。各個(gè)學(xué)科根據(jù)自身學(xué)科的特點(diǎn)，提出了發(fā)展中國(guó)家發(fā)展問(wèn)題的理論和框架，形成了諸如發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展社會(huì)學(xué)、政治發(fā)展理論等一系列新的研究對(duì)象和領(lǐng)域[1](P33-44)。西方學(xué)者試圖通過(guò)上述研究，一方面為本國(guó)政府的對(duì)外政策服務(wù)，維持著對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)勢(shì)地位，最大限度地爭(zhēng)得國(guó)家利益；另一方面，他們也試圖通過(guò)這種研究來(lái)檢驗(yàn)和充實(shí)西方社會(huì)科學(xué)研究中已有的各種概念和研究框架，吸納新的研究對(duì)象，拓寬已有的研究視野，從而推動(dòng)社會(huì)科學(xué)的發(fā)展。政治發(fā)展理論就是在這種現(xiàn)實(shí)和理論的背景下興起的。政治發(fā)展理論興起以來(lái)，盡管各種理論流派層出不窮，蔚為大觀，但是其目標(biāo)和意圖卻是一致的，那就是探究廣大發(fā)展中國(guó)家如何由傳統(tǒng)的政治過(guò)渡和發(fā)展到西方的自由民主政治以及在這個(gè)過(guò)程中的規(guī)律性問(wèn)題。

盡管廣大發(fā)展中國(guó)家和西方學(xué)者都對(duì)于發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行積極的思考和實(shí)踐，但是發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r卻遠(yuǎn)沒(méi)有人們預(yù)期的那樣順利。在大多數(shù)國(guó)家，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)預(yù)期中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、政治民主、社會(huì)進(jìn)步的發(fā)展景象。恰恰相反，經(jīng)濟(jì)停滯、政治動(dòng)蕩、社會(huì)混亂的場(chǎng)景倒是比比皆是，廣大發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展陷入了困境。而在政治領(lǐng)域更是如此，發(fā)展中國(guó)家的政治領(lǐng)域成了各種極權(quán)政治、威權(quán)政治和軍人政治的實(shí)驗(yàn)場(chǎng)，政治衰敗盛行，政治普遍動(dòng)蕩不安[1](P57-67)。在這種情況下，以實(shí)現(xiàn)西方自由民主政治為目標(biāo)的政治發(fā)展理論也就因?yàn)槠淅碚擃A(yù)設(shè)和實(shí)踐作用的偏差而受到了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)和質(zhì)疑。

理想與現(xiàn)實(shí)的巨大反差反映了人們認(rèn)識(shí)上的局限性。政治發(fā)展理論家往往先驗(yàn)的設(shè)定西方的自由民主政治是廣大發(fā)展中國(guó)家政治發(fā)展的終極目標(biāo)，而各個(gè)國(guó)家實(shí)際的政治發(fā)展就是趨向這個(gè)目標(biāo)的歷史過(guò)程。在這種強(qiáng)烈的目的論的支配下，政治發(fā)展理論往往只是關(guān)注哪些因素能夠促進(jìn)民主政治的發(fā)展，而忽略了政治發(fā)展過(guò)程實(shí)際上是整個(gè)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，政治發(fā)展需要其他領(lǐng)域發(fā)展的支持和協(xié)調(diào)。政治發(fā)展目標(biāo)設(shè)定的局限性使得政治發(fā)展過(guò)程的復(fù)雜關(guān)系被大大的簡(jiǎn)化了，其研究對(duì)象也僅僅局限在如何實(shí)現(xiàn)西方式自由民主政治的狹小領(lǐng)域。而且，政治發(fā)展理論對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家歷史文化傳統(tǒng)的片面認(rèn)知也使得其理論的解釋力和指導(dǎo)性大大降低。政治發(fā)展理論家通常以一種僵化的視角來(lái)看待發(fā)展中國(guó)家政治發(fā)展中繼承與創(chuàng)新的關(guān)系。在他們看來(lái)，傳統(tǒng)的事物是落后的和不利于現(xiàn)代化發(fā)展的，西方現(xiàn)代性的產(chǎn)物才能推動(dòng)廣大發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展。廣大發(fā)展中國(guó)家只有批判傳統(tǒng)，引進(jìn)和移植西方的制度和觀念才能實(shí)現(xiàn)自由民主政治。這種不顧發(fā)展中國(guó)家自身的歷史文化傳統(tǒng)而片面強(qiáng)調(diào)移植西方的制度和觀念的主張不僅導(dǎo)致了發(fā)展中國(guó)家實(shí)際政治運(yùn)轉(zhuǎn)的癱瘓，而且也受到了學(xué)術(shù)層面越來(lái)越多的批評(píng)和抵制[2]。

二、發(fā)展困局與國(guó)家建設(shè)的邏輯

發(fā)展中國(guó)家發(fā)展中的困境和各種發(fā)展理論的困境引發(fā)了學(xué)者們對(duì)這一問(wèn)題的反思，從而也揭示了這一問(wèn)題的復(fù)雜性。政治學(xué)家亨廷頓較早地意識(shí)到其中的問(wèn)題，他在《變化社會(huì)中的政治秩序》論述道，“各國(guó)之間最重要的政治分野，不在于他們政府的形式，而在于他們政府的有效程度。有的國(guó)家政通人和，具有合法性、組織性、有效性和穩(wěn)定性，另一些國(guó)家在政治上則缺乏這些素質(zhì)；這兩類(lèi)國(guó)家之間的差異比民主國(guó)家和獨(dú)裁國(guó)家之間的差異更大”，“美國(guó)，英國(guó)和蘇聯(lián)的政治體制，較之亞洲，非洲和拉丁美洲的處于現(xiàn)代化之中的多數(shù)——如果不是大多數(shù)——國(guó)家的現(xiàn)政府，區(qū)別是顯著的……在這些地區(qū)，政治共同體因分崩離析而危害自身；政治機(jī)構(gòu)全力微弱，威望更差，不堪一擊——在很多情況下，這些地區(qū)的政府壓根兒就不在進(jìn)行統(tǒng)治?！盵3]在亨廷頓看來(lái)，對(duì)于廣大發(fā)展中國(guó)家而言，民主政治的目標(biāo)固然重要，但是更為重要的問(wèn)題是這些國(guó)家政府統(tǒng)治的有效性，在缺乏后者的基礎(chǔ)上的民主政治將會(huì)給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)社會(huì)的動(dòng)蕩，從而走向民主的反面。因此，亨廷頓主張發(fā)展中國(guó)家通過(guò)建立強(qiáng)有力的組織來(lái)吸納政治參與的壓力，同時(shí)確立國(guó)家的強(qiáng)力領(lǐng)導(dǎo)來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的發(fā)展目標(biāo)。

杰克曼在回顧政治發(fā)展理論和分析發(fā)展中國(guó)家政治發(fā)展諸多困境的基礎(chǔ)上指出，政治能力的缺乏是其核心問(wèn)題。在他看來(lái)，政治能力是國(guó)家制度的政治效能，而發(fā)展中國(guó)家政治能力的低下是其發(fā)展困境的根源。因此，他主張發(fā)展中國(guó)家要從制度層面與合法性層面來(lái)加強(qiáng)政治能力的建設(shè)，只有這樣才能走出發(fā)展的困境[4]。

福山改變了原有的對(duì)于自由民主的樂(lè)觀看法，開(kāi)始以更為現(xiàn)實(shí)的眼光審視諸多發(fā)展中國(guó)家在采取民主體制后面臨的困境。在新近的著作《國(guó)家建構(gòu)：21世紀(jì)的國(guó)家治理和世界秩序》中，他認(rèn)為相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)人們對(duì)“新自由主義”的迷信導(dǎo)致了人們錯(cuò)誤的相信國(guó)家越小越好，管的越少越好。對(duì)國(guó)家理解的偏差導(dǎo)致了發(fā)展中國(guó)家政治實(shí)踐中產(chǎn)生了諸多失敗國(guó)家并由此產(chǎn)生的一系列的國(guó)際問(wèn)題，因此人們需要轉(zhuǎn)變國(guó)家觀念，認(rèn)識(shí)到國(guó)家能力建設(shè)的重要意義。福山認(rèn)為，國(guó)家能力的范圍和國(guó)家權(quán)力的強(qiáng)度是國(guó)家概念中兩個(gè)不同的范疇，前者指國(guó)家承擔(dān)的各種職能和追求的目標(biāo)，后者指國(guó)家制定和實(shí)施政策的能力，即國(guó)家能力。在將這二者加以區(qū)分基礎(chǔ)上，福山批評(píng)了政治實(shí)踐中在這兩個(gè)方面均削弱國(guó)家的錯(cuò)誤做法，主張合理確定國(guó)家職能的范圍同時(shí)強(qiáng)化國(guó)家能力，建設(shè)小而強(qiáng)的國(guó)家[5]。

如果說(shuō)上述學(xué)者的思考更多地來(lái)自于發(fā)展中國(guó)家政治發(fā)展的實(shí)踐本身，那么梯利（即蒂利，不同的譯法）則通過(guò)對(duì)歐洲近代以來(lái)國(guó)家發(fā)展過(guò)程的深度解析為我們從另一個(gè)維度展現(xiàn)了國(guó)家建設(shè)的復(fù)雜內(nèi)容。在他看來(lái)，歐洲國(guó)家的產(chǎn)生和發(fā)展與歐洲特定的歷史時(shí)空密切相關(guān)。他認(rèn)為在近代歐洲“戰(zhàn)爭(zhēng)制造國(guó)家”。梯利寫(xiě)道：“掌權(quán)者對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的興趣會(huì)使其不自覺(jué)的陷入這樣一個(gè)過(guò)程：即從他們所掌控的人群中汲取發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)所需的資源，同時(shí)也會(huì)通過(guò)扶持那些可以幫助他們借貨或采購(gòu)物資的資本家來(lái)促進(jìn)資本積累。發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，資源汲取和資本積累三者交互作用，塑造了歐洲國(guó)家的形成?！盵6]梯利指出，戰(zhàn)爭(zhēng)的強(qiáng)度，資源汲取的難易和資本積累的方式之間的差異導(dǎo)致了歐洲國(guó)家在形態(tài)方面的差別。戰(zhàn)爭(zhēng)的強(qiáng)度決定了統(tǒng)治者汲取資源的壓力和對(duì)牽制手段的壟斷程度。隨著戰(zhàn)爭(zhēng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和強(qiáng)度的不斷提高，統(tǒng)治者需要不斷地從社會(huì)中汲取大量的資源以進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)，同時(shí)也要有效的壟斷強(qiáng)制手段。資源汲取的難易則與經(jīng)濟(jì)類(lèi)型密切相關(guān)。在商業(yè)化程度較高的國(guó)家，統(tǒng)治者能夠相對(duì)容易地汲取到所需的資源，相反在落后地區(qū)，統(tǒng)治者不得不創(chuàng)造龐大的國(guó)家機(jī)器從農(nóng)業(yè)剩余中榨取資源。資本積累是統(tǒng)治者在長(zhǎng)期軍事競(jìng)爭(zhēng)中幸存下來(lái)的必要條件。由于軍事競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)期性，所以統(tǒng)治者在資源汲取上的殺雞取卵無(wú)異于自取滅亡。為了在軍事競(jìng)爭(zhēng)中持久的勝利，統(tǒng)治者需要為資本積累活動(dòng)提供良好的環(huán)境和相應(yīng)的保護(hù)措施，諸如統(tǒng)一國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)等等，從而能夠源源不斷地汲取所需資源。

因此，梯利將西方現(xiàn)代國(guó)家興起的內(nèi)在邏輯歸納為強(qiáng)制和資本兩個(gè)方面。一個(gè)國(guó)家要想在長(zhǎng)期的軍事競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)，就不能單純依靠其中任何一個(gè)，而是要將二者有機(jī)結(jié)合起來(lái)，使得強(qiáng)制與資本相互促進(jìn)，相互結(jié)合。在西方國(guó)家的發(fā)展過(guò)程中，強(qiáng)制密集型國(guó)家和資本密集型國(guó)家都在長(zhǎng)期的軍事競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰，最終資本化強(qiáng)制國(guó)家得以存活下來(lái)。這種資本化強(qiáng)制國(guó)家代表了現(xiàn)代國(guó)家發(fā)展的邏輯，也只有這種國(guó)家才能在近代歐洲特定的環(huán)境下實(shí)現(xiàn)發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，資源汲取和資本積累三者之間實(shí)現(xiàn)良好的結(jié)合[7]。在這個(gè)過(guò)程中，國(guó)家面臨資源汲取的壓力而日益將權(quán)力的觸角深入進(jìn)社會(huì)中，并廢除了貴族的各種特權(quán)，建立了中央集權(quán)化的官僚體制，實(shí)現(xiàn)了由間接統(tǒng)治到直接統(tǒng)治的轉(zhuǎn)型。在此基礎(chǔ)上，國(guó)家實(shí)現(xiàn)了發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)、汲取資源和資本積累的良性循環(huán)。因此，可以看到，數(shù)百年歐洲國(guó)家的發(fā)展除了實(shí)現(xiàn)政治的民主化之外，國(guó)家本身也獲得了極大的發(fā)展，使得它獲得了巨大的能力從而承擔(dān)起現(xiàn)代社會(huì)所要求的諸多事務(wù)。正是在這個(gè)意義上，社會(huì)學(xué)家吉登斯認(rèn)為，現(xiàn)代國(guó)家是一個(gè)權(quán)力的容器，它有能力對(duì)其統(tǒng)治下的各種活動(dòng)實(shí)施反思性的監(jiān)控。換言之，就是現(xiàn)代國(guó)家可以借助國(guó)家機(jī)器對(duì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)強(qiáng)有力的滲透和控制，而傳統(tǒng)國(guó)家是做不到這點(diǎn)的[8]。

可以看出，無(wú)論是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家政治發(fā)展的反思，還是對(duì)于歐洲國(guó)家數(shù)百年來(lái)演變的細(xì)致考察，都為我們展現(xiàn)了一個(gè)被忽視了重要方面，即國(guó)家建設(shè)的重大作用。廣大發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的困境還很大程度上源于只是移植了民主制度這一方面的內(nèi)容，而忽略了現(xiàn)代國(guó)家演進(jìn)中復(fù)雜和長(zhǎng)期的國(guó)家建設(shè)的方面。而由于后者的缺乏，廣大發(fā)展中國(guó)家往往懸浮于其社會(huì)之上，即無(wú)力維持良好的社會(huì)秩序，也無(wú)力承擔(dān)現(xiàn)代社會(huì)所要求的各項(xiàng)任務(wù)，推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展，最終是發(fā)展陷入困境。因此對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，積極有效地推進(jìn)現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)是實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展的前提。只有在此基礎(chǔ)上，發(fā)展中國(guó)家才能有效地?cái)[脫現(xiàn)有的停滯狀態(tài)，強(qiáng)有力地推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)等方面的發(fā)展和進(jìn)步。

三、發(fā)展中國(guó)家國(guó)家建設(shè)的內(nèi)容

在認(rèn)識(shí)到國(guó)家建設(shè)的重要意義之后，對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，該如何推進(jìn)國(guó)家建設(shè)呢？根據(jù)廣大發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際狀況和歐洲國(guó)家建設(shè)的有益經(jīng)驗(yàn)，我們認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家需要從3個(gè)方面來(lái)推進(jìn)國(guó)家建設(shè)。

首先，國(guó)家權(quán)力日趨集中化和對(duì)社會(huì)的有效滲透。也就是說(shuō)在國(guó)家建設(shè)的過(guò)程中，將分散于社會(huì)中的權(quán)力逐步剝奪和消解，使之集中到國(guó)家手中。這方面的具體表現(xiàn)就是國(guó)家在領(lǐng)土范圍內(nèi)建立起常備軍隊(duì)、警察和法院等國(guó)家機(jī)器，從而使國(guó)家有能力維持國(guó)內(nèi)秩序和抵抗外國(guó)侵犯，轉(zhuǎn)變權(quán)力的碎片化狀態(tài)。在歐洲封建社會(huì)中，土地貴族所有制的確立導(dǎo)致了農(nóng)民對(duì)貴族的人身依附，而且貴族形成了自給自足的經(jīng)濟(jì)模式。這種狀況導(dǎo)致了國(guó)家權(quán)力被層層分割、逐級(jí)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?dǎo)致了國(guó)家權(quán)力的碎片化。貴族們擁有自己的武裝力量，在自己的領(lǐng)地上行使著本應(yīng)屬于國(guó)家的稅收、軍事、行政等等權(quán)力。在歐洲國(guó)家啟動(dòng)現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)的進(jìn)程后，貴族的這些權(quán)力被逐步的剝奪，國(guó)家日益將這些權(quán)力集中起來(lái)，成立國(guó)家的常備軍、法庭和行政機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)，從而完成了碎片化到集中化的轉(zhuǎn)型。在廣大發(fā)展中國(guó)家，國(guó)家權(quán)力的分散乃至缺失體現(xiàn)得更為嚴(yán)重。米格代爾的研究反映了這方面問(wèn)題的嚴(yán)重性。隨著全球經(jīng)濟(jì)體系的確立，后發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活也日益陷入其中。這導(dǎo)致了三個(gè)方面的變化，即土地制度、稅收制度、交通運(yùn)輸方式的變化。這三個(gè)方面的變化強(qiáng)化了舊勢(shì)力的力量，使之做大做強(qiáng)，這樣地方勢(shì)力或者社會(huì)強(qiáng)人就行使著本應(yīng)屬于國(guó)家行使的權(quán)力，瓦解著國(guó)家的權(quán)威，從而導(dǎo)致國(guó)家發(fā)展的乏力[9]。在這個(gè)意義上，廣大發(fā)展中國(guó)家在加強(qiáng)權(quán)力集中和社會(huì)滲透方面面臨著更多的困難。外部國(guó)際形勢(shì)的變化和技術(shù)條件的改進(jìn)既可能成為國(guó)家實(shí)現(xiàn)上述條件的有力條件，也極有可能為落后的舊勢(shì)力所利用，阻礙上述進(jìn)程的實(shí)現(xiàn)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，倘若無(wú)法在其領(lǐng)土范圍內(nèi)建立起有效的統(tǒng)治秩序，那么國(guó)家所推動(dòng)的諸多發(fā)展舉措就將大打折扣，無(wú)法達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。所以，對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，有效地集中權(quán)力是國(guó)家建設(shè)得以進(jìn)行的前提。

其次，高效官僚體制的確立。在現(xiàn)代國(guó)家中，高效的官僚體制的確立能夠?qū)崿F(xiàn)國(guó)家由間接統(tǒng)治到直接統(tǒng)治的轉(zhuǎn)變，從而更好地貫徹國(guó)家的意志，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的目標(biāo)。波齊認(rèn)為，官僚體制的確立及其對(duì)國(guó)家政策的執(zhí)行賦予了國(guó)家“基礎(chǔ)設(shè)施的權(quán)力”，也就是“政治中心能夠領(lǐng)導(dǎo)，推動(dòng)和批準(zhǔn)在自己領(lǐng)土范圍內(nèi)發(fā)生的各種各樣的社會(huì)活動(dòng)，根據(jù)自己制定的，靈活多變的命令管理整個(gè)國(guó)家”[10]。在歐洲國(guó)家建設(shè)中，這方面主要表現(xiàn)在國(guó)家建立起聽(tīng)命于自己的官僚體制來(lái)取代原有貴族的統(tǒng)治。在具體的實(shí)踐中，各國(guó)的情況不僅相同，有的國(guó)家將原有的統(tǒng)治精英吸納進(jìn)新的官僚體制，有的則以各種方式取而代之[11]。但是不管采取何種方式，只有當(dāng)國(guó)家建立了一套官僚體系之后，國(guó)家的意志和政策才能得到有力的貫徹和實(shí)施，國(guó)家才有能力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。但對(duì)于當(dāng)代的廣大發(fā)展中國(guó)家而言，情況較為復(fù)雜。在一些發(fā)展中國(guó)家，現(xiàn)代意義上的官僚體制仍然沒(méi)有建立起來(lái)，國(guó)家不得不依靠部族、軍閥等勢(shì)力來(lái)保證政策的實(shí)施。在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，盡管它們都確立了一套相對(duì)完整的官僚體系，但是卻存在著外在和內(nèi)在的諸多問(wèn)題，這破壞了官僚體系的職能。艾森斯塔德認(rèn)為，就整體而言，發(fā)展中國(guó)家官僚體系存在著兩方面的問(wèn)題：一方面官僚體系深深卷入到政治過(guò)程中，使其自身成為國(guó)家政治的調(diào)節(jié)者，而不再是中立的執(zhí)行者；另一方面，官僚體系作為推動(dòng)國(guó)家發(fā)展的重要力量往往會(huì)形成自身的利益。而對(duì)于官僚體系自身而言，發(fā)展中國(guó)家的官僚體系也存在著如下結(jié)構(gòu)問(wèn)題：（1）行政結(jié)構(gòu)的密度較低，或者說(shuō)官員數(shù)量與人口和任務(wù)不成比例；（2）缺少完全稱(chēng)職的職員；（3）功能多樣化的程度較低，其結(jié)果是不同組織之間的相互重疊；（4）不同的層次和部門(mén)之間缺少溝通；（5）過(guò)分集權(quán)化，合作很差，官員們?nèi)鄙侏?dú)立性和首創(chuàng)性[12]。因此，在不少發(fā)展中國(guó)家里，低效能的官僚體系阻礙了國(guó)家政策的實(shí)施，甚至在更大程度上成為國(guó)家推動(dòng)發(fā)展的障礙。為此，廣大發(fā)展中國(guó)家需要通過(guò)不斷的努力，建立一個(gè)高效和專(zhuān)業(yè)化的官僚體系，并以此為基礎(chǔ)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展。

其三，國(guó)家公共服務(wù)職能的興起。對(duì)現(xiàn)代國(guó)家而言，能否為公民提供優(yōu)良的公共服務(wù)成為衡量國(guó)家治理水平的重要標(biāo)準(zhǔn)，也日益被視為國(guó)家必須承擔(dān)的責(zé)任。在歐洲國(guó)家建設(shè)過(guò)程中，國(guó)家公共服務(wù)職能的興起很大程度上來(lái)源于統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間利益的交換，即被統(tǒng)治者向國(guó)家履行納稅、服役等義務(wù)，而國(guó)家則為公民提供相應(yīng)的公共服務(wù)，比如社會(huì)秩序、基本福利等等。通常而言，廣大發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展都較為落后，無(wú)力提供相應(yīng)的公共服務(wù)，這不僅使得公民沒(méi)有享有必要的公共服務(wù)，而且更重要的是，公共服務(wù)的滯后將會(huì)阻礙著國(guó)家統(tǒng)治合法性的確立。當(dāng)一個(gè)國(guó)家無(wú)力為其公民提供教育、醫(yī)療、公共安全等基本服務(wù)時(shí)，很難設(shè)想這個(gè)國(guó)家會(huì)獲得高速的發(fā)展，而這又將進(jìn)一步阻礙了國(guó)家合法性的確立。因此，對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，健全國(guó)家的公共服務(wù)職能是其國(guó)家建設(shè)的必不可少的部分。

四、結(jié)論

長(zhǎng)久以來(lái)，在討論發(fā)展中國(guó)家政治發(fā)展的問(wèn)題時(shí)，人們的關(guān)注點(diǎn)常常局限在民主問(wèn)題上面。發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的民主政體所展現(xiàn)出來(lái)的一系列政治文明的成果使得人們認(rèn)為只要移植了現(xiàn)成的民主體制，發(fā)展中國(guó)家也能像發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，實(shí)現(xiàn)前者的文明價(jià)值。然而，民主體制的簡(jiǎn)單移植非但沒(méi)有獲得預(yù)期的目標(biāo)，反而導(dǎo)致了眾多意想不到的負(fù)面后果，比如政治分裂、暴力沖突、社會(huì)失序等等。通過(guò)上文的分析可以看出，民主在近代歷史進(jìn)程的成長(zhǎng)經(jīng)歷了復(fù)雜的過(guò)程，它只是近代以來(lái)西方政治發(fā)展過(guò)程的組成部分之一。除此之外，政治發(fā)展過(guò)程還包括了國(guó)家建設(shè)的諸多內(nèi)容，而這些內(nèi)容為民主政治的運(yùn)轉(zhuǎn)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，保障了民主政治的品質(zhì)。忽略這些復(fù)雜的政治發(fā)展的內(nèi)容，僅僅將關(guān)注點(diǎn)局限在民主之上，無(wú)論在理論上還是在實(shí)踐中都會(huì)產(chǎn)生不良的影響。

通過(guò)上述分析可以看出，國(guó)家建設(shè)是廣大發(fā)展中國(guó)家政治發(fā)展進(jìn)程中不可或缺的組成部分。在特定的歷史和地緣條件下，發(fā)展中國(guó)家歷時(shí)數(shù)百年而完成了這項(xiàng)艱巨的使命，從而實(shí)現(xiàn)了今天的政治成果。對(duì)當(dāng)今的發(fā)展中國(guó)家而言，其所處的各個(gè)方面條件都發(fā)生了巨大變化，因此發(fā)展中國(guó)家的國(guó)家建設(shè)將無(wú)法模仿發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)走過(guò)的道路。對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家而言，在現(xiàn)今的條件下實(shí)現(xiàn)國(guó)家建設(shè)會(huì)面臨著比發(fā)達(dá)國(guó)家更大的難度，這種難度一方面來(lái)自于國(guó)際壓力、技術(shù)難題、文化認(rèn)同等方面；另一方面則來(lái)自于越來(lái)越緊迫的發(fā)展的壓力。各種條件的變化導(dǎo)致了廣大發(fā)展中國(guó)家無(wú)法復(fù)制發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)歷的國(guó)家建設(shè)的道路，各個(gè)國(guó)家只有根據(jù)本國(guó)的國(guó)情，選擇適合自己的國(guó)家建設(shè)道路，才能最終完成國(guó)家建設(shè)的任務(wù)。這將是擺在廣大發(fā)展中國(guó)家面前的一項(xiàng)刻不容緩而又必須完成的任務(wù)。

[1]（美）霍華德·威亞爾達(dá)．新興國(guó)家的政治發(fā)展——第三世界還存在嗎？[M]．北京：北京大學(xué)出版社，2005.

[2]陳鴻瑜．政治發(fā)展理論[M]．長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2009.34-37.

[3]（美）塞繆爾·P·亨廷頓．變化社會(huì)中的政治秩序[M]．上海：上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2008．1-2.

[4]（美）羅伯特·W·杰克曼．不需暴力的權(quán)力——民族國(guó)家的政治能力[M]．天津：天津人民出版社，2005．

[5]（美）弗朗西斯·福山．國(guó)家構(gòu)建——21世界的國(guó)家治理與世界秩序[M]．北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2007．

[6]查爾斯·梯利．發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)與締造國(guó)家類(lèi)似于有組織的犯罪[A]．（美）彼得·埃文斯，迪特里?！斒┻~耶，西達(dá)·斯考克波．找回國(guó)家［C］．北京:三聯(lián)書(shū)店，2009．288-253.

[7]（美）查爾斯·蒂利．強(qiáng)制、資本和歐洲國(guó)家（公元990—1992）[M]．上海：上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2007．

[8]（美）安東尼·吉登斯．民族—國(guó)家與暴力[M]．北京：三聯(lián)書(shū)店，1998．18-24．

[9]（美）喬爾·S·米格代爾．強(qiáng)社會(huì)與弱國(guó)家——第三世界的國(guó)家社會(huì)關(guān)系及國(guó)家能力[M]．南京：鳳凰出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)、江蘇人民出版社，2009．

[10]（美）賈恩弗朗哥·波齊．國(guó)家：本質(zhì)、發(fā)展與前景[M]．上海：上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2007．31.

[11]（澳）琳達(dá)·維斯，約翰·M·霍布森．國(guó)家與經(jīng)濟(jì)發(fā)展——一個(gè)比較及歷史的分析[M]．長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2009．33-48.

[12]（以）S．艾森斯塔德．發(fā)展中地區(qū)和新興國(guó)家中的科層系統(tǒng)形成問(wèn)題[A]．謝立中，孫立平．二十世紀(jì)西方現(xiàn)代化理論文選[C]．上海：上海三聯(lián)書(shū)店，2002．999-1014.

【責(zé)任編輯：張西山】

State Construction:a Historical Logic of the Political Development of Developing Countries

HAN Qi

(School of Administration,Jilin University,Changchun,Jilin 130012,China)

Since World War II,there has been an upsurge of studying political development in the West along with the extensive appearance of newly-sprung countries.Nevertheless,due to the deviation in their understanding,the theories of political development put forward already fail to supply an effective guidance for the political development of the developing countries.By considering the predicaments of this development in those countries and reviewing the state construction of European countries carried out since modern times, scholars have realized the great significance of state construction to the developing countries.Only by means of effective state construction can developing countries get rid of their backwardness and achieve their development.

political development；state construction；state power；bureaucratic institution；public service

D 7309

A

1000－260X（2011）01-0047-05

2010-01-10

教育部人文社會(huì)科學(xué)青年

“中國(guó)民主的增長(zhǎng)——改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)政治民主化的動(dòng)力、進(jìn)展與基本經(jīng)驗(yàn)研究”（09YJC810018）；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“村民自治與我國(guó)鄉(xiāng)村民主的有序發(fā)展研究”（10CZZ016）

韓奇（1983—），男，陜西西安人，吉林大學(xué)博士生，從事當(dāng)代中國(guó)政治、政治學(xué)理論研究。