■ 南京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院、三江學(xué)院 竺杏月

江蘇省生產(chǎn)力促進中心 李旭紅

一、引言

自1912年熊彼特提出創(chuàng)新概念之后，國外諸多學(xué)者從不同角度對創(chuàng)新與技術(shù)進步在經(jīng)濟發(fā)展中的作用展開了深入研究和實證分析，國外對創(chuàng)新和創(chuàng)新能力的研究較多，但主要局限于理論研究（伯格 曼，1988；Elias G. Carayannis，2000 ；Frédéric Bougrain，2002）。國內(nèi)學(xué)者對自主創(chuàng)新的相關(guān)研究是在借鑒國外技術(shù)創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上展開的，陳勁（1994）在對技術(shù)引進后的學(xué)習(xí)模式研究中最早提出了自主創(chuàng)新的概念，國內(nèi)的研究主要集中在對創(chuàng)新發(fā)展機理和環(huán)境的探討、對自主創(chuàng)新能力及必要性的探討和對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究（柳卸林，1997；姚曉霞，2005；劉鳳朝，2005）及企業(yè)自主創(chuàng)新體系的構(gòu)建、分析企業(yè)自主創(chuàng)新過程中遇到的問題和提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的策略等（路甬祥，2003；周正祥，2002）。自主創(chuàng)新將成為所有創(chuàng)新活動的根本，也是科技活動的核心，但是我國自主創(chuàng)新系統(tǒng)的研究尚處于初始階段，對自主創(chuàng)新能力評價還存在很多問題，如：缺乏規(guī)范化的自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系和對自主創(chuàng)新能力研究不足等。

二、高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的涵義

高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力就是企業(yè)在市場競爭中，通過有效運用企業(yè)內(nèi)外各種創(chuàng)新資源，建立新的技術(shù)平臺或攻克核心技術(shù)，并取得自主知識產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)能不斷增強其核心競爭力，從而獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，即企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中所表現(xiàn)出來的各種能力的有機結(jié)合。近年來,我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)高速增長，已經(jīng)成為國民經(jīng)濟中增長最快、帶動作用最大的產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動能力在參與全球化科技競爭中發(fā)揮了重要作用。高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟的進步具有積極的推動作用，研究江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力對增強江蘇省高新技術(shù)企業(yè)競爭力，促進江蘇省高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

三、高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.評價指標(biāo)的構(gòu)建原則

科學(xué)、系統(tǒng)、全面的評價指標(biāo)體系是綜合評價的首要問題，江蘇省高新技術(shù)企業(yè)評價指標(biāo)的建立應(yīng)該從多角度、多層次、多方面予以考慮。

（1）科學(xué)性原則?？茖W(xué)選擇評價指標(biāo)，確保分析評價活動合理性。指標(biāo)體系應(yīng)能準(zhǔn)確反映高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的實際情況，反映江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律，科學(xué)合理的選取評價指標(biāo)，綜合考核評價高新企業(yè)自主創(chuàng)新能力，盡量減少人為因素干擾，縮小誤差。

（2）系統(tǒng)性原則。高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力系統(tǒng)是由各個子系統(tǒng)組成，因此，構(gòu)建指標(biāo)體系必須考慮各個子系統(tǒng)相關(guān)指標(biāo)的有機結(jié)合，力求全面、客觀、準(zhǔn)確地反映高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力狀況、反映各個層次與維度方面的屬性、充分反映高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的整體性特征。

（3）可行性原則。 評價指標(biāo)體系所包含的指標(biāo)應(yīng)具有數(shù)據(jù)可獲取性，并力求數(shù)據(jù)的真實性和可操作性，在定性和定量相結(jié)合方面具有互補性。指標(biāo)選擇相對簡單，做到少而精，要滿足比較、分析和綜合評價的需要，又要滿足所能收集到數(shù)據(jù)資料有可靠來源和進行有效統(tǒng)計的需要。

（4）可比性原則。 指標(biāo)分類和計量方法、口徑應(yīng)相對統(tǒng)一，相互之間可比，通過對江蘇省高新技術(shù)企業(yè)不同時期的各項指標(biāo)的橫向和縱向?qū)Ρ?，進一步分析評價指標(biāo)的真實性和精確性。評價的實質(zhì)就是比較，因此，只有具有可比性的指標(biāo)，才能提供準(zhǔn)確的比較信息資料，才能發(fā)揮評價體系應(yīng)有的作用。

（5）動態(tài)性原則。高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)不僅是對過去和現(xiàn)在的評價，也應(yīng)考慮未來的發(fā)展趨勢和企業(yè)潛在的自主創(chuàng)新能力。因此，在設(shè)計評價指標(biāo)體系時應(yīng)考慮到未來發(fā)展?fàn)顟B(tài)指標(biāo)的問題。此外，隨著時間的推移，需要對一定時期的評價指標(biāo)體系進行相應(yīng)的修改、補充和完善。

2.評價指標(biāo)的設(shè)計

高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價是高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究中的一個重要問題，本文根據(jù)高新技術(shù)企業(yè)的行業(yè)特點，構(gòu)建了江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。指標(biāo)體系由自主創(chuàng)新環(huán)境能力、自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力、潛在自主創(chuàng)新能力4個一級指標(biāo)組成，由政策環(huán)境、教育環(huán)境、信息環(huán)境、人才資源、財力資源、物質(zhì)產(chǎn)出、知識產(chǎn)出、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科技活動、成果轉(zhuǎn)化10個二級指標(biāo)和22個三級指標(biāo)構(gòu)成，從多個方面反映了江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)容，具有一定的科學(xué)性和可操作性。

3．評價指標(biāo)的測度

（1）自主創(chuàng)新環(huán)境能力。自主創(chuàng)新環(huán)境是自主創(chuàng)新活動的支撐體，良好的自主創(chuàng)新環(huán)境有利于自主創(chuàng)新活動的進行，有利于自主創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，有利于自主創(chuàng)新文化的建立。

①高新技術(shù)企業(yè)所得稅減免數(shù)額，是指報告期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)根據(jù)國家或地方政府有關(guān)鼓勵發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)惠政策享受的稅收優(yōu)惠額。

②高等學(xué)校個數(shù)，是指江蘇省及各省轄市高等學(xué)校的數(shù)目，反映了江蘇省創(chuàng)新人才數(shù)量和人才儲備情況。

③百戶家庭電腦擁有量，是反映城鎮(zhèn)居民家庭中電腦硬件工具普及程度的指標(biāo)，通過描述信息傳播工具的擁有量衡量對科技創(chuàng)新活動的信息支持能力，百戶家庭電腦擁有量＝總家庭電腦擁有量／家庭總數(shù)（百戶）。

（2）自主創(chuàng)新投入能力。自主創(chuàng)新人才投入是自主創(chuàng)新活動的關(guān)鍵。自主創(chuàng)新人才是自主創(chuàng)新活動的主體，加強自主創(chuàng)新人才投入有利于自主創(chuàng)新活動的開展、自主創(chuàng)新成果增加及轉(zhuǎn)化。自主創(chuàng)新資金是自主創(chuàng)新活動的物質(zhì)基礎(chǔ)，是自主創(chuàng)新活動能夠進行的保障。

①高新技術(shù)企業(yè)R&D人員占科技人員比重＝企業(yè)直接從事R&D人數(shù)／企業(yè)科技人員總數(shù)×100%，該指標(biāo)反映企業(yè)中R&D人力資源投入強度的指標(biāo)，比例越大，R&D能力越強。

②高新技術(shù)企業(yè)科技活動人員數(shù)，是反映高新技術(shù)企業(yè)在科技方面人力資源投入的絕對量指標(biāo)，是指高新技術(shù)企業(yè)直接從事或者參與科技活動以及專業(yè)從事科技活動管理和為科技活動提供直接服務(wù)的人員。

③高新技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員碩士以上比重，是指擁有的博士和碩士人數(shù)，根據(jù)博士生和碩士畢業(yè)生是創(chuàng)新過程的重要參與者和持續(xù)創(chuàng)新的接力者的特點，這一指標(biāo)衡量了區(qū)域創(chuàng)新人才培養(yǎng)的能力。

④高新技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員高級職稱所占比重，是指企業(yè)擁有的高級職稱及以上人數(shù)占高新技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員的比重。

⑤政府科技撥款，反映政府對科技創(chuàng)新資金投入程度，是指統(tǒng)計年度內(nèi)由各級財政部門撥付的直接用于科技活動的款項。

⑥企業(yè)R&D經(jīng)費支出，是指大中型企業(yè)當(dāng)年為進行R&D活動所發(fā)生的全部支出，體現(xiàn)了企業(yè)在科技創(chuàng)新中的重要程度與企業(yè)實施科技創(chuàng)新的經(jīng)濟實力。

⑦金融機構(gòu)科技貸款，指企業(yè)從銀行等金融機構(gòu)獲得并專用于技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造工作等的貸款。

（3）自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力。自主創(chuàng)新產(chǎn)出是自主創(chuàng)新活動的成果，主要包括物質(zhì)產(chǎn)出和知識產(chǎn)出，是企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的關(guān)鍵指標(biāo)。

①高新技術(shù)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入，是指分析年度內(nèi)企業(yè)銷售商品、提供勞務(wù)以及讓渡資產(chǎn)等日?；顒铀a(chǎn)生的收入。

②高新技術(shù)企業(yè)上繳稅費總額，是高新技術(shù)企業(yè)利潤總額、產(chǎn)品銷售稅金及附加和應(yīng)交增值稅之和。

③高新技術(shù)企業(yè)凈利潤，是指高新技術(shù)企業(yè)實現(xiàn)的利潤在上交國家所得稅后的剩余部分。

④高新技術(shù)企業(yè)出口總額，是反映高新技術(shù)企業(yè)外向度的指標(biāo)。

⑤高新技術(shù)企業(yè)專利申請數(shù)，是指高新技術(shù)企業(yè)向?qū)＠姓块T提出專利申請并被受理的各種類型的專利件數(shù)。

⑥高新技術(shù)企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，是指高新技術(shù)企業(yè)作為專利權(quán)人擁有專利權(quán)屬、經(jīng)國內(nèi)外專利機構(gòu)授權(quán)且在有效期內(nèi)的全部發(fā)明專利件數(shù)。

（4）潛在自主創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新能力是對自主創(chuàng)新活動的綜合衡量，不斷提升高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力可以提高社會的創(chuàng)新能力，促進創(chuàng)新結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。

①高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費支出，是指高新技術(shù)企業(yè)為了提高經(jīng)濟效益、提高產(chǎn)品質(zhì)量、促進產(chǎn)品升級換代、擴大出口、降低成本等目的，采用先進的、適用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料等對現(xiàn)有設(shè)施、生產(chǎn)工藝條件進行的改造所列支的費用。

②本土高新技術(shù)企業(yè)增加值占高新技術(shù)企業(yè)增加值比重，反映了高新技術(shù)企業(yè)所創(chuàng)造的產(chǎn)值中本土企業(yè)的貢獻程度。提高本土高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力，充分消化和利用引進技術(shù)，是江蘇省提高自主創(chuàng)新能力的根本要求。

③每萬名科技活動人員高新技術(shù)企業(yè)增加值，是反映高新技術(shù)企業(yè)科技活動人員投入產(chǎn)出效率的重要指標(biāo)。

④本土企業(yè)科技活動人員，是指本土高新技術(shù)企業(yè)直接從事或者參與科技活動的人員。

⑤科技項目數(shù)（項），包括高新技術(shù)企業(yè)在分析年度立項并開展研制工作和以前年份立項仍繼續(xù)進行研制的科技項目，以及當(dāng)年完成和年內(nèi)研制工作已告失敗的科技項目，但不包括委托外單位進行研制的科技項目。類型上包括新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、新技術(shù)開發(fā)項目數(shù)、新工藝開發(fā)項目數(shù)、新服務(wù)開發(fā)項目數(shù)與基礎(chǔ)研究項目數(shù)等。

⑥發(fā)明專利申請所占比例，是指高新技術(shù)企業(yè)年度所申請并受理的專利申請中發(fā)明專利所占的比例。

四、江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價

1. 構(gòu)造判斷矩陣

基于時間序列數(shù)據(jù)，采用改進的模糊層次分析法（AHP法）對江蘇省高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢進行客觀分析和評價。在建立層次結(jié)構(gòu)模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)造判斷矩陣，通過對比一個因素相對另一個因素而言對目標(biāo)或準(zhǔn)則的貢獻度來設(shè)定優(yōu)先關(guān)系系數(shù)，對判斷矩陣進行的一致性檢驗，并運用方根法計算各指標(biāo)的權(quán)重。根據(jù)上述指標(biāo)體系和模糊層次分析評價方法，對江蘇省2004～2008年高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r進行分析。以企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)資料為依據(jù)，以模糊層次分析和綜合對比分析為基礎(chǔ)，結(jié)合江蘇省科技廳關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新方面研究可以獲得的數(shù)據(jù)資料，對江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)進行評價。

2.指標(biāo)無量綱化處理

基于江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價分析指標(biāo)的數(shù)據(jù)資料，由于各指標(biāo)之間的量綱、經(jīng)濟意義和表現(xiàn)形式對總目標(biāo)的作用趨勢彼此不同，不具有可比性，因此采用初值法對其進行無量綱化處理。運用改進的模糊層次分析法（AHP法）得出的指標(biāo)權(quán)重和無量綱化數(shù)值，計算江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合評價值。

3.評價結(jié)論

通過近年來對江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進行分析，可以看出江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力逐年上升，主要得益于良好的創(chuàng)新環(huán)境和國家及地方政府的強有力的相關(guān)扶持政策，如對科技創(chuàng)新型企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策、稅收組合政策等。

江蘇省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新所籌集的科技活動經(jīng)費總額，總體水平呈持續(xù)增長的態(tài)勢。高新技術(shù)企業(yè)所籌集的科技活動經(jīng)費總額中自籌經(jīng)費所占比例穩(wěn)中有升，政府部門資金支持的增加值明顯提高。金融機構(gòu)貸款份額在企業(yè)自主創(chuàng)新活動經(jīng)費的籌集過程中比例仍比較小，這說明企業(yè)風(fēng)險投資機制發(fā)展緩慢，高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模還不夠大，所以企業(yè)在選擇投資項目的時候十分謹慎。

江蘇省高新技術(shù)企業(yè)科技活動人員增長速度較快，高新技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員中的碩士以上學(xué)歷和取得高級職稱的人員呈現(xiàn)遞升趨勢，這得益于江蘇省是科教大省，人才資源相對豐富，政府積極推進產(chǎn)學(xué)研合作，鼓勵企業(yè)以自主創(chuàng)新能力為目標(biāo)，提高創(chuàng)新資金的利用率，調(diào)動創(chuàng)新人才的積極性。

從綜合評價數(shù)據(jù)資料看，高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力物質(zhì)產(chǎn)出中主營業(yè)務(wù)收入和企業(yè)出口總額對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升影響度相對較高。高新技術(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)出的重視程度不斷提高，高新技術(shù)企業(yè)專利申請數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的增長趨勢基本相當(dāng)，說明江蘇省高新技術(shù)企業(yè)專利的保有量和增長量也趨于穩(wěn)定。江蘇省高新技術(shù)企業(yè)在自主創(chuàng)新的過程中，十分注重科技成果的轉(zhuǎn)化，高新技術(shù)企業(yè)在開展科技活動過程中，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，企業(yè)潛在自主創(chuàng)新能力不斷增強。

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