2010年7月28日，俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展部表示，俄政府已同意于201 1至2013年對(duì)11家國(guó)有企業(yè)通過(guò)實(shí)行股份制實(shí)現(xiàn)部分私有化。這些企業(yè)包括俄羅斯石油運(yùn)輸公司、俄羅斯石油公司、俄羅斯儲(chǔ)蓄銀行、俄羅斯對(duì)外貿(mào)易銀行、俄羅斯農(nóng)業(yè)銀行、俄羅斯聯(lián)合糧食公司等。此舉將使俄政府每年籌集約3000億盧布(約合98.8億美元)，總計(jì)近8835億盧布(約合290億美元)。這也標(biāo)志著俄羅斯在國(guó)有企業(yè)政策上出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變。如此計(jì)劃如期執(zhí)行，這將是俄自20世紀(jì)90年代以來(lái)規(guī)模最大的一次私有化。
　　
　　私有化——俄羅斯揮不去的痛苦回憶
　　
　　私有化對(duì)俄羅斯人而言是個(gè)敏感的詞匯，曾給這個(gè)國(guó)家留下過(guò)一段痛苦回憶。20世紀(jì)90年代，俄羅斯私有化又被稱(chēng)為“全民私有化”、“證券私有化”，目的是迅速?gòu)挠?jì)劃經(jīng)濟(jì)和公有制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和私有制過(guò)渡。由于當(dāng)時(shí)各方面條件不成熟，私有化導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)被賤賣(mài)，國(guó)家政治生活失控，國(guó)家基本上退出了對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的調(diào)控，經(jīng)濟(jì)混亂，社會(huì)問(wèn)題堆積如山。
　　1992年6月，作為葉利欽一蓋達(dá)爾政權(quán)推行激進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革“休克療法”的一部分，私有化正式開(kāi)始實(shí)施。當(dāng)年的俄羅斯改革派把建立私有制視為通往西方“文明社會(huì)”的法寶，將“私有化”看作是拯救俄羅斯的“靈丹妙藥”。按照當(dāng)時(shí)《俄羅斯私有化綱要》的說(shuō)法，俄官方搞“私有化”要實(shí)現(xiàn)7大重要目標(biāo)：形成一個(gè)私有者階層；提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；利用私有化所得的收入建立社會(huì)保障資金體系；促進(jìn)國(guó)家財(cái)政狀況的好轉(zhuǎn)；提高競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)濟(jì)非壟斷化；吸引國(guó)外投資；為私有化創(chuàng)造條件、建立良好的組織體系。然而，私有化的實(shí)際結(jié)果與最初目標(biāo)卻相差甚遠(yuǎn)。私有化既沒(méi)有實(shí)現(xiàn)收入目標(biāo)，也沒(méi)有達(dá)到效益目的。私有化實(shí)際上成為一些國(guó)有優(yōu)勢(shì)企業(yè)的“大拍賣(mài)”，成為對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的“大分割”。
　　俄羅斯私有化的悲劇在于：他們一夜間告別了過(guò)去，卻不知道未來(lái)路在何方；他們向往西方，卻不知道如何從此岸到達(dá)彼岸。激進(jìn)的改革把俄羅斯推向了經(jīng)濟(jì)崩潰的邊緣。
　　首先，國(guó)有資產(chǎn)大量流失。據(jù)統(tǒng)計(jì)，俄羅斯在私有化期間的損失總計(jì)為9500萬(wàn)億盧布，約合1.7萬(wàn)億美元，其中經(jīng)濟(jì)損失為1萬(wàn)億美元，社會(huì)損失為0.7萬(wàn)億美元，，原來(lái)國(guó)有的12.5萬(wàn)家企業(yè)僅以每家企業(yè)1300美元的平均價(jià)格被賣(mài)到私人手中。俄羅斯約有500家大型企業(yè)被以72億美元的低價(jià)出售，而這些企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)要達(dá)2000多億美元。
　　其次，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期衰退。伴隨著私有化及其他一系列改革，俄羅斯經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了連續(xù)7年的雪崩式滑坡。據(jù)統(tǒng)計(jì)，俄經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌10年中，有7年經(jīng)濟(jì)是負(fù)增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值累計(jì)下降近40％，工業(yè)下降46％，農(nóng)業(yè)下降40％，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值降幅超過(guò)俄歷史上降幅最大的三個(gè)時(shí)期。
　　再次，貧富分化加劇。在1992年至2002年十年的“私有化”過(guò)程中，占俄人口總數(shù)10％的最富有階層的收入占全民總收入的32.9％，而lOOk的最貧困居民收入僅占全民總收入的2.3％。私有化形成了控制國(guó)家重要經(jīng)濟(jì)命脈和染指政治的金融寡頭，同時(shí)也出現(xiàn)了大量生活在貧困線以下的廣大居民階層，這招致了大多數(shù)國(guó)民的不滿，使社會(huì)處于緊張狀態(tài)。
　　十年的私有化不僅未能改善俄羅斯財(cái)政預(yù)算收入而且使俄各企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益更加惡化，不僅未能吸引更多的外國(guó)投資反而造成了巨額國(guó)有資產(chǎn)流失，不僅未能改善社會(huì)結(jié)構(gòu)也未能實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。
　　
　　為何私有化?
　　
　　2009年9月29日，普京在莫斯科出席一個(gè)投資論壇時(shí)正式表示：“現(xiàn)在，俄羅斯經(jīng)濟(jì)最困難的時(shí)期已經(jīng)過(guò)去，我們將減少政府的干預(yù)，逐步賣(mài)出政府持有的公司股份，推動(dòng)私有化進(jìn)程向前發(fā)展?！痹?jīng)認(rèn)為俄羅斯在“私有化”過(guò)程中犯過(guò)嚴(yán)重錯(cuò)誤，并對(duì)“私有化”過(guò)程中誕生的“金融寡頭”們大打出手的普京為何在此時(shí)此刻提出要在俄羅斯搞新一輪“私有化”呢?
　　一、填補(bǔ)預(yù)算赤字。受?chē)?guó)際金融危機(jī)的沖擊，俄羅斯近十年來(lái)首次出現(xiàn)赤字財(cái)政。根據(jù)俄政府2009年9月23日通過(guò)的《2010年和2011-2012年聯(lián)邦預(yù)算法》，俄2010年聯(lián)邦預(yù)算赤字為29369億盧布，占GDP的6.8％；2011年財(cái)政預(yù)算赤字為19341億盧布，占CDP的4％；2012年預(yù)算赤字為16114億盧布，占GDP的3％。這表明，俄未來(lái)3年都將是“赤字財(cái)政”。與此同時(shí)，俄國(guó)內(nèi)銀行和企業(yè)所欠的外債仍高于4000億美元，這都讓俄高層明顯感覺(jué)到了“資金短缺”的壓力。
　　俄總理普京今年7月28日在政府工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，俄政府的關(guān)鍵任務(wù)是重新實(shí)現(xiàn)預(yù)算收支平衡，以保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，并希望到2015年能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)算平衡。受金融海嘯余波影響，在歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)的重壓之下，俄羅斯政府需要獲得足夠的資金提振國(guó)家經(jīng)濟(jì)，恢復(fù)市場(chǎng)信心，平衡財(cái)政赤字。雖然俄羅斯現(xiàn)在仍持有4670億美元的黃金和外匯儲(chǔ)備，但是如果用這些資產(chǎn)彌補(bǔ)赤字，卻可能造成盧布升值，并損害地方工業(yè)。因此，私有化也許是俄羅斯政府能夠選擇的唯一道路。
　　俄羅斯最初計(jì)劃進(jìn)行私有化的企業(yè)數(shù)量規(guī)模很小，但是隨著金融危機(jī)的深化和政府預(yù)算虧空的擴(kuò)大，進(jìn)入私有化企業(yè)名單的企業(yè)大幅度增加。根據(jù)俄政府通過(guò)的2010年私有化計(jì)劃，2010年將對(duì)28家進(jìn)入戰(zhàn)略企業(yè)名單的公司進(jìn)行私有化，收入將達(dá)540億盧布。另外，俄政府還將出售449家股份制企業(yè)及包括俄羅斯國(guó)家保險(xiǎn)公司在內(nèi)的5家大型企業(yè)的股份，行業(yè)涉及港口、機(jī)場(chǎng)、船運(yùn)和石油等。據(jù)俄財(cái)長(zhǎng)庫(kù)德林預(yù)測(cè)，在新一輪“私有化”推動(dòng)下，從2011至2013年，俄聯(lián)邦預(yù)算赤字占GDP比重將呈逐步下降，每年占比分別為4％、3％和2％。這就可以實(shí)現(xiàn)普京提出的“在2015年前徹底告別赤字財(cái)政”的戰(zhàn)略目標(biāo)了。
　　二、提高國(guó)企效率。近幾年來(lái)，普京的“重新國(guó)有化”戰(zhàn)略又使俄政府幾乎在每個(gè)重要戰(zhàn)略領(lǐng)域都建立了一個(gè)大型國(guó)有控股企業(yè)，大大強(qiáng)化了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。目前，俄羅斯政府持有本國(guó)約5500家企業(yè)的股份，俄政府直接和間接控制的企業(yè)占俄經(jīng)濟(jì)總量的45％一50％，這一比例遠(yuǎn)高于全球30％的平均水平。而國(guó)有企業(yè)又往往缺乏效率，經(jīng)營(yíng)模式僵化。俄政府希望通過(guò)私有化來(lái)降低目前過(guò)高的國(guó)有成分比重，推動(dòng)結(jié)構(gòu)lj生改革，促進(jìn)民間投資，改善國(guó)企的經(jīng)營(yíng)管理。
　　據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織統(tǒng)計(jì)，目前俄羅斯國(guó)家資本在銀行領(lǐng)域的比重高達(dá)60％，在加工工業(yè)中的比重為50％，在石油天然氣領(lǐng)域的比重為45％，即使同其他新興經(jīng)濟(jì)體相比，這一比重也明顯偏高。俄總統(tǒng)梅德韋杰夫近年來(lái)多次批評(píng)俄國(guó)有企業(yè)缺乏效率，要求對(duì)壟斷眭企業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性改革，引進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。2010年6月，他宣布將俄戰(zhàn)略企業(yè)從目前的211家縮減到4I家，將國(guó)有企業(yè)從230家縮減到159家。分析人士普遍認(rèn)為，此舉旨在為俄國(guó)企大規(guī)模私有化創(chuàng)造條件。
　　俄羅斯私有化將扭轉(zhuǎn)普京執(zhí)政時(shí)期出現(xiàn)的局面：即經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有比例有所上升。也可加大企業(yè)的壓力，使其對(duì)私人投資者保持透明和責(zé)任。同時(shí)吸引外國(guó)戰(zhàn)略投資者帶來(lái)資金和技術(shù)。俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易部部長(zhǎng)納比烏林娜表示，國(guó)企私有化雖然是彌補(bǔ)俄預(yù)算赤字的主要途徑之一，但私有化同時(shí)也是為了推動(dòng)結(jié)構(gòu)性改革。她說(shuō)，目前俄羅斯經(jīng)濟(jì)中國(guó)有成分過(guò)高，應(yīng)當(dāng)逐步降低，“我們希望開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)展私有經(jīng)濟(jì)”。普京2010年批準(zhǔn)的聯(lián)邦財(cái)產(chǎn)私有化計(jì)劃補(bǔ)充文件建議，將非戰(zhàn)略國(guó)有企業(yè)與一系列開(kāi)放式股份公司列為私有化的對(duì)象，其中包括具有很強(qiáng)投資吸引力的企業(yè)。
　　三、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化。俄高層決定對(duì)國(guó)企重新進(jìn)行“私有化”的深層原因，是為推動(dòng)本國(guó)“國(guó)家現(xiàn)代化”的戰(zhàn)略部署創(chuàng)造更為寬松的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，通過(guò)剝離國(guó)有財(cái)產(chǎn)，為相關(guān)企業(yè)吸引額外投資，并提高企業(yè)管理效率和優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等。俄總統(tǒng)梅德韋杰夫2010年6月18日在圣彼得堡國(guó)際經(jīng)濟(jì)論壇上發(fā)言時(shí)曾明確強(qiáng)調(diào)：“借助命令自上而下無(wú)法構(gòu)建當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，俄羅斯推進(jìn)現(xiàn)代化進(jìn)程首先應(yīng)依靠私有經(jīng)濟(jì)力量，同時(shí)必須引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；而國(guó)家的作用就是為國(guó)內(nèi)外企業(yè)家創(chuàng)造良好的商業(yè)氛圍以及誠(chéng)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境?！?br/>　　英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》發(fā)表社評(píng)稱(chēng)，俄羅斯正拼命將字母“R”重新放回到“Brits”(金磚四國(guó))里面。2009年，人們幾乎覺(jué)察不到巴西經(jīng)濟(jì)的萎縮，中國(guó)和印度表現(xiàn)強(qiáng)勁，而俄羅斯經(jīng)濟(jì)卻下滑了8％。不禁使人們開(kāi)始質(zhì)疑其是否夠得上“金磚四國(guó)”的資格。為了追趕上經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國(guó)家，俄羅斯還需10年的快速經(jīng)濟(jì)發(fā)展。與1999-2008年不同的是，現(xiàn)在的俄羅斯不再有多余的資金和勞動(dòng)力資源；油價(jià)也未必會(huì)像危機(jī)以前那樣以每年30％的速度增長(zhǎng)。俄羅斯要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)唯有靠改革。此時(shí)推行私有化是理性選擇。
　　推動(dòng)俄羅斯經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化是俄高層達(dá)成的共識(shí)。2009年11月13日，俄羅斯總統(tǒng)梅德韋杰夫在向議會(huì)兩院作“國(guó)情咨文報(bào)告”時(shí)，正式將俄羅斯實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化作為國(guó)家未來(lái)十年的任務(wù)和目標(biāo)。梅德韋杰夫曾表示，“不實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，俄羅斯經(jīng)濟(jì)就沒(méi)有未來(lái)。而不改善投資環(huán)境、不吸引投資，就不可能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化?！倍砹_斯總理普京也指出，在后危機(jī)時(shí)期，俄羅斯應(yīng)形成現(xiàn)代化、有競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。私有化是實(shí)現(xiàn)俄羅斯經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的必要之舉。
　　
　　此私有化非彼私有化
　　
　　20世紀(jì)90年代，俄羅斯前總統(tǒng)葉利欽在任期內(nèi)進(jìn)行了第一波私有化改革。葉利欽的私有化改革是政治、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過(guò)程，而這一次私有化改革則是獲得流動(dòng)性的過(guò)程。兩者在本質(zhì)上存在很大差別，其結(jié)果也必將迥異。
　　一、目的不同。俄羅斯90年代的私有化改革與當(dāng)前金融危機(jī)背景下掀起的第二輪私有化浪潮的目的截然不同。前者是通過(guò)先放開(kāi)價(jià)格和迅速將國(guó)有財(cái)產(chǎn)私有化，造成新生政權(quán)從政治到經(jīng)濟(jì)上與蘇聯(lián)徹底決裂的事實(shí)，再通過(guò)短期內(nèi)“急風(fēng)暴雨”的全面改革，贏取民眾支持，鞏固新政權(quán)基礎(chǔ)。前者最明顯的特點(diǎn)，就是具有強(qiáng)烈的政治色彩或政治目的。私有化主要設(shè)計(jì)師之一丘拜斯在2002年曾經(jīng)坦言道，當(dāng)時(shí)95％的任務(wù)是政治方面的，只有5％是經(jīng)濟(jì)方面的。而后者則是為了提高經(jīng)濟(jì)效益，解決政府預(yù)算赤字，遏制官僚主義，具有明顯的經(jīng)濟(jì)目的。
　　二、形式不同。雖然都是“私有化”，但“梅普組合”在深思熟慮之后提出的第二輪私有化改革是“有限私有化”戰(zhàn)略，與葉利欽當(dāng)年的“完全私有化”的做法，有本質(zhì)區(qū)別。在這次私有化浪潮中，俄羅斯吸取了以前的教訓(xùn)，重要的戰(zhàn)略性的國(guó)有企業(yè)并不在此次私有化之列。據(jù)俄媒體報(bào)道，改革之后，俄政府仍將擁有統(tǒng)一電力系統(tǒng)聯(lián)邦電網(wǎng)公司、石油管道運(yùn)輸公司、現(xiàn)代商船公司各75％的股權(quán)，其他8家國(guó)企和銀行中，政府的持股比例均為51％。也就是說(shuō)，減持后國(guó)家仍保持絕對(duì)控股地位。另外，俄羅斯在此次私有化過(guò)程中強(qiáng)凋國(guó)有資產(chǎn)的實(shí)際市場(chǎng)價(jià)值，不允許低價(jià)出售國(guó)有資產(chǎn)；私有化企業(yè)經(jīng)過(guò)認(rèn)真篩選，對(duì)關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的戰(zhàn)略企業(yè)仍然實(shí)施保護(hù)，足見(jiàn)俄政府的審慎態(tài)度。
　　三、社會(huì)反響不同。1992年開(kāi)始的私有化只不過(guò)為“資本向少數(shù)人手中集中”提供了法律依據(jù)。具有平民主義色彩的證券私有化，并沒(méi)有形成作為市場(chǎng)關(guān)系基礎(chǔ)的廣大私有者階層，反而成了各種官僚和各種基金會(huì)大量收購(gòu)居民手中的私有化證券、將國(guó)有財(cái)產(chǎn)變成私人財(cái)產(chǎn)的一種手段，私有化沒(méi)有出現(xiàn)人人擁有生產(chǎn)資料的社會(huì)公平現(xiàn)象，相反，導(dǎo)致社會(huì)兩極分化，引起了強(qiáng)烈的社會(huì)反響。此新一輪私有化，俄政府采取了更為理性和謹(jǐn)慎的方式，力爭(zhēng)將經(jīng)濟(jì)收益與戰(zhàn)略利益聯(lián)系在一起，在社會(huì)上引起的反響遠(yuǎn)沒(méi)有以往那樣強(qiáng)烈，也沒(méi)有引起居民的強(qiáng)烈不滿情緒。
　　
　　私有化改革前景如何?
　　
　　俄羅斯第二輪私有化改革能否取得成功?結(jié)果會(huì)是怎樣?能否為俄羅斯開(kāi)創(chuàng)一個(gè)新的局面?一時(shí)間很多人開(kāi)始討論俄羅斯政府的做法會(huì)不會(huì)引發(fā)些什么。
　　俄政府出售國(guó)有資產(chǎn)的計(jì)劃公布后，相關(guān)上市公司的股價(jià)均出現(xiàn)程度不同的上漲。市場(chǎng)分析人士認(rèn)為，此次待售資產(chǎn)均為俄經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，隨著世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇前景日趨明朗，這些資產(chǎn)具備升值空間，有望受到國(guó)內(nèi)外投資者的追捧。而手握資金的投資者們則既欣喜又廚可惑，現(xiàn)在無(wú)法判斷他們能從買(mǎi)來(lái)的股票中得到什么。當(dāng)然，俄輿論對(duì)此次出售國(guó)有資產(chǎn)也有質(zhì)疑之聲，如有人擔(dān)心重蹈覆轍，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)被賤賣(mài)，催生新一輪腐敗。但無(wú)論是從俄政府的官方表態(tài)、具體舉措還是從經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主流觀點(diǎn)來(lái)看，“國(guó)退民進(jìn)”將是俄未來(lái)幾年內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革的一大趨勢(shì)。
　　當(dāng)然，與以往任何時(shí)候一樣，在俄羅斯，關(guān)鍵將在于如何執(zhí)行。為保證國(guó)企私有化的公開(kāi)透明以及收益最大化，俄政府初步計(jì)劃聘請(qǐng)20家投資銀行作為承銷(xiāo)商和咨詢顧問(wèn)，其中11家為外國(guó)投行。從名單上看，國(guó)際知名投行幾乎全部囊括其中。俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展部長(zhǎng)納比烏林娜今年7月29日表示，私有化的方式既包括向戰(zhàn)略投資者出售資產(chǎn)，也包括在境外公開(kāi)上市售股?？梢哉f(shuō)，本輪大規(guī)模私有化成功與否，主要取決于外國(guó)投資者，因?yàn)槎砹_斯國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上缺少足夠的長(zhǎng)線資金。對(duì)于此次“私有化”進(jìn)程，國(guó)際和俄國(guó)內(nèi)的資本早已“蓄勢(shì)待發(fā)”了。歐洲復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行已經(jīng)明確表示將參加競(jìng)購(gòu)俄羅斯企業(yè)。新加坡主權(quán)財(cái)富基金也表示出參與俄私有化的意愿?？梢灶A(yù)見(jiàn)。目前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)處于相對(duì)良好境遇下的亞洲國(guó)家和企業(yè)將在本輪私有化大潮來(lái)臨的時(shí)候搶灘俄羅斯。
　　(作者單位：遼寧社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所)
　　(責(zé)任編輯：王