內(nèi)容提要　現(xiàn)代社會(huì)的專(zhuān)業(yè)化發(fā)展功能，主要體現(xiàn)在行政權(quán)力運(yùn)作、技術(shù)及學(xué)術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理三大領(lǐng)域，各有其目標(biāo)、特定的途徑和專(zhuān)業(yè)能力。如果出現(xiàn)無(wú)序替代將導(dǎo)致功能間的排斥，從而出現(xiàn)資源的錯(cuò)誤配置以及社會(huì)功能的紊亂。目前突出表現(xiàn)在行政權(quán)力對(duì)于其他領(lǐng)域尤其是技術(shù)及學(xué)術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的控制和資源替代。創(chuàng)新的專(zhuān)業(yè)化功能被削弱，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的行政化和評(píng)價(jià)主體的權(quán)力化，制約著專(zhuān)業(yè)層面的深入創(chuàng)新。本文提出了加強(qiáng)知識(shí)本位，將激勵(lì)個(gè)人創(chuàng)新和鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新相結(jié)合，形成科學(xué)的創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制等對(duì)策。
　　關(guān)鍵詞　社會(huì)功能　無(wú)序替代　創(chuàng)新發(fā)展
　　[中圖分類(lèi)號(hào)]C7912　[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A　[文章編號(hào)]0447-662X12010)05-0177-07
　　
　　社會(huì)的全面發(fā)展建立在多個(gè)社會(huì)功能領(lǐng)域相互配合的有效運(yùn)作。各領(lǐng)域所依賴(lài)的專(zhuān)業(yè)化資源及其功能、發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)和取得業(yè)績(jī)的途徑各不相同，多數(shù)情況下無(wú)法有效替代。本文謹(jǐn)研究在我國(guó)現(xiàn)實(shí)體制和機(jī)制環(huán)境下，局部出現(xiàn)的社會(huì)功能領(lǐng)域的無(wú)序替代，及其對(duì)創(chuàng)新發(fā)展形成的障礙，相應(yīng)地探討消除障礙的途徑。
　　
　　一、三大領(lǐng)域的資源無(wú)序替代現(xiàn)象評(píng)判
　　
　　現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展功能，最主要體現(xiàn)在三大領(lǐng)域：即行政權(quán)力運(yùn)作及行政管理領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新及學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及企業(yè)管理領(lǐng)域。三大領(lǐng)域的目標(biāo)分別為：有效的社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理，促進(jìn)技術(shù)水平持續(xù)提升，以及完善資源配置、增進(jìn)財(cái)富積累。各領(lǐng)域功能各異，不能相互替代。如果硬性用一種資源直接替代另一種資源，就可能造成資源錯(cuò)誤配置，壓抑正常的發(fā)展。但是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種交易經(jīng)濟(jì)，盡管有些資源法律規(guī)定不允許交易(例如權(quán)力與金錢(qián)的交易)，但事實(shí)上在很多情況下，擁有者可以憑借某一種資源和能力，來(lái)交換或取得另一種資源(即使在法律禁止情況下，也存在著各種非法的內(nèi)幕交易)；同時(shí)，在一定的體制機(jī)制條件下，為取得某一種資源的進(jìn)展，必須依賴(lài)于另一種資源的獲取。資源的這種交易性和依賴(lài)性造成不同資源經(jīng)濟(jì)上的替代，但卻無(wú)法實(shí)現(xiàn)功能上的承接與替換，從而產(chǎn)生無(wú)序、無(wú)效替代現(xiàn)象。近年來(lái)我國(guó)頻繁出現(xiàn)諸如：全國(guó)高校100位名師中80％是校長(zhǎng)、院長(zhǎng)等官員；對(duì)專(zhuān)業(yè)毫不熟悉的行政官員一天之內(nèi)就可以當(dāng)上國(guó)有大企業(yè)最高管理者；杰出的科技工作者被任命為行政官員，并不勝任卻就此失去研究銳氣；大學(xué)生花錢(qián)發(fā)論文；高官大款用錢(qián)買(mǎi)“真文憑”、請(qǐng)人代寫(xiě)專(zhuān)著再加“支持大學(xué)發(fā)展”順利當(dāng)上“博導(dǎo)”等事例，都反映了這種無(wú)序替代在我國(guó)相當(dāng)普遍。
　　在法制不健全的條件下，由于“權(quán)錢(qián)交易”、“權(quán)學(xué)交易”、“錢(qián)學(xué)交易’’等現(xiàn)象得不到制約，社會(huì)功能領(lǐng)域的無(wú)序替代可能盛行，造成資源的錯(cuò)誤配置甚至社會(huì)危害。其實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的資源可交易性與社會(huì)功能的不可替代性產(chǎn)生的矛盾，對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行尤其是創(chuàng)新發(fā)展形成嚴(yán)重的障礙。
　　
　　如表1所示，我們列出三種主要領(lǐng)域的發(fā)展，包括數(shù)量擴(kuò)展和質(zhì)的提升所遵循的標(biāo)準(zhǔn)、取得業(yè)績(jī)的途徑和所要依靠的專(zhuān)業(yè)能力等。可以看到，各個(gè)方面所依賴(lài)的資源和路徑有極大區(qū)別，尤其在能力方面甚至是有沖突的。例如在行政管理方面，其創(chuàng)造業(yè)績(jī)的過(guò)程必須要認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)指令加以落實(shí)，而在技術(shù)創(chuàng)新能力及學(xué)術(shù)地位方面，卻恰恰需要突破現(xiàn)有知識(shí)存量(包括上級(jí)指令所依據(jù)的知識(shí))才能創(chuàng)造性地進(jìn)行分析和探索，也就是需要獨(dú)立思考的創(chuàng)新能力；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面，需要市場(chǎng)的敏感性及管理能力，大量工作是立足于短期，適應(yīng)現(xiàn)實(shí)靈活地進(jìn)行資源配置以獲取收益，而技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)需要著眼于長(zhǎng)期，超脫于現(xiàn)實(shí)展現(xiàn)充分的想象力以創(chuàng)造新事物，短期卻可能是負(fù)效益。不同資源的功能之間可能是互補(bǔ)的，也可能是排斥的，因而替代的結(jié)果也可能各不相同。
　　但是，目前廣泛存在的情況是，利用一種資源和能力、地位，通過(guò)符合法律制度和規(guī)則但卻是極不合理的途徑，達(dá)到對(duì)另一種資源、能力和地位進(jìn)行占有的目的，形成三者之間的無(wú)序替代。較多的情況，如表2所示：當(dāng)事者為了獲得新的地位和利益，而形成種種替代的途徑。一是利用權(quán)力：在一種地位能夠控制另一種地位的前提下，利用控制權(quán)達(dá)到占有另一領(lǐng)域的資源，以及取得相應(yīng)的名利。二是通過(guò)交換：一種資源和地位通過(guò)正當(dāng)或非正當(dāng)?shù)慕粨Q手段，獲得另一種資源和地位(其中正當(dāng)?shù)?，如商界大亨因其資助學(xué)術(shù)團(tuán)體運(yùn)作而當(dāng)上學(xué)術(shù)團(tuán)體負(fù)責(zé)人；非正當(dāng)?shù)?，如某些腐敗官員賣(mài)官，商人出錢(qián)買(mǎi)官當(dāng)上官員等)。
　　
　　二、技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的權(quán)力替代和評(píng)價(jià)偏移
　　
　　在所有無(wú)序替代之中，最嚴(yán)重同時(shí)也最突出地制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的，是在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的權(quán)力替代和評(píng)價(jià)偏移。因?yàn)槿绻诔Ｒ?guī)運(yùn)作領(lǐng)域，替代的資源可以通過(guò)模仿的方式，來(lái)體現(xiàn)與原有資源相類(lèi)似的大部分功能，例如一個(gè)行政官員替代企業(yè)家來(lái)進(jìn)行企業(yè)管理，他可以模仿企業(yè)家的常規(guī)做法，盡可能地進(jìn)行合理的企業(yè)資源配置，形成生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)力，從而使這種替代不致于過(guò)度無(wú)效；或者由一個(gè)企業(yè)家替代地方政府官員來(lái)進(jìn)行行政管理，也可以遵循服從上級(jí)、恪守常規(guī)等模仿方式維持正常的行政運(yùn)作。但是，技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域不同：首先，創(chuàng)新是要產(chǎn)生新的東西，沒(méi)有可以模仿的對(duì)象，無(wú)法通過(guò)“模仿”來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新；其次，創(chuàng)新過(guò)程中的專(zhuān)業(yè)化要求遠(yuǎn)高于一般運(yùn)作，即使有些過(guò)程環(huán)節(jié)可以模仿，其難度也很大。因而在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，功能間的無(wú)序替代，所造成的無(wú)效性損失及無(wú)序運(yùn)作的后果更為嚴(yán)重。
　　
　　1.技術(shù)領(lǐng)域的權(quán)力本位現(xiàn)象制約著專(zhuān)業(yè)層面的深入創(chuàng)新
　　目前大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)存在的一個(gè)比較普遍的現(xiàn)象是，在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，必須要具有行政職務(wù)才能夠獲得應(yīng)有的資源：例如科研經(jīng)費(fèi)的取得和分配，通常是由行政部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行評(píng)審并作出決定，沒(méi)有行政職務(wù)的純粹“專(zhuān)家”很難有多少話語(yǔ)權(quán)；科研項(xiàng)目通常是通過(guò)行政等級(jí)系統(tǒng)作出決定和層層下達(dá)，行政負(fù)責(zé)人成為項(xiàng)目“包工頭”，專(zhuān)業(yè)人員成為“打工者”。研究成果的署名，具體研究和執(zhí)筆者排列最后，一字未寫(xiě)的行政負(fù)責(zé)人排在最前面；科研成果的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)，也是以行政負(fù)責(zé)人為主，科研獎(jiǎng)項(xiàng)成為負(fù)責(zé)人之間利益輸送、“相互關(guān)照”的籌碼；頻繁舉行的各種檢查評(píng)比、人才獎(jiǎng)勵(lì)等等，往往成為行政負(fù)責(zé)人共享的盛宴。諸如此類(lèi)現(xiàn)象使大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)的行政色彩越來(lái)越濃。這是導(dǎo)致眾多專(zhuān)業(yè)人員不安心于在專(zhuān)業(yè)上下功夫，而熱衷于追求行政權(quán)務(wù)的原因。相反具有行政職位，往往可以做到不用下苦功鉆研，也能獲得應(yīng)有的名利。
　　過(guò)度強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新是技術(shù)領(lǐng)域的權(quán)力本位現(xiàn)象產(chǎn)生的理論前提。目前一些科研部門(mén)或企業(yè)保持權(quán)力本位的一個(gè)理論根據(jù)是，認(rèn)為現(xiàn)代科技發(fā)展均需要依靠團(tuán)隊(duì)力量，成功的關(guān)鍵是有效的團(tuán)隊(duì)組織與運(yùn)作，由此得出能夠組織好研究團(tuán)隊(duì)的人才是最重要的。于是掌握組織管理權(quán)力的行政主體往往取代專(zhuān)業(yè)技術(shù)主體成為技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的最高決策者或支配者。
　　但事實(shí)上，專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新的普遍規(guī)律是：越是到高端，需要進(jìn)行艱難突破的階段或領(lǐng)域，越是需要高度專(zhuān)心致志的研究，以便集中力量進(jìn)行沖刺。如果說(shuō)在前期很多問(wèn)題的解決需要或者可以運(yùn)用團(tuán)隊(duì)的力量奠定基礎(chǔ)，或進(jìn)行整體突破，則到科研尖端就需要更強(qiáng)大的個(gè)人突破能力。此時(shí)所需解決的問(wèn)題往往并不是平面上的諸多問(wèn)題，而是縱向的體現(xiàn)為深度和難度、并且形成瓶頸制約的少量的關(guān)鍵性難點(diǎn)。需要依靠個(gè)人或個(gè)別人間的合作(我們稱(chēng)之為“個(gè)別人”的研究主體)突出智慧，深入思考和集中攻關(guān)解決問(wèn)題。相反在團(tuán)隊(duì)中，因?yàn)楦鱾€(gè)人有不同的思維方式和觀點(diǎn)，組合與協(xié)調(diào)會(huì)出現(xiàn)較多困難，難以將力量集中在狹小的問(wèn)題上加以解決。
　　現(xiàn)代科技雖然很多成果是廣泛的團(tuán)隊(duì)運(yùn)作的結(jié)果，但是其中最關(guān)鍵的突破創(chuàng)新，卻通常是“個(gè)別人”集中研究的成果。例如雜交水稻品種的創(chuàng)新，當(dāng)然離不開(kāi)湖南省農(nóng)科院、湖南雜交水稻中心團(tuán)隊(duì)的努力，但是最關(guān)鍵的突破，卻是袁隆平在個(gè)人長(zhǎng)年科研積累基礎(chǔ)上進(jìn)行深入科學(xué)思考促成的。世界光纖技術(shù)的發(fā)展。最關(guān)鍵的突破在于科學(xué)家高錕對(duì)于玻璃纖維純凈度與信息傳導(dǎo)效率關(guān)系研究的突出貢獻(xiàn)。廣義相對(duì)論、哥德巴赫猜想這樣的難題，也只有通過(guò)個(gè)別優(yōu)秀數(shù)學(xué)家的頭腦思維加以解決才是可行的，很難想象依靠成百上千人組成的團(tuán)隊(duì)來(lái)“合作攻關(guān)”可以解開(kāi)這樣的難題。當(dāng)然不可否認(rèn)，他們的研究需要有團(tuán)隊(duì)共同討論、互相啟發(fā)的基礎(chǔ)，但實(shí)質(zhì)性的突破往往是某一個(gè)或幾個(gè)人的成果。而這樣的難題的解決，往往是一項(xiàng)巨大的研究工程得以突破、取得成功的關(guān)鍵。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者為什么通常是一個(gè)或最多是幾個(gè)人合作，而不是某一個(gè)研究機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)，正驗(yàn)證了這一特點(diǎn)。針對(duì)一個(gè)項(xiàng)目，并不排斥可以有很多“個(gè)別人”同時(shí)展開(kāi)研究，而最終是由一個(gè)(或幾個(gè))人首先探索成功，其他人的不成功恰恰是成功者獲得成就的必要社會(huì)代價(jià)。一些部門(mén)或領(lǐng)域由于過(guò)度強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)研究及行政主體的作用，總是將個(gè)人成果體現(xiàn)為團(tuán)隊(duì)成果，直接實(shí)踐于創(chuàng)新第一線的個(gè)人的功績(jī)往往無(wú)法體現(xiàn)，勢(shì)必壓抑個(gè)人進(jìn)行突破性研究的動(dòng)力，使我國(guó)在很多方面的創(chuàng)新，止步于最核心的關(guān)鍵領(lǐng)域，難以突破。
　　目前一種較普遍的做法是將那些在個(gè)人研究上已經(jīng)冒尖的人物，轉(zhuǎn)化為能夠組織團(tuán)隊(duì)進(jìn)行運(yùn)作的領(lǐng)導(dǎo)者，例如將優(yōu)秀的學(xué)者任命為科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)的行政領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)為這是一種最合理的對(duì)科技精英的使用。然而大量的事實(shí)表明，一些在個(gè)人研究領(lǐng)域作出一定貢獻(xiàn)的人，當(dāng)他隸擔(dān)一個(gè)雙肩挑(既是專(zhuān)業(yè)研究人員，又是一定的行政領(lǐng)導(dǎo))的任務(wù)時(shí)，其個(gè)人研究工作的深度往往明顯受到影響，本來(lái)在其已有研究基礎(chǔ)上已經(jīng)可以進(jìn)行“最關(guān)鍵的突破”，但是一旦出現(xiàn)這樣的角色轉(zhuǎn)換時(shí)，其工作的方向發(fā)生某種偏移，可能的“突破”就被擱置下來(lái)。當(dāng)然，其科研“業(yè)績(jī)”(如課題、獲獎(jiǎng)等)往往反而會(huì)增加。這是因?yàn)槠溆辛双@得更多資源的權(quán)力基礎(chǔ)。
　　科技領(lǐng)域的另一種權(quán)力本位現(xiàn)象則更為甚之，就是干脆用行政官員作為學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的業(yè)務(wù)掌控者，雖然幾乎沒(méi)有什么個(gè)人的研究成果，但卻往往以單位的學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人物的身份出現(xiàn)，在確定重大研究方向、安排研究項(xiàng)目、進(jìn)行關(guān)鍵性的人財(cái)物資源配置、評(píng)價(jià)研究成果等方面起著決定性的作用。于是資深的專(zhuān)業(yè)人員在很多領(lǐng)域只能聽(tīng)命于幾乎沒(méi)有專(zhuān)業(yè)背景的行政官員，沒(méi)有技術(shù)專(zhuān)長(zhǎng)的單位領(lǐng)導(dǎo)可以當(dāng)教授云集的學(xué)術(shù)委員會(huì)主任的現(xiàn)象不足為怪。雖然我們認(rèn)為外行并非完全不能領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行，但是在專(zhuān)業(yè)化要求很高的研究單位，外行領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該僅在行政層面進(jìn)行管理，主要把握大的方向，而不是直接領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行的專(zhuān)業(yè)工作。否則至少可能導(dǎo)致專(zhuān)業(yè)人員的學(xué)術(shù)研究能力不能真正實(shí)現(xiàn)其價(jià)值和做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，甚至出現(xiàn)大的失誤。
　　
　　
　　2.創(chuàng)新的評(píng)價(jià)機(jī)制缺陷：評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和主體的偏移
　　其一是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的偏移。創(chuàng)新成果應(yīng)以創(chuàng)新的程度作為評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合其應(yīng)用價(jià)值作出綜合評(píng)價(jià)。但目前在很多評(píng)價(jià)工作中，卻以應(yīng)用價(jià)值作為主要標(biāo)準(zhǔn)，而忽略創(chuàng)新價(jià)值的評(píng)價(jià)。在自然科學(xué)領(lǐng)域：前者是將現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)直接應(yīng)用于生產(chǎn)和服務(wù)領(lǐng)域，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的成果；后者是在科技前沿領(lǐng)域有全新的突破，但可能在短期內(nèi)不能夠產(chǎn)生效益的成5hfAvwC87mMff0lmvFyLJlYXSf8W+YnHEuGE82SesuU=果；在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域：前者是能夠直接產(chǎn)生教育、宣傳效果，促進(jìn)社會(huì)主體行為改善的成果，后者是具有全新的理論意義，但短期內(nèi)無(wú)法產(chǎn)生直接應(yīng)用效益的成果。應(yīng)該說(shuō)兩者是在不同的層面顯示其不同的價(jià)值，因而必須區(qū)分開(kāi)來(lái)用不同的標(biāo)準(zhǔn)加以評(píng)價(jià)。對(duì)新技術(shù)的率先應(yīng)用也是一種創(chuàng)新，但不是對(duì)于前沿關(guān)鍵領(lǐng)域的原創(chuàng)性突破。然而目前在評(píng)價(jià)中往往混淆在一起，而產(chǎn)生不合理的評(píng)價(jià)結(jié)果。能直接產(chǎn)生效益的應(yīng)用過(guò)程當(dāng)然應(yīng)該予以肯定，但它不是對(duì)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)，而應(yīng)歸結(jié)于對(duì)某個(gè)主體的貢獻(xiàn)大小的衡量，就像一個(gè)人工作努力成績(jī)大應(yīng)該受到嘉獎(jiǎng)一樣。如果將應(yīng)用價(jià)值替代創(chuàng)新價(jià)值的評(píng)價(jià)，不但會(huì)使很多真正的創(chuàng)新成果得不到應(yīng)有的肯定，更會(huì)使人們因?yàn)檫@種指揮棒而放棄艱難的創(chuàng)新過(guò)程，而僅限于在現(xiàn)有成果的“應(yīng)用”上下功夫。
　　產(chǎn)生重應(yīng)用價(jià)值而忽視創(chuàng)新努力的根源，除了由于對(duì)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的環(huán)境所致以外，還在于很多部門(mén)(包括政府和企業(yè))的短期化行為取向。由于創(chuàng)新成果不但存在創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，而且投資回收期較長(zhǎng)，而應(yīng)用成果則不但風(fēng)險(xiǎn)較小，而且在短期內(nèi)能夠產(chǎn)生看得見(jiàn)的政績(jī)或經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，容易受到上級(jí)重視。但是應(yīng)該看到，一些發(fā)達(dá)國(guó)家的政府或是成功的企業(yè)，無(wú)不高度重視創(chuàng)新價(jià)值，尤其是致力于長(zhǎng)期的創(chuàng)新努力，敢于承擔(dān)長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)，而不為中短期的應(yīng)用價(jià)值所左右，最終形成具有真正長(zhǎng)期領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新成果，這正是能夠保持強(qiáng)大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的原因。
　　其二是因評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)偏移而產(chǎn)生創(chuàng)新的政治風(fēng)險(xiǎn)，成為我國(guó)獨(dú)有的創(chuàng)新障礙。
　　在我國(guó)，由于政治具有過(guò)強(qiáng)的支配性及價(jià)值標(biāo)志作用，因而很多技術(shù)型和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型的成果，往往都會(huì)對(duì)創(chuàng)新者產(chǎn)生政治上的影響。如果有成績(jī)，就會(huì)在政治上得到認(rèn)可(尤其是行政領(lǐng)導(dǎo))，沒(méi)有行政職務(wù)的人則可能得到提拔。但如果創(chuàng)新失敗，其損失不僅僅是投資等方面的損失，而且可能面臨政治上的失落，無(wú)形之中影響其政治的前途，有行政職務(wù)者會(huì)遇到職務(wù)踏步不前的遭遇?？梢?jiàn)在我國(guó)，由于存在創(chuàng)新失敗的政治后果，其風(fēng)險(xiǎn)成本比西方國(guó)家高。公共選擇理論認(rèn)為，官員是最不愿意冒政治風(fēng)險(xiǎn)的，因?yàn)橹灰环稿e(cuò)誤，往往憑資歷也可以逐步被提拔上去。相反，做十件事“九件有功，一件有錯(cuò)”，就可能使官員喪失前途。專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員因有創(chuàng)新成果而被提拔為官員后，就可能因其官員身份轉(zhuǎn)而采取盡可能避免風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，寧可墨守成規(guī)完成上級(jí)的任務(wù)，也不會(huì)為了可能的成功而去冒創(chuàng)新的政治風(fēng)險(xiǎn)。
　　其三是評(píng)價(jià)主體的行政化。既然是對(duì)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)，就應(yīng)該是由處于該領(lǐng)域研究前沿的專(zhuān)業(yè)人員來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)，才能真正衡量出創(chuàng)新的程度。但是目前不少科技、人文科學(xué)成果以及資格(如職稱(chēng))的評(píng)價(jià)，卻仍具有很強(qiáng)的行政化特征。雖然行政領(lǐng)導(dǎo)涉歷廣泛，但是他們并不一定是真正的內(nèi)行，他們往往仍然以行政的視角和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷學(xué)術(shù)成果，因而也容易產(chǎn)生將應(yīng)用性標(biāo)準(zhǔn)取代創(chuàng)新性標(biāo)準(zhǔn)的情況，更有很多將行政性的標(biāo)準(zhǔn)作為主要的判斷依據(jù)。例如常常出現(xiàn)對(duì)一篇在國(guó)家權(quán)威刊物上發(fā)表的論文的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，遠(yuǎn)不如一份被本部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)批示肯定的調(diào)研報(bào)告的現(xiàn)象。雖然目前實(shí)際的應(yīng)用價(jià)值，前者可能比不上后者，但是真正的學(xué)術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)，不應(yīng)該僅以短期標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)用程度進(jìn)行衡量，否則必然影響長(zhǎng)期創(chuàng)新。
　　
　　3.創(chuàng)新領(lǐng)域的市場(chǎng)化改革滯后是無(wú)序替代的深層次原因。
　　我們可以將經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域分為增長(zhǎng)領(lǐng)域和創(chuàng)新領(lǐng)域兩部分。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域，包括已有生產(chǎn)領(lǐng)域(主要是物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域，如農(nóng)業(yè)、工業(yè)、交通運(yùn)輸、貿(mào)易及各類(lèi)生產(chǎn)生活服務(wù)業(yè))及其產(chǎn)品的復(fù)制、規(guī)模擴(kuò)張以主要滿(mǎn)足社會(huì)物質(zhì)需求的投資、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、交易、分配等。改革開(kāi)放以后，我國(guó)的改革主要圍繞著經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)行，多種所有制的發(fā)展以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立也主要是在上述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域取得突出成就，造就了我國(guó)30余年經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)和整體面貌的巨大改變。
　　經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新領(lǐng)域，包括新思想、新技術(shù)、新方式的形成，得到社會(huì)的承認(rèn)、傳播并運(yùn)用于全部社會(huì)，從產(chǎn)業(yè)形態(tài)上，主要包括教育、科技、信息、廣播電視、新聞出版、法律服務(wù)等等產(chǎn)業(yè)。在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，我國(guó)的舊體制仍然具有很大的傳統(tǒng)影響，還沒(méi)有真正實(shí)現(xiàn)有利于持續(xù)擴(kuò)大創(chuàng)新的體制機(jī)制。我國(guó)30多年的改革開(kāi)放，很大程度上解決了舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的障礙，但尚沒(méi)有很好解決在創(chuàng)新領(lǐng)域存在的舊體制的影響和障礙。
　　如表3所示，我們將技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的改革進(jìn)行一個(gè)對(duì)比?？梢钥吹剑壳耙呀?jīng)進(jìn)行的改革開(kāi)放與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)，而最突出的表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)消除了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和單一公有制的障礙，但是在涉及創(chuàng)新的領(lǐng)域，舊體制和機(jī)制仍然有十分普遍的體現(xiàn)，例如我國(guó)的教育、科技、信息服務(wù)、政府部門(mén)以及眾多意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域，仍然存在著公有制一統(tǒng)天下、壟斷和過(guò)度管制并存、個(gè)體動(dòng)力機(jī)制不足等問(wèn)題，其中很多問(wèn)題與政治體制改革的滯后密切相關(guān)。表現(xiàn)在所有制結(jié)構(gòu)、動(dòng)力機(jī)制，資源配置機(jī)制和產(chǎn)權(quán)利益保障機(jī)制等方面，改革的滯后，是創(chuàng)新領(lǐng)域的無(wú)序替代比較突出的深層原因。要形成有利于創(chuàng)新的環(huán)境，有大量的改革任務(wù)需要完成，甚至可以說(shuō)，在創(chuàng)新領(lǐng)域，我國(guó)還需要進(jìn)行一場(chǎng)不亞于以往改革的更深入的革命。
　　
　　三、消除社會(huì)功能的無(wú)序替代，重塑專(zhuān)業(yè)化的社會(huì)機(jī)制
　　
　　1.從行政本位轉(zhuǎn)換為知識(shí)本位，改變權(quán)力控制的各種無(wú)序替代狀況。
　　必須明確劃分行政管理、知識(shí)創(chuàng)新、企業(yè)經(jīng)營(yíng)三個(gè)獨(dú)立領(lǐng)域各自的標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)力、發(fā)展模式，相對(duì)獨(dú)立但又能夠相互協(xié)調(diào)，防止混淆界線、相互支配、無(wú)序替代狀況。創(chuàng)新階段形成知識(shí)本位，就是要在全社會(huì)，包括行政管理部門(mén)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)的各領(lǐng)域，都要用知識(shí)和技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行取舍，使知識(shí)的生產(chǎn)、應(yīng)用和創(chuàng)新始終處于全社會(huì)各領(lǐng)域的核心地位，用知識(shí)的標(biāo)準(zhǔn)衡量一切，用技術(shù)創(chuàng)新的理念推動(dòng)所有進(jìn)程，才能在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段真正形成卓有成效的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。應(yīng)按照三大領(lǐng)域各自的要求進(jìn)行資源配置，做到在緊密合作的一體化系統(tǒng)前提下，分工明確，相對(duì)獨(dú)立，互不干預(yù)。以我國(guó)的大學(xué)為例，三種功能是兼?zhèn)涞?。大學(xué)校長(zhǎng)的功能可以分為體現(xiàn)政府行政目標(biāo)要求的功能；體現(xiàn)學(xué)術(shù)發(fā)展要求、提升教學(xué)科研水平的功能；以及對(duì)學(xué)校實(shí)行有效管理、實(shí)現(xiàn)教育的產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的功能。對(duì)大學(xué)來(lái)說(shuō)，促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展，提升教學(xué)科研水平以提高競(jìng)爭(zhēng)力是其生存和發(fā)展的根本。因此，大學(xué)實(shí)行“教授治?！笔呛侠淼?，大學(xué)的最高領(lǐng)導(dǎo)(如校長(zhǎng))應(yīng)該是學(xué)術(shù)的權(quán)威。行政的和經(jīng)營(yíng)管理的校長(zhǎng)功能固然應(yīng)有各自的獨(dú)立性，但是在總體上，大學(xué)的整體管理應(yīng)該服從于學(xué)術(shù)發(fā)展的要求。我國(guó)目前的大學(xué)行政化傾向，恰恰是導(dǎo)致學(xué)術(shù)服從于行政，行政支配學(xué)術(shù)，是一種無(wú)序替代，使大學(xué)不能?chē)@著其主要功能運(yùn)行，勢(shì)必影響大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。
　　
　　2.加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的主觀能動(dòng)性和相對(duì)獨(dú)立性，在鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新的前提下，充分激勵(lì)個(gè)人創(chuàng)新。
　　技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域形成無(wú)序替代的一個(gè)重要原因，是專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員本身缺乏主觀能動(dòng)性和相對(duì)獨(dú)立性，往往被動(dòng)地依賴(lài)討好于行政主體，從而很容易形成行政支配的局面。解決的關(guān)鍵是提高專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的社會(huì)地位，全社會(huì)尊重知識(shí)、尊重人才，重視專(zhuān)業(yè)技術(shù)的獨(dú)立性，真正形成知識(shí)本位。使專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員不需要依附于行政主體而存在，專(zhuān)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也不需要從屬于行政標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)相對(duì)獨(dú)立的知識(shí)、技術(shù)生產(chǎn)行業(yè)組織是強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域能動(dòng)性和有效壁壘的途徑。大力發(fā)展社會(huì)化的各種專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)人才中介機(jī)構(gòu)等等，形成明確剛性的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與進(jìn)入門(mén)檻，其經(jīng)費(fèi)不應(yīng)依賴(lài)于行政經(jīng)費(fèi)，而可以由會(huì)員交納會(huì)費(fèi)或通過(guò)商業(yè)化運(yùn)作以及民間有限資助來(lái)籌集。所有社會(huì)系統(tǒng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)方面的運(yùn)作應(yīng)受到這些專(zhuān)業(yè)組織的約束。任何主體和運(yùn)作過(guò)程如果得不到這些組織的認(rèn)可，就難以得到社會(huì)的承認(rèn)。在單位內(nèi)部，也應(yīng)該有類(lèi)似的專(zhuān)業(yè)組織承擔(dān)專(zhuān)業(yè)方面的全權(quán)職責(zé)，抵御不符合專(zhuān)業(yè)功能要求的主體和標(biāo)準(zhǔn)的侵入。建立完善的社會(huì)法制來(lái)保障上述組織和標(biāo)準(zhǔn)體系的權(quán)威性，是形成知識(shí)技術(shù)領(lǐng)域獨(dú)立性的關(guān)鍵。
　　
　　
　　充分激勵(lì)個(gè)人研究創(chuàng)新，是消除以行政方式形成無(wú)序替代的前提。在一些綜合項(xiàng)目上要重視團(tuán)隊(duì)合作創(chuàng)新，但更要允許專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員保持個(gè)人的獨(dú)立性和個(gè)體的興趣，鼓勵(lì)他們圍繞著個(gè)人專(zhuān)長(zhǎng)的領(lǐng)域進(jìn)行獨(dú)立的研究，給予必要的資金和各種條件的支持。承認(rèn)知識(shí)分子通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)追求“名利”的合理性，才能形成基于市場(chǎng)化和利益機(jī)制的強(qiáng)大創(chuàng)新動(dòng)力。不求名利、無(wú)私奉獻(xiàn)固然高尚，但不應(yīng)該將此作為對(duì)所有知識(shí)分子的普遍要求。事實(shí)上“名利”驅(qū)動(dòng)是市場(chǎng)化條件下的一種普遍動(dòng)力，應(yīng)該充分調(diào)動(dòng)這種動(dòng)力來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，我們打破了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期對(duì)于個(gè)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)賺取利潤(rùn)的行為的貶低和禁錮，鼓勵(lì)人們?yōu)榱恕皰赍X(qián)致富”而辦企業(yè)闖市場(chǎng)，才形成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大潮流。今天，我們同樣要用利益機(jī)制來(lái)調(diào)動(dòng)人們研究創(chuàng)新的積極性，這也是遵循客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律。對(duì)出于個(gè)人名利的要求而進(jìn)行的研究和創(chuàng)新活動(dòng)，只要是和國(guó)家、人民利益相一致，都應(yīng)該給予充分肯定和支持。
　　
　　3.形成科學(xué)的創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制。
　　完善創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)以及創(chuàng)新失敗的退出機(jī)制，從而使創(chuàng)新成功者得到利益，創(chuàng)新失敗者得到保障。首先，對(duì)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)應(yīng)由處于該領(lǐng)域研究前沿的專(zhuān)業(yè)人員來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)，才能真正衡量出創(chuàng)新的程度。必須改變目前不少地方由行政領(lǐng)導(dǎo)主導(dǎo)評(píng)價(jià)的情況。專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員在評(píng)價(jià)組織中應(yīng)能決定評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)的程序和評(píng)價(jià)的結(jié)果。當(dāng)然，評(píng)價(jià)的最終結(jié)果應(yīng)該得到行政的最高領(lǐng)導(dǎo)的肯定，或經(jīng)過(guò)行政的最后批準(zhǔn)程序，但這只能是監(jiān)督和審核性質(zhì)的，而不能夠產(chǎn)生左右結(jié)果的實(shí)質(zhì)性作用。必須杜絕行政領(lǐng)導(dǎo)隨意改變?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果的現(xiàn)象。其二，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上，應(yīng)該將創(chuàng)新價(jià)值放在主要地位，同時(shí)結(jié)合企業(yè)應(yīng)用價(jià)值進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，而不是相反。如果從實(shí)際工作角度，確實(shí)要把應(yīng)用的效果作為主要標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量當(dāng)事人的貢獻(xiàn)，可以專(zhuān)門(mén)針對(duì)應(yīng)用價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)，以鼓勵(lì)人們積極將創(chuàng)新成果付諸應(yīng)用，并創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。但是，在進(jìn)行創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)時(shí)，必須要杜絕功利主義的片面重視應(yīng)用成果的傾向，不能將創(chuàng)新價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值混同，不能用應(yīng)用價(jià)值取代創(chuàng)新價(jià)值。很多情況下創(chuàng)新的過(guò)程不但不直接產(chǎn)生效益，而且在經(jīng)濟(jì)上可能是虧損的，但是其對(duì)于長(zhǎng)期的創(chuàng)新和應(yīng)用過(guò)程卻有決定性作用，如果不能夠在創(chuàng)新評(píng)價(jià)中給予必要的肯定，將使創(chuàng)新動(dòng)力更加受到抑制。其三，對(duì)于由團(tuán)隊(duì)合作研究形成的成果，必須實(shí)事求是地判斷所有參與者所作的實(shí)際貢獻(xiàn)份額，給予應(yīng)有的評(píng)價(jià)。對(duì)于在突破關(guān)鍵環(huán)節(jié)的難點(diǎn)起著直接作用的研究者，應(yīng)充分肯定其決定性的貢獻(xiàn)。而不是動(dòng)輒由行政領(lǐng)導(dǎo)以組織者身份，將功勞據(jù)為己有。
　　
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　　責(zé)任編輯：秦