高麗峰， 萬志華， 鄭 芳， 李文芳

(沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué) a. 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， b. 投資研究所， 沈陽(yáng) 110870)

“十二五”時(shí)期是遼寧老工業(yè)基地全面振興的關(guān)鍵時(shí)期，是全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要時(shí)期。作為工業(yè)大省和工業(yè)強(qiáng)省，工業(yè)是遼寧經(jīng)濟(jì)的重要支撐，其科學(xué)地可持續(xù)發(fā)展將為遼寧經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展提供不竭的動(dòng)力和有效的保障，因此，深入研究工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，準(zhǔn)確把握國(guó)內(nèi)外社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的發(fā)展趨勢(shì)，科學(xué)制定“十二五”期間的工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，對(duì)于加快實(shí)現(xiàn)遼寧老工業(yè)基地全面振興具有重大意義。

一、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)力的研究最早可追溯到大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說[1]，他研究認(rèn)為，進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易時(shí)，一國(guó)可以利用具有比較優(yōu)勢(shì)的資源(勞動(dòng)力、自然資源、資本等)進(jìn)行生產(chǎn)并與其他國(guó)家進(jìn)行交換，以獲得更大收益。該理論解釋了在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)如何利用國(guó)家的資源優(yōu)勢(shì)獲得競(jìng)爭(zhēng)力。哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特以其《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》[2]、《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》[3]和《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》[4]3部著作(又稱競(jìng)爭(zhēng)三部曲)，分別從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國(guó)家層面上闡述了在現(xiàn)代科技和全球化環(huán)境下的競(jìng)爭(zhēng)力理論，形成了競(jìng)爭(zhēng)研究的理論體系，也由此奠定了其在當(dāng)今世界競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)力研究領(lǐng)域的泰斗地位。盡管波特的“五力模型”和“鉆石模型”是針對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的研究，但是在研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方面，二者仍具有很強(qiáng)的指導(dǎo)作用。關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)力的研究經(jīng)歷了從對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的界定，到對(duì)影響競(jìng)爭(zhēng)力的因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)以確定這些因素的過程。

1.產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的界定

邁克爾·波特是第一個(gè)從產(chǎn)業(yè)層面研究國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的學(xué)者，他并沒有直接給“產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”下一個(gè)簡(jiǎn)單明了的定義，而是從產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的角度研究國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力問題，認(rèn)為一國(guó)(產(chǎn)業(yè)或企業(yè))的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力即一個(gè)國(guó)家創(chuàng)造出良好的商業(yè)環(huán)境，使該國(guó)企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力。他強(qiáng)調(diào)獲取國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就是取得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[4]。

國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的研究最早見于金碚發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)研究》1996年第11期上的論文《產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力研究》[5]以及由他主編的《中國(guó)工業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力——理論、方法與實(shí)證》一書[6]。他指出，所謂國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是一國(guó)特定產(chǎn)業(yè)通過在國(guó)際市場(chǎng)上銷售其產(chǎn)品而反映出的生產(chǎn)力。中國(guó)社科院的裴長(zhǎng)洪博士(1998)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是指屬地產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)和它的一般市場(chǎng)絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的總和[7]12。盛世豪(1999)認(rèn)為：“產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，是指某一產(chǎn)業(yè)在區(qū)域之間的競(jìng)爭(zhēng)中，在合理、公正的市場(chǎng)條件下，能夠提供有效產(chǎn)品和服務(wù)的能力?！彼M(jìn)一步指出：“產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是產(chǎn)業(yè)的供給能力、價(jià)格能力、投資盈利能力的綜合”，并由此提出了綜合生產(chǎn)能力說[8]23。張超(2002)提出了效率能力創(chuàng)新說，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是指屬于不同國(guó)家的同類產(chǎn)業(yè)之間效率、生產(chǎn)能力和創(chuàng)新能力的比較以及在國(guó)際間自由貿(mào)易條件下各國(guó)同類產(chǎn)業(yè)最終在產(chǎn)品市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力[9]。蔡昉(2003)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，是一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)對(duì)于該國(guó)資源稟賦結(jié)構(gòu)(表現(xiàn)為比較優(yōu)勢(shì))和市場(chǎng)環(huán)境的反應(yīng)和調(diào)整能力，主要體現(xiàn)為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)某個(gè)產(chǎn)業(yè)的總體資源配置狀況及其效果。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的大小與其是否遵循比較優(yōu)勢(shì)原則直接相關(guān)[10]。

2. 產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響因素

Dunning(1985)認(rèn)為，應(yīng)該綜合產(chǎn)業(yè)組織理論、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)和戰(zhàn)略管理來看企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[11]31。邁克爾·波特在質(zhì)疑了比較優(yōu)勢(shì)、要素稟賦等理論后，提出了著名的鉆石模型[4]。劉小鐵(2004)把產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的決定因素確定為五個(gè)方面，即資源條件、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)素質(zhì)、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和政府作用。這就是決定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的“五因素論”[12]。在決定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的五大要素之間，存在著有機(jī)的內(nèi)在聯(lián)系:技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)素質(zhì)和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)是核心要素，是決定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的最關(guān)鍵的力量；資源條件起著基礎(chǔ)性作用；政府則通過影響其他四要素發(fā)生作用，進(jìn)而作用于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。羅元青(2006)指出，影響產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的因素主要有產(chǎn)業(yè)組織效率、投入要素的數(shù)量和質(zhì)量、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力、合作的效率、文化力量以及產(chǎn)業(yè)政策的作用等[13]。劉曉輝(2006)認(rèn)為，判定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力影響因素時(shí)應(yīng)遵循環(huán)境因素和產(chǎn)業(yè)內(nèi)在因素協(xié)調(diào)、突出產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)因素的關(guān)鍵性作用兩個(gè)基準(zhǔn)[14]。何曼青(2008)探討了經(jīng)濟(jì)全球化背景下產(chǎn)業(yè)集群影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的機(jī)制，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群有利于提高企業(yè)專業(yè)化水平，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和規(guī)模經(jīng)濟(jì)[15]。

3. 確定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的方法

哈蓋特(P.Haggett)首先提出區(qū)位熵的概念，并將其運(yùn)用于區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力分析中[16]。區(qū)位熵在衡量某一區(qū)域要素的空間分布情況，反映某一產(chǎn)業(yè)部門的專業(yè)化程度以及某一區(qū)域在更高層次區(qū)域的地位和作用等方面，是一個(gè)很有意義的指標(biāo)。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究中，運(yùn)用區(qū)位熵指標(biāo)主要是分析區(qū)域主導(dǎo)專業(yè)化部門的狀況。

產(chǎn)出和生產(chǎn)率國(guó)際比較(ICOP)項(xiàng)目組所提出的“生產(chǎn)法”以K.Wagner，R.Van Ark，M.N.Baily和M.Freudenberg為代表，他們自1983年開始收集數(shù)據(jù)，包括世界主要大國(guó)和強(qiáng)國(guó)的制造業(yè)數(shù)據(jù)，按統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)重新整理后，應(yīng)用產(chǎn)業(yè)來源法計(jì)算出各國(guó)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的購(gòu)買力評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，繼而計(jì)算出勞動(dòng)生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率、單位勞動(dòng)成本等指標(biāo)進(jìn)行比較[17]。

何耀光、任若恩(1998)使用CMS方法，對(duì)ICOP分類體系的15個(gè)產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行分析，運(yùn)用我國(guó)制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)部門1985—1990年出口數(shù)據(jù)分析得出：由于我國(guó)制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)部門競(jìng)爭(zhēng)力的提高，大大促進(jìn)了我國(guó)出口事業(yè)發(fā)展，然而，各產(chǎn)業(yè)部門競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展極不均衡[18]。朱春奎(2003)提出產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法，應(yīng)用主成分分析法構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但是并未進(jìn)行檢驗(yàn)[19]。李寶新、岳亮(2007)使用因子分析方法，對(duì)中國(guó)三大三角地區(qū)的第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)行比較研究，得出三個(gè)地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力長(zhǎng)三角最強(qiáng)、珠三角第二、京三角最弱的結(jié)論[20]。

目前，學(xué)界對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的研究無論在方法上還是在理論體系上都比較完善，這些都將為本文提供有力的支撐。本文將以前人的研究為基礎(chǔ)，進(jìn)一步將產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的理論和研究方法應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中，以期指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃制定。

二、遼寧工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題

遼寧工業(yè)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過“九五”期間的國(guó)有企業(yè)改革與脫困、“十五”期間的結(jié)構(gòu)調(diào)整和“十一五”前期的全面振興，取得了輝煌的成就，工業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入全國(guó)前7名，遼寧成為工業(yè)大省和強(qiáng)省(見表1)。

表1 遼寧工業(yè)經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)及在全國(guó)排名情況 億元

表1是以各省市全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值、工業(yè)資產(chǎn)總額和利稅總額為標(biāo)準(zhǔn)衡量的遼寧工業(yè)經(jīng)濟(jì)在全國(guó)的排名情況。從表1可以看出，遼寧省現(xiàn)有工業(yè)資產(chǎn)總額、工業(yè)增加值均位居全國(guó)第7位，說明無論在總規(guī)模還是在生產(chǎn)能力上，遼寧工業(yè)都位居全國(guó)前列。

本文分別對(duì)遼寧工業(yè)經(jīng)濟(jì)涵蓋的36個(gè)子行業(yè)進(jìn)行了分析，根據(jù)中經(jīng)網(wǎng)公布的全國(guó)31個(gè)省市工業(yè)經(jīng)濟(jì)的相關(guān)數(shù)據(jù)，總體上選擇資產(chǎn)總計(jì)、利稅總額、資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、人均銷售率、產(chǎn)成品資金占用率6項(xiàng)指標(biāo)作為行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力分析的關(guān)鍵指標(biāo)。資產(chǎn)總計(jì)和利稅總額這兩個(gè)指標(biāo)是行業(yè)重要的規(guī)模指標(biāo)；而資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、人均銷售率和產(chǎn)成品資金占用率4項(xiàng)指標(biāo)為重要的結(jié)構(gòu)與效率指標(biāo)。通過分析得到遼寧省各行業(yè)在全國(guó)的排名，如表2所示。

表2 遼寧工業(yè)經(jīng)濟(jì)各行業(yè)在全國(guó)綜合排名情況

表3是遼寧省工業(yè)在全國(guó)各省市中的資本利潤(rùn)率排名情況。資本利潤(rùn)率反映了行業(yè)全部資產(chǎn)的獲利能力，是經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和管理水平的集中體現(xiàn)，也是評(píng)價(jià)和考核企業(yè)盈利能力的核心指標(biāo)。

由以上基本分析可見，遼寧工業(yè)經(jīng)濟(jì)存在結(jié)構(gòu)性失衡。

1. 工業(yè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)能大，但利潤(rùn)率低

截至2007年，遼寧工業(yè)中規(guī)模以上企業(yè)資產(chǎn)總值為17 034.52億元，但利潤(rùn)為852.67億元，平均利潤(rùn)率僅為5%；主營(yíng)業(yè)務(wù)收入17 965.81億元，產(chǎn)品獲利能力僅為4.7%。這種獲利能力遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平，甚至低于同類發(fā)展中國(guó)家的水平。遼寧工業(yè)的總產(chǎn)值、工業(yè)增加值和資產(chǎn)總額在全國(guó)排在前7位，但利稅總額卻排在全國(guó)的第15位。工業(yè)經(jīng)濟(jì)中各子行業(yè)的發(fā)展也不平衡，作為遼寧支柱產(chǎn)業(yè)的裝備制造業(yè)、冶金業(yè)、石化業(yè)和農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)中，除農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)的資產(chǎn)利潤(rùn)率較高外(73.7%，2009年5月數(shù)據(jù))，其他行業(yè)的資產(chǎn)利潤(rùn)率均較低。產(chǎn)業(yè)的盈利能力是反映競(jìng)爭(zhēng)力的基本指標(biāo)，遼寧工業(yè)的利潤(rùn)率低，說明其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力差，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)不足。

2. 支柱產(chǎn)業(yè)強(qiáng)，但配套能力弱

遼寧的四大支柱產(chǎn)業(yè)規(guī)模非常大，資產(chǎn)總額在全國(guó)居于前列，有些企業(yè)在世界的排名都很靠前，但是與之配套的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)卻發(fā)展緩慢，客觀上形成了產(chǎn)業(yè)鏈偏短的現(xiàn)象。例如，遼寧是裝備制造業(yè)大省，但裝備制造業(yè)產(chǎn)品的許多零部件卻要到外省甚至國(guó)外去配套采購(gòu)；同時(shí)，很多裝備制造業(yè)產(chǎn)品在本省沒有可以裝備的行業(yè)，產(chǎn)品沒有用武之地。遼寧的石油加工及煉焦業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模在全國(guó)排名第二，但其下游的醫(yī)藥、紡織等行業(yè)無論在資產(chǎn)規(guī)模還是利稅總額方面均在全國(guó)排名靠后。這樣一方面使得支柱產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)空間狹小，另一方面影響了中小企業(yè)的發(fā)展，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展非常不利[21]。

3. 政府投資多，民間投資少

遼寧的政府投資對(duì)民間資本產(chǎn)生了擠出效應(yīng)。由于歷史和地域文化的原因，遼寧的企業(yè)以國(guó)有大中型企業(yè)居多，中小企業(yè)發(fā)展緩慢。在遼寧GDP增長(zhǎng)和工業(yè)化的推進(jìn)過程中，主要依靠政府的力量，全民參與的程度較低。從工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律來看，從農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、小作坊式的發(fā)展，逐步向大規(guī)模、機(jī)械化大工業(yè)邁進(jìn)，有一個(gè)逐步演進(jìn)的過程。由于遼寧是在政府主導(dǎo)下進(jìn)行的工業(yè)化，盡管從指標(biāo)上看已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化時(shí)代，但是向工業(yè)化社會(huì)的轉(zhuǎn)型并沒有完成?？梢哉f遼寧是綁在國(guó)有大中型企業(yè)的“戰(zhàn)車”上被工業(yè)化了，因而導(dǎo)致整個(gè)遼寧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是被動(dòng)的，中小企業(yè)參與程度較低，這必然導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈短、就業(yè)率低、居民收入水平不高。

表3 遼寧省工業(yè)資本利潤(rùn)率在全國(guó)排名情況

4. 第二產(chǎn)業(yè)獨(dú)大，三產(chǎn)聯(lián)動(dòng)效果差

遼寧在不斷強(qiáng)化工業(yè)大省的地位，但工業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)的促進(jìn)作用卻沒有發(fā)揮出來。近年來，遼寧的城鎮(zhèn)化速度明顯落后，工業(yè)吸收農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的能力較弱，農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度并沒有因?yàn)楣I(yè)大省的地位而得到提升。遼寧的第三產(chǎn)業(yè)即服務(wù)業(yè)發(fā)展緩慢，從2004年以后，占GDP的比重逐年下降，當(dāng)然，這與工業(yè)快速發(fā)展有關(guān)，但其總量發(fā)展也不快。特別是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)沒有形成互動(dòng)發(fā)展的態(tài)勢(shì)，這也是造成工業(yè)利潤(rùn)率低、產(chǎn)業(yè)鏈短的原因之一。

三、遼寧工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性失衡的原因

1. 短缺經(jīng)濟(jì)條件下的政府主導(dǎo)、資源推動(dòng)型增長(zhǎng)方式是問題的癥結(jié)

改革開放以來，我國(guó)經(jīng)歷了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)代，短缺經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式主要靠資源推進(jìn)，不靠效率競(jìng)爭(zhēng)，因此各地區(qū)必然爭(zhēng)投資、上項(xiàng)目、擴(kuò)大產(chǎn)能，使得全國(guó)生產(chǎn)能力過剩、產(chǎn)品雷同，這必然導(dǎo)致產(chǎn)品積壓、企業(yè)過度競(jìng)爭(zhēng)、利潤(rùn)率下降、工資性收入降低和企業(yè)積累不足。由于利潤(rùn)率較低，一方面使得民間資本積累不足，影響投資；另一方面又使得民間投資意愿降低，為了維持和拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，政府只有不斷投資。而政府投資的渠道有限，只能在大項(xiàng)目上進(jìn)行，因此使支柱產(chǎn)業(yè)被不斷強(qiáng)化。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)上的投資邊際效益遞減原理，這必然導(dǎo)致投資收益下降、效益下降，政府為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只能繼續(xù)投資，從而逐漸步入投資—上項(xiàng)目—產(chǎn)能過?！?jìng)爭(zhēng)激烈—利潤(rùn)率下降—再投資的惡性循環(huán)之中。

不斷增加的政府投資對(duì)民間投資造成了擠出效應(yīng)。本文研究了1978—2007年政府投資和私人投資對(duì)遼寧經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用，發(fā)現(xiàn)政府投資對(duì)遼寧經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用非常明顯，政府投資每增加1%，平均而言國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值會(huì)增加1.739%，但是政府投資對(duì)私人投資有明顯的擠出效應(yīng)。政府投資越多，資金的成本越高(中小企業(yè)融資難的現(xiàn)象足以說明)，因此私人資本很難進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域(股市和樓市的泡沫可從反面證明)，造成支柱產(chǎn)業(yè)的配套投資不足，產(chǎn)業(yè)鏈延伸不長(zhǎng)，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到限制。中小企業(yè)是吸納就業(yè)的主渠道，中小企業(yè)發(fā)展不起來，就業(yè)和居民收入狀況就很難得到改善，這一方面影響了消費(fèi)能力，另一方面也增加了社會(huì)保障的負(fù)擔(dān)。

2. 規(guī)劃的雷同性造成產(chǎn)能過剩和過度競(jìng)爭(zhēng)

本文對(duì)全國(guó)47個(gè)省、市、自治區(qū)的“十一五”發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)規(guī)劃基本相同，如有30個(gè)省、市、自治區(qū)要重點(diǎn)發(fā)展裝備制造業(yè)，32個(gè)省、市、自治區(qū)要大力發(fā)展電子與信息產(chǎn)業(yè)，20個(gè)省、市、自治區(qū)要大力發(fā)展汽車業(yè)，16個(gè)省、市、自治區(qū)要大力發(fā)展冶金業(yè)，27個(gè)省、市、自治區(qū)要大力發(fā)展食品加工業(yè)，34個(gè)省、市、自治區(qū)要大力發(fā)展化學(xué)工業(yè)等。面對(duì)有限的市場(chǎng)需求，各地區(qū)發(fā)展相同的產(chǎn)業(yè)必然造成產(chǎn)能過剩。在過剩產(chǎn)能的壓力下，企業(yè)的議價(jià)能力下降，原料成本上升，造成了有限資源的浪費(fèi)，抑制了企業(yè)大規(guī)模、高效率的集約化生產(chǎn)方式，削弱了技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，使得產(chǎn)品差異減小，從而影響了產(chǎn)業(yè)整體效率的提高。

3.規(guī)劃的路徑依賴性造成轉(zhuǎn)換成本過高

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾思認(rèn)為，路徑依賴類似于物理學(xué)中的“慣性”，一旦進(jìn)入某一路徑(無論是“好”的還是“壞”的)，就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴。某一路徑的既定方向會(huì)在以后發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在及未來可能的選擇。好的路徑會(huì)對(duì)企業(yè)起到正反饋的作用，不好的路徑會(huì)對(duì)企業(yè)起到負(fù)反饋的作用。遼寧在建國(guó)初期被作為國(guó)家的工業(yè)基地，國(guó)家為建立完整的工業(yè)體系和加快工業(yè)化進(jìn)程，對(duì)遼寧進(jìn)行了大量的投資，建起一批冶金、化工、機(jī)械加工等大型企業(yè)，奠定了遼寧重化工業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)。由于當(dāng)時(shí)處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)內(nèi)各省市之間無競(jìng)爭(zhēng)，因此盡管過度工業(yè)化對(duì)遼寧區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的提升有一定影響，但在全國(guó)一盤棋的格局中表現(xiàn)得并不明顯。經(jīng)過幾十年重化工業(yè)的發(fā)展，遼寧無論是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的指向性方面，還是在技術(shù)研究、人才培養(yǎng)和文化建設(shè)方面都形成了路徑依賴。這使得遼寧在每次制定發(fā)展規(guī)劃時(shí)都自覺不自覺地沿重化工業(yè)的路徑規(guī)劃，盡管也認(rèn)識(shí)到這種發(fā)展路徑對(duì)擴(kuò)大就業(yè)、提高居民收入、提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力等不是最優(yōu)選擇，但因?yàn)檗D(zhuǎn)換成本太高也只能沿襲下來。

四、制定遼寧“十二五”工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的建議

“十二五”期間，遼寧面臨著環(huán)境資源的壓力，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、外部需求升級(jí)的壓力，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展的壓力等；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展要實(shí)現(xiàn)四大轉(zhuǎn)型，即從投資主導(dǎo)向消費(fèi)主導(dǎo)轉(zhuǎn)型、從工業(yè)化主導(dǎo)向城市化主導(dǎo)轉(zhuǎn)型、從私人產(chǎn)品供給向公共產(chǎn)品供給轉(zhuǎn)型、從資源推動(dòng)向效率推動(dòng)轉(zhuǎn)型。因此，科學(xué)制定“十二五”工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃是實(shí)現(xiàn)遼寧經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的保障。

1. 從規(guī)模導(dǎo)向向效益導(dǎo)向轉(zhuǎn)變

“九五”、“十五”、“十一五”等規(guī)劃大多提出工業(yè)經(jīng)濟(jì)的總值和增加值等指標(biāo)，而沒有提出反映效益的指標(biāo)。如“十一五”遼寧工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃指出，到2010年工業(yè)經(jīng)濟(jì)增加值達(dá)到6 100億元，年均增長(zhǎng)13%。規(guī)模不能代表產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的全部，從其內(nèi)涵來看，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是指勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，是單位資源的產(chǎn)出狀況，規(guī)模的最終落腳點(diǎn)還是提高效率達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因此，規(guī)劃指標(biāo)不僅要考慮產(chǎn)業(yè)規(guī)模，更要考慮產(chǎn)業(yè)效益。規(guī)劃是未來五年發(fā)展的“指揮棒”，僅考慮規(guī)模指標(biāo)而不考慮效益指標(biāo)，不利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，也不利于提高資源利用效率和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

2. 按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期、生產(chǎn)要素和需求變化，合理確定重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)

按照產(chǎn)業(yè)生命周期理論，任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程必將經(jīng)歷由幼稚期、成長(zhǎng)期、成熟期向衰退期的轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律相符的。在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃時(shí)，要充分研究產(chǎn)業(yè)生命周期，選擇具有發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，而不能僅依賴于傳統(tǒng)的發(fā)展路徑，發(fā)展一些高耗能、高污染、低效益的處于衰退期的產(chǎn)業(yè)。在研究產(chǎn)業(yè)生命周期的同時(shí)，還要考慮遼寧的生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)未來的需求變化，審慎地選擇遼寧具有比較優(yōu)勢(shì)的新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，避免“一窩蜂”地發(fā)展新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)而再次陷入產(chǎn)能過剩、過度競(jìng)爭(zhēng)、資源浪費(fèi)的怪圈中。

3. 處理好支柱產(chǎn)業(yè)和支撐產(chǎn)業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系，科學(xué)發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群

遼寧目前存在支柱產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過大、支撐產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能不足的現(xiàn)象，使得產(chǎn)業(yè)鏈過短、利潤(rùn)率低、就業(yè)不充分等問題頻出。為此，建議在“十二五”規(guī)劃中重視發(fā)展現(xiàn)有支柱產(chǎn)業(yè)的支撐產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)，以便提升遼寧的總體產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。遼寧的支柱產(chǎn)業(yè)是裝備制造業(yè)、冶金業(yè)、石化業(yè)和農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)，與之相關(guān)的支撐產(chǎn)業(yè)一種是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的，如零部件加工業(yè)，另一種是產(chǎn)業(yè)外的，如金融、保險(xiǎn)、物流、設(shè)計(jì)、營(yíng)銷、財(cái)務(wù)支持等，即現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。要綜合規(guī)劃各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展比例，使各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)互動(dòng)地發(fā)展，不能為追求某些指標(biāo)而單純強(qiáng)調(diào)發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)或現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，那樣將造成新的結(jié)構(gòu)失調(diào)，不符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律。

五、結(jié) 語(yǔ)

遼寧在“十一五”期間實(shí)現(xiàn)了“兩個(gè)不低于”的目標(biāo)，為“十二五”打下了堅(jiān)實(shí)的發(fā)展基礎(chǔ)，相信“十二五”期間在科學(xué)發(fā)展規(guī)劃的指導(dǎo)下，遼寧的持久競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)得到不斷的提升。

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