武少芩

（上海金融學(xué)院，上海 201209）

當(dāng)前，我國各地方政府的公共投資分為經(jīng)濟(jì)建設(shè)支出和文教衛(wèi)生事業(yè)支出，相對而言地方政府對經(jīng)濟(jì)建設(shè)性項目的熱情普遍比較高，而對公共衛(wèi)生、教育等公共產(chǎn)品和服務(wù)的投入力度較低。本文將從公共投資中基本建設(shè)投資（以公路為代理變量）和公共衛(wèi)生、教育共同的投資效果來對我國地方政府公共投資水平進(jìn)行比較分析，以期深入了解我國各地公共投資狀況。

1 變量的選取與數(shù)據(jù)描述

1.1 變量的選取

按照投資類別來劃分，我國地方公共投資主要包括經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資和社會文教投資兩大方面內(nèi)容。表1給出了分稅制以來歷年此二方面支出中各項目支出所占地方公共支出總額的比率，表1中的代碼與經(jīng)濟(jì)建設(shè)支出分類中各項目代碼相呼應(yīng)，即：1表示基本建設(shè)支出；2表示企業(yè)挖潛改造資金；3表示地質(zhì)勘探費(fèi)；4表示科技三項費(fèi)用；5表示增撥企業(yè)流動資金；6表示支農(nóng)支出；7表示工業(yè)交通部門事業(yè)費(fèi)；8表示流通部門事業(yè)費(fèi)；9表示城市維護(hù)費(fèi)；10表示社會文教支出。

表1 地方財政支出中公共投資所占比例 （單位：%）

表2 變量及其意義

由表1可知，經(jīng)濟(jì)建設(shè)支出總額占到了近30%，而社會文教支出也已超過20%。通過對地方公共投資內(nèi)容的分析可知，基本建設(shè)支出是地方政府經(jīng)濟(jì)建設(shè)支出的主要內(nèi)容，所占比率已超過地方公共支出的十分之一，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他幾項經(jīng)濟(jì)建設(shè)支出。而社會文教支出主要由教育事業(yè)支出和衛(wèi)生事業(yè)支出組成，其中教育事業(yè)支出占據(jù)著突出的地位，尤其近年來其在社會文教支出中的比例已超過三分之二。

由于基本建設(shè)支出和教育事業(yè)支出以及衛(wèi)生事業(yè)支出在地方公共投資中占據(jù)如此重要的位置，本文在對我國現(xiàn)階段地方公共投資現(xiàn)狀進(jìn)行分析時，主要考察這三個項目的投資水平。與以往研究不同的是，我們認(rèn)為地方政府公共投資的真實水平應(yīng)該從公共投資所產(chǎn)生的直接物質(zhì)（人力）實體來衡量，因此，在對地方政府的公共投資水平做比較分析時，本文選取的是代表基本建設(shè)支出和教育事業(yè)支出以及衛(wèi)生事業(yè)支出的實際產(chǎn)出，本文所選取的變量及其意義如表2所示，下面對本文選取的代理變量分別進(jìn)行說明。

1.1.1 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

在現(xiàn)有研究公共投資的文獻(xiàn)中，公共投資與基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)常結(jié)伴出現(xiàn)，基礎(chǔ)設(shè)施具有高額的初始固定成本和相對較低的可變運(yùn)營成本，服務(wù)的外部性較強(qiáng)，市場對基礎(chǔ)設(shè)施投資的調(diào)節(jié)能力很弱，因此，無論是發(fā)展中國家還是發(fā)達(dá)國家，或者由政府直接投資，或者在政府規(guī)范和資助下由企業(yè)投資。公路作為基礎(chǔ)設(shè)施的重要構(gòu)成部分，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，普遍由政府承擔(dān)投資興建的責(zé)任。就我國而言，改革開放以來，公路建設(shè)一直是公共投資的重要方向。由于公路建設(shè)在整個公共投資中所居有的突出地位，就使其作為分析對象具有較為顯著的意義。

本文選取公路作為基礎(chǔ)設(shè)施投資的代理變量，最能表示公路投資直接產(chǎn)出的是各地歷年所建公路里程數(shù)，由于地區(qū)公路建設(shè)水平常用公路網(wǎng)的密度來表示，因此本文選取各省級單位按土地面積計算的公路密度的年增長率作為公路基礎(chǔ)建設(shè)水平的度量指標(biāo)。

1.1.2 教育事業(yè)投資

這里所指的教育事業(yè)投資包括文教事業(yè)費(fèi)和投放在教育事業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施投資。文教事業(yè)費(fèi)是我國公共投資中一項重要內(nèi)容，教育事業(yè)費(fèi)投資的目的是為提高教育業(yè)管理效率、引進(jìn)更多優(yōu)秀教師和先進(jìn)的教學(xué)設(shè)備；另外，對教育事業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施投資一方面可以提高教育設(shè)施水平，另一方面可以增加教育的基礎(chǔ)設(shè)施，其直接目的是為了更多的學(xué)生可以接受到更高水平的教育，以提高我國的綜合人力資源素質(zhì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中常常用各級學(xué)校在校生占人口的比率作為教育水平的衡量指標(biāo)，本文同樣采取這一慣用方法，我國當(dāng)前的義務(wù)教育水平已取得巨大的進(jìn)步，分稅制以來地方政府越來越注重高中以及高等教育的發(fā)展，因此本文選取高中在校生占6歲以上總?cè)丝诘谋嚷室约按髮W(xué)在校生與6歲以上總?cè)丝诘谋嚷蕘砗饬拷逃顿Y帶來的直接效益。

1.1.3 衛(wèi)生事業(yè)投資

這里的衛(wèi)生事業(yè)投資包括衛(wèi)生事業(yè)費(fèi)和衛(wèi)生基建投資。衛(wèi)生事業(yè)費(fèi)是我國公共投資中一項重要內(nèi)容，主要包括醫(yī)院經(jīng)費(fèi)、中醫(yī)醫(yī)院經(jīng)費(fèi)，衛(wèi)生院補(bǔ)助費(fèi)，防治、防疫事業(yè)費(fèi)，藥品檢驗機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)，婦幼保健經(jīng)費(fèi)，科學(xué)研究費(fèi)，中等專業(yè)學(xué)校經(jīng)費(fèi)，干部培訓(xùn)費(fèi)，合作醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)和其他衛(wèi)生事業(yè)費(fèi)。本文認(rèn)為我國衛(wèi)生事業(yè)投資所產(chǎn)生的直接物質(zhì)效應(yīng)指標(biāo)，可從病人就醫(yī)方便性方面來設(shè)定，本文選取各地醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)每萬人擁有床位數(shù)以及醫(yī)生數(shù)來作為其代理變量，因為這兩者最直接地反映了醫(yī)療衛(wèi)生投資的結(jié)果。

1.2 數(shù)據(jù)描述

正如前面所述，我國目前中央政府在基礎(chǔ)設(shè)施和文教衛(wèi)生事業(yè)方面均進(jìn)行投資，但這些公共投資的主體仍然是地方政府；而且本文所選取變量，中央投資的直接受益方均是地方政府，如公路建設(shè)其直接作用是為地方運(yùn)輸業(yè)服務(wù)，而中央對教育的投資其直接結(jié)果也必然導(dǎo)致地方學(xué)生在校率的提高，中央對醫(yī)療衛(wèi)生的投資其結(jié)果也利于地方衛(wèi)生機(jī)構(gòu)醫(yī)生數(shù)和病床位的增加。因此本文所選取變量較易于以地方為單位進(jìn)行采集。本文的數(shù)據(jù)均來自《新中國55年統(tǒng)計資料匯編》與歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。本文希望對分稅制以來歷年中國31個省級單位的公共投資水平進(jìn)行比較分析，然而由于數(shù)據(jù)來源有限，湖北省醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)每萬人擁有醫(yī)生數(shù)在1994年以來歷年的數(shù)據(jù)缺乏，所以本文的模型中，選取的省級單位為除湖北省以外的30個省級單位。此外，由于數(shù)據(jù)收集的限制，各省1995年 “大學(xué)在校生數(shù)”數(shù)據(jù)缺乏，因此1995年各地區(qū)的主成分綜合值無法算得。同時，1994年、1996年和1997年個別省份的數(shù)據(jù)缺省，如重慶1994～1996年的“高中生在校人數(shù)”和“6歲以上人口”數(shù)據(jù)缺乏，海南1994年和1996年、新疆1994年以及重慶1994年和1996年“大學(xué)在校生人數(shù)”數(shù)據(jù)缺乏，數(shù)據(jù)缺省的省份在1994年、1996年和1997年均無法進(jìn)入分析。為了對30個省級單位進(jìn)行全面比較，本文針對各地區(qū)1998年以后的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

表3 各年的累計貢獻(xiàn)率

2 計量檢驗與結(jié)果分析

在實證研究中，為了全面分析問題，往往提出很多與分析問題有關(guān)的變量，因為每個變量都在不同程度上反映所研究問題的某些信息。但是，在用統(tǒng)計分析方法研究中，變量個數(shù)太多就會增加分析的復(fù)雜性；而且，在很多情形下變量之間是有一定的相關(guān)性的，而這些具有相關(guān)性的變量反映的信息有一定的重疊性，這也在很大程度上使研究變得復(fù)雜起來。主成分分析（Principal Component Analysis,簡稱PCA）就是能夠滿足這種需要的一種多元統(tǒng)計分析方法，主成分分析首先是由K·Pearson（1901）對非隨機(jī)變量引入的，后來H·Hotelling（1933）將此方法推廣到隨機(jī)向量的情形。本文既是根據(jù)主成分分析的結(jié)果，構(gòu)造綜合評價函數(shù)對各地區(qū)的公共投資水平打分，進(jìn)而進(jìn)行排名。

本文對30個省級地區(qū)1998～2007年的數(shù)據(jù)分別做了主成分分析，各年的累計貢獻(xiàn)率如表3所示，從中可以得出，各年的累計貢獻(xiàn)率均超過了85%的水平。下面將選取2003年為例進(jìn)行詳細(xì)說明。表4給出了2003年截面上做的主成分分析的特征值以及各主成分的貢獻(xiàn)率，從中我們可以發(fā)現(xiàn)，前兩個主成分的累計貢獻(xiàn)率已達(dá)到92.462%，可以很好地解釋各變量。因此我們選取這兩個主成分其相關(guān)系數(shù)矩陣如表5所示，初始因子載荷矩陣如表6所示，通過計算，我們可以得出主成分載荷矩陣如表7所示。

表4 主成分特征

表5 觀測變量與主成分變量的相關(guān)系數(shù)

表6 初始因子載荷矩陣

表7 主成分載荷矩陣

進(jìn)而我們得到前兩個主成分方程為：

綜合評價函數(shù)方程為：

通過對方程的計算，我們可以得出各地區(qū)的分值，對其進(jìn)行排列，便可知各地區(qū)在2003年公共投資效果的真實排名順序，分析結(jié)果見表8，同理我們可得出1998～2007年各年的地區(qū)公共投資水平排名。結(jié)果如表9示。

從表9也就是公共投資的效果排名可以看出，北京、上海、天津、遼寧、吉林、新疆這幾個地區(qū)的公共投資排名靠前且名次穩(wěn)定，而其他地區(qū)的排名均跌宕起伏，一定程度上反映了地方公共投資競爭的激烈程度。

從表9我們也可以看出，我國地方政府公共投資效果的排名并非都與地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度掛鉤。北京、上海、天津是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，其公共物品提供水平也相對較高，但是廣東地處中國改革的前沿陣線，歷來是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的排頭兵，但其公共物品提供水平卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于地方經(jīng)濟(jì)實力，這啟發(fā)我們?nèi)ニ伎紡V東的公共投資水平是否與地方經(jīng)濟(jì)增長之間相適應(yīng)？

表8 2003年各地主成分分值以及綜合值排名

表9 1998～2007年各地區(qū)公共投資效果排名

通過表9，我們還可以分析其他地區(qū)公共投資水平在全國的排名以及排名的變動趨勢。將排名與地方經(jīng)濟(jì)增長水平做簡單的比較，我們可以簡單地分析該地公共投資水平是否與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。

在我國，地方政府逐漸擁有選擇發(fā)展本管理區(qū)域的發(fā)展模式、發(fā)展路徑、自主處理地方性公共事務(wù)等權(quán)利，而地方政府的政績評價模式越來越從政治取向偏向經(jīng)濟(jì)取向，因此，地方政府越來越重視本地競爭力的提升，公共物品供給狀況體現(xiàn)著地方政府競爭的優(yōu)勢。在我國，地方公共投資的水平也就是公共物品的提供水平并與地方經(jīng)濟(jì)增長步調(diào)并不協(xié)調(diào)。各地方政府在做公共投資時，忽視了公共投資體系整體結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)發(fā)展，從而導(dǎo)致了有的公共物品提供超前、有的卻不足。

3 結(jié)論與建議

過度或者不足的公共投資，均會抑制地方經(jīng)濟(jì)的增長。我國目前處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，經(jīng)濟(jì)和政治體制還很不完善，在缺乏有效的自我約束和外部約束機(jī)制的條件下，基于利益導(dǎo)向的不合理的地方公共投資競爭產(chǎn)生了許多負(fù)面效果如地區(qū)之間差距過大、區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的失調(diào)等，并且，中國區(qū)域發(fā)展不平衡近年來有加劇之勢。因此，如何構(gòu)建良好的制度環(huán)境，促進(jìn)地方政府合理地調(diào)配財政支出，使得公共投資水平與地方經(jīng)濟(jì)增長水平相適應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展，將是今后一段時間政府宏觀調(diào)控面對的重大而艱巨的問題。本文認(rèn)為，保持良好的地方政府公共投資競爭秩序，推進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)當(dāng)從以下幾方面入手：

（1）推進(jìn)地方政府職能的轉(zhuǎn)變、建立有效的競爭制度。

（2）加強(qiáng)政府信息開放度建設(shè)。

（3）大力發(fā)展教育和培訓(xùn)事業(yè)，提高勞動力的整體素質(zhì)。

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