耿照源，陸 暉

（1.浙江大學(xué) 城市學(xué)院商學(xué)院 應(yīng)用經(jīng)濟(jì)系，杭州 310015；2.英國利物浦大學(xué)）

南通作為中國最早開放的十四個港口城市之一，是我國最大的棉紡織基地，紡織品出口是南通市的經(jīng)濟(jì)支柱。南通紡織業(yè)出口情況在某一層面上決定了南通經(jīng)濟(jì)的未來發(fā)展趨向。

所以，研究次貸危機(jī)，找出次貸危機(jī)對南通紡織出口業(yè)造成了哪些影響，進(jìn)而提出有效建議幫助南通紡織出口業(yè)調(diào)整、以規(guī)避次貸危機(jī)帶來的嚴(yán)重影響，儼然成為了當(dāng)務(wù)之急。

1 模型的選擇——CMM

1.1 CMM模型介紹

CMM是由美國國防部資助，卡內(nèi)基-梅隆大學(xué)軟件工程研究所最先提出并取得研究成果的CMM模型理論及其應(yīng)用，是從上世紀(jì)80年代中期開始的，90年代正式發(fā)表了研究成果。目前，這一成果已經(jīng)得到了眾多國家軟件產(chǎn)業(yè)界的認(rèn)可，并且在北美、歐洲和日本等國家及地區(qū)得到了廣泛應(yīng)用，成為了事實(shí)上的軟件過程改進(jìn)的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。該模型可以用來描述企業(yè)或者團(tuán)體在某些條件下軟件工程過程和實(shí)踐如何實(shí)施、優(yōu)化：一任務(wù)的實(shí)施是有組織的，可以看成是一個過程；二對整個過程的實(shí)施和改進(jìn)能夠系統(tǒng)地進(jìn)行管理。

1.2 變量含義與關(guān)系

為了模型修正的方便，本文將把模型的修正融入到模型維度的介紹當(dāng)中，且在本文的研究當(dāng)中，著重研究各維度與時間變量的關(guān)系，弱化了變量之間的影響。

1.2.1 變量含義

圖中涉及到的幾個關(guān)鍵變量，各變量的含義如下[9]：

（1）行業(yè)需求 D

行業(yè)需求是指行業(yè)項(xiàng)目的數(shù)量和資金總額的大小，行業(yè)需求受行業(yè)規(guī)模的影響。

（2）紡織出口項(xiàng)目獲取量G

紡織企業(yè)通過應(yīng)用自身能力從紡織需求外貿(mào)市場中識別受紡織需求客戶的選擇而獲取外貿(mào)訂單，實(shí)現(xiàn)與紡織企業(yè)自身的結(jié)合，獲取的外貿(mào)訂單總經(jīng)費(fèi)的數(shù)量就是項(xiàng)目獲取量。

（3）利潤率 rp

紡織業(yè)出口的項(xiàng)目利潤是研發(fā)企業(yè)獲取的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)與項(xiàng)目研制、運(yùn)輸費(fèi)用的差額，是項(xiàng)目獲取后可用的資金資源。

（4）研發(fā)能力 x

研發(fā)能力紡織企業(yè)按照外貿(mào)訂單的要求完成項(xiàng)目的能力，包括研發(fā)的技術(shù)能力、獲取項(xiàng)目的能力以及對獲取項(xiàng)目的管理能力。

以（0，1）區(qū)間的數(shù)字表示紡織企業(yè)的研發(fā)能力x，x值最小表示紡織企業(yè)研發(fā)能力弱，x值大表示紡織企業(yè)研發(fā)能力強(qiáng)。

（5）消耗率 rd

隨著時間的推移，由于技術(shù)進(jìn)步與外界環(huán)境的資源交換，紡織企業(yè)會因?yàn)榧夹g(shù)人員和管理人員的流失、設(shè)備老化、不可抗力等因素而造成部分研發(fā)能力的喪失，稱為消耗。

（6）有效競爭力X

紡織企業(yè)能否得到外貿(mào)訂單，不僅僅受自身能力的影響，而且受同行業(yè)競爭者的影響。只有經(jīng)濟(jì)上有利可圖的外貿(mào)訂單，紡織企業(yè)才會參與競爭，只有獲得外貿(mào)訂單項(xiàng)目信息的紡織企業(yè)才會參與項(xiàng)目競爭。

（7）資源支持 S

對于非獨(dú)立的紡織企業(yè)來說，競爭中的獲利數(shù)量不是決定其能力演化的唯一因素，紡織企業(yè)所依賴的社會背景可能通過提供紡織企業(yè)的管理人員、技術(shù)人員、開發(fā)工具、免費(fèi)技術(shù)培訓(xùn)或者直接的經(jīng)費(fèi)支持以增強(qiáng)紡織企業(yè)的能力。

（8）競爭獲勝率rc

紡織企業(yè)針對其經(jīng)濟(jì)上適應(yīng)的特定外貿(mào)訂單項(xiàng)目競爭獲勝的可能性就是競爭獲勝率。競爭獲勝率決定紡織企業(yè)的能力占參與競爭的紡織企業(yè)的能力總和的比重。

1.2.2 變量關(guān)系

（1）行業(yè)需求D隨時間的變化規(guī)律

行業(yè)需求D隨時間變化而變化，是時間函數(shù)。假設(shè)基年的行業(yè)需求規(guī)模為D0，按照增長比率為α2計算，第t年的行業(yè)需求規(guī)模可以用下式表示：

南通地區(qū)紡織業(yè)出口市場需求增長率2005年為15%，2006年為26%，2007年為36%，2008年為35%，呈持續(xù)增長并小有回落的趨勢。

假設(shè)南通地區(qū)紡織出口行業(yè)內(nèi)的年可投標(biāo)項(xiàng)目總金額的初始值D0為1億元，并以每年5%的速度增加，則有效的紡織品出口需求的變化趨勢為：

（2）紡織出口項(xiàng)目過去量G的決定方程

紡織出口項(xiàng)目獲取量可以用經(jīng)費(fèi)額度表示，與紡織品外出口項(xiàng)目總需求成正比，與項(xiàng)目獲取率成正比。紡織品項(xiàng)目獲取量可以用下式表示：

（3）競爭獲勝率rc的決定方程

競爭是否獲勝決定于紡織企業(yè)自身能力與競爭對手能力的比較，競爭獲勝率可以用下式表示：

為確定紡織品出口環(huán)境有效競爭力的大小，對環(huán)境有效競爭力作出簡化。

據(jù)統(tǒng)計，公開招標(biāo)不同類型的紡織出口項(xiàng)目，有效投標(biāo)者的平均數(shù)量為8。因此，外界的有效競爭力均值為：

因此，紡織出口業(yè)競爭獲勝的概率由下式確定：

（4）利潤率rp的決定方程

紡織出口業(yè)研發(fā)某特定外貿(mào)項(xiàng)目的利潤率由紡織企業(yè)的能力決定，紡織企業(yè)的能力影響到利潤率rp的大小。利潤率rp與紡織企業(yè)能力的關(guān)系可以用下式表示：

根據(jù)我國紡織出口行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，紡織出口業(yè)的平均利潤為28%，最高利潤為36%，最低利潤為5%。假設(shè)能力越高，利潤率rp越大。因此，權(quán)衡后，可以假設(shè)最高利潤率為30%，最低利潤率為5%，利潤與能力的關(guān)系式如下：

（5）耗散率 rd

由于環(huán)境中競爭因素的影響，企業(yè)內(nèi)部人員會發(fā)生變化，導(dǎo)致紡織出口業(yè)的能力會逐漸自然耗散，據(jù)統(tǒng)計，紡織出口業(yè)每年的人員變動率為18%。考慮到紡織企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)進(jìn)步相對較慢，以及核心成員相對穩(wěn)定的因素，可以假設(shè)紡織出口業(yè)的每年平均能力自然消耗率為：

（6）資源支持 S

外界的資源支持S可能為一不連續(xù)的變量。資源支持一般按照一定的強(qiáng)度并持續(xù)一定的時間，形成資源，包括政府資源、地理資源、人文資源等等。外界資源與利潤流結(jié)合在一起，構(gòu)成紡織出口業(yè)能力演化的動力。

（7）研發(fā)能力x的決定方程

用紡織出口業(yè)研發(fā)能力x作為企業(yè)的狀態(tài)變量，單位時間內(nèi)企業(yè)研發(fā)能力的變化率和企業(yè)研發(fā)能力成正比例關(guān)系，也與企業(yè)可用支持資源量成正比，企業(yè)獲取的資源是外貿(mào)訂單利潤G·rp與相關(guān)區(qū)域資源支持量S之和?？紤]到整個行業(yè)能力的極限值為1，可以假定能力變化呈飽和曲線的形式。據(jù)此，可以建立紡織出口業(yè)演化的系統(tǒng)動力學(xué)模型如下：

考慮環(huán)境對紡織出口業(yè)人員的吸引、新技術(shù)的產(chǎn)生以及開發(fā)技術(shù)和設(shè)備的自然淘汰，紡織出口業(yè)的能力消散量為rdX。此時，可以得到紡織出口業(yè)的能力變化率如下：

這就是紡織出口業(yè)能力的演化方程。 將式（2）、（3）、（5）、（7）、（8）、（11）結(jié)合，可以得到紡織出口業(yè)演化的基本方程組：

確定上式中的系數(shù)a1和初始值x0后，可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)行仿真運(yùn)行，得到系統(tǒng)能力的演化情況。

2 實(shí)證分析

2.1 樣本的選取與說明

(1)樣本選取

本文選取次貸危機(jī)前后南通地區(qū)紡織品出口情況為研究對象，數(shù)據(jù)跨度從2001～2008年，其中以2006年1月1號為界限。為研究方便起見，筆者將把紡織品出口范圍縮小為成品出口，其中包括：衣著用紡織品、裝飾用紡織品和工業(yè)用紡織品。

(2)樣本數(shù)據(jù)來源所有檢驗(yàn)數(shù)據(jù)主要來源于南通市統(tǒng)計局、南通市海關(guān)、南通市對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作局，以及南通地區(qū)主要紡織品企業(yè)的內(nèi)部資料。

(3)計算說明

為了簡化計算和分析，本文對模型中的各判別指標(biāo)做了簡化處理，所有數(shù)據(jù)都四舍五入到小數(shù)點(diǎn)后兩位，各指標(biāo)值均選取了平均值。其中，本文將不考慮外部資源支持，即設(shè)任何時候，系統(tǒng)的外部資源支持S=0。此外，根據(jù)南通地區(qū)紡織業(yè)具體情況，取比率系數(shù)α1=0.03，初始值x0=0.5。

在區(qū)間2002年1月1日到2005年12月31日中，算取出口平均值如下：

在數(shù)據(jù)計算中，主要運(yùn)用的計算及數(shù)據(jù)分析工具為MS SQL Server7.0。

2.2 CMM終值測算的結(jié)果

根據(jù)南通市統(tǒng)計局、南通市海關(guān)以、南通市對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作局，以及南通地區(qū)主要紡織品企業(yè)的內(nèi)部資料所提供的南通地區(qū)2001～2008年紡織品出口數(shù)據(jù)，筆者加以歸納總結(jié)后，將2001～2005年和2006～2008年的數(shù)據(jù)線性處理，取平均值。

經(jīng)數(shù)據(jù)分析后，發(fā)現(xiàn)市場需求D與時間變量t間的存在顯著變化關(guān)系，與此同時，市場需求變動正是本文主要研究重點(diǎn)，其中設(shè)定市場需求D的取值區(qū)間為：0-1。通過仿真分別可得到次貸危機(jī)前后南通紡織業(yè)出口情況的兩條平衡軌道xesl和xes2以及相應(yīng)的演化軌跡，如表1所示：

表1 南通紡織業(yè)出口的平衡軌跡和演化軌跡數(shù)據(jù)

在時間t≤2時，t取 1值，即2001～2005年區(qū)間，系統(tǒng)有一條平衡軌道；xesl=0,t＞2時，系統(tǒng)的平衡軌道有3條，即圖中的粗線 xesl、xes2和 xest，其中粗實(shí)線 xesl、xes2為穩(wěn)定平衡軌道，粗虛線xest為不平衡軌道。因此，t=2的時間點(diǎn)，即2006年開始，平衡軌道出現(xiàn)分叉，紡織出口業(yè)演化結(jié)果不一。

2.3 CMM測算結(jié)果的分析

2.3.1 外部變量預(yù)測分析

（1）外部變量總體分析

本模型涉及的外部變量涉及：行業(yè)需求D、資源支持S以及外界有效競爭力X，其具體估算值如表2所示。

由表2所示結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，次貸危機(jī)前后資源支持S和外界有效競爭力X都未發(fā)生大幅變化，其中僅行業(yè)需求D發(fā)生了變動，從11051.71下降至10512.71。

（2）外部變量異常變動值分析

由上述分析可以得出，在次貸危機(jī)前后，外部變量中行業(yè)需求發(fā)生了異常變動，進(jìn)而我們可以得出：項(xiàng)目需求規(guī)模的變化規(guī)律也將影響行業(yè)的成熟度演化之間是負(fù)相關(guān)的關(guān)系。

假設(shè)紡織出口業(yè)的年增長率取值如表3所示的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ。

表2 外部變量分布表

表3 紡織出口業(yè)的行業(yè)需求規(guī)模增長率假設(shè)

通過仿真，可以得到如表4所示的不同初始狀態(tài)的紡織出口業(yè)生存并持續(xù)發(fā)展所需要的行業(yè)需求增長率，也就是不同的行業(yè)需求增長率情況下要保持持續(xù)發(fā)展所需要的初始能力。對于初始能力低的行業(yè)，處于行業(yè)需求快速增長的環(huán)境中也可以成長為高能力的行業(yè)，需求增長越快，演化軌跡發(fā)生突變的時間越短。

表4 行業(yè)需求影響紡織出口業(yè)演化的需求增長臨界值

對于行業(yè)需求增長率較高的環(huán)境，能力低的行業(yè)也能夠依靠獲取項(xiàng)目利潤、增強(qiáng)自身能力而演化成為高能力行業(yè)。對于行業(yè)需求增長率較低或者市場萎縮的環(huán)境，只有能力較高的行業(yè)能夠生存發(fā)展。

2.3.2 內(nèi)部變量預(yù)測分析

由于次貸危機(jī)的爆發(fā)比較突然，根據(jù)南通地區(qū)紡織出口業(yè)具體數(shù)據(jù)顯示，截止2008年12月31日，該地區(qū)的紡織出口業(yè)的內(nèi)部變量還未曾進(jìn)行相應(yīng)大幅度調(diào)整，所以，其內(nèi)部變量看作為固定值。

3 結(jié)論

本文運(yùn)用行業(yè)成熟度模型CMM模型，結(jié)合南通地區(qū)2001～2008年紡織出口行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合度性檢驗(yàn)，結(jié)果表明南通地區(qū)在次貸危機(jī)爆發(fā)之后，其行業(yè)發(fā)展受到了一定的影響，行業(yè)競爭力有所下滑。南通地區(qū)的紡織出口業(yè)必須進(jìn)行一次全面的行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以規(guī)避次貸危機(jī)帶來的影響，進(jìn)而促使行業(yè)的健康發(fā)展。

于此同時，本文是對行業(yè)成熟度模型CMM的一次成功推廣，證明CMM模型是可以嫁接到除軟件組織外的其他行業(yè)中去的。CMM模型所提供的分析思路有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義，尤其是對整體分析行業(yè)競爭力變化的指導(dǎo)性較強(qiáng)。但由于該模型常用到平滑法對數(shù)據(jù)加以修改，所以導(dǎo)致模型對于突發(fā)情況的突變值敏感度不夠，從而表現(xiàn)出一定的局限性，不同環(huán)境下因外部性差異具有不同臨界值，需進(jìn)一步分類研究。

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