□王 濤 邵云飛 [電子科技大學(xué) 成都 610054]

技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)時(shí)變?cè)u(píng)價(jià)方法研究

□王 濤 邵云飛 [電子科技大學(xué) 成都 610054]

本文從評(píng)價(jià)者的角度出發(fā)，運(yùn)用系統(tǒng)工程理論和方法，在對(duì)集成函數(shù)的集成原則、評(píng)價(jià)專家的評(píng)價(jià)水平與異常性的定量評(píng)價(jià)方法研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)時(shí)變?cè)u(píng)價(jià)方法。該方法克服了已有評(píng)價(jià)方法中主觀賦權(quán)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)更加科學(xué)和客觀。評(píng)價(jià)結(jié)果可以為政府相關(guān)部門及時(shí)準(zhǔn)確地掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀態(tài)與水平，提供科學(xué)依據(jù)和決策參考。

技術(shù)創(chuàng)新; 動(dòng)態(tài)時(shí)變; 評(píng)價(jià)

引言

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)一個(gè)企業(yè)、乃至一個(gè)國(guó)家發(fā)展的重要意義已經(jīng)無(wú)需多言，也正因?yàn)槿绱?，近年?lái)國(guó)內(nèi)外研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)問(wèn)題的成果很多。如邵云飛，唐小我提出了評(píng)價(jià)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的原則，構(gòu)建了可操作性強(qiáng)的線性模型來(lái)評(píng)價(jià)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力[1]；楊燕，邵云飛應(yīng)用TRIZ方法構(gòu)建了大學(xué)生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型[2]；李美娟，陳國(guó)宏建立了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和基于一致性的組合評(píng)價(jià)方法[3]；Jian Cheng Guan,Richard C.M. Yam利用DEA模型對(duì)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系進(jìn)行了研究[4]；Chen Yunwei,Yang Zhiping基于專利對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)[5]；胡健，李向陽(yáng)提出了基于二次相對(duì)效益動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模型的中小企業(yè)環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)方法[6]。上述研究為進(jìn)一步研究技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)問(wèn)題奠定了基礎(chǔ)。但是，依然存在一個(gè)根本性的問(wèn)題——主觀賦權(quán)問(wèn)題。

技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)本身具有模糊性和不確定性，在進(jìn)行實(shí)際評(píng)價(jià)時(shí)，一般有多人參與評(píng)價(jià)，由于受評(píng)價(jià)專家知識(shí)結(jié)構(gòu)、判斷能力和個(gè)體偏好等主觀因素的影響，加之參評(píng)對(duì)象本身的模糊性和不確定性，評(píng)價(jià)專家很有可能給出不同形式的偏好信息，這樣就會(huì)對(duì)同一問(wèn)題作出不同的評(píng)價(jià)。如何克服、規(guī)避評(píng)價(jià)專家的非理智行為和個(gè)人偏好心理及如何提取、集成評(píng)價(jià)專家個(gè)體或群體對(duì)參評(píng)對(duì)象的評(píng)價(jià)信息，已有評(píng)價(jià)方法尚缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)過(guò)程中這些實(shí)際問(wèn)題的考慮。

針對(duì)上述評(píng)價(jià)方法的不足，本文將運(yùn)用系統(tǒng)工程理論和方法，通過(guò)對(duì)集成函數(shù)的集成原則、評(píng)價(jià)專家的評(píng)價(jià)水平與異常性的定量評(píng)價(jià)方法的研究，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)時(shí)變專家評(píng)價(jià)方法，以期得到一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的最優(yōu)理想解。

一、動(dòng)態(tài)時(shí)變?cè)u(píng)價(jià)流程與集成過(guò)程

動(dòng)態(tài)時(shí)變?cè)u(píng)價(jià)方法的運(yùn)作機(jī)理是：技術(shù)創(chuàng)新的提升以及技術(shù)創(chuàng)新本身都是一個(gè)過(guò)程，是動(dòng)態(tài)的，那么對(duì)其的評(píng)價(jià)也該是動(dòng)態(tài)的，且評(píng)價(jià)專家權(quán)值隨評(píng)價(jià)對(duì)象（評(píng)價(jià)項(xiàng)目）的不同而具有時(shí)效性，但已有的研究多是構(gòu)建靜態(tài)的評(píng)價(jià)方法，即使構(gòu)建了動(dòng)態(tài)的評(píng)價(jià)方法，因?yàn)樯婕暗囊蛩靥喽鴮?duì)實(shí)際操作而言不太現(xiàn)實(shí)。因此，要得到技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)的最優(yōu)理想解，在評(píng)價(jià)過(guò)程中必須克服評(píng)價(jià)者的非理智行為和個(gè)人偏好心理，使專家自然或不自然地實(shí)施理智行為。通過(guò)對(duì)評(píng)級(jí)專家評(píng)級(jí)水平的異常性分析，重新構(gòu)建參評(píng)對(duì)象（評(píng)價(jià)項(xiàng)目）指標(biāo)或重新確定評(píng)價(jià)專家在參評(píng)對(duì)象（評(píng)價(jià)項(xiàng)目）中的權(quán)值，以此建立評(píng)價(jià)雙方互動(dòng)約束機(jī)制，產(chǎn)生具有時(shí)效性的評(píng)價(jià)專家權(quán)值。

（一）動(dòng)態(tài)時(shí)變?cè)u(píng)價(jià)流程

技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)時(shí)變?cè)u(píng)價(jià)流程，如圖1：

圖1 動(dòng)態(tài)時(shí)變?cè)u(píng)價(jià)流程

（二）動(dòng)態(tài)時(shí)變?cè)u(píng)價(jià)集成過(guò)程

集值統(tǒng)計(jì)是經(jīng)典統(tǒng)計(jì)和模糊統(tǒng)計(jì)的一種拓廣。經(jīng)典統(tǒng)計(jì)在每次實(shí)驗(yàn)中得到相空間的一個(gè)確定點(diǎn)，而集值統(tǒng)計(jì)每次實(shí)驗(yàn)是相空間的一個(gè)子集，也就是在確定評(píng)價(jià)指標(biāo)值時(shí)，改變過(guò)去給出一個(gè)固定值的做法，而給出一個(gè)區(qū)間值，這就解決了專家對(duì)一些指標(biāo)“大約是多少”這一模糊概念的定量化［7］。假設(shè)要確定m個(gè)參評(píng)對(duì)象, 設(shè)B為參評(píng)對(duì)象集合，表示為B（B1，B2，… Bj，… Bm），P為專家集合，可表示P（P1，P2，…Pi…，Pn），k為參評(píng)對(duì)象的評(píng)價(jià)項(xiàng)目C（C1，C2，…Cr， Ck），讓專家集對(duì)參評(píng)對(duì)象中所有的評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)。

集成統(tǒng)計(jì)方法如下：規(guī)定用線段法給出各評(píng)價(jià)指標(biāo)的區(qū)間估計(jì)值，如表1。對(duì)指標(biāo)Bj,各專家的評(píng)價(jià)區(qū)間為：[a1j1,b1j1], [a2j1,b2j1], [a3j1,b3j1], …[aij1,bij1] …[anj1,bnj1]從而形成一個(gè)滿意度統(tǒng)計(jì)序列，這個(gè)子區(qū)間疊加在一起則形成覆蓋在評(píng)價(jià)軸上的一種分布。這里假定評(píng)價(jià)分布相對(duì)集中。

表1 專家評(píng)價(jià)區(qū)間估計(jì)值

集成過(guò)程是指由諸評(píng)價(jià)專家的評(píng)價(jià)信息得到評(píng)價(jià)專家集的評(píng)價(jià)結(jié)果的過(guò)程，是定性指標(biāo)評(píng)價(jià)問(wèn)題的特有過(guò)程，目的在于消除諸評(píng)價(jià)專家pi對(duì)同一參評(píng)對(duì)象Bj的滿意度向量: xij=(xij1,xij2…,xijk)(i =1,…,n)之間的差異，得到評(píng)價(jià)專家集 P對(duì)此參評(píng)對(duì)象的滿意度矩陣：

集成函數(shù)：設(shè)評(píng)價(jià)專家 pi對(duì)參評(píng)對(duì)象 (或某一評(píng)價(jià)項(xiàng)目 )的滿意度為 xijr(i =1,… ,n，j=1，2，…，m，r=1，2，…，k)，若函數(shù)φ(xijr)滿足下面兩條件，則稱該函數(shù)φ為集成函數(shù)。

顯然，集成函數(shù)φ不唯一。由集成函數(shù)在技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)問(wèn)題中的意義，對(duì)集成函數(shù)φ還應(yīng)分析下述兩點(diǎn)，并作為選用集成函數(shù)的參考。

集成準(zhǔn)則：由于集成函數(shù)值φ(x1jr,…xijr… xnjr)是所有評(píng)價(jià)專家對(duì)參評(píng)對(duì)象(或某一評(píng)價(jià)項(xiàng)目)認(rèn)識(shí)的代表，因此，φ(x1jr,…xijr… xnjr)與 x1jr,…xijr… xnjr之間的總偏差 D(xjr)應(yīng)在一定意義下最小，這稱為集成函數(shù)所滿足的集成準(zhǔn)則。偏差D(xjr)應(yīng)滿足x1jr=x2jr,…xijr… xnjr時(shí) D(xjr)=0，這里我們利用作為總偏差D(xjr)的表達(dá)式。

解除干擾功能：集成的目的在于消除評(píng)價(jià)專家認(rèn)識(shí)上的模糊性與差別性，以盡可能得到符合參評(píng)對(duì)象真實(shí)狀態(tài)水平的評(píng)價(jià)結(jié)果［8］。因此，對(duì)評(píng)價(jià)專家異常評(píng)價(jià)信息的干擾，集成函數(shù)應(yīng)具有予以消除或縮減的功能。

表2 評(píng)價(jià)項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)值

二、動(dòng)態(tài)時(shí)變?cè)u(píng)價(jià)準(zhǔn)確度的確定

對(duì)定性指標(biāo)的評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)專家對(duì)其狀態(tài)水平的認(rèn)識(shí)與判斷的反映，必受到評(píng)價(jià)專家掌握評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的寬嚴(yán)程度及其對(duì)參評(píng)對(duì)象偏愛程度的影響。因此，應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)專家作出適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)與分析。同時(shí)，需要進(jìn)一步求出評(píng)價(jià)專家對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的權(quán)值，并重新確定評(píng)價(jià)專家在評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)中的權(quán)值，以便進(jìn)一步對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目作準(zhǔn)確預(yù)測(cè)與評(píng)價(jià)。

用偏高、偏低率法考察專家集每個(gè)成員的評(píng)價(jià)準(zhǔn)確度，以便動(dòng)態(tài)地對(duì)其他參評(píng)對(duì)象進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)價(jià)。

假設(shè)X為各參評(píng)對(duì)象的諸因素在真實(shí)狀態(tài)水平滿意度的條件下記為：

Di全面反映了評(píng)價(jià)專家 pi的評(píng)價(jià)偏差，|D|=(|dijr|)m×k則全面反映了評(píng)價(jià)專家 pi對(duì)模糊集“失真”的隸屬度的大小。

給定正常偏差界 （0 〈 〈 1 ），D的 截集 Dα=(hijr)m×k，其中，Dα全面反映了評(píng)價(jià)專家 pi的“失真”狀態(tài)。為具體分析評(píng)價(jià)專家pi的“失真”性質(zhì), 可再給出評(píng)價(jià)專家 pi的偏高陣與偏低陣：

（一）評(píng)價(jià)專家的評(píng)價(jià)水平

評(píng)價(jià)專家 pi的偏高率：

評(píng)價(jià)專家 pi的偏低率：

評(píng)價(jià)專家 pi的失真率：

R+i、R-i、Ri分別反映了在評(píng)價(jià)專家 pi給出的m×k個(gè)評(píng)價(jià)信息中，在 水平下，較對(duì)應(yīng)的集成評(píng)價(jià)偏高、偏低、失真的程度。當(dāng)評(píng)價(jià)專家pi僅有個(gè)別的失真信息時(shí)，還難以評(píng)定評(píng)價(jià)專家pi的評(píng)價(jià)水平，為此，給出正常的允許界 （0 〈 〈 1 ）。當(dāng)時(shí)，可認(rèn)定評(píng)價(jià)專家pi評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)寬；當(dāng)時(shí)，可認(rèn)定評(píng)價(jià)專家pi評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)嚴(yán)。

（二）評(píng)價(jià)專家的偏愛性分析

由于種種原因，往往出現(xiàn)評(píng)價(jià)專家 pi對(duì)諸參評(píng)對(duì)象的評(píng)價(jià)信息失真狀態(tài)不一樣的問(wèn)題，這反映了專家 pi對(duì)某些參評(píng)對(duì)象發(fā)生了偏愛現(xiàn)象。為分析所聘評(píng)價(jià)專家對(duì)褚參評(píng)對(duì)象的偏愛性，可由評(píng)價(jià)專家pi的偏高陣H+i與偏低陣 H-i構(gòu)建評(píng)價(jià)專家 pi對(duì)參評(píng)對(duì)象Bj的偏高率、偏低率、偏愛率和厭惡率。

偏高率：

偏低率：

偏愛率：

厭惡率：

同樣，pi對(duì)某些評(píng)價(jià)項(xiàng)目會(huì)發(fā)生偏愛現(xiàn)象。為分析所聘評(píng)價(jià)專家對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的偏愛性，可由評(píng)價(jià)專家 pi的偏高陣H+i與偏低陣 H-i構(gòu)建評(píng)價(jià)專家 pi對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目Cr的偏高率、偏低率、偏愛率和厭惡率。

偏高率：

偏低率：

偏愛率：

厭惡率：

以評(píng)價(jià)專家 pi對(duì)參評(píng)對(duì)象Bj的偏愛系數(shù) L+ij=厭惡系數(shù)分別刻畫其對(duì)參評(píng)對(duì)象Bj（或評(píng)價(jià)項(xiàng)目Cr）的偏愛性與厭惡性。給定正常偏愛界 （0 〈 〈 1），當(dāng)ijL+≥ 時(shí)，可認(rèn)定評(píng)價(jià)專家 pi對(duì)參評(píng)對(duì)象Bj（或評(píng)價(jià)項(xiàng)目Cr）偏愛過(guò)度；當(dāng)ijH?≥ 時(shí)，可認(rèn)定評(píng)價(jià)專家 pi對(duì)參評(píng)對(duì)象Bj（或評(píng)價(jià)項(xiàng)目Cr）厭惡之極。因此，對(duì)評(píng)價(jià)專家pi而言，若存在偏愛過(guò)度或厭惡之極的參評(píng)對(duì)象Bj（或評(píng)價(jià)項(xiàng)目Cr），可認(rèn)定該評(píng)價(jià)專家異常，需重新構(gòu)建參評(píng)對(duì)象Bj（評(píng)價(jià)項(xiàng)目Cr）指標(biāo)或重新確定評(píng)價(jià)專家在參評(píng)對(duì)象（評(píng)價(jià)項(xiàng)目）中的權(quán)值。

三、動(dòng)態(tài)時(shí)變?cè)u(píng)價(jià)權(quán)值及綜合過(guò)程的確立

上面評(píng)價(jià)專家Pi對(duì)某參評(píng)對(duì)象Bj在r評(píng)價(jià)項(xiàng)目中的評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)為xijr，下面進(jìn)一步求評(píng)價(jià)專家Pi對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目r評(píng)價(jià)的權(quán)值，并重新確定評(píng)價(jià)專家在評(píng)價(jià)項(xiàng)目r評(píng)價(jià)中的權(quán)值，以便進(jìn)一步對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目r作準(zhǔn)確預(yù)測(cè)與評(píng)價(jià)。

得到專家準(zhǔn)確度矩陣：

權(quán)值計(jì)算：

依次類推，求取專家對(duì)所有評(píng)價(jià)項(xiàng)目的權(quán)值，這樣每個(gè)專家對(duì)k個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目權(quán)值的評(píng)價(jià)矩陣：

對(duì)以后參評(píng)對(duì)象在所有評(píng)價(jià)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)上，可以利用上面的權(quán)值。

參評(píng)對(duì)象Bj的專家評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)：

那么Bj的最后技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)結(jié)果為評(píng)價(jià)項(xiàng)目得分乘以各個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目在技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)中的權(quán)值：

所有參評(píng)對(duì)象的評(píng)價(jià)結(jié)果表示為：

四、結(jié)論

依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的目的要求，在確定了評(píng)價(jià)項(xiàng)目集、參評(píng)對(duì)象集及評(píng)價(jià)專家集后，運(yùn)用動(dòng)態(tài)時(shí)變?cè)u(píng)價(jià)方法對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了評(píng)價(jià)。技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的目的決不僅僅是對(duì)參評(píng)對(duì)象排出優(yōu)序，更重要的是根據(jù)評(píng)價(jià)過(guò)程中的各種信息，全面了解、認(rèn)識(shí)、分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài)。本文構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)時(shí)變?cè)u(píng)價(jià)方法從理論上克服了已有評(píng)價(jià)方法中有多人參與評(píng)價(jià)，且受評(píng)價(jià)者知識(shí)結(jié)構(gòu)、判斷能力和個(gè)體偏好等主觀因素的影響，解決了已有評(píng)價(jià)方法中主觀賦權(quán)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)更加科學(xué)和客觀。評(píng)價(jià)結(jié)果可以為政府相關(guān)部門及時(shí)準(zhǔn)確地掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀態(tài)與水平，提供科學(xué)依據(jù)和決策參考。

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A Study on the Evaluation Method of Dynamic Time-Varying of Technological Innovation

WANG Tao SHAO Yun-fei
(University of Electronic Science and Technology of China Chengdu 610054 China)

From the angle of evaluators, this paper constructs the estimation method of dynamic time-varying of enterprise technological innovation by using system engineering theory and method based on the research of integration principles of integrated functions, levels of evaluation experts and abnormal quantitive evaluation. This method overcomes the subjective effect of the existing evaluation methods on the evaluation results. The evaluation results by using the presented method can provide the government with scientific bases and decision-making references.

technological innovation；dynamic time-varying；evaluation

F270

A

1008-8105(2010)03-0001-05

編輯 戴鮮寧

2009 ? 09 ? 25

科技部科技基礎(chǔ)性工作專項(xiàng)項(xiàng)目“技術(shù)創(chuàng)新方法集成研究與推廣應(yīng)用”（2007FY140440）

王 濤（1970 ?）男，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院管理科學(xué)與工程博士后；邵云飛（1963 ?）女，博士，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，教授，博士生導(dǎo)師.