李綦通

(吉林大學(xué)法學(xué)院,吉林長(zhǎng)春 130012)

盡管對(duì)于國際刑法的概念在學(xué)術(shù)界仍然存在很大的爭(zhēng)議*關(guān)于國際刑法概念的不同觀點(diǎn),參見趙秉志:《新編國際刑法學(xué)》,北京:中國人民大學(xué)出版社2004年版,第8-12頁;張旭:《國際刑法----現(xiàn)狀與展望》,北京:清華大學(xué)出版社2005年版,第1-2頁;賈宇:《國際刑法學(xué)》,北京:中國政法大學(xué)出版社2004年版,第1-8頁。,但自從19世紀(jì)后期以來,國際刑法得到了快速的發(fā)展卻是不爭(zhēng)的事實(shí)。如果采用多數(shù)學(xué)者贊同的國際刑法“二重性”說*著名國際刑法學(xué)家巴西奧尼教授首倡國際刑法的構(gòu)成包括國際法的刑法方面以及國家刑法的國際法方面,可謂國際刑法內(nèi)容的二重性。這一觀點(diǎn)得到了我國學(xué)者張旭教授的支持,并對(duì)其進(jìn)行了發(fā)展,提出“二重性”是國際刑法的基本特征,不僅包括內(nèi)容的二重性,還包括組成結(jié)構(gòu)的二重性、體現(xiàn)意志的二重性、表現(xiàn)形式的二重性以及執(zhí)行方式的二重性。除了上述國際刑法的靜態(tài)二重性之外,國際刑法還體現(xiàn)出動(dòng)態(tài)的二重性,即國內(nèi)刑法的國際化以及國際刑法的國內(nèi)化。參見張旭:《國際刑法論要》,長(zhǎng)春:吉林大學(xué)出版社2000年版,第8-16頁;張旭:《國際刑法----現(xiàn)狀與展望》,北京:清華大學(xué)出版社2005年版,第39-40頁。,國際刑法包括國際法的刑法方面以及國內(nèi)刑法的國際法內(nèi)容。對(duì)于后者來說,因?yàn)槠浔旧韺儆趪鴥?nèi)法的組成部分,其具有“法”的效力毋庸置疑。但是對(duì)于前者來說,由于對(duì)國際法的效力根據(jù)本身就存在一定爭(zhēng)議以及“二戰(zhàn)”之后個(gè)人國際刑事責(zé)任的出現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)國際法理念的沖擊,使得國際法層面的國際刑法是否具有“法”的效力成為一個(gè)爭(zhēng)議話題。國際刑法的目標(biāo)在于預(yù)防和懲治國際犯罪,建立責(zé)任機(jī)制,減少免罰現(xiàn)象,構(gòu)建國際刑事司法體制[1]1,從而“保護(hù)世界的和諧與安寧”[2]。如果無法正確理解國際刑法的效力的話,則國際刑法的基礎(chǔ)將不復(fù)存在,國際刑法的目標(biāo)顯然也將無從實(shí)現(xiàn)。本文將從國際刑法中“法”的效力依據(jù)和其作為“刑法”的效力基礎(chǔ)入手,論證國際刑法的“法”屬性。

一、自然法·實(shí)在法:國際刑法的效力根據(jù)

國際法層面的國際刑法屬于國際法的組成部分,因而對(duì)于國際刑法法律效力的理解首先須要明確國際法的效力是如何體現(xiàn)的。也正因?yàn)閲H法層面的國際刑法與國際法之間的從屬關(guān)系,使得國際法的效力根據(jù)成為認(rèn)識(shí)國際刑法效力根據(jù)的基礎(chǔ)。

1.早期自然法時(shí)代國際法的效力根據(jù)

國際法理論通說認(rèn)為現(xiàn)代意義的國際法起源于真正意義上的主權(quán)國家形成之時(shí),即威斯特伐利亞體系的形成。但是,不可否認(rèn)羅馬法對(duì)后世的國際法產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響,現(xiàn)代的國際法中有許多羅馬法的遺跡*關(guān)于羅馬法在國際法中的遺跡,參見楊澤偉:《國際法析論》,北京:中國人民大學(xué)出版社2003年版,第240頁。。被譽(yù)為“國際法之父”的格老秀斯在其巨著《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平法》中沿用了羅馬法中萬民法(law of nations)的稱謂,并將其與國內(nèi)法相對(duì)應(yīng)。他認(rèn)為:“國內(nèi)法來源于政治權(quán)力。政治權(quán)力是國家所有的。國家是自由人為了享受其權(quán)利和共同利益,結(jié)合而成的完整團(tuán)體?！秶鷮捰趪鴥?nèi)法的法律是萬民法;萬民法是從所有民族或者許多民族的意志中獲得義務(wù)性力量的法律?！盵3]格老秀斯將萬民法與國內(nèi)法對(duì)應(yīng),并認(rèn)為其源于所有民族或者許多民族的共同意志?？梢詫⑦@里的萬民法視為國際法的雛形,后來很多學(xué)者將“l(fā)aw of nations”譯為“國際法”也證明了這一事實(shí)。

其實(shí),“在羅馬法時(shí)代,羅馬的對(duì)外貿(mào)易日益繁榮,羅馬人與希臘人、腓尼基人和猶太人等非羅馬人貿(mào)易交往十分密切,難免發(fā)生糾紛,因此需要處理這些糾紛的法律。于是,羅馬人收集地中海沿岸各地的共通制度與習(xí)慣,基于事物的本然與正義,編成了萬民法”[4]。從萬民法產(chǎn)生來看,其是以自然法為基礎(chǔ)的,格老秀斯所使用的萬民法采用的也是自然法理論。在格老秀斯看來,自然法“是正當(dāng)?shù)睦硇詼?zhǔn)則,它指示任何與我們的理性和社會(huì)性相一致的行為就是道義上公正的行為;反之,就是道義上罪惡的行為”[5]。因此,格老秀斯的國際法的效力基礎(chǔ)在于理性的自然法,這與其認(rèn)為的作為國內(nèi)法的基礎(chǔ)的自然法理論是相同的,而正是因?yàn)檫@種理性基礎(chǔ)的存在使國際法具有法的效力。

從格老秀斯所處的時(shí)代來看,古典自然法的思想占據(jù)統(tǒng)治地位,其強(qiáng)調(diào)“法”的效力來源于上帝的意志,或者源于人們固有的理性或者來自正義的觀念。而國際法是從自然法派生出來的,因而古典自然法的這些觀念也成為國際法之所以是“法”的根據(jù)。雖然古典自然法學(xué)說為資本主義的發(fā)展掃清了觀念和制度上的障礙,促進(jìn)了資本主義民主和法制的產(chǎn)生和發(fā)展,但由于其在邏輯上存在一些含糊的、不易證明的難題,因而逐漸被實(shí)證法學(xué)派所取代[*]關(guān)于古典自然法學(xué)的觀點(diǎn),參見張文顯:《二十世紀(jì)西方法哲學(xué)思潮研究》,北京:法律出版社2006年版,第37-41頁。。

2.實(shí)在法時(shí)代國際法的效力根據(jù)

我國學(xué)者在考證“國際法”(international law)的詞源時(shí),一般認(rèn)為其出自英國著名法學(xué)家邊沁的《道德與立法原則導(dǎo)論》一書。邊沁認(rèn)為:“涉及到人的行為受法律調(diào)整的政治性質(zhì)而言,在任何情況下,這些人要么屬于同一國家(state),要么屬于不同國家(states)。前者的法律是國內(nèi)的(internal),后者是國際的法理學(xué)(international jurisprudence)?！币虼?邊沁提出“國際法”這一用語時(shí),其真實(shí)含義是“國際法理學(xué)”(jurisprudence),而不是“國際法”(law)。邊沁特意用“法理學(xué)”來指代國際法中的“法”,實(shí)際上反映了其實(shí)證主義法學(xué)的觀點(diǎn),即國際法不同于國內(nèi)法,不是主權(quán)者制定的法律,因而不是嚴(yán)格意義上的法[*]關(guān)于邊沁所論及的“國際法”及其含義,參見張乃根:《國際法原理》,北京:中國政法大學(xué)出版社2002年版,第2-5頁。。從邊沁的論斷中可以看出,國際法是國家之間協(xié)商的結(jié)果,不是主權(quán)者的命令,缺乏強(qiáng)制性的約束力,因而不具有“法”的效力。其實(shí),就邊沁所處的時(shí)代來看,正處于資本主義發(fā)展的重要時(shí)期。在這一時(shí)期,早期反對(duì)封建特權(quán)的自然法理論已經(jīng)不適應(yīng)資本主義發(fā)展的需要,甚至成為無產(chǎn)階級(jí)革命的武器。因此,須要?jiǎng)?chuàng)造新的法學(xué)理論來取代自然法理論,建立一種實(shí)在的法律體系和法律規(guī)范,實(shí)證主義法學(xué)正是在這種需要下產(chǎn)生的。從這一點(diǎn)可以看出,邊沁反對(duì)國際法的效力其實(shí)是對(duì)作為國際法效力基礎(chǔ)的自然法的否認(rèn)。

此后的分析法學(xué)家們一直認(rèn)為,從“法律”這一術(shù)語被用來意指現(xiàn)代國家的法律這一意義來看,國際法中有很大一部分并不是法律。如霍爾稱其為“權(quán)威性的國際慣例”;霍蘭認(rèn)為它“只是一種禮貌之法”;奧斯丁將其稱為“實(shí)在的國際道德”;薩維尼將一部分國際法稱為“不完善的實(shí)在法”;倫德斯特更是認(rèn)為,“那些得到普遍承認(rèn)的國際規(guī)則,并不具有真正法律的特征”[6]。

但并不是所有的實(shí)證主義法學(xué)都反對(duì)國際法的法律效力。實(shí)證主義法學(xué)認(rèn)為,法律只能是以國家意志為根據(jù)的規(guī)則,而不是抽象的理念、正義等自然法。因此,國際法的效力基礎(chǔ)在于國家的同意或者國家的共同意志。國家的同意可以是明示的,如國家之間締結(jié)條約,也可以是默示的,如國家對(duì)國際習(xí)慣的承認(rèn)。例如,可以被歸入實(shí)證主義法學(xué)的規(guī)范法學(xué)派創(chuàng)始人凱爾森認(rèn)為,“國際法具備了法律秩序的要素,包括:①具有拘束力的秩序;②調(diào)整國家間的相互關(guān)系;③對(duì)違法行為實(shí)施制裁,即報(bào)復(fù)和戰(zhàn)爭(zhēng)。當(dāng)然,與國內(nèi)法相比,國際法是一種初級(jí)的法律,因?yàn)檫@種法律秩序是非中央化的”。作為新分析實(shí)證主義法學(xué)派創(chuàng)始人的哈特教授也認(rèn)為:“盡管在國內(nèi)法的物質(zhì)和心理上的事實(shí)條件下,組織性制裁是必要的,但是我們不能因此作出如下簡(jiǎn)單的結(jié)論,以為在極為不同的事實(shí)背景下,因?yàn)閲H社會(huì)沒有組織性制裁,所以國際法就缺乏拘束力,而不能被稱為‘法’。”[7]

3.自然法的復(fù)興作為國際刑法的效力根據(jù)

如果將實(shí)證主義法學(xué)推向極端,則容易導(dǎo)致“惡法亦法”的結(jié)論,而這與“法”應(yīng)該具有的正義品性是不相符的,德國納粹的法就是適例。正如有學(xué)者所言:“……假如納粹權(quán)力取得了勝利,決定應(yīng)當(dāng)是什么的權(quán)威是否就會(huì)認(rèn)為大屠殺沒有犯反上帝和人類的罪行。……因此,應(yīng)該在合理的基礎(chǔ)上解釋這些問題?！盵8]亦即,如果嚴(yán)格遵循實(shí)在法,則法律容易成為暴政的工具,使非法的行為被掩蓋在合法的形式之下。希特勒的第三帝國利用法律將猶太人變成了次于人類的動(dòng)物,將實(shí)在法和政策規(guī)章作為實(shí)施種族屠殺的工具。從實(shí)在法的角度來看,納粹發(fā)布的命令是有效力的法律,甚至大屠殺也是合法的。而這顯然是違背人類的基本情感和良知的。

可見,如果根據(jù)實(shí)證主義法學(xué)的觀點(diǎn),紐倫堡審判將德國戰(zhàn)犯判處刑罰是不公正的。因?yàn)榧幢愕聡鴳?zhàn)犯發(fā)動(dòng)了戰(zhàn)爭(zhēng)行為,也只不過是在執(zhí)行命令而已。但檢察官認(rèn)為,行為人面臨著明顯的謀殺和野蠻的犯罪,存在著更高的義務(wù)。在大多數(shù)國家的刑法都確定為犯罪的行為面前,真正的考驗(yàn)不是命令的存在,而是道德選擇事實(shí)上是否可能。正是基于這種自然法思想的推理,紐倫堡法庭將德國戰(zhàn)犯判處死刑或者有期徒刑。這次審判被認(rèn)為是法律實(shí)證主義的失敗,是自然法理論的勝利[9]。紐倫堡審判以及德國著名法學(xué)家拉德布魯赫向自然法的轉(zhuǎn)變,標(biāo)志著自然法思想的復(fù)興。

其實(shí),由于“二戰(zhàn)”之前國際法層面的國際刑法的發(fā)展并不充分,“二戰(zhàn)”之后針對(duì)戰(zhàn)犯的國際刑事審判的合法性根據(jù)實(shí)際上都根源于自然法理論。例如,《紐倫堡憲章》中規(guī)定的破壞和平罪和反人類罪在“二戰(zhàn)”之前的國際法中并不存在。但是,針對(duì)破壞和平罪的適用,紐倫堡法庭作出了解釋:其一,法庭認(rèn)為憲章是對(duì)其創(chuàng)設(shè)之時(shí)所存在的國際法的表述,在此程度上,憲章本身就是對(duì)國際法的貢獻(xiàn)。其二,法庭認(rèn)為“法無明文規(guī)定不為罪”的格言并非對(duì)主權(quán)的限制,而是關(guān)于正義的一般原則。亦即,法庭認(rèn)為這一罪行在被告人實(shí)施之前就被禁止,并且主張?jiān)跊]有警示的情況下懲罰那些藐視條約并侵犯鄰國的人是不公正的觀點(diǎn)顯然是錯(cuò)誤的,因?yàn)樵谶@種情勢(shì)下,必須讓侵略者知道他的所作所為是錯(cuò)誤的,懲罰他們并非遠(yuǎn)離公正,如果允許其錯(cuò)誤行為逍遙法外才是不公正的[10]?？梢?在紐倫堡和東京審判中,自然法成為了國際刑法的效力根據(jù)。

4.現(xiàn)代國際社會(huì)國際刑法的效力根據(jù)

“二戰(zhàn)”之后,國際社會(huì)通過一系列國際刑法公約,使得國際刑法的發(fā)展進(jìn)入一個(gè)高峰期?！秶H刑事法院羅馬規(guī)約》更是被視為國際刑法發(fā)展的里程碑。正如有學(xué)者所言:“從紐倫堡審判之日起,國際刑法就經(jīng)歷了巨大的發(fā)展……,這些進(jìn)步都被濃縮到了國際刑事法院羅馬規(guī)約之中。”[11]由此,首先可以從大量的實(shí)在法中找到國際刑法的效力根據(jù)。但是,由于國際習(xí)慣和法律一般原則仍然是國際刑法的主要淵源,因而,自然法作為國際刑法的效力依據(jù)還將長(zhǎng)期存在。例如,早在《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》中就規(guī)定:“任何人的行為或不行為,在其發(fā)生時(shí)依照各國公認(rèn)的一般法律原則為犯罪者,本條規(guī)定并不妨礙因該行為或不行為而對(duì)任何人進(jìn)行的審判和對(duì)他施加的刑罰?！盵*]《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》第15條第2款?！秶H刑事法院羅馬規(guī)約》也規(guī)定:“……視情況適用可予適用的條約及國際法原則和規(guī)則,包括武裝沖突國際法規(guī)確定的原則;無法適用上述法律時(shí),適用本法院從世界各法系的國內(nèi)法,包括適當(dāng)時(shí)從通常對(duì)該犯罪行使管轄權(quán)的國家的國內(nèi)法中得出的一般法律原則……。本法院可以適用其以前的裁判所闡釋的法律原則和規(guī)則。”[*]《國際刑事法院羅馬規(guī)約》第21條第1款第2、3項(xiàng),第21條第2款?！氨緱l不影響依照本規(guī)約以外的國際法將任何行為定性為犯罪行為?！盵*]《國際刑事法院羅馬規(guī)約》第22條第3款。這意味著國際刑事審判可以依據(jù)習(xí)慣法、法律一般原則來界定犯罪和解釋犯罪的成立條件,從而適用于被告人。

其實(shí),將自然法作為國際刑法的效力根據(jù)無可厚非。國際法層面的國際刑法中規(guī)定的大多是侵犯基本人權(quán)的犯罪,這些犯罪本身就是違背人的良知的行為。罪刑法定主義并不僅是法律諺語,更是一種正義的理念。如果將罪刑法定主義作為犯罪人免罰的根據(jù),則從根本上違反了罪刑法定主義的基本理念。因?yàn)椤皣H刑法植根于全世界的法律和公正的基礎(chǔ)上。它建立在被確信它的規(guī)則與公正和倫理的理念相一致的、捍衛(wèi)國際社會(huì)秩序的基礎(chǔ)之上”[12]。

綜上,從國際法的起源和發(fā)展來看,無論是從自然法的角度還是從實(shí)在法的角度,都可以找到國際法的效力根據(jù)。我國的學(xué)者傾向于認(rèn)為國際法的效力依據(jù)在于“各國的協(xié)調(diào)意志”。這種意志并不是某個(gè)國家的意志,也不是各國的共同意志,而是各國的意志經(jīng)過協(xié)調(diào)而取得的一致[1]173。其實(shí),在現(xiàn)代社會(huì),國際刑法的法律效力得到了多數(shù)學(xué)者的認(rèn)可,國際刑法作為“法”在國際社會(huì)運(yùn)行并起著重要的作用也是不爭(zhēng)的事實(shí)。

二、 刑事責(zé)任:國際刑法的效力基礎(chǔ)

承認(rèn)國際法具有法律效力只是國際刑法具有效力的必要條件而非充分條件,因?yàn)榧词故浅姓J(rèn)國際法的效力也并不意味著承認(rèn)國際刑法的效力。尤其是在傳統(tǒng)的國際法理論下,國際刑法很難在國際法中取得一席之地。即便是“二戰(zhàn)”之后,有了追究個(gè)人國際犯罪刑事責(zé)任先例的情況下,仍然有很多學(xué)者否認(rèn)國際刑法的存在。因此,要想證明國際刑法的法律效力,還須要證明國際刑法本身具有效力基礎(chǔ),即違反國際刑法的行為具有承擔(dān)刑事責(zé)任的可能性與現(xiàn)實(shí)性。

第一次世界大戰(zhàn)之后,國際社會(huì)開始尋求以國際刑事審判的方式懲罰戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)起者,對(duì)德皇威廉二世的追訴開始了追究個(gè)人國際犯罪刑事責(zé)任的努力。但由于俄國無產(chǎn)階級(jí)革命的勝利、協(xié)約國意見的不統(tǒng)一、德國的反對(duì)和當(dāng)時(shí)的中立國荷蘭拒絕引渡威廉二世,這一努力化為泡影,在妥協(xié)之下的針對(duì)德國戰(zhàn)犯的萊比錫審判也成了一場(chǎng)表演性的審判[13]。在這種情況下,很多學(xué)者認(rèn)為國家是國際法的基本主體,是國際法的締造者,不可能成為國際犯罪的主體和刑事責(zé)任的承擔(dān)者。如,英國著名國際法學(xué)家奧本海教授認(rèn)為,國際法作為主權(quán)國家之間,而非主權(quán)國家之上的法律的性質(zhì),排除了由于國際違法行為而懲罰國家的可能性,同時(shí),也排除了從刑事犯罪的角度看待這種違法行為的可能性。在目前的情況下,國際違法行為唯一可能產(chǎn)生的法律后果就是提供物質(zhì)或道義的賠償。還有一些學(xué)者同樣認(rèn)為,只要國際法仍然是主權(quán)國家之間的法律,它就不可能產(chǎn)生通常意義上的刑法制裁。只要國家是國際法的主體,它們就不能因?yàn)槠溥`法行為而成為刑事處罰的對(duì)象。

“二戰(zhàn)”之后,針對(duì)德國納粹和日本軍國主義犯下的滔天罪行,同盟國分別在紐倫堡和東京成立了兩個(gè)軍事法庭以審判甲級(jí)戰(zhàn)犯。但是,這兩次審判的合法性從審判之初就受到了質(zhì)疑,一些學(xué)者也就此否認(rèn)了國際刑法的存在。如東京審判中的印度籍法官波爾就全面否認(rèn)了東京審判的合法性,且認(rèn)為國際刑法是不存在的。他認(rèn)為,只要國際社會(huì)的組織化程度仍處于目前的階段,對(duì)任何犯罪的審判和懲罰只可能適用于戰(zhàn)敗者,那么,刑事責(zé)任就無法產(chǎn)生威懾和防止的作用。當(dāng)由于實(shí)施特定行為而害怕受到懲罰的擔(dān)心并非源于法律,而是源于戰(zhàn)敗的事實(shí)時(shí),法律就不可能產(chǎn)生比任何戰(zhàn)爭(zhēng)中已經(jīng)存在的戰(zhàn)敗風(fēng)險(xiǎn)更大的風(fēng)險(xiǎn)。如果只有在違法者被強(qiáng)權(quán)或?qū)嵙φ鞣?法律才會(huì)發(fā)生效力,那么,也就很難看出法律有什么存在的必要了。

英國著名國際法學(xué)家施瓦曾伯格教授雖然沒有否認(rèn)紐倫堡和東京審判的合法性,但卻否認(rèn)國際刑法的存在。他認(rèn)為,國際刑法賴以形成的條件包括存在一個(gè)能夠強(qiáng)制實(shí)施刑法的強(qiáng)有力的中央權(quán)威和一種對(duì)所有國家平等實(shí)施刑事制裁的能力。而這種能力,即使是作為現(xiàn)代社會(huì)最重要的國際組織的聯(lián)合國也不具備。在現(xiàn)實(shí)中,任何企圖對(duì)前蘇聯(lián)或美國強(qiáng)制實(shí)施國際刑法的行為只能意味著戰(zhàn)爭(zhēng)。而只有在國際社會(huì)強(qiáng)大到可以對(duì)所有國家平等地?fù)]舞刑法的正義之劍時(shí),國際刑法才會(huì)產(chǎn)生[*]以上關(guān)于奧本海、波爾、施瓦曾伯格等人的觀點(diǎn)和論述,參見馬呈元:《國際刑法論》,北京:中國政法大學(xué)出版社2008年版,第1-6頁。。

不可否認(rèn)的是,“二戰(zhàn)”之后,國際刑法得到了長(zhǎng)足的發(fā)展。尤其是冷戰(zhàn)結(jié)束后,國際社會(huì)的國際刑事審判實(shí)踐和國際刑法的編纂更是促進(jìn)了國際刑法的進(jìn)一步發(fā)展。國際刑事法院的誕生更是代表國際刑法發(fā)展的一個(gè)里程碑。因而,國際刑法的存在并在國際社會(huì)發(fā)揮作用是不爭(zhēng)的事實(shí)。而上述觀點(diǎn)的論據(jù)在現(xiàn)在看來,也存在一定的問題。

其一,上述學(xué)者的觀點(diǎn)代表了當(dāng)時(shí)在國際關(guān)系理論中占據(jù)主導(dǎo)地位的現(xiàn)實(shí)主義理論的基本主張?，F(xiàn)實(shí)主義理論認(rèn)為,國家是國際關(guān)系的主要行為體,國際法和國際組織的作用是有限的,國家的行為以利益為導(dǎo)向。但如果堅(jiān)持現(xiàn)實(shí)主義的觀點(diǎn),則無法解釋聯(lián)合國等國際組織在國際社會(huì)中的重要作用,也無法解釋國際法層面的國際刑法在“二戰(zhàn)”之后的快速發(fā)展,尤其是無法解釋常設(shè)國際刑事法院的出現(xiàn)。

其二,從紐倫堡和東京審判開始,國際刑法確立了個(gè)人國際刑事責(zé)任原則。也正是由于該原則的出現(xiàn),使得國際法學(xué)者開始逐漸承認(rèn)個(gè)人的國際法主體地位[*]如英國國際法學(xué)者沙瓦(Shaw)認(rèn)為,“國際法的本質(zhì)一直是對(duì)人類的終極關(guān)懷,傳統(tǒng)國際法的自然法起源清楚表明了這一點(diǎn)。法律實(shí)證主義的發(fā)展導(dǎo)致主權(quán)國家在國際法中的中心地位及排他地位。當(dāng)然,從1945年以后,個(gè)人逐漸被承認(rèn)為是國際法的參加者和主體?！眳⒁姷倌鳌は＠麪?《國際公法原理》,曲波,譯,北京:中國人民大學(xué)出版社2006年版,第91頁。。對(duì)于侵犯基本人權(quán)的國際犯罪來說,個(gè)人承擔(dān)刑事責(zé)任是國際刑法得以發(fā)展的根本?！爱?dāng)個(gè)人被賦予了遵守國際人權(quán)法的義務(wù)時(shí),對(duì)該義務(wù)的違背應(yīng)該受到國際刑法的追訴”,因?yàn)椤拔覀冋幱谝粋€(gè)人權(quán)、國際人權(quán)法和國際刑法相互交融的時(shí)代”[14]。從這一角度來說,國際刑法存在效力基礎(chǔ)。

其三,從刑罰正當(dāng)性的角度來說,如果僅將刑罰適用于戰(zhàn)敗者,的確不能起到威懾和遏制國際犯罪的作用。但是,如果置國際社會(huì)普遍認(rèn)為的暴行而放任不管,則無疑是對(duì)人類普遍良知的漠視。也正是基于這一原因,《國際刑事法院羅馬規(guī)約》的序言規(guī)定:“對(duì)于整個(gè)國際社會(huì)關(guān)*的最嚴(yán)重犯罪,絕不能聽之任之不予處罰”。刑罰的正當(dāng)性也不僅體現(xiàn)為威懾,還表現(xiàn)為對(duì)犯罪人的報(bào)應(yīng)以及通過報(bào)應(yīng)和安撫補(bǔ)償實(shí)現(xiàn)對(duì)被害人的撫慰。并且,從盧旺達(dá)國際刑事法庭和國際刑事法院的運(yùn)行來看,也不存在戰(zhàn)勝國對(duì)戰(zhàn)敗國審判的問題。因此,波爾法官否認(rèn)國際刑法的理由也是不成立的。

其四,雖然目前國際社會(huì)沒有審判國家的先

例,但是使其成為國際犯罪的主體并承擔(dān)刑事責(zé)任是可能的。首先,在刑法理論中,刑事責(zé)任與刑罰是不同的概念。刑罰只是刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方式之一,刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)除了刑罰之外,還有非刑罰處罰方法。在國際刑法中也是如此,犯罪者承擔(dān)的應(yīng)該是刑事責(zé)任。如果按照刑法理論的理解,則國家成為犯罪主體并承擔(dān)刑事責(zé)任是可能的。的確,對(duì)于國家無法適用死刑、監(jiān)禁刑等刑罰處罰。但是對(duì)于國家卻可以適用賠償、罰金、賠禮道歉甚至限制主權(quán)等非刑罰處罰方法,并且在目前相互依賴的國際社會(huì)中,這種刑事責(zé)任承擔(dān)方式通過聯(lián)合國的作用也是可以實(shí)現(xiàn)的。其次,從現(xiàn)實(shí)情況來看,“二戰(zhàn)”之后,同盟國對(duì)于德國的分區(qū)占領(lǐng)也可以視為德國對(duì)其犯罪的刑事責(zé)任承擔(dān)?！秶邑?zé)任條文草案》也承認(rèn)了國家可以成為國際犯罪的主體。具體來說,類似于國內(nèi)刑法中的法人犯罪,可以對(duì)犯有國際罪行的國家采用雙罰制,即對(duì)主要責(zé)任人判處刑罰,而對(duì)于國家來說,可以使其承擔(dān)罰金的刑罰以及其他非刑罰處罰。再次,就國際社會(huì)普遍關(guān)*的侵略罪來說,“除非國家為此負(fù)責(zé),否則個(gè)人是不可能實(shí)施侵略行為的,即無國家的侵略責(zé)任,則無個(gè)人的侵略行為”[15]。因此,對(duì)于侵略罪來說,應(yīng)該使國家也承擔(dān)刑事責(zé)任。據(jù)此,學(xué)術(shù)界有學(xué)者認(rèn)為國家是一個(gè)抽象的實(shí)體,它同有意識(shí)的自然人是完全不同的,因而不能成為國際犯罪的主體并承擔(dān)刑事責(zé)任的觀點(diǎn)是值得商榷的[*]否認(rèn)國家可以作為國際犯罪主體并承擔(dān)刑事責(zé)任的觀點(diǎn)可參見林欣:《國際刑法問題研究》,北京:中國人民大學(xué)出版社2000年版,第36頁; 高燕平:《國際刑事法院》,北京:世界知識(shí)出版社1999年版,第101頁;王虎華:《國際刑事責(zé)任的國際法批判》,《上海社會(huì)科學(xué)院學(xué)術(shù)季刊》,2002年第4期。。

因此,無論是對(duì)于個(gè)人還是針對(duì)國家來說,其違反國際刑法的行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任是可以實(shí)現(xiàn)的。其實(shí),國際法學(xué)界也將涉及戰(zhàn)爭(zhēng)罪、滅絕種族罪、危害人類罪等內(nèi)容的國際公約視為強(qiáng)行法。并且就《國際刑事法院羅馬規(guī)約》來看,即使一國不是締約國,也有受到國際刑事法院管轄而承擔(dān)刑事責(zé)任的可能。因而,從刑事責(zé)任實(shí)現(xiàn)的可能性和現(xiàn)實(shí)性來看,國際刑法具有刑法所應(yīng)當(dāng)具備的品格。

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