王鐵軍

（石河子大學科技處，新疆 石河子 832003）

新疆高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式研究

王鐵軍

（石河子大學科技處，新疆 石河子 832003）

通過對新疆高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀及其轉(zhuǎn)化運作中存在的問題進行分析，結(jié)合目前高?？蒲邪l(fā)展條件，參考國內(nèi)、外高校成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗，提出了幾種適合新疆高校科技成果轉(zhuǎn)化的模式。

科技成果；轉(zhuǎn)化；模式

Abstract:Through the analysis of the current situation and the problems in sci-tech result transformation of higher education institutions in Xinjiang,this thesis puts forward several feasible patterns for the transformation,according to the current scientific research conditions and lessons at home and abroad.

Key words:sci-tech result;transformation;patterns

高校的科技成果轉(zhuǎn)化是高等教育發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，是現(xiàn)代科技發(fā)展、社會經(jīng)濟建設(shè)對高等學校的必然要求。20世紀90年代以來，新疆高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化速度逐步加快，對推動新疆經(jīng)濟發(fā)展起到重要的作用。2007年，新疆自治區(qū)共有高校22所，新疆高校數(shù)占全國高?？倲?shù)的2.81%，表1分列了2002—2006年新疆與全國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化情況。與新疆高校數(shù)占全國高校總數(shù)的比例相比較，可以看出新疆高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的能力還低于全國平均水平，尤其是在專利出售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)量和收入等核心指標上，新疆高校與全國平均水平的差距還很顯著。缺乏有效的運行機制，特別是現(xiàn)有的成果轉(zhuǎn)化模式不能適應新形勢、新階段的要求，高校科研與生產(chǎn)之間尚未形成有效的結(jié)合和互動關(guān)系，使得科研與技術(shù)開發(fā)的方向與企業(yè)需求存在較大差距，制約了新疆整體科技創(chuàng)新能力的提高，削弱了高校的人才、科研力量服務當?shù)亟?jīng)濟建設(shè)的功能。

1 新疆高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要模式

高校科技成果轉(zhuǎn)化模式的劃分有多種，有技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，高校自辦，校企合辦產(chǎn)業(yè)，官、產(chǎn)、學、研結(jié)合模式，建立風險投資基金模式，創(chuàng)辦大學科技園模式以及股份制模式等。新疆高校科技成果轉(zhuǎn)化模式與我國大多數(shù)高校相似。概括來講，新疆高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式可以劃分為成果轉(zhuǎn)讓、校企合作開發(fā)、自建實體三種形式。

1.1 高校成果直接轉(zhuǎn)讓

這種轉(zhuǎn)化模式是由高校將已取得的階段性成果，通過技術(shù)交易的形式賣給企業(yè)，企業(yè)進行生產(chǎn)。在轉(zhuǎn)化過程中，高校、企業(yè)按不同開發(fā)階段依時間序列先后進入開發(fā)過程，屬接力式、技術(shù)趨動型開發(fā)。一般地，高校做前期投入完成了技術(shù)原理的可靠性實驗(如小試樣機等)，然后由企業(yè)接手進行中試、工業(yè)化生產(chǎn)及市場開發(fā)。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式下，高校獲取轉(zhuǎn)讓費后(通常是一次性的)，所得收益恒定化，避免了實施風險以及投資之累、經(jīng)營之苦。對于嚴重缺乏經(jīng)營性人力資源的高校來說，可操作性較大。

新疆馳達電氣公司購買新疆醫(yī)科大學的職務發(fā)明，以贈股方式同技術(shù)發(fā)明人組成了由馳達電氣公司控股的新疆富科思生物技術(shù)發(fā)展有限公司，專業(yè)研發(fā)“光纖化學傳感藥物溶出度/釋放度元位在線自動監(jiān)測儀”該技術(shù)將多元猝滅光纖化學傳感器、多通道光纖信號轉(zhuǎn)換器與光纖光譜儀結(jié)合，用于新藥及固體藥物制劑研究和法定藥物的質(zhì)量控制。技術(shù)水平達到國際領(lǐng)先，國內(nèi)先進,國內(nèi)市場需求約3000臺，市場容量僅在國內(nèi)就達數(shù)十億元。

1.2 校企合作開發(fā)

具體有兩種模式。一是合作開發(fā)。合作開發(fā)是一種半緊密型的合作創(chuàng)新組織，是比技術(shù)轉(zhuǎn)讓更富有成效的一種產(chǎn)、學、研相結(jié)合的創(chuàng)新組織形式，是指企業(yè)投入人力、資金，由企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)和市場需求提出技術(shù)合作要求，或由高校根據(jù)其所掌握的技術(shù)將其推向生產(chǎn)。一般來說，合作開發(fā)的技術(shù)多是難度比較大、任何一方都難以獨立完成的項目，合作的對象主要是大中型企業(yè)與科研院所。二是共建實體模式。共建實體是指企業(yè)、高等院校通過建立新的聯(lián)合體，共享資源和人才，使其擁有的資源配置最優(yōu)化，并使雙方從中受益。共建實體是成果轉(zhuǎn)化結(jié)合最高級、最緊密的形式，也是最有成效、最為成熟和最終希望建立的合作方式。目前，這種模式在新疆成果轉(zhuǎn)化中所占比例不高，但呈增長趨勢，反映出新疆校企成果轉(zhuǎn)化開始從松散型向緊密型發(fā)展的特點。

特豐藥業(yè)依托新疆醫(yī)科大學優(yōu)勢科研資源，與中科院新疆分院、北京、上海、南京及美國Genepath生物高科技公司等國內(nèi)外多家知名院所、公司進行合作，現(xiàn)已累計研發(fā)項目76個，十幾個新產(chǎn)品通過國家高新技術(shù)產(chǎn)品認定，六項科技成果通過自治區(qū)科技成果鑒定，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)明專利12項。特豐藥業(yè)特聘專家新疆醫(yī)科大藥學博士高曉黎利用企業(yè)與高校的資源，自主研發(fā)的生物新藥“孕馬結(jié)合雌激素”在國外市場的銷售額已達1000萬元，一旦進入歐美市場，首批訂單的額度就可達到1億元。

1.3 高校自辦生產(chǎn)企業(yè)

高校自辦生產(chǎn)企業(yè)，在自己的直接組織和調(diào)控下實行科學技術(shù)的產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)化，其實質(zhì)是高校既是科技成果的創(chuàng)造者，又是科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并形成產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)造者。這種模式的特征是：以高校為主體，以科技活動及其成果為主導，構(gòu)建從基礎(chǔ)研究、應用研究、開發(fā)研究、中試、產(chǎn)品化直接到形成產(chǎn)業(yè)并占有市場的全部流程。

石河子開發(fā)區(qū)神內(nèi)食品有限公司作為石河子大學的科技型企業(yè)，神內(nèi)公司自成立以來，依托大學科技優(yōu)勢、人才優(yōu)勢，緊緊圍繞新疆特色資源的開發(fā)利用，積極與大學有關(guān)院系開展科研合作，不斷進行科技成果轉(zhuǎn)化，使產(chǎn)品由單一果肉型胡蘿卜汁，發(fā)展為以胡蘿卜汁、蟠桃汁、番茄汁為主的神內(nèi)果蔬飲料系列產(chǎn)品和以新疆特色資源深加工提取的β-胡蘿卜素、番茄紅素等特殊營養(yǎng)食品。1年內(nèi)資產(chǎn)從200萬到目前5000萬，實現(xiàn)銷售收入2.8億元，創(chuàng)利近4000萬，上繳利稅2700萬，帶動周邊300多戶農(nóng)民發(fā)家致富，調(diào)整了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

2 新疆高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式運作中存在的問題

2.1 科研立項與市場脫節(jié)

長期以來，新疆高校形成重科技理論、輕實際應用的研究傾向，項目選題與生產(chǎn)實際脫節(jié)。特別是進入21世紀后，內(nèi)地人才相對富裕，新疆高校在全國教育事業(yè)快速發(fā)展的推動下，引進了一大批博士、碩士研究生，這批高層次人才對新疆的實際情況了解不多，研究的更少。這批高層次人才有豐富的理論知識，但缺少實踐經(jīng)驗，因此，在科研項目上往往選擇基礎(chǔ)研究而回避應用技術(shù)研究。項目選題不是以企業(yè)和市場需求為導向，而是從自已熟悉的領(lǐng)域或感興趣的方向去考慮，項目研究人員難以處理好實踐工作和理論研究之間的矛盾，導致科技成果的有效供給不足，科技研究的供需脫節(jié)。

2.2 鑒定與成果評價薄弱

市場經(jīng)濟效益是衡量、評價一項科技成果水平高低的關(guān)鍵指標之一，一項科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力后，創(chuàng)造的經(jīng)濟效益越大，其科研水平就越高。這一評價標準充分體現(xiàn)了國家倡導的 “高校科研應為經(jīng)濟建設(shè)服務”的指導思想。但在實際中，很多高校對教師和科技人員科技業(yè)績的評價，仍然以論文發(fā)表、著作出版、獲得好評以及成果申報等為導向，使得教師和科技人員不是從市場的需求和發(fā)展上去選題立項，而是本著職稱評定和科研獲獎等目標進行研究，其研究成果與市場需求不合拍，造成表面成果較多，但實際上能提供給企業(yè)采用的卻很少的現(xiàn)狀。

2.3 缺乏中試

新疆高校科技成果產(chǎn)生后，一般都處在實驗室階段，屬于小試階段成果。這些在實驗室獲得的新發(fā)明、新技術(shù)、新工藝、新材料和新設(shè)備都是知識形態(tài)的科技成果，最多也只是具有某種不完全的“物化”載體的知識形態(tài)的成果，即樣品、樣機、初步設(shè)計等。由于科技體制原因，高校對企業(yè)的產(chǎn)品、工藝、設(shè)備以及對市場需求缺乏了解，科研針對性差，工程化能力低，因而只能產(chǎn)出“實驗品”或技術(shù)型的成果，這種科技成果還不能直接應用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，不能或不一定能提高勞動生產(chǎn)率，他們必須經(jīng)過放大實驗，取得實際數(shù)據(jù)，解決擴大生產(chǎn)中可能出現(xiàn)的一系列問題，才能最后實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。

2.4 投入資金不足

科技經(jīng)費，特別是科技經(jīng)費中研究與發(fā)展（R&D）投入經(jīng)費的多少，不僅反映一個國家的科技實力，而且體現(xiàn)政府以及全社會對科技事業(yè)的支持程度。由于缺乏強有力的科技投入，制約了新疆高校科技成果的轉(zhuǎn)化程度。

（1）政府科技投入經(jīng)費總規(guī)模小，增長速度慢且極不穩(wěn)定

新疆 2004、2005、2006年的研究與發(fā)展經(jīng)費（R&D）占該地區(qū)當年GDP的比重分別為0.27%、0.38%、0.42%，雖呈逐年遞增趨勢，但與國內(nèi)其它省份相比，投入仍然有限。與GDP增長速度相比較，2002—2006年間，新疆科技經(jīng)費增長速度大體與GDP的增長速度相當，但個別年份波動較大，如2003年為負增長；科技經(jīng)費增長速度比上年下降8.6%年，2005年科技經(jīng)費增長速度則大大超過了GDP的增長速度，達到%?？萍冀?jīng)費投入規(guī)模偏小、且不穩(wěn)定的狀況將直接影響高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化。

（2）研究與開發(fā)經(jīng)費增長有限且總量偏低

以2002—2006年新疆與部分省份科技經(jīng)費投入比較來看：新疆高?？萍冀?jīng)費僅高于西藏，總經(jīng)費是甘肅省的1/4,是云南省的1/2。西藏從2002年到2006年經(jīng)費增長了58倍，而新疆在5年內(nèi)增長了2.3倍，新疆高?？萍冀?jīng)費2002年為5.48億元、2005年為9.8億元、2006年為12.7億元，連年雖有較大增長，但增速依然有限，且經(jīng)費投入總量在全國其他地區(qū)高校相比，比重偏低，甚至低于全國高校該項投入的平均值。

2.5 高校與企業(yè)合作不協(xié)調(diào)

（1）校企合作面窄、水平低。盡管新疆高校在科技成果轉(zhuǎn)化形式上呈現(xiàn)多種多樣，但是各類型院校與企業(yè)合作面窄，整體水平不高。主要表現(xiàn)為兩個特點：其一，工科類專業(yè)或以工科專業(yè)為主的院校與企業(yè)聯(lián)合程度要寬些，聯(lián)合更緊密些，而其他科類或院校與企業(yè)聯(lián)合較為松散。其二，一些院校在自身專業(yè)建設(shè)中忽略了成果的技術(shù)含量，在利用本學科優(yōu)勢開發(fā)科技成果的意識不夠，整體水平較低。

（2）校際交流與合作不強，未能優(yōu)勢互補。由于特殊的政治經(jīng)濟安排，新疆兵團沒有財政權(quán)，石河子大學屬兵團和教育部共建高校，自治區(qū)財政對地方與兵團高校的資金撥付支持力度差異較大，兵地高校校際交流與合作很不充分，未能實現(xiàn)優(yōu)勢互補，致使新疆高校整體教學科研實力落后于內(nèi)地同層級高校。

（3）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與教學科研平衡失度。校企合作中，科技成果轉(zhuǎn)化與教學科研工作難以平衡。一些院校在校企合作中，將大量的科研時間與精力投入在成果的應用與開發(fā)，使自身承擔的培養(yǎng)學生的教學工作受到不同程度的影響，同時導致部分優(yōu)秀教師流入水平更高的企業(yè)，從而影響了教學和科研的可持續(xù)性。

（4）企業(yè)對高?？萍汲晒枨蟛煌?。由高校自行轉(zhuǎn)化的科技成果只占很小的一部分，絕大多數(shù)成果是由企業(yè)轉(zhuǎn)化。目前，新疆存在著企業(yè)對科技成果的需求不旺的障礙。高校自身科技成果成熟度不夠；企業(yè)自身R&D隊伍和能力沒有得到進一步發(fā)展，技術(shù)水平簡單且保留在引進水平上，未形成增殖創(chuàng)新，體現(xiàn)不出科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟效益，最終挫傷科技成果轉(zhuǎn)化的熱情；企業(yè)的經(jīng)營機制減低了企業(yè)接受科技成果的熱情；政府對校企合作實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化支持服務力度不夠。在校企雙方有意合作的過程中，缺乏有效獨立的中介機構(gòu)進行總體協(xié)調(diào)。

3 新疆高?？萍汲晒D(zhuǎn)化：幾種適宜模式

3.1 建立“需求型”科研模式

高?？萍蓟顒討撘允袌鲂枨鬄閷?。新疆地處西北地區(qū)經(jīng)濟相對落后，企業(yè)在科研投入中經(jīng)費較少，如果學校仍采用舊的科研體制，先立項研究、再考慮轉(zhuǎn)化推廣是行不通的。為了改變這種情況，高?？蒲腥藛T要改變觀念，在科研立項時，改變過去的末端機制為源頭機制，即從科研課題立項時就開始謀求與相關(guān)企業(yè)的結(jié)合，讓產(chǎn)業(yè)界進入課題立項、研究和結(jié)題的全過程，在科研單位與生產(chǎn)單位之間建立起密切的合作關(guān)系，形成的技術(shù)創(chuàng)新成果直接進入企業(yè)，面向市場，服務于社會。只有這樣，成果的研制才能減少盲目性，科技成果的產(chǎn)業(yè)化、商品化才能得以實施，科技成果的推廣轉(zhuǎn)化才有強大的依托。

3.2 建立“聯(lián)合開發(fā)型”科研模式，大力推進產(chǎn)學研結(jié)合

新疆目前只有新疆大學、石河子大學兩所“211”高校，其他均為一般院校，與內(nèi)地名校相比，在科研力量上有一定差距，科研力量有待加強。而且，由于受兵地矛盾等體制因素影響制約，新疆高校校際合作動機不強、合作關(guān)系僵化，導致有限的高校仍局限于普遍“單兵作戰(zhàn)”，未形成有效、活躍、持續(xù)的校際合作模式或機制。單校力量薄弱必須通過加強高校與企業(yè)之間、校際之間、校所之間以及校內(nèi)系部之間的合作，構(gòu)成聯(lián)合科研體系，整合科研資源，實現(xiàn)資源共享。產(chǎn)學研合作是推進高?？蒲袆?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的有效途徑，也是高校緩解科研經(jīng)費困境的創(chuàng)新舉措。相對于十余所高校，新疆兵團和地方三十多家上市公司和各類企業(yè)為高校產(chǎn)學研合作聯(lián)盟的形成創(chuàng)造了非常有利的契機。在產(chǎn)學研合作聯(lián)盟中，新疆高?？赏ㄟ^以下方面加強與地方政府、企業(yè)以及校際之間的聯(lián)系：

（1）申請成立大學科技園，鼓勵多元化的產(chǎn)學研合作。大學科研園是高新技術(shù)企業(yè)的孵化器、技術(shù)創(chuàng)新基地和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的搖籃。由此，高?？梢园芽蒲谐晒D(zhuǎn)化企業(yè)商品，把高新技術(shù)及其人員與企業(yè)設(shè)備、資金、生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)及開放的市場網(wǎng)絡(luò)相連接，實現(xiàn)產(chǎn)學研的互動，促進教育與經(jīng)濟的一體化。目前，作為“211工程”高校，新疆尚無國家級的大學科技園，在資金缺乏、高端人次引進困難以及科研合作創(chuàng)新團隊欠佳等背景之下，適時申請成立大學科技園，無疑有助于新疆尤其是兵團高校的科研成果轉(zhuǎn)化和實力提升。

（2）加強校企對接，推進校際合作。鑒于科研實力、社會資源等方面的現(xiàn)實差距，新疆高校更應注重整合有限資源和力量，構(gòu)造區(qū)域性、特色型優(yōu)勢團隊，積極主動依靠政府協(xié)調(diào)，通過校際聯(lián)合或合作，提升研發(fā)實力，加強校企對接，幫助形成有科研優(yōu)勢的企業(yè)群體，創(chuàng)辦一批能帶動地方某行業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進地方經(jīng)濟發(fā)展。此外，在合作層次上也應逐步深入多元，與高校自身績效評價激勵和校企、公私間的利益分配制度相銜接，形成長效良性互動：轉(zhuǎn)變過去單純進行一次性技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢等合作方式，推進技術(shù)入股、聯(lián)營企業(yè)、合作研發(fā)以及人才互動等創(chuàng)新方式；轉(zhuǎn)變短期松散的隨機合作形式，促進長期、穩(wěn)定和緊密的合作機制。

（3）活躍校內(nèi)聯(lián)合氣氛。在校內(nèi)各系、院（部）的相近或相似學科之間建立聯(lián)合科研體系，制定相關(guān)管理機制和激勵機制，實現(xiàn)不同學科的合作，不僅可以充分利用科研設(shè)備，減少資源浪費，還可以避免科研課題的重復研究，加強學科融合，產(chǎn)生更多的新興學科領(lǐng)域和更高的技術(shù)水平。校方有關(guān)管理部門還可以結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟和市場科技發(fā)展的需求，跨單位、跨部門、跨學科領(lǐng)域的調(diào)集高水平、高層次的專業(yè)技術(shù)人員，組成聯(lián)合攻關(guān)體，凝聚科研力量，共同完成高科技的攻關(guān)研究，創(chuàng)造“王牌”技術(shù)和“精品”產(chǎn)品，提高高校的科研實力。

3.3 加強省際、區(qū)域間乃至國際的高?？蒲薪涣骰?/p>

新疆地域廣大，資源豐富，且毗鄰中亞多國，政治、經(jīng)濟的區(qū)位和地緣優(yōu)勢已日漸凸現(xiàn)，新疆高校除應順應區(qū)域發(fā)展實際、夯實特色優(yōu)勢空間之外，還應積極加強和開展多層次、多形式的省際、區(qū)域間乃至國際的科研交流與互動。內(nèi)地如北大、清華等一流高校對口支援新疆高校，已經(jīng)為此創(chuàng)造了有利契機。今后，新疆高校應著重在以下兩個方面進一步拓展：一是始終結(jié)合區(qū)域發(fā)展實際，繼續(xù)夯實特色優(yōu)勢空間；二是繼續(xù)鞏固和充實與現(xiàn)有的國內(nèi)外科研合作單位的互動關(guān)系，緊跟學術(shù)發(fā)展動態(tài)，并積極促成有關(guān)新疆經(jīng)濟社會發(fā)展的重大科研項目的合作研究；三是轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的互動交流形式，推進各層面尤其是學科前沿領(lǐng)域的人員的學術(shù)交流互訪，為拓展新的學科成長空間和科研攻關(guān)方向奠定基礎(chǔ)。

［1］陳文.高校校辦高新技術(shù)企業(yè)運行機制研究［D］.河海大學，2002.

［2］ 陳輝.對加快高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的看法［J］.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2002，（3）.

［3］傅廷斌.高校與企業(yè)結(jié)合提高科技成果轉(zhuǎn)化率的較好抉擇［J］.研究與發(fā)展管理，1999，（6）.

［4］郭曉川.合作技術(shù)創(chuàng)新［M］.北京:經(jīng)濟管理出版社，2001.

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（責任編輯 劉傳忠）

Research on Current Sci-tech Result Transformation Patterns in Higher Education Institutions in Xinjiang

Wang Tiejun
（Shihezi University， Shihezi 832000， China）

F062.3

A

2009-04-20

王鐵軍（1972-），男，新疆人，講師，碩士；研究方向：科研管理。