李建霞，吳玉鳴

（廣西師范大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，西南城市與區(qū)域發(fā)展研究中心，廣西 桂林 541004）

中國西部區(qū)域知識創(chuàng)新能力與教育創(chuàng)新戰(zhàn)略對策

李建霞，吳玉鳴

（廣西師范大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，西南城市與區(qū)域發(fā)展研究中心，廣西 桂林 541004）

構(gòu)建和制定能夠長期而持久地促進和提升區(qū)域知識創(chuàng)新能力的教育創(chuàng)新戰(zhàn)略顯得非常迫切和必要。本文從知識創(chuàng)造、知識流動和創(chuàng)新支撐能力等三個方面構(gòu)建了中國西部12個地區(qū)知識創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，采用多元統(tǒng)計的因子分析法對西部區(qū)域知識創(chuàng)新能力進行了因子分析與綜合評價研究，進而提出著眼于構(gòu)建和提升西部區(qū)域創(chuàng)新能力的長期教育創(chuàng)新戰(zhàn)略對策。

知識創(chuàng)新能力；教育創(chuàng)新戰(zhàn)略；因子分析；西部地區(qū)

Abstract:Constructing and establishing the sustainable regional education strategy is very important to the promotion of regional knowledge innovation capability.Based on the construction of evaluation index system of knowledge innovation capacity of Chinese 12 western regions from three aspects of knowledge creation,knowledge flow and innovation support capacity,and employing method of factor analysis of multi statistics,this paper makes a factor analysis and synthetical evaluation study on the knowledge creation capacity of Western China.Then,the author puts forward some long-run education innovation strategic countermeasures aimed at constructing and promoting innovation capacity of Western China.

Key words:knowledge innovation capability;education innovation strategy;factor analysis;Western China

1 知識創(chuàng)新、知識創(chuàng)新能力與教育創(chuàng)新

在21世紀(jì)的新經(jīng)濟時代，知識與經(jīng)濟的耦合日益密切，強化科技進步與技術(shù)創(chuàng)新成為國家競爭戰(zhàn)略的主要內(nèi)容。在知識對經(jīng)濟增長的貢獻越來越大的今天，不管是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，要想獲得持續(xù)的經(jīng)濟增長就必須重視知識的獲取、傳播、使用和創(chuàng)新，知識的創(chuàng)造、流動與應(yīng)用是推動經(jīng)濟持續(xù)增長和社會全面進步的主導(dǎo)力量。世界銀行在1998—1999年世界發(fā)展報告《知識與發(fā)展》中指出，“窮國與富國的差距不僅在于資本的差距，而且也在于知識的差距……更重要的是創(chuàng)建知識的能力上的差距；因而提高發(fā)展中國家利用知識的能力的重要性，怎樣強調(diào)也不過分”［1-2］。由此可見，知識創(chuàng)新能力已成為國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的核心能力［3］，作為區(qū)域創(chuàng)新能力的源頭，其對一個國家和地區(qū)的自主創(chuàng)新能力的培育與形成異常關(guān)鍵。

知識創(chuàng)新是指通過科學(xué)研究獲得新的基礎(chǔ)科學(xué)知識和科學(xué)技術(shù)知識的創(chuàng)造性過程［1-2］，是知識創(chuàng)造、生產(chǎn)、傳播和應(yīng)用過程探索新規(guī)律、創(chuàng)造新方法、積累新知識、提出新思想的耦合集成。對于中國西部地區(qū)來說，由于經(jīng)濟社會發(fā)展相對滯后，企業(yè)知識創(chuàng)新能力無從談起。因此西部地區(qū)知識創(chuàng)新能力的主要承擔(dān)者無疑是以高等教育為主體的整個教育研究系統(tǒng)。構(gòu)建、制定能夠長期而持久地促進和提升區(qū)域知識創(chuàng)新能力的教育創(chuàng)新戰(zhàn)略顯得非常迫切和必要。為此，通過構(gòu)建綜合評價指標(biāo)體系對西部區(qū)域知識創(chuàng)新能力進行實證的因素分析和綜合評價研究，對于國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略、全面小康社會、“五個統(tǒng)籌”及社會主義和諧社會建設(shè)、國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施與社會主義新農(nóng)村建設(shè)，都具有非常重要的理論意義和實踐價值。本文主要采用多元統(tǒng)計的因子分析法對西部區(qū)域知識創(chuàng)新能力進行綜合評價，進而提出著眼于長遠(yuǎn)培育和提升西部區(qū)域創(chuàng)新能力的長期教育創(chuàng)新戰(zhàn)略對策。

2 西部區(qū)域知識創(chuàng)新能力綜合評價

目前有關(guān)創(chuàng)新能力評價的研究大多集中在企業(yè)、國家、區(qū)域?qū)用妗Ｔ谥R創(chuàng)新能力方面的定量研究主要是知識發(fā)展的分析［4］。國內(nèi)學(xué)術(shù)界較少有知識創(chuàng)新能力方面的理論與實證研究，對知識創(chuàng)新能力通過建立完整的綜合評價指標(biāo)體系、科學(xué)定量的評價方法進行綜合評價研究，進而提出相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略和政策建議的研究還很不充分，尤其缺乏對落后的西部地區(qū)的知識創(chuàng)新能力現(xiàn)狀和水平進行定量評價的研究成果。

基于現(xiàn)有研究成果，知識創(chuàng)新能力可以用知識創(chuàng)造能力、知識流動能力和知識創(chuàng)新支撐能力等三個方面來衡量。影響區(qū)域知識創(chuàng)新能力的因素復(fù)雜多樣，根據(jù)綜合性、針對性、可操作性和可得性等原則，構(gòu)建了中國西部省級區(qū)域知識創(chuàng)新能力綜合評價指標(biāo)體系，該體系從知識創(chuàng)造能力、知識流動能力、知識創(chuàng)新支撐能力等三個方面、23項具體指標(biāo)來反映和衡量中國西部地區(qū)12個省、直轄市、自治區(qū)（以下簡稱西部地區(qū)）的知識創(chuàng)新能力狀況，力求更全面、科學(xué)、客觀地反映影響知識創(chuàng)新能力的客觀因素。

2.1 評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文構(gòu)建的西部區(qū)域知識創(chuàng)新能力指標(biāo)體系為：（1）知識創(chuàng)造能力：從投入與產(chǎn)出兩個方面衡量西部地區(qū)知識創(chuàng)新能力。投入方面的指標(biāo)有：萬人從事科技活動人員（人）、萬人科學(xué)家與工程師（人）、萬人研究與試驗發(fā)展（R&D）人員全時當(dāng)量（人年），萬人科學(xué)家與工程師全時當(dāng)量（人年）、人均科技經(jīng)費內(nèi)部支出額（元）、人均研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費內(nèi)部支出（元）。產(chǎn)出方面的指標(biāo)有：十萬人三種專利申請受理數(shù)（項），十萬人三種專利授權(quán)數(shù)（項）、百萬人國外主要檢索工具收錄中國科技論文數(shù) （篇）、人均大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值（元）。（2）知識流動能力：技術(shù)市場成人均交額（元）、技術(shù)市場技術(shù)流向地域人均合同金額（元）、國外技術(shù)引進人均合同金額（美元）、人均 FDI（美元）。 （3）知識創(chuàng)新支撐能力：主要從經(jīng)濟發(fā)展水平、教育發(fā)展支撐能力、人力資本積累能力、信息發(fā)展能力等方面衡量知識創(chuàng)新支撐能力，主要包括以下指標(biāo)：人均GDP（元）、教育投資占GDP比重 （%）、政府科技經(jīng)費投入占GDP的比重（%）、人均受教育年限（年）、6歲及6歲以上人口中大專以上所占比例（%）人均郵電業(yè)務(wù)總量（元）、百人本地電話年末用戶（戶）、百人移動電話用戶（戶）、百人互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)（人）。

研究數(shù)據(jù)取了平均值，均來源于《中國統(tǒng)計年鑒2003—2007》和《中國科技統(tǒng)計年鑒 2003—2007》。其中，由于《中國統(tǒng)計年鑒2003—2007》沒有提供2004年的實際外商直接投資額FDI數(shù)據(jù)，因此2004年FDI數(shù)據(jù)來源于中宏數(shù)據(jù)庫教育版（http://edu1.macrochina.com.cn/），而2005年后FDI數(shù)據(jù)為外商投資企業(yè)投資總額。

2.2 評價方法的選擇

在眾多的綜合評價方法中，因子分析法是一種良好的定量綜合評價方法，具有無需事先設(shè)定綜合評價權(quán)重、定量客觀等特征，且可實現(xiàn)兩個重要目的：因子分析和綜合評估［6］。

2.3 因素分析與綜合評價

通過對原始數(shù)據(jù)的無量綱化處理，因子分析采用對指標(biāo)值進行正態(tài)標(biāo)準(zhǔn)化處理來消除量綱的影響，計算相關(guān)系數(shù)矩陣，然后計算其特征值、貢獻率和累計貢獻率（見表1）。

由表1可知，變量相關(guān)系數(shù)矩陣的4大特征值的累計貢獻率達(dá)88.3%，可共同解釋原始變量標(biāo)準(zhǔn)化方差的88.3%，其所代表的信息量已能比較充分地解釋并提供原始數(shù)據(jù)所能表達(dá)的信息。對提取的4個公因子建立原始因子載荷矩陣，同時，為了便于對各因子載荷作出合理解釋，需要對其進行旋轉(zhuǎn)使其結(jié)構(gòu)簡化，排除噪聲干擾。由于各原始數(shù)據(jù)間存在一定正相關(guān)現(xiàn)象，為了結(jié)構(gòu)簡化，進行方差極大斜交旋轉(zhuǎn)，得到斜交因子裝載（圖形）矩陣（見表2）。旋轉(zhuǎn)以后得到的斜交因子裝載矩陣清晰地將指標(biāo)值按照斜交旋轉(zhuǎn)因子矩陣中的高載荷分成4類，這4個公因子可作為評價我國西部地區(qū)知識創(chuàng)新能力的綜合變量。在上述基礎(chǔ)上計算2003—2007年西部12個地區(qū)分別在4個主因子上的單項因子分?jǐn)?shù)及綜合得分（見表 3）。

表2的斜交旋轉(zhuǎn)結(jié)果顯示：（1）公因子1主要集中在萬人從事科技活動人員、萬人科學(xué)家與工程師、萬人R&D人員全時當(dāng)量、萬人科學(xué)家與工程師全時當(dāng)量、人均科技經(jīng)費內(nèi)部支出額、人均研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出、百萬人國外主要檢索工具收錄科技論文數(shù)、政府科技經(jīng)費投入占GDP的比重等方面，主要反映了知識創(chuàng)造的投入能力，其貢獻率最大，達(dá)到47.5%。陜西、四川、重慶、寧夏等地區(qū)在西部平均水平之上，說明這幾個地區(qū)的知識創(chuàng)造投入能力相對較強，青海、新疆、內(nèi)蒙古、廣西、貴州、云南、西藏在這些方面的能力較差；（2）公因子2主要集中在十萬人三種專利申請受理數(shù)、十萬人三種專利授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場成人均交額、國外技術(shù)引進人均合同金額等方面，貢獻率達(dá)到21.2%，主要反映的是知識創(chuàng)造的產(chǎn)出能力和知識流動能力，重慶、寧夏、四川、內(nèi)蒙古等地區(qū)在西部平均水平之上，說明這些地區(qū)的知識創(chuàng)造的產(chǎn)出能力和知識流動能力較強，其他地區(qū)這些方面能力較弱；（3）公因子 3主要集中在人均GDP、6歲及 6歲以上人口中大專以上所占比例、人均郵電業(yè)務(wù)總量、萬人本地電話年末用戶、百人移動電話用戶等方面，貢獻率為12.3%，主要反映了知識創(chuàng)新支撐方面的能力，新疆、內(nèi)蒙古、重慶、陜西、寧夏等地區(qū)在西部地區(qū)平均水平之上，其他地區(qū)在這些方面能力較弱；（4）公因子 4 貢獻率為7.4%，主要集中在教育投資占GDP比重、人均受教育年限等兩個方面，反映了知識創(chuàng)新支撐能力的教育發(fā)展支撐能力，其中教育投資占GDP比重的影響為負(fù)（-0.8760），是約束西部地區(qū)知識創(chuàng)新支撐能力提升的主要瓶頸因素，內(nèi)蒙古、寧夏、廣西、四川、陜西、新疆等地區(qū)在這兩方面的能力較強，其他地區(qū)較弱。

從以貢獻率（表1）為權(quán)重的四個公因子綜合加權(quán)得分（表3）來看，知識創(chuàng)新綜合能力在西部平均水平之上的地區(qū)有陜西、重慶、四川、新疆、內(nèi)蒙古等地區(qū)，在平均水平之下的地區(qū)有甘肅、青海、廣西、云南、貴州、西藏等地區(qū)?？梢钥闯?，就是在西部地區(qū)內(nèi)部，知識創(chuàng)新能力的四個側(cè)面及其綜合能力在地理空間上的分布也是非均衡的，呈現(xiàn)出較大的地域差異。

3 著眼于提升西部區(qū)域知識創(chuàng)新能力的教育創(chuàng)新戰(zhàn)略對策

制定和實施長期的教育創(chuàng)新戰(zhàn)略對策，逐步構(gòu)建和發(fā)展具有西部特色的知識創(chuàng)新能力，是西部地區(qū)追趕東南沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，提高全要素生產(chǎn)率的首要任務(wù)和重要途徑。但是由于西部地區(qū)經(jīng)濟社會整體發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)地區(qū)，創(chuàng)新能力非常低下，因此，為了促使西部區(qū)域提高創(chuàng)新能力的提升，除了采取國際貿(mào)易和吸引外商直接投資從國外獲取知識，擴大、加強廣大公民交流知識與信息的能力等方式以外，還必須從決定知識創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)——教育入手，制定長期的、可持續(xù)的教育創(chuàng)新戰(zhàn)略及對策，才有可能在未來成功崛起、實現(xiàn)追趕。

3.1 通過各種措施增加西部地區(qū)教育經(jīng)費投資強度，開發(fā)人力資本

本文的因素分析研究發(fā)現(xiàn)，教育投入占GDP的比重過低是制約西部地區(qū)的主要瓶頸因素。因此，通過自籌、中央轉(zhuǎn)移支付、民營資本及東西部對口幫扶等方式籌集教育發(fā)展寶貴的資金，尤其是增強貴州、重慶、青海、云南、甘肅、西藏等省域的教育投資占GDP比重，重點發(fā)展基礎(chǔ)教育，大力發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育，有重點地發(fā)展局部地區(qū)具有一定基礎(chǔ)的高等教育，通過開發(fā)西部地區(qū)人力資本，大力發(fā)展西部地區(qū)教育，增強其對知識創(chuàng)新能力的支撐能力，是西部地區(qū)培育和發(fā)展區(qū)域知識創(chuàng)新能力的首要基礎(chǔ)工作。

3.2 普及九年義務(wù)教育，促進以職業(yè)技術(shù)及部分高等院校為主體的教育創(chuàng)新體系建設(shè)

西部地區(qū)各個省域的文盲率很高，普及九年義務(wù)教育和掃除青壯年文盲還有很長的路要走。因此，加速普及各類教育，尤其是九年制的義務(wù)教育，增加廣大公民接受教育的機會和吸收知識和運用知識的機會是當(dāng)務(wù)之急。同時西部地區(qū)要通過各種政策措施的制定，在有條件的地區(qū)和行業(yè)促進以職業(yè)技術(shù)及部分高等院校為主體的教育創(chuàng)新體系建設(shè)，通過培育經(jīng)濟社會發(fā)展中急需的職業(yè)技術(shù)人才和高素質(zhì)人才，使得西部的高校尤其是四川大學(xué)、西安交通大學(xué)、蘭州大學(xué)、重慶大學(xué)、廣西大學(xué)等綜合研究型大學(xué)的廣大教師更好地肩負(fù)起為西部地區(qū)培養(yǎng)高素質(zhì)人才的歷史重任，充分發(fā)揮其在西部地區(qū)知識創(chuàng)新過程中的作用，為知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新做出應(yīng)有的貢獻。

3.3 培育創(chuàng)新文化，鼓勵形成有利于創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新的環(huán)境氛圍

營造一個各具特色、有利于創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造和創(chuàng)新的知識創(chuàng)新文化氛圍和自主創(chuàng)新環(huán)境，促進社會主義文明建設(shè)，是一條長期而有效的有利于知識創(chuàng)新能力構(gòu)建的策略。

［1］ 傅家驥.知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新［J］.中國科技月報，1999，（8）:37-39.

［2］世界銀行.1998/99年世界發(fā)展報告：知識與發(fā)展［R］.北京:中國財政經(jīng)濟出版社，1999:1-16.

［3］ 吳玉鳴.區(qū)域核心競爭力理論研究［J］.改革與戰(zhàn)略，2006，（1）:4-9.

［4］胡鞍鋼，熊義志.我國知識發(fā)展的地區(qū)差距分析特點、成因及對策［J］.管理世界，2000，（3）:5-17.

（責(zé)任編輯 劉傳忠）

Study on Regional Knowledge Innovation Capability and Education Innovation Strategic Countermeasures of Western China

Li Jianxia，Wu Yuming
（Economics&Management School of Guangxi Normal University,Guilin 541004,China）

F062.3

A

廣西教育科學(xué)“十五”規(guī)劃課題“中國西部地區(qū)知識環(huán)境、創(chuàng)新能力與教育創(chuàng)新戰(zhàn)略研究”（2001C126），廣西軟科學(xué)研究課題“區(qū)域產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟實證與廣西對策研究”（桂科軟0896003-2）。

2009-01-04

李建霞(1970-)，女，廣西師范大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院館員；研究方向：情報信息與知識經(jīng)濟模擬與管理支持研究。