文/孫旭華 揭玉斌 王 武

蔡志勇 胡世明

關(guān)于我國(guó)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)的思考

文/孫旭華 揭玉斌 王 武

蔡志勇 胡世明

專利信息是最活躍、最重要的科技信息，是科技創(chuàng)新的重要源泉。有效運(yùn)用專利信息，可以降低技術(shù)創(chuàng)新的成本，加速技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程，提高研發(fā)的起點(diǎn)，確定正確的研發(fā)方向。專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)是針對(duì)特定科技領(lǐng)域的專業(yè)特點(diǎn)和用戶的特殊需求，從海量專利信息數(shù)據(jù)中進(jìn)行篩選、加工構(gòu)建而成，具有專業(yè)領(lǐng)域?qū)＠畔⒓腥?、信息挖掘程度高、檢索快速全面準(zhǔn)確等優(yōu)點(diǎn)。與綜合性專利數(shù)據(jù)庫(kù)相比，借助專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行綜合分析，有利于用戶充分了解競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，借鑒已有技術(shù)、避免專利糾紛，客觀制定競(jìng)爭(zhēng)策略。

專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)建設(shè)步伐加快，特別是為企業(yè)用戶量身訂制了大量特定產(chǎn)品的專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)。

我國(guó)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)概況

（一）國(guó)內(nèi)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)建設(shè)起步較晚，發(fā)展較快，已經(jīng)初具規(guī)模。

近年來(lái)，受益于國(guó)家自主創(chuàng)新政策的引導(dǎo)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)建設(shè)步伐加快，特別是為企業(yè)用戶量身訂制了大量特定產(chǎn)品的專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)。

目前國(guó)內(nèi)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)的規(guī)模大概在700個(gè)左右。其中，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利文獻(xiàn)部和知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社開(kāi)發(fā)建設(shè)了影響比較大的20余個(gè)技術(shù)主題的專題數(shù)據(jù)庫(kù)；地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開(kāi)發(fā)建成300多個(gè)專題數(shù)據(jù)庫(kù)；社會(huì)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)建成約200個(gè)專題數(shù)據(jù)庫(kù)；行業(yè)和科技信息服務(wù)機(jī)構(gòu)約有30個(gè)專題數(shù)據(jù)庫(kù)；其他機(jī)構(gòu)比如大學(xué)和企業(yè)等建有20多個(gè)專題數(shù)據(jù)庫(kù)。

從2005年起，我國(guó)專題數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)進(jìn)入了快速發(fā)展期，約80%的專題數(shù)據(jù)庫(kù)是在2005年以后（含2005年）開(kāi)發(fā)建成的。2003年之前建設(shè)的專題數(shù)據(jù)庫(kù)只有13個(gè)。

（二）目前國(guó)內(nèi)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的投資主體呈多元化態(tài)勢(shì)，國(guó)家有關(guān)部門(mén)以及部分社會(huì)力量都不同程度地開(kāi)展了專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)與建設(shè)。

我國(guó)約有30家部委科技信息機(jī)構(gòu)、31家省級(jí)科技信息機(jī)構(gòu)和62家地市科技信息機(jī)構(gòu)；32家地方專利管理機(jī)構(gòu)、83家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、17家地方其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)；另外，還有一些企業(yè)、科研院所所屬的內(nèi)部相關(guān)機(jī)構(gòu),都在從事專利信息服務(wù)工作。其中已經(jīng)建有專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)的機(jī)構(gòu)共有70家，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)27家，占38.57%，行業(yè)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)18家，占25.72%；科技信息服務(wù)機(jī)構(gòu)和社會(huì)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)各7家，各占10%；其他機(jī)構(gòu)11家，包括企業(yè)、大專院校、開(kāi)發(fā)區(qū)等，占15.71%。

（三）用戶尤其是企業(yè)的專利意識(shí)逐漸加強(qiáng)，對(duì)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)需求迫切，專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

目前專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)的服務(wù)對(duì)象主要是企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，其中服務(wù)于企業(yè)的專題數(shù)據(jù)庫(kù)占比重最大，達(dá)到89%，而服務(wù)于科研機(jī)構(gòu)的專題數(shù)據(jù)庫(kù)僅占39%，而且其中47%的專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)是受用戶委托開(kāi)發(fā)。這說(shuō)明經(jīng)過(guò)近幾十年的發(fā)展，我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)逐步增強(qiáng)，已成為專利信息需求和使用的主體。

我國(guó)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)建設(shè)與國(guó)外的差距

我國(guó)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)建設(shè)與國(guó)外同類數(shù)據(jù)庫(kù)相比，在數(shù)據(jù)的完整性、更新的及時(shí)性、統(tǒng)計(jì)分析與智能檢索能力以及數(shù)據(jù)的深加工與增值服務(wù)等方面還存在很大差距。

1.專利信息數(shù)據(jù)源缺乏，多數(shù)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)完整性和時(shí)效性亟待提高。

全面完整、及時(shí)準(zhǔn)確的專利數(shù)據(jù)是建設(shè)高質(zhì)量專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)的前提和保證。非國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)的行業(yè)和科技信息服務(wù)機(jī)構(gòu)很難免費(fèi)或低成本獲得原始專利數(shù)據(jù)，缺乏完整準(zhǔn)確的專利數(shù)據(jù)源，導(dǎo)致很多專題數(shù)據(jù)庫(kù)存在數(shù)據(jù)不完整、不準(zhǔn)確、更新周期長(zhǎng)的問(wèn)題。

2.4.1 CCT 6項(xiàng)研究均報(bào)道了CCT[6-11]，各研究間有統(tǒng)計(jì)學(xué)異質(zhì)性（P＜0.001，I2＝84%），采用隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行分析，詳見(jiàn)圖4。Meta分析結(jié)果顯示，兩組患者CCT比較差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義[MD＝－13.63，95%CI（－28.50，1.23），P＝0.07]。

而知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)建設(shè)的一大批初加工行業(yè)的專利數(shù)據(jù)庫(kù)和企業(yè)個(gè)性化專利數(shù)據(jù)庫(kù)，其原始專利數(shù)據(jù)大都是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提供的“七國(guó)兩組織”專利數(shù)據(jù)，尚沒(méi)有完全覆蓋世界主要專利國(guó)家，數(shù)據(jù)完整性不足，無(wú)法滿足用戶對(duì)國(guó)外專利數(shù)據(jù)的需求。同時(shí)，由于沒(méi)有摘要附圖，影響了用戶對(duì)專利信息內(nèi)容的理解，在一些特定領(lǐng)域，因?yàn)槿鄙賹＠f(shuō)明書(shū)全文，影響了專利信息分析的質(zhì)量。

另外，現(xiàn)有的專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)同族專利、法律狀態(tài)和引證專利等這些特定信息的揭示遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，只有69%的包含有法律狀態(tài)信息，49%的包含有同族專利信息，僅有18%的包含有引證專利信息，還有28%的沒(méi)有提供以上任何一種信息。而同族專利、法律狀態(tài)和引證專利等信息，對(duì)于科技創(chuàng)新具有非常重要的意義。因此，現(xiàn)有的專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)在數(shù)據(jù)完整性方面有很大的欠缺。

2.現(xiàn)有專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)大多缺乏深度加工和標(biāo)引，信息挖掘程度偏低，質(zhì)量有待提高。

國(guó)內(nèi)專利數(shù)據(jù)深度加工和標(biāo)引工作尚處于初級(jí)階段，開(kāi)發(fā)建設(shè)的深加工專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)很少。目前國(guó)內(nèi)深加工數(shù)據(jù)庫(kù)只有國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的中國(guó)藥物專利數(shù)據(jù)庫(kù)（包括中藥和化學(xué)藥），北京東方靈盾科技有限公司的世界傳統(tǒng)藥物專利數(shù)據(jù)庫(kù)和世界硅材料專利數(shù)據(jù)庫(kù)，以及廣東省專利信息中心在知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社指導(dǎo)下建立的家電行業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，規(guī)模和數(shù)量上差距甚大。

深度加工和標(biāo)引需要大量的人力，而我國(guó)目前專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)機(jī)構(gòu)規(guī)模普遍偏小。較少規(guī)范和標(biāo)引，造成檢索效率低，使用的人數(shù)少，數(shù)據(jù)庫(kù)沒(méi)有發(fā)揮作用，有的數(shù)據(jù)庫(kù)甚至成為了死庫(kù)。

國(guó)外則是大力開(kāi)發(fā)深度加工的專利數(shù)據(jù)庫(kù)。像美國(guó)化學(xué)文摘數(shù)據(jù)庫(kù)、德溫特生物技術(shù)文摘數(shù)據(jù)庫(kù)、英國(guó)食品科技文摘數(shù)據(jù)庫(kù)等取得成功的一個(gè)重要原因，就是進(jìn)行信息深加工并不斷推出高附加值信息產(chǎn)品。信息的深度加工，不僅為高新技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)檢索提供了有效的檢索手段，也為信息加工機(jī)構(gòu)帶來(lái)了巨額的利潤(rùn)。

我國(guó)科技信息機(jī)構(gòu)擁有科技綜合信息服務(wù)的優(yōu)勢(shì)，但是缺乏專利信息資源和專利分析工具軟件；而擁有專利信息資源優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)缺乏從事信息服務(wù)的人員與經(jīng)驗(yàn)。由于目前國(guó)內(nèi)缺乏這兩類不同隸屬關(guān)系的機(jī)構(gòu)有效合作的機(jī)制，這就造成了國(guó)內(nèi)已建的專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)有的收錄數(shù)據(jù)不全面，有的服務(wù)內(nèi)容與功能單一，缺乏既具有權(quán)威數(shù)據(jù)、又具有強(qiáng)大功能的實(shí)用性專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)，難以滿足用戶的創(chuàng)新需求。

國(guó)外一般由專業(yè)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)提供商、科技信息提供商和專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行互補(bǔ)性合作，采用多元化的運(yùn)作模式，即不局限于專利信息服務(wù)，更多地綜合了商標(biāo)、科技信息、市場(chǎng)商情等信息綜合服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容涉及到數(shù)據(jù)提供、數(shù)據(jù)加工、檢索分析平臺(tái)和軟件開(kāi)發(fā)、咨詢服務(wù)等諸多方面，例如國(guó)際三大聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)即是集專利與科技信息、行業(yè)信息、法律法規(guī)、市場(chǎng)商情信息服務(wù)于一體，提供全方位、一站式的綜合信息服務(wù)。

信息的深度加工，不僅為專業(yè)檢索提供了有效的檢索手段，也為信息加工機(jī)構(gòu)帶來(lái)了巨額的利潤(rùn)。

加強(qiáng)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)的建議

1.建立向?qū)＠畔⒓庸C(jī)構(gòu)免費(fèi)或低成本提供基礎(chǔ)專利信息資源的渠道，為大規(guī)模的專利信息深度加工提供支撐。

根據(jù)國(guó)外多個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，在專利信息加工利用過(guò)程中，專利數(shù)據(jù)的基本加工和發(fā)布由國(guó)家專利管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)；而對(duì)于數(shù)據(jù)深加工及服務(wù)，則是在開(kāi)始時(shí)由政府支持，然后交由行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)科技機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)去實(shí)現(xiàn)和運(yùn)營(yíng)。這樣做，一是可以動(dòng)員社會(huì)力量和資金投入到各種專利信息的深加工，二是加工和利用過(guò)程與用戶緊密結(jié)合，更貼近用戶需求，便于開(kāi)展靈活深入的特色服務(wù)。

為促進(jìn)專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)該承擔(dān)傳播專利信息的社會(huì)責(zé)任和義務(wù)，向社會(huì)各類專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)低成本提供原始專利信息數(shù)據(jù)。當(dāng)然，也應(yīng)該明確信息服務(wù)機(jī)構(gòu)不能做同質(zhì)服務(wù)，不能簡(jiǎn)單地拷貝或下載信息，進(jìn)而出售這些信息，而是在基礎(chǔ)專利信息基礎(chǔ)上進(jìn)行深度加工，為社會(huì)提供增值專利信息服務(wù)。

2.加強(qiáng)對(duì)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃與管理，強(qiáng)化專利信息服務(wù)人才隊(duì)伍的建設(shè)。

目前，從總體上看，我國(guó)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)還處于一種無(wú)序的淺層次的建設(shè)狀態(tài)，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃和管理，缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)質(zhì)量和水平也參差不齊。建設(shè)一個(gè)好的專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)既需要信息服務(wù)人員，同時(shí)還必須有專業(yè)技術(shù)人員的全程參與。

要建設(shè)高質(zhì)量的專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)，離不開(kāi)強(qiáng)大的人才隊(duì)伍。國(guó)家有關(guān)部門(mén)（科技部、教育部、人事部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等）應(yīng)重視專利信息服務(wù)人才隊(duì)伍的建設(shè)，從高校專業(yè)設(shè)置、從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、職稱評(píng)定、繼續(xù)教育培訓(xùn)等各個(gè)方面給予統(tǒng)籌規(guī)劃與合理安排，培養(yǎng)一批熟練掌握專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)建設(shè)工作的高素質(zhì)專利信息服務(wù)人才。

3.政府加強(qiáng)對(duì)專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的宏觀管理和政策扶持

科技部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合有關(guān)部門(mén)對(duì)專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)給予扶持和引導(dǎo)，提高服務(wù)機(jī)構(gòu)的專利信息檢索和分析能力、持續(xù)跟蹤并分析相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠麪顩r的能力，鼓勵(lì)服務(wù)機(jī)構(gòu)積極開(kāi)展專利分析和預(yù)警服務(wù)，形成專業(yè)的特色服務(wù)，為用戶提供高品質(zhì)的專利信息服務(wù)。

政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專利信息服務(wù)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的管理，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展機(jī)構(gòu)認(rèn)證、規(guī)范服務(wù)、行業(yè)自律等工作，同時(shí)建立專項(xiàng)資金，支持行業(yè)協(xié)會(huì)在全國(guó)范圍內(nèi)選擇已有一定基礎(chǔ)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行必要的基礎(chǔ)建設(shè)投入，引導(dǎo)并扶植入選的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)深入開(kāi)展包括專利在內(nèi)的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)業(yè)務(wù)，成為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)的執(zhí)行者。

4.引導(dǎo)與支持建設(shè)面向企業(yè)用戶的高質(zhì)量深加工專題數(shù)據(jù)庫(kù)

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在現(xiàn)有的專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)中，47%是受企業(yè)用戶委托開(kāi)發(fā)的，這說(shuō)明由于對(duì)產(chǎn)品與技術(shù)創(chuàng)新需求的提升，我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)逐步增強(qiáng)，已成為專利信息需求和使用的主體。

但由于企業(yè)用戶的信息素養(yǎng)相對(duì)較低，而目前所建設(shè)的專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)絕大部分未經(jīng)過(guò)深度加工，因此企業(yè)用戶對(duì)專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)的實(shí)際利用率并不高，嚴(yán)重影響了企業(yè)對(duì)專利的利用水平。

為了有效提升企業(yè)用戶對(duì)專利的利用水平，政府應(yīng)該設(shè)立專項(xiàng)資金，引導(dǎo)與支持專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，與企業(yè)進(jìn)行有效的溝通與交流，建立滿足企業(yè)用戶需求的高質(zhì)量深加工專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)。

5.面向創(chuàng)新體系建設(shè)，加快構(gòu)建專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)加工與服務(wù)平臺(tái)，深化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的挖掘利用。

為了從根本上解決國(guó)內(nèi)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用方面存在的問(wèn)題，為提高自主創(chuàng)新能力提供重要支撐，借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)開(kāi)發(fā)適合我國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索與利用平臺(tái)，將有助于全面快速地獲取和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源。因此，盡快建立集成、交互式的專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)專業(yè)化加工與服務(wù)平臺(tái)，對(duì)相對(duì)分散和重復(fù)建設(shè)的領(lǐng)域，進(jìn)行相應(yīng)的篩選和集成整合。對(duì)當(dāng)前尚未建設(shè)，但又是國(guó)家科技中長(zhǎng)期發(fā)展綱要所涉及的重點(diǎn)和關(guān)鍵領(lǐng)域，積極進(jìn)行開(kāi)發(fā)建設(shè)和部署。

（作者單位：科技部、中國(guó)化工信息中心）