趙小平

(1．山西大學(xué)科學(xué)技術(shù)哲學(xué)研究中心，山西太原030006;2．山西大學(xué)法學(xué)院，山西太原030006)

20世紀(jì)中葉中國科技法制與科技文化探析
——兼談牛胰島素人工合成成果與諾貝爾獎擦肩而過

趙小平1，2

(1．山西大學(xué)科學(xué)技術(shù)哲學(xué)研究中心，山西太原030006;2．山西大學(xué)法學(xué)院，山西太原030006)

1949－1950年中華全國自然工作者代表大會確立的科學(xué)為工農(nóng)建設(shè)服務(wù)的方針、科學(xué)研究應(yīng)堅(jiān)持群眾路線等諸多論斷先后被重復(fù)納入20世紀(jì)50－70年代的中國科技法制，并以夸張的形式實(shí)施。科學(xué)目標(biāo)的功利主義偏向限制了學(xué)術(shù)自由，科研堅(jiān)持群眾路線漠視了個人權(quán)利，未遵循科學(xué)規(guī)范喪失了成果優(yōu)先權(quán)，從而使中國的牛胰島素人工合成成果與諾貝爾獎擦肩而過成為歷史的必然。

科技法制;科技文化;科技獎勵;諾貝爾獎

作為制度層面中科技文化的一個組成部分，中國科技法制自1949年以來，走過了一條從建立、加強(qiáng)到削弱、取消再到恢復(fù)發(fā)展、空前繁榮的倒馬鞍形的前進(jìn)道路。1978年3月18－31日“全國科學(xué)大會”的召開，標(biāo)志著中國科技事業(yè)進(jìn)入一個嶄新的發(fā)展時期，而此前近30年的科技法制建設(shè)的缺失嚴(yán)重制約了中國科技事業(yè)的健康發(fā)展。

一 缺失缺位的科技法制建設(shè)

中共中央在1949年2月22日發(fā)布的《關(guān)于廢除國民黨六法全書與確定解放區(qū)的司法原則的指示》中明確指出:“司法機(jī)關(guān)的辦事原則應(yīng)該有綱領(lǐng)、法律、命令、條例、決議;無前列者，從新民主主義政策?！保?］事實(shí)上，這成為此后30年中國科技法制建設(shè)的一個基本原則，使其一直未能形成系統(tǒng)的科技法制體系。20世紀(jì)50－70年代科技法的淵源主要包括憲法、法律和政策以及科技合作雙邊協(xié)定。

(一)國家憲法有關(guān)科技的規(guī)定

1949年9月29日通過的《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領(lǐng)》在文化教育政策部分中規(guī)定:實(shí)施“民族的、科學(xué)的、大眾的”文化教育(第41條);將“愛科學(xué)”作為國民的五愛公德之一(第42條);“努力發(fā)展自然科學(xué)，以便服務(wù)于工業(yè)、農(nóng)業(yè)和國防建設(shè)，獎勵科學(xué)的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，普及科學(xué)知識”(第43條)。這部“臨時憲法”把科學(xué)置于一個至高的法律地位，有益于中國科技法制的建設(shè)。

1954年9月20日通過的中國第一部社會主義憲法第95條明確規(guī)定:國家“保障公民進(jìn)行科學(xué)研究……活動的自由。國家對于從事科學(xué)……事業(yè)的公民的創(chuàng)造性工作，給以鼓勵和幫助?！边@條憲法將從事科學(xué)研究作為公民的一項(xiàng)文化權(quán)利，有利于中國科技法制建設(shè)的發(fā)展。但自1957年“反右”斗爭擴(kuò)大化始，該憲法不再被重視，在“文革”時期更是被束之高閣。

1975年1月17日通過的第二部憲法盡管幾乎沒有來得及實(shí)施，但也反映了這一時期對科技的憲法定位，其序言規(guī)定:“……要繼續(xù)開展階級斗爭、生產(chǎn)斗爭和科學(xué)實(shí)驗(yàn)三大革命運(yùn)動……”該憲法并未肯定公民進(jìn)行科學(xué)研究的權(quán)利，從而使公民的基本權(quán)利范圍大大縮小。

1978年3月5日第五屆全國人民代表大會第一次會議通過了第三部憲法。憲法序言規(guī)定:“全國人民在新時期的總?cè)蝿?wù)是:堅(jiān)持無產(chǎn)階級專政下的繼續(xù)革命，開展階級斗爭、生產(chǎn)斗爭和科學(xué)實(shí)驗(yàn)三大革命運(yùn)動，在本世紀(jì)內(nèi)把我國建設(shè)成為農(nóng)業(yè)、工業(yè)、國防和科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化的偉大的社會主義強(qiáng)國。”總綱部分規(guī)定:“國家大力發(fā)展科學(xué)事業(yè)，加強(qiáng)科學(xué)研究，開展技術(shù)革新和技術(shù)革命，在國民經(jīng)濟(jì)一切部門中盡量采用先進(jìn)技術(shù)。科學(xué)技術(shù)工作必須實(shí)行專業(yè)隊(duì)伍和廣大群眾相結(jié)合、學(xué)習(xí)和獨(dú)創(chuàng)相結(jié)合”(第12條);“國家大力發(fā)展教育事業(yè)，提高全國人民的文化科學(xué)水平”(第13條);“國家實(shí)行‘百花齊放、百家爭鳴’的方針，以促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步”(第14條)。這一憲法再次將進(jìn)行科學(xué)研究規(guī)定為公民的一項(xiàng)文化權(quán)利，國家“對于從事科學(xué)事業(yè)的公民的創(chuàng)造性工作，給以鼓勵和幫助”(第52條)。對于“任何由于進(jìn)行科學(xué)工作而受到迫害的外國人”，國家“給以居留權(quán)利”(第59條)。由于該憲法是在全國科學(xué)大會召開之前通過的，盡管提升了科技的法律定位，但對科技的定位依然帶有“文革”的色彩，因此只能是一部過渡性質(zhì)的憲法。

(二)科技法律的制定與頒布

本文中的法律概念是廣義的，包含法律、法令、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章和地方規(guī)章。這一時期的科技法律主要有國務(wù)院(政務(wù)院)、中國科學(xué)院及國家部委制定的行政法規(guī)和部門規(guī)章。

1949年11月1日，中國科學(xué)院成立。據(jù)中央人民政府組織法規(guī)定，中國科學(xué)院作為政府的一個部門，受政務(wù)院文教委員會直接領(lǐng)導(dǎo)，對全國的科技工作進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)國家科技法制建設(shè)的職責(zé)。1950年4月，制定了《扶助國內(nèi)各重要學(xué)會研究會等刊行科學(xué)期刊的辦法》;1951年1月制定了《對院外研究工作暫行補(bǔ)助辦法》。1954年始，中國科學(xué)院不再是政府部門，成為國家最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。1956年又與教育部共同制定了《關(guān)于高等院校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)幾項(xiàng)試行的合作辦法》。

1950年8月11日，政務(wù)院第45次會議通過《關(guān)于獎勵有關(guān)生產(chǎn)的發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)及合理化建議的決定》和《保障發(fā)明權(quán)和專利權(quán)暫行條例》;同年10月9日政務(wù)院財(cái)經(jīng)委員會頒布《保障發(fā)明權(quán)和專利權(quán)暫行條例施行細(xì)則》和《發(fā)明審查委員會規(guī)程》。1954年8月27日，政務(wù)院公布《有關(guān)生產(chǎn)的發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)及合理化建議的獎勵暫行條例》，1955年2月國務(wù)院①1954年9月，第一屆全國人民代表大會召開，制定了《中華人民共和國國務(wù)院組織法》，該法規(guī)定政務(wù)院結(jié)束歷史使命，改為國務(wù)院。發(fā)布對執(zhí)行該暫行條例若干問題的解釋。

1955年8月31日國務(wù)院公布《中國科學(xué)院科學(xué)獎金暫行條例》，這是50－70年代中國自然科學(xué)方面的最高獎勵，用以表彰“在學(xué)術(shù)上有重大成就或?qū)窠?jīng)濟(jì)、文化發(fā)展上具有重大意義的”公民的科學(xué)研究工作或科學(xué)著作(第2條)。

1963年11月3日，國務(wù)院發(fā)布《發(fā)明獎勵條例》和《技術(shù)改進(jìn)獎勵條例》，并規(guī)定《保障發(fā)明權(quán)和專利權(quán)暫行條例》和《有關(guān)生產(chǎn)的發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)及合理化建議的獎勵暫行條例》同時廢止。

1972年10月，財(cái)政部與國務(wù)院科教組聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于新產(chǎn)品試制、中間試驗(yàn)、科學(xué)研究補(bǔ)助費(fèi)使用管理的幾項(xiàng)規(guī)定》。

以上是50－70年代中國制定與頒布的主要科技法律，顯然這只是在局部的科技領(lǐng)域和方面制定了一些法律規(guī)范性文件，既不全面，也不完善，自然難以保障科技文化的健康發(fā)展。

(三)科技政策的制定和出臺

在國家法制尚不健全之時，中國共產(chǎn)黨制定的方針政策以及國家政策實(shí)際上發(fā)揮著法律的效力。20世紀(jì)50年代中國共產(chǎn)黨關(guān)于科技最重要的方針政策，一是關(guān)于知識分子的政策，二是百花齊放、百家爭鳴的方針。1956年1月，中共中央召開知識分子問題會議，周恩來作了《關(guān)于知識分子問題的報(bào)告》，會后頒發(fā)了《關(guān)于知識分子問題的指示》，指出“知識分子的絕大部分已經(jīng)是工人階級的一部分”［2］195，“社會主義建設(shè)必須依靠工人、農(nóng)民、知識分子的兄弟聯(lián)盟”。［2］278－279這是中共中央自1949年以來第一次公開全面闡述黨對知識分子的政策，激發(fā)了廣大科技人員和干部的積極性，推動了科技的發(fā)展。1956年5月，毛澤東提出在科學(xué)文藝事業(yè)中實(shí)行“百花齊放、百家爭鳴”的方針。

1957年“反右”斗爭擴(kuò)大化和1958年的“大躍進(jìn)”，使科技工作遭受了嚴(yán)重破壞。為了糾“左”，中共中央于1961年7月批準(zhǔn)了有“科技憲法”之稱的《關(guān)于自然科學(xué)研究機(jī)構(gòu)當(dāng)前工作的十四條意見》，它成為調(diào)動科技工作者為社會主義建設(shè)服務(wù)、多出成果多出人才的基本政策。

50－70年代的國家科技政策主要是中共中央和國務(wù)院通過的《1956－1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》(簡稱《十二年規(guī)劃》)、《1963－1972年十年科學(xué)技術(shù)規(guī)劃》(簡稱《十年規(guī)劃》)和《1978－1985年全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》(簡稱《八年規(guī)劃》)三個國家科技發(fā)展規(guī)劃。其中，最成功、最有影響的是《十二年規(guī)劃》，它是全世界第一個國家規(guī)模發(fā)展科技的長期規(guī)劃，將“重點(diǎn)發(fā)展、迎頭趕上”作為科技發(fā)展的指導(dǎo)方針，促使中國科技界統(tǒng)一了“國防優(yōu)先”的指導(dǎo)思想。［3］《十二年規(guī)劃》采取了“以任務(wù)帶學(xué)科”的規(guī)劃原則，在通過完成構(gòu)筑中國工業(yè)化基礎(chǔ)的項(xiàng)目、任務(wù)的同時，填補(bǔ)了科技領(lǐng)域?qū)W科建設(shè)的空白，為中國凝聚和培養(yǎng)了一大批杰出科學(xué)家，促進(jìn)了中國科技學(xué)科體系的形成，從而在“軟硬”兩個方面形成了比較完整的科技能力。［4］

《十年規(guī)劃》于1963年制定。該規(guī)劃將“自力更生，迎頭趕上”作為科技發(fā)展的方針，提出了“科技現(xiàn)代化是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)、工業(yè)、國防和科技四個現(xiàn)代化的關(guān)鍵”的觀點(diǎn);確定了對各項(xiàng)科技任務(wù)和各方面科技力量的安排原則:“集中力量打殲滅戰(zhàn)，有先趕、有后趕、有所趕、有所不趕”，在任務(wù)的安排上，著重打基礎(chǔ)，抓兩頭:一頭是農(nóng)業(yè)和有關(guān)解決吃穿用問題的科技，一頭是配合國防尖端的科技。以“兩彈一星”為標(biāo)志的系列重大成果正是在這一方針的指導(dǎo)下取得的，這也極大地振奮了民族精神，提高了中國的國際地位。［5］

《八年規(guī)劃》在1978年3月全國科學(xué)大會上審議通過，該規(guī)劃提出了“全面安排、突出重點(diǎn)”的方針。該規(guī)劃主要是由科技專家和科技管理人員在處于盲目趕超的大氣候時制定，因此不可能是切合實(shí)際的科技發(fā)展規(guī)劃。1982年，原規(guī)劃確定的108項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目調(diào)整為38個攻關(guān)項(xiàng)目，以“六五”國家科技攻關(guān)計(jì)劃的形式實(shí)施，成為中國第一個國家科技計(jì)劃。［6］

(四)科技合作雙邊協(xié)定

從 20世紀(jì) 50年代起，中國先后與波蘭(1951)、保加利亞(1955)、朝鮮(1953)、捷克斯洛伐克(1953)、羅馬尼亞(1953)和蘇聯(lián)(1954)等社會主義國家締結(jié)了雙邊科技合作協(xié)定，并成立了相應(yīng)的政府科技合作委員會;［7］28－33從20世紀(jì)70年代開始，中國又相繼與瑞典(1978)、德國(1978)、法國(1978)、丹麥(1979)、芬蘭(1979)、瑞士(1979)和意大利(1978)等西方國家展開了科技合作。［7］300－307

從上述中國科技法制建設(shè)情況的回顧來看，這一時期的中國科技法制并不健全。首先，法律位階低，沒有一部全國人大及常委制定的有關(guān)科技法制的專門法，并且科技界主要是根據(jù)政策性文件即三個國家科技發(fā)展規(guī)劃從事科研活動，難以從法律層面保障其能正常健康的開展;其次，法律權(quán)威差，動輒以政策代法律，甚至憲法也被政策化運(yùn)用;再次，從內(nèi)容看，科技獎勵層面的法律規(guī)定相對多些，科技投入和科技組織等層面幾乎沒有法律規(guī)制，而沒有后者的建設(shè)，前者的建設(shè)就常常失去意義;最后，在國際科技合作方面，受國際局勢影響很大。中國在20世紀(jì)50年代采取了“一邊倒”的政策，主要與蘇聯(lián)等社會主義國家進(jìn)行雙邊合作;60年代初中蘇關(guān)系惡化后，與東歐其他社會主義國家繼續(xù)保持科技合作;1972年恢復(fù)中國在聯(lián)合國的合法席位，70年代末開始與西方國家進(jìn)行雙邊科技合作。在20世紀(jì)50－70年代，中國沒有參加任何的國際科技多邊條約。因此，這一時期中國科技法制的缺失缺位，在很大程度上導(dǎo)致了中國科技事業(yè)幾經(jīng)挫折、科技人員受到?jīng)_擊和科技文化畸形發(fā)展。［8］

二 科技法制建設(shè)折射的科技文化觀

20世紀(jì)50－70年代中國科技法制建設(shè)的缺失缺位是有著其深刻的科技文化淵源的。早在1949年全國自然科學(xué)工作者代表大會籌備委員會成立之后，尹贊勛等五位籌備委員根據(jù)近十次科學(xué)座談會的討論意見和建議，歸納整理出一份名為《試擬關(guān)于中華全國第一次科學(xué)會議的基本任務(wù)可以提出的問題》的文件，成為中國共產(chǎn)黨的科技文化綱領(lǐng)。此次會議確立了科學(xué)為人民服務(wù)、為工農(nóng)國防建設(shè)服務(wù)的方針。上述科技文化論斷在50－70年代中國的科技法制建設(shè)中不斷得到體現(xiàn)，并以夸大的形式付諸實(shí)施，突出表現(xiàn)為以下幾方面特點(diǎn)。

(一)科學(xué)功利性與“為科學(xué)而科學(xué)”的科學(xué)觀

50－70年代，中國的科技文化思想堅(jiān)決反對“為科學(xué)而科學(xué)”的科學(xué)研究精神，倡導(dǎo)“生產(chǎn)科學(xué)”，“以服務(wù)于工業(yè)、農(nóng)業(yè)和國防的建設(shè)”為首要目標(biāo)。美國的中國科技政策專家薩特米爾(Richard P．Suttmeier)認(rèn)為:“總的來說，新中國的科技目標(biāo)是中國近百年來在現(xiàn)代化問題上努力奮斗的一個組成部分。在整個奮斗過程中，無論是科學(xué)還是技術(shù)都是被當(dāng)作目標(biāo)來看待的。但是，從更廣泛的意義上來說，實(shí)現(xiàn)這個目標(biāo)實(shí)質(zhì)上還是為了功利主義的目的。”［9］

1949年后，功利主義科技文化觀的科學(xué)目標(biāo)便納入了國家憲法等法律規(guī)范性文件以及政策性文件中。與此同時，新聞媒體對此也大肆宣傳。例如，在政務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于獎勵有關(guān)生產(chǎn)的發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)及合理化建議的決定》和《保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例》后，新華社社論指出:“獎勵科學(xué)的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，這是人民政協(xié)共同綱領(lǐng)第43條所規(guī)定的原則;目前一切科學(xué)發(fā)明，應(yīng)該‘以服務(wù)于工業(yè)、農(nóng)業(yè)和國防的建設(shè)’為首要目標(biāo)，這也是共同綱領(lǐng)第43條所規(guī)定的原則。這次政務(wù)院的決定和條例，就是貫徹著這樣的精神?！保?0］

1957年，著名科學(xué)家錢偉長等人以民盟中央科學(xué)規(guī)劃小組的名義提出《對于有關(guān)我國科學(xué)體制問題的幾點(diǎn)意見》后，中國科學(xué)院院長郭沫若針對其中“為科學(xué)而科學(xué)”的觀點(diǎn)提出了批評意見，強(qiáng)調(diào)功利主義的科技文化觀，他指出:“有些科學(xué)家認(rèn)為科學(xué)工作可以不需要計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)，科學(xué)研究可以不和國家的各項(xiàng)建設(shè)工作相結(jié)合，他們主張?jiān)诳茖W(xué)研究上絕對的個人自由，要為科學(xué)而科學(xué)。我們認(rèn)為在我國的具體條件下，科學(xué)工作應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃有領(lǐng)導(dǎo)地進(jìn)行，進(jìn)行科學(xué)研究應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家建設(shè)的需要與個人專長和志趣相結(jié)合的方針，并應(yīng)當(dāng)以服從國家需要為原則。”［11］

(二)明確規(guī)定科學(xué)要為生產(chǎn)服務(wù)

在科技為生產(chǎn)服務(wù)的功利主義科技文化觀指引下，1958年3月，在國家科學(xué)規(guī)劃委員會第五次會議上，聶榮臻副總理向全國的科技界明確地提出了“科學(xué)必須為生產(chǎn)大躍進(jìn)服務(wù)”的號召。他說:“科學(xué)是一定要為生產(chǎn)服務(wù)的。在今天就是要為生產(chǎn)大躍進(jìn)服務(wù)。如果不明確這一點(diǎn)，我國科學(xué)事業(yè)就會迷失方向?？茖W(xué)事業(yè)如果脫離實(shí)踐、脫離群眾，就會失去巨大的動力，就會暗淡無光?！保?2］在中央部署的科技大躍進(jìn)開始后，全國科技機(jī)構(gòu)迅速膨脹，到1958年底不到一年的時間里，全國自然科學(xué)機(jī)構(gòu)比1949年10月前增加了50倍，達(dá)840多個;科學(xué)技術(shù)協(xié)會的組織遍布全國，據(jù)1959年9月統(tǒng)計(jì)，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會成立一年以來，各省、市、自治區(qū)以及大部分專區(qū)、縣都成立了科協(xié)，廠礦、公社也建立科協(xié)組織，科協(xié)全國會員已從100萬發(fā)展為600萬;為適應(yīng)全民大辦科學(xué)事業(yè)，大鬧技術(shù)革命，各地依靠人民公社的生產(chǎn)組織來建立科學(xué)研究的組織，所有的生產(chǎn)人員都是科學(xué)研究員。［13］

(三)強(qiáng)調(diào)國家利益，漠視個人權(quán)利

受科學(xué)研究為人民服務(wù)、個人利益要服從國家利益的科技文化觀的指引，中國科技法制規(guī)定發(fā)明獎勵、技術(shù)改進(jìn)獎勵和自然科學(xué)獎勵的對象均是科技項(xiàng)目，通過獎勵項(xiàng)目來體現(xiàn)對人的激勵作用。在《發(fā)明獎勵條例》和《技術(shù)改進(jìn)獎勵條例》發(fā)布后，新華社社論指出:“發(fā)明和技術(shù)改進(jìn)是人們在生產(chǎn)斗爭和科學(xué)實(shí)驗(yàn)中取得的先進(jìn)成就，在我國，任何一項(xiàng)發(fā)明和技術(shù)改進(jìn)都是人民的寶貴財(cái)富，社會主義社會的利益同先進(jìn)生產(chǎn)者的利益是一致的。所以我們無需把某一個人或某一個單位的發(fā)明和技術(shù)改進(jìn)當(dāng)作私有財(cái)產(chǎn)而加以保護(hù)?！保?4］這種科技文化觀和科技獎勵制度指引下的一個典型科學(xué)事件就是牛胰島素的人工合成及其成果評價。

三 牛胰島素人工合成未獲諾貝爾獎的必然性

在《中國科學(xué)家的諾貝爾獎情節(jié)》一文中，曹聰博士談到1930年趙忠堯電子－正電子湮滅現(xiàn)象的實(shí)驗(yàn)、1959年王淦昌發(fā)現(xiàn)反西格馬負(fù)超子和1965年在世界上第一次成功人工合成結(jié)晶牛胰島素三項(xiàng)諾貝爾級的科學(xué)成就。［15］仔細(xì)分析這三項(xiàng)成就的提法就會發(fā)現(xiàn)，前兩項(xiàng)科學(xué)成就都有明確的主體，而最后一項(xiàng)則僅有項(xiàng)目名稱，無明確的主體。

(一)諾貝爾獎的獲獎主體規(guī)定

根據(jù)《諾貝爾基金會章程》的有關(guān)規(guī)定，可以將諾貝爾獎的評獎規(guī)則歸納為鼓勵原始創(chuàng)新規(guī)則、最多三人規(guī)則、提名規(guī)則等。諾貝爾本人的遺囑明確規(guī)定:“獎勵那些在一年前為人類做出卓越貢獻(xiàn)的人……化學(xué)家獎授予作出過最重要的化學(xué)發(fā)現(xiàn)或改進(jìn)的人?！敝Z貝爾自然科學(xué)類獎評審規(guī)章1968年修正案還規(guī)定:“不可以有三個以上的人同時獲一項(xiàng)獎?！逼駷橹?，諾貝爾自然科學(xué)獎頒獎機(jī)構(gòu)仍不接受設(shè)立機(jī)構(gòu)獎的想法。［16］

(二)牛胰島素人工合成研究工作的當(dāng)事人

牛胰島素人工合成研究作為一個大科學(xué)項(xiàng)目，正式參與過這項(xiàng)研究的有中國科學(xué)院上海生物化學(xué)研究所、有機(jī)化學(xué)研究所、實(shí)驗(yàn)生物研究所、生理研究所、藥物研究所，北京大學(xué)化學(xué)系、生物學(xué)系，復(fù)旦大學(xué)生物學(xué)系8家單位。此外，中國科學(xué)院化學(xué)研究所、山西分院、河北分院、四川分院以及四川大學(xué)、華東師范大學(xué)、上?？萍即髮W(xué)、北京生物物理研究所等單位也有少量人員參加了協(xié)作。就算是最保守的估計(jì)，直接參與研究的人數(shù)不少于780人。不談組織管理人員，就具體的研究人員方面，拋開只參加過科技攻堅(jiān)大兵團(tuán)作戰(zhàn)的當(dāng)事人(包括大學(xué)生、其他科研領(lǐng)域的研究人員和少量中專生等)，來自中國科學(xué)院上海生物化學(xué)研究所、有機(jī)化學(xué)研究所和北京大學(xué)化學(xué)系等單位的幾十人都對牛胰島素的成功合成付出了辛勤勞動。［17］4

在牛胰島素人工合成研究成果的最后全合成論文上，署名的作者有21位，但整個研究課題的協(xié)作組組長王應(yīng)睞、關(guān)鍵性的拆合工作的負(fù)責(zé)人鄒承魯、生物化學(xué)研究所牛胰島素合成工作的早期負(fù)責(zé)人曹天欽等重量級人物均沒有署名。

“文革”結(jié)束后，牛胰島素合成成果被相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員著手推薦競爭諾貝爾化學(xué)獎。1978年申報(bào)諾貝爾獎的候選人時:是選實(shí)驗(yàn)?zāi)苁?杜雨蒼、龔岳亭、徐杰誠、陸德培)還是選實(shí)驗(yàn)方案的設(shè)計(jì)者(鄒承魯、鈕經(jīng)義、汪猷、李崇熙)?經(jīng)過反復(fù)斟酌協(xié)調(diào)，主要以牛胰島素A鏈、B鏈兩個合成研究小組為基礎(chǔ)選擇候選人，這樣確定為鈕經(jīng)義(中科院生化所B鏈組)、鄒承魯(中科院生化所拆合組)、季愛雪(北大化學(xué)系A(chǔ)鏈組)、汪猷(中科院有機(jī)所A鏈組)。但這四個人選仍不符合諾貝爾獎的“最多三人規(guī)則”，最后結(jié)果是“經(jīng)評選委員會與有關(guān)單位協(xié)商，最后推薦鈕經(jīng)義同志代表我國參加人工全合成研究工作的全體人員申請諾貝爾獎金”。［17］122

(三)中國科技獎勵機(jī)制與諾貝爾獎不合拍

按照諾貝爾獎提名規(guī)則，楊振寧、王浩、王應(yīng)睞三位著名科學(xué)家分別向諾貝爾獎委員會推薦了中國的人工合成牛胰島素研究成果，但沒能獲獎。對于這一事實(shí)，國人很難接受。從1979年起，社會上開始流行多種版本的原因分析，包括歧視說、時間過得太久說、候選人太多說和成果未必是諾貝爾獎級說等。其中第三種說法流傳最為廣泛，經(jīng)常有人在各種報(bào)刊和書籍上宣稱:在人工合成牛胰島素項(xiàng)目上，由于中國推出的候選人過多，“諾貝爾科學(xué)獎與中國科學(xué)家擦肩而過”。［17］123－126

一方面，從歷史的角度看，因?yàn)槿斯ず铣膳Ｒ葝u素選題是純理論的，一開始就被反對者指責(zé)違背了功利主義的科技文化觀，“沒有從社會主義建設(shè)任務(wù)出發(fā)”。［17］65但因?yàn)樗m應(yīng)了當(dāng)時國家的最高戰(zhàn)略目標(biāo)和意識形態(tài)需要①在高科技領(lǐng)域的競爭成為東西方冷戰(zhàn)主要形式的背景下，中國的最高戰(zhàn)略目標(biāo)是短時間內(nèi)“超英趕美”，如能在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得重大成果，就可在世界科技界“弘揚(yáng)國威”。而意識形態(tài)方面，關(guān)于生命起源的問題一直是無產(chǎn)階級唯物主義和資產(chǎn)階級唯心主義進(jìn)行斗爭的核心問題之一，恩格斯在19世紀(jì)曾說“生命是蛋白體的存在方式”，并預(yù)言“只要把蛋白質(zhì)的成分弄清楚以后，化學(xué)家就能著手制造出蛋白質(zhì)來?！比绻袊诎l(fā)現(xiàn)蛋白質(zhì)結(jié)構(gòu)的時候就能合成蛋白質(zhì)，不僅能體現(xiàn)中國社會主義制度的優(yōu)越性，更可以為生命起源的馬克思主義唯物辯證學(xué)說取得一項(xiàng)有力論據(jù)。參見:“毛澤東思想武裝的中國人民有志氣有能力攀登前人沒有攀登過的高峰我國在世界上第一次人工合成結(jié)晶胰島素”，《人民日報(bào)》，1966－12－24。，在1958年7月1日前的一次高級研究人員會議上被提出，1958年12月獲得立項(xiàng)，到1959年6月獲得國家級機(jī)密研究計(jì)劃所特有的標(biāo)志:代號“601”(意思是60年代趕超世界先進(jìn)水平的第一項(xiàng)科學(xué)研究［18］)。這一過程反映出科學(xué)的外部因素影響遠(yuǎn)甚于其內(nèi)部因素。所以，這項(xiàng)研究工作具有當(dāng)時中國科技文化的特點(diǎn):為堅(jiān)持群眾路線動用近千人開展大兵團(tuán)作戰(zhàn)攻關(guān)，而作為科研工作主體的科學(xué)家缺乏決策權(quán)，該項(xiàng)目進(jìn)行的計(jì)劃性極強(qiáng)且強(qiáng)調(diào)保密。［17］58－64

因此，在當(dāng)時科技法制不健全、科技文化被扭曲、缺乏自由學(xué)術(shù)氛圍的歷史背景下，牛胰島素人工合成研究的許多重要的中間研究成果未能及時發(fā)表，按照科學(xué)共同體的內(nèi)部共識與國際上公認(rèn)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)的承認(rèn)機(jī)制，這意味著中國人主動放棄了牛胰島素人工合成研究成果的優(yōu)先權(quán)。

在極端漠視個人權(quán)利的時代，過分強(qiáng)調(diào)個人利益服從國家利益，無視科層現(xiàn)象，動輒兵團(tuán)作戰(zhàn)，權(quán)責(zé)不清，利益不明，每一項(xiàng)目的獲獎人員都是數(shù)人甚至十余人，在排名問題上常造成不公而失去應(yīng)有的激勵效果，［19］也容易造成沒有貢獻(xiàn)的人搭便車等不良現(xiàn)象。北京大學(xué)葉蘊(yùn)華教授在回憶1978年中國確定牛胰島素諾貝爾獎候選人時說，提名與否、提名次序“并不能完全反映貢獻(xiàn)的大小，那時考慮了許多與貢獻(xiàn)無關(guān)的因素，譬如提季愛雪老師就考慮到:別的幾個都是男性，而參與胰島素工作的有不少女性，是不是應(yīng)該提一個女性?胰島素是老中青科學(xué)家的合作成果，提項(xiàng)目時是不是也應(yīng)該考慮一下年齡段?”［17］122這種在重項(xiàng)目獎勵和不重成果貢獻(xiàn)人獎勵的科技獎勵原則指導(dǎo)下，違背科學(xué)發(fā)展的規(guī)律而更多考慮非科學(xué)因素，導(dǎo)致課題的提出和最終成果都沒有確定的大家公認(rèn)和誠服的權(quán)利人，這也難怪有“人工合成牛胰島素項(xiàng)目與諾貝爾獎擦肩而過”而不是“某人的牛胰島素人工合成成果與諾貝爾獎擦肩而過”之說。盡管諾貝爾獎提名專家最后推薦鈕經(jīng)義個人代表中國參加牛胰島素人工全合成研究工作的全體人員申請諾貝爾獎，但諾貝爾獎獎勵的對象是作出貢獻(xiàn)的不超過3人的當(dāng)事人本人而非集體或項(xiàng)目，而鈕經(jīng)義一人的提名難以說服諾貝爾獎評獎委員會接受他作為人工合成牛胰島素的主要貢獻(xiàn)者的代表，況且當(dāng)時參與工作的研究人員最少時也有30人左右。

因此，即使人工合成牛胰島素的成果達(dá)到諾貝爾級具有創(chuàng)造性的科學(xué)成果，但在當(dāng)時歷史條件下，對科學(xué)成果優(yōu)先權(quán)的主動放棄和該項(xiàng)科學(xué)成果權(quán)利人的無法確定，使其必然與諾貝爾獎擦肩而過，這也是中國20世紀(jì)50－70年代科技法制與科技文化建設(shè)的一個典型反照。

［1］中共中央關(guān)于廢除國民黨《六法全書》與確定解放區(qū)的司法原則的指示(1)，中共中央文件選集十八(1949．1－9)［EB/OL］．http://cpc．people．com．cn/GB/64184/ 64186/66650/4491574．html．

［2］有 林，鄭新立，王瑞璞．中華人民共和國國史通鑒第一卷1949－1956(第四冊)［M］．北京:紅旗出版社，1993．

［3］何祚庥口述，張伯玲整理．回顧“十二年科技規(guī)劃”［J］．科技中國，2006(2):52－55．

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［5］溫家寶．認(rèn)真實(shí)施科技發(fā)展規(guī)劃綱要開創(chuàng)我國科技發(fā)展的新局面——在全國科學(xué)技術(shù)大會上的講話(摘要)［N］．光明日報(bào)，2006－01－13(2)．

［6］李會平．共和國7個科技規(guī)劃回放［J］．創(chuàng)新科技，2006 (3):20－21．

［7］韓念龍．當(dāng)代中國外交［M］．北京:中國社會科學(xué)出版社，1987．

［8］胡克實(shí)．用法律手段領(lǐng)導(dǎo)和管理科技工作［N］．人民日報(bào)，1985－01－03(3)．

［9］［美］薩特米爾．科研與革命［M］．袁南生，等譯．長沙:國防科技大學(xué)出版社，1989:38－39．

［10］切實(shí)獎勵生產(chǎn)建設(shè)中的創(chuàng)造和發(fā)明［N］．人民日報(bào)，1950－08－17(1)．

［11］駁斥一個反社會主義的科學(xué)綱領(lǐng) 郭沫若的發(fā)言［N］．人民日報(bào)，1957－07－06(3)．

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［13］鐘學(xué)敏，陳一平．20世紀(jì)五六十年代中國政治化科學(xué)觀的形成和影響［J］．重慶文理學(xué)院學(xué)報(bào)，2008(1):36－38．

［14］獎勵發(fā)明和技術(shù)改進(jìn)，促進(jìn)我國生產(chǎn)建設(shè)的發(fā)展［N］．人民日報(bào)，1963－12－02(1)．

［15］曹 聰．中國科學(xué)家的“諾貝爾獎情節(jié)”［J］．科學(xué)對社會的影響，2002(2):52－57．

［16］Statutes of the Nobel Foundation［EB/OL］．http://nobelprize．org/nobelfoundation/statutes．html#par10．

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［18］獨(dú)立自主，高歌猛進(jìn)——評述新中國科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展［N］．人民日報(bào)，1974－10－17(1)．

［19］姚昆侖．中國科學(xué)技術(shù)獎勵制度研究［D］．中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)博士研究生學(xué)位論文，2007:232．

On the Legal System and the Culture of Science and Technology in the Mid－20th Century in China——Also on the Bovine Insulin Synthesis Missing Nobel Prize

ZHAO Xiao－ping1，2
(1．Research Centre for Philosophy of Science and Technology，Shanxi University，Taiyuan 030006，China; 2．School of Law，Shanxi University，Taiyuan 030006，China)

The judgments that scientific research should serve for the industrial and agricultural construction，and stick to the mass line and so on，which were made by the 1949－1950 Scientists Congress，were successively written into the legal system of Chinese science and technology during the period from 1950 to 1970．The facts that utilitarianist deviation of the scientific goal had limited the academic freedom，that the persistence of scientific research in the mass line had ignored the individual right，and that the neglect of scientific norms had resulted in the loss of the achievement priority made it inevitable for the Chinese bovine insulin synthesis to miss the Nobel Prize．

legal system of science and technology;culture of science and technology;reward of science and technology;Nobel Prize

book=1,ebook=127

D922．17

A

1000－5935(2010)04－0001－06

(責(zé)任編輯 石 濤)

2010－02－01

教育部人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目(06JJD720012)

趙小平(1972－)，女，山西清徐人，山西大學(xué)科學(xué)技術(shù)哲學(xué)研究中心博士研究生，山西大學(xué)法學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，主要從事科學(xué)社會史、科技法方向的研究。