高松林，崔小龍

（重慶市人民檢察院第三分院，重慶 408000）

□法學(xué)

試論懲防一體化在職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接中的應(yīng)用與完善

高松林，崔小龍

（重慶市人民檢察院第三分院，重慶 408000）

職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防是檢察權(quán)體系中的兩項(xiàng)重要內(nèi)容，二者的有機(jī)銜接與配合則是對(duì)檢察權(quán)自身的升華與完善。司法實(shí)踐中，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)對(duì)職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防相銜接探索的成效已經(jīng)初見(jiàn)端倪，但仍面臨重重困境，而懲防一體化理念的提出，則為職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接提供了方向，具體可以從組織機(jī)構(gòu)、具體制度和辦案活動(dòng)等方面進(jìn)行探索。

職務(wù)犯罪；職能；懲防一體化

法國(guó)著名思想家孟德斯鳩在《論法的精神》一書(shū)中指出：“一個(gè)良好的立法者關(guān)心預(yù)防犯罪，多于懲治犯罪，注意激勵(lì)良好的風(fēng)格，多于施用刑罰”。從中可以看出，預(yù)防犯罪對(duì)于遏制犯罪起著極其重要的作用。同理，打擊職務(wù)犯罪可以產(chǎn)生一定的威懾力，使國(guó)家工作人員不敢犯罪；但預(yù)防職務(wù)犯罪則可以使他們不想和不能犯罪，只有堅(jiān)持標(biāo)本兼治，才能從源頭上減少職務(wù)犯罪，減少此類犯罪對(duì)國(guó)家和人民所造成的損失，而職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防工作的有效銜接則是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要途徑。

一 職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接的內(nèi)涵解析

（一）概念特征

從理論上明確職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接機(jī)制的概念，首先應(yīng)明確職務(wù)犯罪偵查與職務(wù)犯罪預(yù)防的概念。依照刑事訴訟法第82條關(guān)于偵查的和案件管轄分工的規(guī)定，職務(wù)犯罪偵查是指檢察機(jī)關(guān)在辦理職務(wù)犯罪過(guò)程中，為了揭露和證實(shí)犯罪嫌疑和刑事責(zé)任的有無(wú)，收集證據(jù)、查緝犯罪嫌疑人，依照法定程序而采用特定偵查手段等活動(dòng)的總稱[1]。這一概念包括以下四層意思：其一，主體是法律規(guī)定的人民檢察院；其二，它的對(duì)象是職務(wù)犯罪案件；其三，職務(wù)犯罪偵查的手段是法定的專門(mén)調(diào)查工作和有關(guān)強(qiáng)制性措施；其四，職務(wù)犯罪偵查的依據(jù)是法律的規(guī)定或授權(quán)。作為檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的主要手段和形式，職務(wù)犯罪偵查已經(jīng)發(fā)展成為國(guó)家政治生活中懲治腐敗的主要利器。

而職務(wù)犯罪預(yù)防就是指國(guó)家、社會(huì)（群體、組織）和個(gè)人所采取的旨在消除犯罪原因，分解、減少犯罪機(jī)會(huì)、威懾和矯正犯罪人，從而防止和減少職務(wù)犯罪發(fā)生的策略與措施的總和[2]。檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪預(yù)防則是從參與預(yù)防的主體不同而劃分出來(lái)的，檢察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪工作是指檢察機(jī)關(guān)根據(jù)我國(guó)憲法和法律的規(guī)定，在履行法律監(jiān)督職能的過(guò)程中，結(jié)合查辦案件，深入分析研究職務(wù)犯罪發(fā)生的原因、特點(diǎn)和規(guī)律，有針對(duì)性地提出預(yù)防對(duì)策，調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面的積極因素和力量，以有效遏制或減少職務(wù)犯罪的發(fā)生所開(kāi)展的防范活動(dòng)。簡(jiǎn)而言之，“檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪預(yù)防是指檢察機(jī)關(guān)基于法律監(jiān)督職權(quán)，以減少和限制職務(wù)犯罪的發(fā)生為目的而采取的各種防范性、控制性、預(yù)警性、預(yù)測(cè)性的措施和行為?！盵3]

因此，檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接機(jī)制就是為了有效減少和遏制職務(wù)犯罪的發(fā)生，創(chuàng)造高效廉潔的社會(huì)政務(wù)環(huán)境，檢察機(jī)關(guān)在履行法律監(jiān)督職能過(guò)程中，依法運(yùn)用各種法律手段，對(duì)已經(jīng)發(fā)生的職務(wù)犯罪給予嚴(yán)厲懲治，同時(shí)對(duì)各種潛在的職務(wù)犯罪因素和現(xiàn)象進(jìn)行調(diào)查研究，雙管齊下，標(biāo)本兼治，將職務(wù)偵查和職務(wù)犯罪預(yù)防有機(jī)結(jié)合起來(lái)的各種體制機(jī)制的總稱。它是檢察權(quán)內(nèi)部權(quán)能的自我修正完善，是節(jié)約司法資源的有效實(shí)現(xiàn)途徑，也是適應(yīng)社會(huì)形勢(shì)發(fā)展的必然要求。

（二）理論分析

職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接機(jī)制具有充分的理論基礎(chǔ)、法律依據(jù)和體制優(yōu)勢(shì)。

1.理論基礎(chǔ)。職務(wù)犯罪產(chǎn)生的一般規(guī)律表明了職務(wù)犯罪的可預(yù)防性，檢察機(jī)關(guān)可以通過(guò)采取各種有效措施來(lái)達(dá)到預(yù)防的目的，而人們控制職務(wù)犯罪的具體手段包括懲罰與預(yù)防兩種。一方面，對(duì)職務(wù)犯罪的預(yù)防是在犯罪發(fā)生之前，使用教育、行政等非刑事處理方法，具有超前性、主動(dòng)性，易于為社會(huì)接受；而懲治則是在犯罪對(duì)社會(huì)造成實(shí)際危害后而采取的補(bǔ)救措施，一般采取強(qiáng)制的嚴(yán)厲的方法，對(duì)犯罪分子具有極大的威懾力，兩者互為補(bǔ)充，不可分割，沒(méi)有強(qiáng)有力偵查作后盾的預(yù)防有可能走向弱化的邊緣，而沒(méi)有預(yù)防的偵查則有可能陷入工具主義的深淵。因此，職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防相銜接是依據(jù)職務(wù)犯罪案件自身的發(fā)生發(fā)展規(guī)律而進(jìn)行的積極應(yīng)對(duì)措施。同時(shí)，職務(wù)犯罪的因果性、可控性原理以及系統(tǒng)論的相關(guān)原理也為職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接提供了理論支撐。

2.法律依據(jù)。檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展預(yù)防腐敗工作有著充足的法律依據(jù)。聯(lián)合國(guó)《關(guān)于檢察官作用的準(zhǔn)則》第15條規(guī)定，“檢察官應(yīng)適當(dāng)注意對(duì)公務(wù)人員所犯的罪行，特別是對(duì)貪污腐化、濫用權(quán)力、嚴(yán)重侵犯人權(quán)、國(guó)際法公認(rèn)的其他罪行的起訴，和依照法律授權(quán)或當(dāng)?shù)貞T例對(duì)這種罪行的調(diào)查。”而《中華人民共和國(guó)憲法》規(guī)定，“人民檢察院是國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)”，“國(guó)家通過(guò)思想教育、道德教育、文化教育、紀(jì)律和法制教育，加強(qiáng)社會(huì)主義精神文明建設(shè)”?！度嗣駲z察院組織法》規(guī)定:“人民檢察院通過(guò)檢察活動(dòng)，教育公民忠于社會(huì)主義祖國(guó)，自覺(jué)遵守憲法和法律，積極同違法行為作斗爭(zhēng)。”盡管上述規(guī)定還不夠具體化，但可以認(rèn)為，這些內(nèi)容是檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防的法律依據(jù)。因?yàn)榉杀O(jiān)督是一個(gè)外延較為廣泛的概念，擁有偵查和預(yù)防權(quán)能是其應(yīng)有之義，而將二者有機(jī)銜接起來(lái)更是對(duì)檢察權(quán)配置的一種優(yōu)化與完善，在法律依據(jù)上理應(yīng)得到支持。

3.職能優(yōu)勢(shì)。檢察機(jī)關(guān)是國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，負(fù)有對(duì)國(guó)家公職人員貪污賄賂、瀆職侵權(quán)等職務(wù)犯罪的偵查、起訴職責(zé)。在受理案件線索的環(huán)節(jié)上，可以了解到各個(gè)方面潛在的職務(wù)犯罪信息，為黨委、政府提供防止腐敗的決策參考；在偵查環(huán)節(jié)上，可以了解到各方面的制度缺陷和管理漏洞，發(fā)案規(guī)律；在審查起訴環(huán)節(jié)上，可以針對(duì)不同案件的不同情況，幫助總結(jié)教訓(xùn)，提出預(yù)防建議；在審判環(huán)節(jié)上，可以借助法庭公審發(fā)表公訴意見(jiàn)，既揭露已然犯罪，又可震懾未然犯罪。作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，既熟悉法律規(guī)定，又有法律監(jiān)督的手段，在開(kāi)展職務(wù)犯罪預(yù)防工作方面有獨(dú)特的職能優(yōu)勢(shì)，能極大地提高預(yù)防的成效。

二 職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)

經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)對(duì)職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接的工作機(jī)制進(jìn)行了積極探索，雖然未見(jiàn)成型的做法和模式，但在實(shí)際工作中已經(jīng)自覺(jué)將偵查與預(yù)防結(jié)合起來(lái)。預(yù)防職務(wù)犯罪是一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)工程，作為專司法律監(jiān)督職能的司法機(jī)關(guān)，人民檢察院的職務(wù)犯罪預(yù)防工作始終以偵查辦案活動(dòng)為基礎(chǔ)，將偵查活動(dòng)與預(yù)防工作緊密結(jié)合，突出預(yù)防工作的專業(yè)性、實(shí)效性和權(quán)威性，具體而言，有以下幾種方式：

一是職務(wù)犯罪個(gè)案預(yù)防與偵查辦案的銜接配合。所謂個(gè)案預(yù)防就是檢察機(jī)關(guān)根據(jù)查辦的具體職務(wù)犯罪案件對(duì)發(fā)案單位及相關(guān)人員開(kāi)展預(yù)防工作。這是檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展預(yù)防工作的主要方式，因?yàn)椴檗k職務(wù)犯罪活動(dòng)是檢察機(jī)關(guān)的重要職責(zé)，也是預(yù)防工作開(kāi)展重要依托，其主要工作方式是通過(guò)對(duì)查辦案件，深入分析犯罪產(chǎn)生的原因，對(duì)查辦案件過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的制度漏洞及管理缺陷方面進(jìn)行剖析，并提出有針對(duì)性的檢察建議。在這方面，重慶市涪陵區(qū)檢察院早在2000年進(jìn)行了改革和嘗試，職務(wù)犯罪預(yù)防機(jī)構(gòu)與偵查部門(mén)聯(lián)合行動(dòng)，開(kāi)展以檢察建議為主要內(nèi)容的“六個(gè)一活動(dòng)”，即選擇典型案例，責(zé)成犯罪嫌疑人寫(xiě)一份悔過(guò)書(shū)，以教育罪犯并警示他人；與發(fā)案單位召開(kāi)一次座談會(huì)，共同分析發(fā)案原因；針對(duì)管理上的漏洞，提出一份書(shū)面建議；上一堂法制課，擴(kuò)大教育效果；督促發(fā)案單位制定一份整改措施，幫助企業(yè)整改；對(duì)發(fā)案單位進(jìn)行一次回訪考查，督促檢察建議落實(shí)。

二是職務(wù)犯罪專項(xiàng)預(yù)防與偵查辦案的銜接配合。所謂專項(xiàng)預(yù)防就是檢察機(jī)關(guān)與有關(guān)項(xiàng)目主管部門(mén)對(duì)專門(mén)項(xiàng)目實(shí)施的職務(wù)犯罪預(yù)防。在專項(xiàng)預(yù)防中，檢察機(jī)關(guān)要與城建或者計(jì)委等部門(mén)聯(lián)系，并與紀(jì)委監(jiān)察職能部門(mén)配合，對(duì)政府和企業(yè)投資的重大建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤預(yù)防，收集和掌握有工程建設(shè)方面的政策、法規(guī)和條例，研究相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)展過(guò)程中的職務(wù)犯罪特點(diǎn)，并根據(jù)已經(jīng)查辦的職務(wù)犯罪案件情況，對(duì)工程的招投標(biāo)、技術(shù)質(zhì)量鑒定、竣工驗(yàn)收等活動(dòng)進(jìn)行同步監(jiān)督，在不介入相關(guān)工程建設(shè)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的前提下提出預(yù)防犯罪的建議和對(duì)策，做到到位而不越位。以重慶市檢察機(jī)關(guān)為例，根據(jù)在職務(wù)犯罪偵查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的行賄受賄事實(shí)，將相關(guān)行賄單位和人員的基本信息錄入計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)，在此基礎(chǔ)上建成了重慶市檢察機(jī)關(guān)行賄檔案查詢系統(tǒng)，給相關(guān)單位的廉潔準(zhǔn)入審查提供依據(jù)。在建成后運(yùn)行短短一年的時(shí)間內(nèi)，就對(duì)718家投票單位進(jìn)行了清白審核，共查出有行賄記錄的單位11個(gè)，有行賄記錄的個(gè)人4人，收到了積極的社會(huì)效果[4]。

三是職務(wù)犯罪系統(tǒng)預(yù)防與偵查辦案的銜接配合。所謂系統(tǒng)預(yù)防就是檢察機(jī)關(guān)在某行業(yè)或系統(tǒng)開(kāi)展的職務(wù)犯罪預(yù)防工作。根據(jù)檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門(mén)一段時(shí)間內(nèi)查處的某一行業(yè)或系統(tǒng)的職務(wù)犯罪案件特點(diǎn)和規(guī)律，深入發(fā)案較為集中的行業(yè)或系統(tǒng)開(kāi)展預(yù)防工作，在一定時(shí)間內(nèi)遏制某一行業(yè)高發(fā)案的勢(shì)頭，達(dá)到抓一線、防一片的社會(huì)效果，實(shí)現(xiàn)職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防工作的有機(jī)銜接。實(shí)踐證明，檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮檢察職能，結(jié)合辦案，為國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展、支持國(guó)家西部大開(kāi)發(fā)、三峽水利工程建設(shè)等行業(yè)和領(lǐng)域開(kāi)展系統(tǒng)預(yù)防，取得了明顯的法律、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效果。

四是職務(wù)犯罪網(wǎng)絡(luò)預(yù)防與偵查辦案的銜接配合。所謂網(wǎng)絡(luò)預(yù)防就是在黨委領(lǐng)導(dǎo)、人大監(jiān)督和政府支持下，檢察機(jī)關(guān)和有部門(mén)在多個(gè)行業(yè)和單位同時(shí)開(kāi)展職務(wù)犯罪預(yù)防活動(dòng)，形成點(diǎn)線面結(jié)合的立體預(yù)防模式。通過(guò)成立預(yù)防職務(wù)犯罪指導(dǎo)協(xié)調(diào)小組等形式，指導(dǎo)協(xié)調(diào)行業(yè)和單位抓好預(yù)防工作，建立區(qū)域性的預(yù)防職務(wù)犯罪網(wǎng)絡(luò)體系。同時(shí)，在防患于未然的基本原則下，根據(jù)預(yù)防職務(wù)犯罪過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的線索和情報(bào)，檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門(mén)也要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)職務(wù)犯罪活動(dòng)的打擊懲治工作，做到打擊和預(yù)防雙拳出擊，兩手抓，兩手硬。

三 職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接的困境分析

總體而言，經(jīng)過(guò)多年的探索和實(shí)踐，檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接工作取得了一定成效，相關(guān)工作銜接配合的成效也初見(jiàn)端倪，但實(shí)事求是地說(shuō)，理論上對(duì)檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查與銜接的研究還處于初始階段，實(shí)踐中對(duì)檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查與銜接的嘗試還大多停留在萌芽狀態(tài)，簡(jiǎn)單概括就是：檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防各自為陣的現(xiàn)象仍然普遍存在，導(dǎo)致職務(wù)犯罪偵查工作面臨重重困難的同時(shí)，職務(wù)犯罪預(yù)防工作更是面臨被邊緣化的威脅，究其原因，主要以下幾點(diǎn)：

一是重打擊輕預(yù)防的思想仍未能完全消除。中國(guó)共產(chǎn)黨第十五次全國(guó)代表人會(huì)系統(tǒng)表述了反腐敗的方針政策：“堅(jiān)持標(biāo)本兼治，教育是基礎(chǔ)，法制是保證，監(jiān)督是關(guān)鍵。通過(guò)深化改革，不斷鏟除腐敗現(xiàn)象滋生的土壤。黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，部門(mén)各負(fù)其責(zé)，依靠群眾的支持和參與，堅(jiān)決遏制腐敗現(xiàn)象?！钡恍﹩挝缓蛡€(gè)人，沒(méi)有從戰(zhàn)略的高度來(lái)認(rèn)識(shí)預(yù)防工作的重要性、必要性和長(zhǎng)期性，對(duì)預(yù)防工作重要性的認(rèn)識(shí)嚴(yán)重不足。即使在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部也存在一些錯(cuò)誤觀念，認(rèn)為職務(wù)犯罪偵查是“業(yè)績(jī)工程”，預(yù)防職務(wù)犯罪工作固然能在一定程度上遏制腐敗，但在實(shí)踐中總是“說(shuō)起來(lái)重要，做起來(lái)次要，忙起來(lái)不要”，查辦職務(wù)犯罪才是硬任務(wù)，而預(yù)防工作是軟任務(wù)，是“務(wù)虛”。

二是現(xiàn)有的檢察機(jī)關(guān)偵查與預(yù)防部門(mén)的設(shè)置體系也制約了偵查與預(yù)防銜接的效果。在檢察機(jī)關(guān)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置體系中，職務(wù)犯罪偵查與職務(wù)犯罪預(yù)防分屬兩個(gè)不同的部門(mén)，這也就導(dǎo)致在實(shí)際的工作過(guò)程中，職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防的資源不能共享，難以形成強(qiáng)有力的遏制腐敗的合力。眾所周知，檢察機(jī)關(guān)具有查處職務(wù)犯罪的職權(quán)，相應(yīng)也應(yīng)具備預(yù)防職務(wù)犯罪的權(quán)能，但是否有必要作為一個(gè)獨(dú)立于職務(wù)犯罪偵查的業(yè)務(wù)部門(mén)而單獨(dú)設(shè)置，則存在一些問(wèn)題：一是沒(méi)有法律的明確授權(quán)；二是在國(guó)家已經(jīng)設(shè)立職務(wù)犯罪預(yù)防局的情況下，檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪預(yù)防部門(mén)面臨著職能和地位上的尷尬；三是由于機(jī)構(gòu)設(shè)置上的“打防分離”，直接造成預(yù)防工作職能化探索的舉步維艱和偵查工作線索搜集的渠道狹窄。

三是目前的內(nèi)部考核體制也影響了職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接的有效開(kāi)展。一方面，職務(wù)犯罪案件本身的特殊性，其隱藏時(shí)間較長(zhǎng)，隱蔽性較高，除非案發(fā)，在短期內(nèi)很少被外界所知悉，同時(shí)，職務(wù)犯罪預(yù)防工作的具體實(shí)施和被預(yù)防對(duì)象兩者都是在檢察機(jī)關(guān)外部，預(yù)防效果很大程度上取決于相關(guān)預(yù)防單位的工作態(tài)度和配合程度，如何評(píng)價(jià)職務(wù)犯罪預(yù)防工作的成效，設(shè)置科學(xué)的考核體系成為難題。另一方面，由于在檢察機(jī)關(guān)年度工作安排和業(yè)績(jī)考核中，預(yù)防所占分值極小，加之缺乏一整套對(duì)預(yù)防活動(dòng)質(zhì)量和效果的科學(xué)評(píng)價(jià)體系，包括職務(wù)犯罪偵查部門(mén)在內(nèi)的各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)由于受考核指揮棒的影響，不自覺(jué)地將預(yù)防工作放在相對(duì)次要的位置，客觀上加大了職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防相銜接的難度。

四 建立“懲防一體化”職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接機(jī)制的初步構(gòu)想

（一）基本目標(biāo)：懲防一體化是實(shí)現(xiàn)與優(yōu)化檢察職能的有效路徑

懲治職務(wù)犯罪與預(yù)防職務(wù)犯罪的關(guān)系，實(shí)際上同事后監(jiān)督與事前監(jiān)督的關(guān)系是一樣的，而事前防范性監(jiān)督、事中過(guò)程性監(jiān)督則由于操作相對(duì)困難而開(kāi)展得很不夠，正因?yàn)槿绱?，這正是我們?cè)诮窈蟮膶?shí)踐中需要努力探索和不斷強(qiáng)化的。實(shí)際上這三種監(jiān)督方式并不是截然分開(kāi)的，而是前后銜接的，有時(shí)呈現(xiàn)相互交錯(cuò)融合狀態(tài)，從而形成一個(gè)完整的法律監(jiān)督運(yùn)行機(jī)制。[5]所以，職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防互相銜接，是強(qiáng)化法律監(jiān)督的機(jī)制建設(shè)的重要內(nèi)容，也完全符合檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能和法律監(jiān)督機(jī)制運(yùn)行特征。在這方面，江蘇省人民檢察院的嘗試值得我們借鑒。江蘇省檢察院預(yù)防處于2006年在檢察工作務(wù)虛會(huì)交流材料提出了“圍繞加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督能力建設(shè)，確立懲治和預(yù)防一體化的理念”的要求，然后又在《2006年全省檢察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪工作意見(jiàn)》中，正式提出了“全方位推進(jìn)懲治和預(yù)防工作一體化建設(shè)”的要求。而重慶市南岸區(qū)檢察院也建立健全了以案件材料移送、介入偵查、聯(lián)合開(kāi)展案件討論、提供職偵線索為主要內(nèi)容的“偵防一體”工作機(jī)制，并在實(shí)踐中取得一定成效。因此，我們認(rèn)為職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接機(jī)制建設(shè)應(yīng)以懲防一體化為基本目標(biāo)，懲中有防，防中有懲，將職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防工作有機(jī)聯(lián)系起來(lái)，具體而言，就是實(shí)現(xiàn)職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接工作的職能法定化、手段多元化和機(jī)制專業(yè)化。

職能法定化，就是職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接應(yīng)將偵查與預(yù)防工作的職能以法律的形式固定下來(lái)，如果偵查與預(yù)防的職能都沒(méi)有得到法律的認(rèn)可，就談兩者相互銜接完全屬于無(wú)稽之談。檢察機(jī)關(guān)對(duì)職務(wù)犯罪偵查的職能早已經(jīng)得到法律的明確認(rèn)可，在社會(huì)范圍內(nèi)也得到了人民群眾的擁護(hù)，不再贅述。而關(guān)于檢察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪的職能及機(jī)構(gòu)設(shè)置在學(xué)界和實(shí)務(wù)界則爭(zhēng)議較多，因此，我們應(yīng)從法律層面明確檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪預(yù)防權(quán)能，一方面可以通過(guò)爭(zhēng)取最高檢以司法解釋的名義明確，另一方面也可以先從地方立法著手予以明確。關(guān)于其機(jī)構(gòu)是否需要專門(mén)設(shè)立，我們認(rèn)為可以將現(xiàn)有的對(duì)職務(wù)犯罪預(yù)防權(quán)能交由偵查部門(mén)執(zhí)行，這也符合現(xiàn)有檢察權(quán)中各業(yè)務(wù)部門(mén)都分散擁有對(duì)相關(guān)犯罪進(jìn)行預(yù)防職責(zé)的現(xiàn)狀。手段多元化，就是指職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接的手段不應(yīng)局限于傳統(tǒng)的就案辦案，以案說(shuō)法的思維定式，綜合運(yùn)用現(xiàn)代計(jì)算機(jī)信息技術(shù)以及先進(jìn)的機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)等手段，創(chuàng)新銜接的方式和手段。機(jī)制專業(yè)化是懲防一體化理念中最重要的內(nèi)容，這可以主要從建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的基礎(chǔ)性制度入手，然后循序漸進(jìn)，逐步完善，最終建立起符合檢察權(quán)運(yùn)行規(guī)律的工作職責(zé)明確、協(xié)調(diào)配合有力、機(jī)制運(yùn)行順暢、工作成效明顯的職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防銜接的工作機(jī)制。

（二）具體設(shè)想

1.組織機(jī)構(gòu)的銜接。一是搭建一個(gè)平臺(tái)。從本質(zhì)上講，職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防是有效遏制腐敗犯罪的兩種手段，在共同目標(biāo)和運(yùn)行載體上具有共同性，因此，將此二項(xiàng)權(quán)能交由一個(gè)機(jī)構(gòu)實(shí)施具有可行性。具體來(lái)講，在市級(jí)以下檢察機(jī)關(guān)可以將現(xiàn)有反貪污賄賂、反瀆職侵權(quán)、預(yù)防職務(wù)犯罪以及其他相關(guān)的職務(wù)犯罪查處部門(mén)進(jìn)行整合，將上述兩項(xiàng)職能交由一支隊(duì)伍行使，成立一個(gè)統(tǒng)一的對(duì)專門(mén)職務(wù)犯罪進(jìn)行懲防的機(jī)構(gòu)。在這方面，經(jīng)最高人民檢察院批準(zhǔn)，重慶市檢察機(jī)關(guān)早在2002年就率先掛牌成立了職務(wù)犯罪偵查局，將反貪和反瀆工作有效結(jié)合，在實(shí)踐中提高了檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪的能力和水平。而深圳市鹽田區(qū)檢察院于2006年的改革則更為徹底：將反貪、瀆職檢察以及預(yù)防部門(mén)合并成為統(tǒng)一的職務(wù)犯罪偵查局，將懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪的能力提升到一個(gè)新的層次。通過(guò)改革試點(diǎn)的成功經(jīng)驗(yàn)證明，設(shè)立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)偵查與預(yù)防兩項(xiàng)職能的職務(wù)犯罪偵查局是完全可行且有價(jià)值的。

二是打造兩支隊(duì)伍。打擊職務(wù)犯罪和預(yù)防職務(wù)犯罪雖然在目標(biāo)上具有同一性，但畢竟屬于兩種不同的性質(zhì)的工作，在有效銜接的基礎(chǔ)上，還應(yīng)打造兩支不同專業(yè)水準(zhǔn)的隊(duì)伍。對(duì)職務(wù)犯罪查處隊(duì)伍來(lái)說(shuō)，如何提高偵查技能和加大科學(xué)文明查辦案件的水平是當(dāng)務(wù)之急，最高檢以及地方各級(jí)檢察院也都進(jìn)行了卓有成效的探索和努力。而在提高預(yù)防職務(wù)犯罪隊(duì)伍的能力上，則稍顯落后。因此，我們要下大力氣改變這種格局，著重提高職務(wù)犯罪預(yù)防人員的調(diào)查研究能力。因?yàn)檎{(diào)查研究是開(kāi)展職務(wù)犯罪預(yù)防工作的主要手段之一，而要提高這種能力就必須加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員使用科技手段獲取相關(guān)數(shù)據(jù)和信息的能力、運(yùn)用科學(xué)方法分析相關(guān)數(shù)據(jù)信息的能力、通過(guò)書(shū)面形式剖析相關(guān)職務(wù)犯罪現(xiàn)象并在此基礎(chǔ)上總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)作法的能力。此外，職務(wù)犯罪預(yù)防隊(duì)伍的組織協(xié)調(diào)能力也應(yīng)納入培訓(xùn)的重要范疇。

2.工作制度的銜接。即通過(guò)座談建立協(xié)調(diào)機(jī)制，通過(guò)辦案建立合作機(jī)制，通過(guò)研討建立服務(wù)機(jī)制。要加強(qiáng)職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防的銜接，就必須建立和完善相關(guān)工作制度的銜接。一是要通過(guò)座談建立協(xié)調(diào)機(jī)制，職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防存在一個(gè)此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，如何協(xié)調(diào)好二者的兩難關(guān)系，成為強(qiáng)化二者銜接必須面對(duì)的問(wèn)題。我們認(rèn)為，預(yù)防工作的好壞不一定直接導(dǎo)致偵查工作的開(kāi)展，因?yàn)槁殑?wù)犯罪作為一個(gè)社會(huì)問(wèn)題在各個(gè)歷史時(shí)期都必然存在，不可能因?yàn)轭A(yù)防工作有效開(kāi)展和偵查工作的大力進(jìn)行就必然導(dǎo)致腐敗的消亡，只有偵查部門(mén)和預(yù)防部門(mén)的同志深入交流，才能消除這種認(rèn)識(shí)誤區(qū)，因而建立一個(gè)高效務(wù)實(shí)的協(xié)調(diào)機(jī)制成為必然。二是要通過(guò)辦案建立合作機(jī)制。職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，如果處理得好，會(huì)使二者相得益彰，也只有在辦案過(guò)程中，偵查和預(yù)防的互補(bǔ)作用才能真正體現(xiàn)，比如在相關(guān)信息情報(bào)的共享以及利用上，職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防應(yīng)該通力合作，在分析已經(jīng)發(fā)生的職務(wù)犯罪案件時(shí)，預(yù)防部門(mén)也要注意聽(tīng)取及了解偵查部門(mén)在辦案過(guò)程中收集到的有價(jià)值信息，以有利于預(yù)防工作的針對(duì)性。三是通過(guò)研討建立服務(wù)機(jī)制。職務(wù)犯罪案件的發(fā)生是眾多復(fù)雜社會(huì)問(wèn)題的集中反映，單純依靠偵查辦案可能會(huì)影響社會(huì)政治環(huán)境的穩(wěn)定，單純依靠預(yù)防活動(dòng)也有可能使檢察機(jī)關(guān)的反腐敗工作成為紙上談兵，如果要將二者結(jié)合起來(lái)，真正發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)為黨委政府相關(guān)政策及戰(zhàn)略出臺(tái)的參謀助手作用，就客觀上要求兩個(gè)部門(mén)互相合作，建立起長(zhǎng)效的決策服務(wù)機(jī)制，認(rèn)真分析偵查及預(yù)防工作的具有價(jià)值作用的信息，及時(shí)上報(bào)相關(guān)部門(mén)，發(fā)揮三個(gè)服務(wù)的作用。

3.辦案活動(dòng)的銜接。完善預(yù)防工作中對(duì)相關(guān)信息的收集與分析，讓預(yù)防工作成為偵查工作的情報(bào)庫(kù)。辦案是檢察機(jī)關(guān)發(fā)揮法律監(jiān)督職能的主要方式，因此，職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防的成效也只有在辦案活動(dòng)中才能真正得以體現(xiàn)。一方面，要加強(qiáng)預(yù)防工作中情報(bào)的收集整理，完善預(yù)防工作中對(duì)相關(guān)信息的收集與分析，努力成為偵查工作的情報(bào)庫(kù)。職務(wù)犯罪預(yù)防部門(mén)在對(duì)相關(guān)行業(yè)開(kāi)展預(yù)防工作的過(guò)程中，不僅可以收集到相關(guān)行業(yè)的基本信息和情況，為偵查部門(mén)將來(lái)的辦案活動(dòng)提供基礎(chǔ)性資料，還可以對(duì)相關(guān)行業(yè)可能發(fā)生的職務(wù)犯罪苗頭進(jìn)行預(yù)測(cè)，為偵查部門(mén)直接提供案件信息情報(bào)，因?yàn)閭刹椴块T(mén)的人員由于其身份的特殊性，如果直接到相關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查，一來(lái)違反了初查的相關(guān)規(guī)定，二來(lái)也會(huì)影響相關(guān)單位的正常秩序，甚至可能暴露目標(biāo)，影響偵查工作的進(jìn)行。要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，則對(duì)我們提出了更高的要求，除了繼續(xù)堅(jiān)持現(xiàn)有工作中好的做法和經(jīng)驗(yàn)之外，更多的是需要?jiǎng)?chuàng)新與探索，包括如建立科學(xué)的信息收集系統(tǒng)和分析系統(tǒng)，如何處理好預(yù)防工作與偵查工作的界限，如何將預(yù)防工作中發(fā)現(xiàn)的有價(jià)值的情報(bào)轉(zhuǎn)化為案件線索，等等，這些都是需要在實(shí)踐探索中必須解決的問(wèn)題，比如可以充分發(fā)揮預(yù)防部門(mén)廣泛收集輿情信息，為偵查工作提供線索的職能，通過(guò)預(yù)測(cè)預(yù)警為偵查部門(mén)查辦案件提供線索支持，從而構(gòu)建懲防一體化的銜接格局。

拓展偵查活動(dòng)中對(duì)相關(guān)職務(wù)犯罪的分析研究，使偵查工作成為預(yù)防工作的智囊團(tuán)。職務(wù)犯罪案件發(fā)生后，由于偵查人員有查辦職務(wù)犯罪案件中，對(duì)犯罪分子以及犯罪事實(shí)具有更加直觀和深入的了解，特別是對(duì)一些導(dǎo)致犯罪的誘因和犯罪活動(dòng)的形成演變更具有親歷性，如果將這部分有用且不涉及隱私的信息轉(zhuǎn)化為預(yù)防工作的主要素材，那預(yù)防將更具針對(duì)性，對(duì)相關(guān)單位和人員教育及警示作用也更加明顯。這就要求合并為統(tǒng)一職務(wù)犯罪偵查局下的偵查部門(mén)與預(yù)防部門(mén)的人員要加大對(duì)相關(guān)信息資源的共享利用。比如合并后的職務(wù)犯罪偵查局的負(fù)責(zé)人工可以將預(yù)防部門(mén)的人員抽調(diào)到辦案活動(dòng)當(dāng)中去，相關(guān)人員在充分熟悉案情的基礎(chǔ)上，通過(guò)訊問(wèn)犯罪嫌疑人掌握犯罪動(dòng)機(jī)、作案手段、犯罪根源等情況，也可以深入發(fā)案單位采取座談、走訪等方式，深入查找引發(fā)犯罪的制度缺陷和管理漏洞，增強(qiáng)預(yù)防工作的針對(duì)性，這樣既可以解決現(xiàn)有偵查人員不足的問(wèn)題，也能為預(yù)防工作提供更加鮮活的材料；同時(shí)，整合后的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人也可以安排參加偵查工作的人員參與到相關(guān)預(yù)案制定的過(guò)程中，通過(guò)召開(kāi)案件分析討論會(huì)，發(fā)揮偵查部門(mén)熟悉案情優(yōu)勢(shì)，集思廣益，從完善管理、健全制度、堵塞漏洞等方面研究切實(shí)可行的防范對(duì)策，讓偵查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的普遍性、苗頭性問(wèn)題得以直接反映到職務(wù)犯罪的預(yù)防工作中去，增強(qiáng)預(yù)防措施的操作性和實(shí)際效果。

[1]朱承保.試論職務(wù)犯罪偵查權(quán)[D].華東政法大學(xué)，2007.4.

[2]高一飛.刑事法的中國(guó)特色研究[M].北京：中國(guó)檢察出版社，2002.56.

[3]林 品，馬長(zhǎng)生，蔡雪冰.腐敗犯罪學(xué)研究[M].北京：北京大學(xué)出版社，2002.116.

[4]張 莎，陳建舟.行賄查詢系統(tǒng)運(yùn)行近1年，11單位、4人被取消投標(biāo)資格[N].重慶日?qǐng)?bào)，2005-07-07.

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Integrating Punishment with Prevention in the Linkage of Duty Crime Investigation:Application and Perfection

GAO Song－lin，CUI Xiao－long
(The Third Branch of People’s Procuratorate of Chongqing Municipality,Chongqing 408000,China)

The investigation and prevention of duty crime are two important aspects of procuratorial power system.The linkage and coordination of the two are the distillation and perfection of procuratorial power itself.In judiciary practice,precuratorial organs at various levels have found some means of connecting the investigation and prevention of duty crimes,but they are still confronted with a lot of difficulties.The proposal of integrating punishment with prevention has pointed out the direction of linking the investigation and prevention,which can be further explored from aspects of organizations,concrete systems and case handling activities,etc.

duty crime;functions;integrating punishment and prevention

D924.393

A

1674-3652（2010）01-0089-06

2009-10-11

高松林（1969- ），男，安徽巢湖人，重慶市人民檢察院第三分院副檢察長(zhǎng)，高級(jí)檢察官；崔小龍（1981- ），男，重慶武隆人，重慶市人民檢察院第三分院研究室干部。

[責(zé)任編輯：冉建紅]