吳景海

（北京大學政府管理學院 博士研究生，北京 110001）

作為國家的重要基礎(chǔ)設(shè)施、國民經(jīng)濟的大動脈和大眾化的交通工具，鐵路在促進我國經(jīng)濟社會發(fā)展中具有不可替代的重要地位。特別是其節(jié)能、節(jié)地、環(huán)保、大運量的技術(shù)經(jīng)濟特性，在實現(xiàn)我國交通運輸?shù)目茖W發(fā)展中，將發(fā)揮越來越突出的作用。

當前，我國正在開展大規(guī)模鐵路建設(shè)，進一步從經(jīng)濟學角度深入分析我國鐵路行業(yè)的經(jīng)濟特性，有利于更全面客觀地認識鐵路的公益性和商業(yè)性特點，分析其特定的壟斷屬性，從而為加快鐵路發(fā)展、深化鐵路改革提供理論基礎(chǔ)。

1 我國鐵路行業(yè)的公益性與商業(yè)性并存

我國鐵路的公益性是指鐵路所擔負的社會功能，如公共運輸（較多時段、區(qū)間消費者可替代產(chǎn)品稀少時）、福利運輸（傷殘、軍人、學生優(yōu)惠等）、宏觀調(diào)控運輸（如低收益運輸資源性物資）等職能，對社會生活和國民經(jīng)濟具有基礎(chǔ)性作用；鐵路的商業(yè)性是指鐵路企業(yè)在提供運輸服務的過程中仍以實現(xiàn)經(jīng)濟效益最大化為目的，進行經(jīng)濟核算，有償提供服務。

從產(chǎn)品角度看，提供私人物品的企業(yè)具有較強的商業(yè)性，而提供公共物品的部門具有較強的公益性，因而，兩者是具有對立關(guān)系的屬性判斷。這種屬性判斷將決定鐵路行業(yè)發(fā)展模式的定位。

從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學[1-2]的視角來看，可以對公益性與商業(yè)性之間的區(qū)別作如下認識：就某個產(chǎn)品（或服務，下同）而言，如果增加一個消費者所引起的邊際成本越低，將一個潛在的消費者排除在外所需要的邊際成本越高，則該產(chǎn)品的公益性越強、商業(yè)性越低（極端情況如國家為公民提供的國防、治安）；與此相對，如果增加一個消費者所引起的邊際成本越高，將一個潛在的消費者排除在外所需要的邊際成本越低，則該產(chǎn)品的商業(yè)性越強、公益性越弱（極端情況如珍稀藝術(shù)品收藏）。借助這一視角，可以比較容易地區(qū)分鐵路運輸所涉及的公益性與商業(yè)性。

在我國鐵路運輸誕生初期，鐵路運輸力量弱小，在各種運輸方式中所占地位并不顯著，因而當時社會將其視為單純商業(yè)性質(zhì)的運輸方式。隨著鐵路科技的發(fā)展和鐵路投資的不斷加大，鐵路運能在國民經(jīng)濟運輸中所占份額越來越大，并逐漸成為了我國最重要的運輸方式。此時，鐵路行業(yè)的經(jīng)濟外部性開始顯現(xiàn)，其對社會公益的影響日漸增強。

1.1 我國經(jīng)濟社會發(fā)展對鐵路行業(yè)的公益性要求

諸多事實證明，我國鐵路運輸?shù)墓嫘钥陀^存在，相對于其他交通方式，鐵路的公益性表現(xiàn)尤為突出。在我國建設(shè)和諧社會、發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的現(xiàn)實國情下，對鐵路行業(yè)公益性的要求非但不可能、也不應該減弱，反而應當隨著鐵路行業(yè)改革與宏觀經(jīng)濟體制的發(fā)展而進一步加強。比較而言，國外鐵路運輸企業(yè)無論國有還是私有，從為國家和社會服務的角度上和我國鐵路還是有區(qū)別的。

首先，我國鐵路線路的建設(shè)體現(xiàn)了公益性要求。鐵路會帶來巨大的外部效益，鐵路提供的客貨運輸服務是許多經(jīng)濟活動得以進行的基礎(chǔ)，一條鐵路可以帶動一個地區(qū)的經(jīng)濟繁榮。但鐵路線路建設(shè)的選擇并不完全符合鐵路自身經(jīng)濟利益，有些線路難以從市場中獲得正常的投資和經(jīng)營收益，因而不能通過市場化方式來建設(shè)和經(jīng)營。比如，青藏線的建設(shè)從鐵路投資的角度是必然虧損的，但對青藏地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展作用巨大。還有目前在經(jīng)濟較落后的西部地區(qū)興建的鐵路線在鐵路自身經(jīng)濟利益上都得不償失，但為了支持國家經(jīng)濟發(fā)展，鐵路的建設(shè)仍在全面推進。目前西部地區(qū)在建鐵路營業(yè)里程超過1萬km。

其次，我國鐵路作為宏觀調(diào)控手段而言公益性最為明顯。鐵路作為國民經(jīng)濟宏觀調(diào)控的重要手段，發(fā)揮了重要作用，公益性的特點充分體現(xiàn)。一方面，根據(jù)國家利益經(jīng)常性地集中搶運某一類特定物資，如“迎峰度夏”期間電煤運輸、冬季北糧南運、新疆棉花外運、2008年奧運會期間涉奧物資運輸?shù)鹊?。雖然此時有高附加值的物資可以運輸，但鐵路仍全力搶運國家需要物資。另一方面，根據(jù)國家宏觀調(diào)控需要，限制部分行業(yè)和物資運輸，支持部分地區(qū)物資運出或運入。這些行為，從鐵路自身經(jīng)濟角度分析都是不合理的。

第三，鐵路日常運輸中也表現(xiàn)出了公益性特點。一方面，我國鐵路在救災物資運輸、軍備物資運輸?shù)裙嫘赃\輸中起到重要、甚至是不可替代的作用，在學生、傷殘、軍人旅客和糧食、化肥、煤炭等涉及國計民生的物資上給予了較低的運價。2009年全年鐵路共發(fā)送旅客15億人次，其中學生就達到4 447萬人次；發(fā)送貨物331 674萬t，其中運輸化肥 8 362萬 t、石油 13 253萬 t、煤炭 174 881萬 t。另一方面，在春運、暑運、重大節(jié)假日等高峰時段進行的鐵路旅客運輸和部分地區(qū)的貨物運輸方面，旅客貨主倘若選擇不使用鐵路運輸則需要付出更大的成本，此時的鐵路運輸可能并不符合鐵路自身利益，但為了實現(xiàn)社會穩(wěn)定和滿足經(jīng)濟發(fā)展，鐵路仍要滿足旅客貨主需求。比如春運期間的臨客開行，都是單程運輸，返程都是空車，成本上入不敷出，在這些方面，實際上由鐵路承擔了一部分本應由國家承擔的職能。

1.2 鐵路行業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展的商業(yè)性需求

從鐵路行業(yè)長期、可持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā)，在強調(diào)鐵路行業(yè)公益性的同時，也不應忽視我國鐵路行業(yè)在社會主義市場經(jīng)濟條件下，作為一種經(jīng)濟運營力量而具有的商業(yè)性。事實上，在各個發(fā)達國家進行的鐵路改革中，鐵路行業(yè)的商業(yè)化與市場化定位是其中的關(guān)鍵指導原則。

首先，鐵路行業(yè)的運營在資金運用方面具有高投入、長周期的特性。無論是路網(wǎng)、場站、機車等鐵路基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與維護，還是鐵路的客、貨日常運營管理，都需要投入大量的人力、物力與財力，這就勢必產(chǎn)生對投入成本與產(chǎn)出效益之恰當比例的要求，亦即通常所說的商業(yè)利益要求。如果忽視這種要求，一味強調(diào)鐵路行業(yè)的公益性而忽視成本效益核算，則既不利于鐵路行業(yè)的日常穩(wěn)定運作，也將有損鐵路行業(yè)自身的資金積累與長效投入機制，對國家財政也構(gòu)成巨大的負擔。

其次，隨著市場經(jīng)濟改革進程的深入，鐵路行業(yè)向社會資本、民營資本的開放必將日益深化，這對于擴展鐵路建設(shè)資金來源、增強鐵路行業(yè)競爭性、提高運輸服務質(zhì)量都具有十分積極的意義。與此相適應的是，鐵路行業(yè)的商業(yè)特性必須得到充分重視與保障，這樣才能保證鐵路的盈利，從而為社會、民營資本的進入提供良好的基礎(chǔ)條件。

通過以上分析，可以認為，我國鐵路具有公益性和商業(yè)性并存的特點，明確鐵路運營的公益特性和商業(yè)特性是鐵路改革方案設(shè)計的基礎(chǔ)條件。這是由于，如果對鐵路行業(yè)的公益性未加明確，而只是強調(diào)其商業(yè)性，容易將我國公有制主導下的鐵路運營企業(yè)等同于國外私有鐵路運營企業(yè)，或者與一般國有企業(yè)相混淆，如何充分發(fā)揮我國鐵路公益性作用也是鐵路改革的重要內(nèi)容之一。如果對鐵路行業(yè)的商業(yè)性未加明確，而只是強調(diào)其公益性，容易導致政企不分的狀況出現(xiàn)，也就是將鐵路運營部門與鐵路監(jiān)管部門都視為政府的下屬部門，均為政府所履行的公益職能服務。只有明確了鐵路運輸在市場經(jīng)濟條件下的企業(yè)法人地位與商業(yè)利益訴求，才有可能做到政企分離，也才有可能使政府鐵路管理部門成為在地位界定、利益訴求等方面均有別于鐵路運營企業(yè)的獨立機構(gòu)。

2 網(wǎng)絡經(jīng)濟視角下的鐵路特定壟斷屬性

壟斷和競爭是判斷企業(yè)特性的一個重要特征，以鐵路路網(wǎng)為代表的鐵路基礎(chǔ)設(shè)施在軌道交通領(lǐng)域具有自然壟斷特性，這與公路、水路、航空等其他運輸方式容易培育出充分競爭市場的特性有很大不同，而與電信、郵政、電力等行業(yè)具有較大的相似性。Richard T.Ely在1937年把自然壟斷分為三類：（1）依靠獨一無二的供應資源（如珍稀的礦藏）而形成的自然壟斷；（2）以秘密和特權(quán)（如專利）而形成的自然壟斷；（3）由于業(yè)務特性而產(chǎn)生的自然壟斷。他首次明確提出鐵路等公共設(shè)施等最重要的自然壟斷就是第三種類型的自然壟斷[3]。針對鐵路行業(yè)的自然壟斷特性，學術(shù)界也相應發(fā)展出了一套旨在加強自然壟斷條件下的政府監(jiān)管的理論。

借助網(wǎng)絡經(jīng)濟所提供的經(jīng)濟學視角，可以對我國鐵路運輸行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)加以審視，從而更加清晰地認識鐵路行業(yè)的自然壟斷特性。

首先，鐵路行業(yè)的基本特點是，鐵路基礎(chǔ)設(shè)施投資量大，建設(shè)周期長，并在很大程度上具有沉沒成本的性質(zhì)。我國鐵路企業(yè)同時擁有鐵路線路基礎(chǔ)設(shè)施（主要為軌道、通信信號和車站）和運輸工具，其結(jié)果是固定成本占運輸總成本的比重很大。研究表明：一般情況下鐵路線路的短期固定成本占總成本的比重在50%～80%之間。

其次，鐵路基礎(chǔ)設(shè)施的上述特性產(chǎn)生了一種需要，即這些設(shè)施最好由多條客流或貨流同時利用，否則設(shè)施的利用效率在大多數(shù)時間都可能會很低。這種由多條交通流共用固定設(shè)施所產(chǎn)生的經(jīng)濟性，正是鐵路運輸業(yè)網(wǎng)絡經(jīng)濟存在的基礎(chǔ)。根據(jù)網(wǎng)絡經(jīng)濟的原理，能夠?qū)讯喾N客流或貨流在其運營網(wǎng)絡上較好地結(jié)合在一起的運輸企業(yè)，往往可以比單純提供點到點直達服務的運輸企業(yè)在經(jīng)營上有優(yōu)勢。例如，同一鐵路企業(yè)在不同的時間提供不同到發(fā)站的運輸服務和不同類型的客貨運輸產(chǎn)品，這樣做的總成本通常比由不同企業(yè)提供單一產(chǎn)品和服務的成本低。因此，一般來說，具有較大運營網(wǎng)絡的運輸企業(yè)就可以較高的頻率為客戶提供服務，并實現(xiàn)較高的運輸設(shè)備實載率，而這常常要求運輸企業(yè)擁有必要的固定運輸設(shè)施。在運輸企業(yè)提高網(wǎng)絡經(jīng)營效率的同時，這種固定設(shè)施與移動設(shè)備相結(jié)合又使其具備了一定的市場操縱能力，并由此形成壟斷。

總之，由于鐵路運輸所需的基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模巨大，而鐵路運輸若要滿足其對商業(yè)效益的要求，就必須充分利用鐵路運輸?shù)木W(wǎng)絡經(jīng)濟特性，盡可能多地吸納客戶、開辟營運線路、提高對運輸網(wǎng)絡的利用率。因此，從網(wǎng)絡經(jīng)濟的視角來看，在鐵路行業(yè)出現(xiàn)自然壟斷的趨勢與現(xiàn)象，是有其必然性與合理性的，因為這種自然壟斷滿足了避免重復建設(shè)和資源浪費，充分發(fā)揮網(wǎng)絡經(jīng)濟優(yōu)勢的內(nèi)在要求。

我國鐵路行業(yè)因其網(wǎng)絡經(jīng)濟性而導致的自然壟斷性在鐵路路網(wǎng)運營上表現(xiàn)得特別明顯。顯而易見的是，由于線路通過密度經(jīng)濟（即在一條線路上單位時間或單位成本下通過的運能越多，則運營效益越高）的存在，修建平行的競爭鐵路線缺少經(jīng)濟合理性。這使得鐵路路網(wǎng)的自然壟斷特點尤其得到加強。相比之下，從事日常運輸?shù)蔫F路運輸部門的自然壟斷特性相對較弱一些。

鐵路的自然壟斷性具有特定條件。這是由于在我國絕大部分經(jīng)濟區(qū)域，在綜合運輸各個細分市場中，鐵路作為交通運輸方式之一，與民航、公路、水運、管道等其他運輸方式具有很強的競爭性，局部地區(qū)和市場中的競爭甚至十分充分和激烈。

通過對我國鐵路經(jīng)濟特性的分析，本文認為，雖然我國鐵路存在自然壟斷性，但這種壟斷性是相對的，在綜合運輸體系中與其他運輸方式的競爭越來越突出；同時，鐵路又具有公益性和商業(yè)性的屬性，不同于一般國有企業(yè)。在未來完善中國鐵路管理體制時，要從鐵路在綜合運輸既要考慮到鐵路企業(yè)的商業(yè)利益，又要有利于鐵路行業(yè)公益作用的發(fā)揮，才能更好地促進鐵路的發(fā)展，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供更好的運力支持和服務。

[1]楊公樸.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學[M].上海：復旦大學出版社，2005

[2]湯姆森·斯迪克蘭德.戰(zhàn)略管理［M］.北京：北京大學出版社，2003

[3]Richard T.Ely.Outlines of Economics[M].NewYork：Macmillan，1937