◎ 錢(qián)文婧

基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的珠三角城市競(jìng)爭(zhēng)力研究

◎ 錢(qián)文婧

本文運(yùn)用可變規(guī)模的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，采用2005-2007年珠三角城市數(shù)據(jù)從資源利用效率的角度出發(fā)對(duì)珠江三角洲城市競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析結(jié)果顯示，整體上珠三角城市競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，但城市平均效率出現(xiàn)緩慢下降趨勢(shì)，規(guī)模效率下降大于純技術(shù)效率下降。

珠三角 城市競(jìng)爭(zhēng)力 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

一、城市競(jìng)爭(zhēng)力理論研究概述

當(dāng)前城市競(jìng)爭(zhēng)力研究文獻(xiàn)一般集中于三個(gè)主要的領(lǐng)域，即城市競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程，城市競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果以及城市競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)模型與評(píng)價(jià)方法。在以上領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了多方面的探討。Porter（1990）最初針對(duì)國(guó)家提出了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，認(rèn)為生產(chǎn)要素、需求要素、相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)和企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)程度等四大基本要素，加上政府作用和機(jī)遇要素等兩個(gè)外部條件等六大要素將對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生重大影響，被稱為“鉆石理論”。在該理論基礎(chǔ)上，衍生出了眾多針對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)方法，基本原理是收集統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)，通過(guò)因子分析方法構(gòu)造競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)。Kresl（1999）則基于新增長(zhǎng)理論構(gòu)建城市競(jìng)爭(zhēng)力的分析框架，認(rèn)為城市競(jìng)爭(zhēng)力的分析可以從經(jīng)濟(jì)因素和戰(zhàn)略因素入手。經(jīng)濟(jì)因素主要指生產(chǎn)要素、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、區(qū)位、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及城市環(huán)境，而戰(zhàn)略因素主要包括政府效率、城市戰(zhàn)略、部門(mén)間合作以及制度的靈活性。利用經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略兩部分?jǐn)?shù)據(jù)，建立判別分析方程計(jì)算得出競(jìng)爭(zhēng)力得分。Dennis等構(gòu)造了一種城市國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力模型（MICAM），主要考慮了包括國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、國(guó)際貿(mào)易、反映全球趨勢(shì)影響的企業(yè)級(jí)變量等要素，從完善城市發(fā)展條件、支持從事國(guó)際交往的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)方面對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的培育進(jìn)行探討。國(guó)內(nèi)學(xué)者則更多的從規(guī)劃實(shí)踐和競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的角度對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了多方面的探討。倪鵬飛（2007）認(rèn)為城市競(jìng)爭(zhēng)力主要指一個(gè)城市在競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展過(guò)程中同其他城市相比所具有的多快好省地創(chuàng)造財(cái)富和價(jià)值收益的能力。國(guó)內(nèi)學(xué)者郝壽義（1999）、寧越敏（2001）在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行了城市競(jìng)爭(zhēng)力的研究。倪鵬飛（2007）則提出了城市競(jìng)爭(zhēng)力的弓弦箭模型，認(rèn)為影響城市競(jìng)爭(zhēng)力的要素分為硬要素和軟要素，分別比作弓和弦，城市產(chǎn)業(yè)為箭，三方面形成合力共同作用于城市發(fā)展。

已有研究為我們認(rèn)識(shí)城市競(jìng)爭(zhēng)力和城市發(fā)展問(wèn)題提供了很好的參考和啟示。但是現(xiàn)有研究普遍存在的一個(gè)傾向是在研究城市競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)更多的關(guān)注了城市綜合實(shí)力，即當(dāng)前城市占有資源的多寡和現(xiàn)有城市管理和運(yùn)營(yíng)水平。針對(duì)當(dāng)前城市綜合實(shí)力的評(píng)價(jià)，各種資源占有量和城市管理水平無(wú)疑是較好的評(píng)價(jià)指標(biāo)。但是本文認(rèn)為從中長(zhǎng)期來(lái)看，資源的占有和現(xiàn)有城市運(yùn)營(yíng)水平不能全面反映城市的潛在競(jìng)爭(zhēng)力。競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)生源于資源的稀缺性，從這個(gè)角度來(lái)看城市競(jìng)爭(zhēng)力則可以把競(jìng)爭(zhēng)力劃分為兩個(gè)部分：第一，爭(zhēng)奪有限資源的能力，這主要與城市當(dāng)前的發(fā)展階段、發(fā)展水平以及管理水平有關(guān)；第二，利用既定的資源產(chǎn)出最大效益的能力，這主要與城市的運(yùn)行效率和經(jīng)濟(jì)績(jī)效有關(guān)。從城市長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度來(lái)看，利用有限資源產(chǎn)出最大效益的能力是城市競(jìng)爭(zhēng)力，特別是潛在的城市競(jìng)爭(zhēng)力的最重要的方面，也是本文重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。文章第二部分介紹珠江三角洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀；第三部分介紹評(píng)價(jià)城市效率的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法以及指標(biāo)設(shè)計(jì)；第四部分報(bào)告評(píng)價(jià)結(jié)果；第五部分是文章結(jié)論。

表1 珠三角城市實(shí)際利用外資狀況 （單位：億美元）

二、珠江三角洲城市發(fā)展?fàn)顩r

“珠江三角洲”概念的首次正式提出是在1994年廣東省委在七屆三次全會(huì)上。最初的“珠三角”由廣州、深圳、佛山、珠海、東莞、中山、江門(mén)7個(gè)城市組成，后來(lái)“珠三角”范圍調(diào)整擴(kuò)大為廣州、深圳、佛山、珠海、東莞、中山、惠州、江門(mén)、肇慶9個(gè)城市組成的區(qū)域，這個(gè)區(qū)域也被稱為“珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)”?！爸槿恰泵娣e約為24437平方公里，不到廣東省面積14%，但人口4283萬(wàn)人，占廣東省人口的61%。2008年，“珠三角”地區(qū)生產(chǎn)總值29746億元，占全國(guó)10%。

從三次產(chǎn)業(yè)比重上來(lái)看，珠三角地區(qū)9個(gè)城市呈現(xiàn)出幾乎相同的模式，第一產(chǎn)業(yè)比重在1980～2007年間迅速下降，2007年第一產(chǎn)業(yè)比重小于5%的城市包括廣州、深圳、珠海、佛山、東莞、中山，第一產(chǎn)業(yè)比重相對(duì)較高的是肇慶市，比重為17.3%。9個(gè)城市中服務(wù)業(yè)占比重約為30%-40%，制造業(yè)占比重多在50%以上。應(yīng)該說(shuō)，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上來(lái)說(shuō)，珠三角城市已經(jīng)整體從農(nóng)業(yè)時(shí)代進(jìn)入制造業(yè)和服務(wù)業(yè)時(shí)代。在引進(jìn)利用外資方面，珠三角城市憑借良好的區(qū)位和政策優(yōu)勢(shì)，近十年來(lái)在外資引進(jìn)方面取得較大成果，9個(gè)城市外資引進(jìn)均呈現(xiàn)逐年遞增趨勢(shì)。

三、評(píng)價(jià)方法與指標(biāo)設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)城市潛在的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型由A. Charnes, W.W. Cooper和E. Rhodes于1978年創(chuàng)建，是一種使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型評(píng)價(jià)具有多個(gè)輸入、特別是多個(gè)輸出的“部門(mén)”或“單位”（稱為決策單元, decision making unit, （簡(jiǎn)記為DMU））間的相對(duì)有效性（簡(jiǎn)稱DEA有效）的分析方法。最早的研究基于一些非盈利部門(mén)（教育、衛(wèi)生、政府機(jī)構(gòu)）運(yùn)轉(zhuǎn)的有效性評(píng)價(jià)；后來(lái)，DEA被廣泛用于金融、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的績(jī)效項(xiàng)目評(píng)估。

經(jīng)典的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型中，基本假設(shè)是在每一個(gè)時(shí)期T內(nèi)，有N個(gè)“決策單元”，每個(gè)決策單元都通過(guò)M種要素投入X得到S種產(chǎn)出Y，由此構(gòu)成生產(chǎn)可能集。投入集和產(chǎn)出集向量可以分別表示為：

設(shè)v和u分別為與m種投入和s種輸出對(duì)應(yīng)的權(quán)向量：

對(duì)于權(quán)系數(shù)v∈Em和u∈Es，決策單元j（即DMUj，1≤j≤n）的效率評(píng)價(jià)指數(shù)：

我們總可適當(dāng)選取權(quán)系數(shù)v和u，使得hj≤1，j=1，…，n.

在評(píng)價(jià)決策單元是否為DEA有效時(shí)，用規(guī)劃（PC2R）的對(duì)偶規(guī)劃模型D：

在DEA經(jīng)典的模型基礎(chǔ)上，Banker、Chames和Cooper提出了規(guī)模報(bào)酬可變(Variable Return to Scale)的BCC模型。在BCC模型中，效率可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率乘以規(guī)模效率。本文在研究中采用BCC模型。

（二）輸入與輸出指標(biāo)設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明

城市競(jìng)爭(zhēng)力研究中指標(biāo)體系的構(gòu)建需注重科學(xué)性和可操作性。城市競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)體系將作為評(píng)價(jià)城市競(jìng)爭(zhēng)能力和發(fā)展?jié)摿Φ闹匾罁?jù)。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)中國(guó)城市的具體情況和數(shù)據(jù)可得性設(shè)計(jì)了若干城市競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)體系。比較有影響力的是倪鵬飛博士設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系包含顯示性指標(biāo)和解釋性指標(biāo)兩個(gè)維度。顯示性指標(biāo)包括市場(chǎng)占有率、地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率、居民人均年收入。解釋性指標(biāo)又分為硬實(shí)力和軟實(shí)力，硬實(shí)力主要包括勞動(dòng)力、資本力、科技力、結(jié)構(gòu)力、設(shè)施力、區(qū)位力、環(huán)境力、集聚力，軟實(shí)力主要包括文化力、制度力、管理力、開(kāi)放力和社會(huì)力。郝壽義等人的指標(biāo)體系則包括綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力、資金實(shí)力、開(kāi)放程度、人才與科技水平、管理水平和基礎(chǔ)設(shè)施六方面。寧越敏等人設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系則包含四個(gè)核心因素，分別為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力，此外還考慮了支撐因素，如金融環(huán)境、政府作用、基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)民素質(zhì)、開(kāi)放程度和城市環(huán)境質(zhì)量等。

從上述指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)不難看出，各個(gè)城市競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)體系雖然選取的具體指標(biāo)不同，但是均涵蓋了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三個(gè)維度，只是強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)稍有不同?；谝陨险J(rèn)識(shí)，本文在現(xiàn)有指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，將本文數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型中的輸入和輸出指標(biāo)體系劃分為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境三個(gè)層次。在選取具體的輸入、輸出指標(biāo)時(shí)主要的依據(jù)是對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)影響的大小和對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)大小，此外還考慮了數(shù)據(jù)可靠性和易得性。

根據(jù)傳統(tǒng)的生產(chǎn)模型，生產(chǎn)性投入主要應(yīng)考慮資本和勞動(dòng)投入兩個(gè)方面。本文選擇固定資本投資額作為衡量社會(huì)生產(chǎn)資本投資的量，采用當(dāng)年勞動(dòng)人數(shù)作為勞動(dòng)力投入。需要注意的是由于教育年限和勞動(dòng)力質(zhì)量等數(shù)據(jù)不可獲得，因此本文的勞動(dòng)力投入沒(méi)有考慮勞動(dòng)力的質(zhì)量差別。除上述兩類投入外，研究認(rèn)為經(jīng)濟(jì)投入還應(yīng)包括政府支出，因此選擇政府財(cái)政支出作為輸出指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)維度上，主要的產(chǎn)出為地區(qū)生產(chǎn)總值。社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)力的輸入指標(biāo)主要是社區(qū)服務(wù)設(shè)施投入，輸出指標(biāo)為犯罪率。犯罪率能夠表征一個(gè)地區(qū)社會(huì)穩(wěn)定和安全狀況，是較好的社會(huì)輸出指標(biāo)。在環(huán)境維度上，主要的輸入指標(biāo)為污染源治理本年完成投資以及城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)本年完成投資，在可獲得的指標(biāo)中，這兩項(xiàng)能夠較好的衡量環(huán)境建設(shè)和治理投資力度。環(huán)境輸出指標(biāo)則主要包含了固廢、液廢和氣廢，分別用二氧化硫排放量、工業(yè)廢水排放量與固體廢物產(chǎn)生量衡量。本文的數(shù)據(jù)主要來(lái)自于相應(yīng)年份的《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《長(zhǎng)江和珠江三角洲及港澳臺(tái)統(tǒng)計(jì)年鑒（2008）》。

表2 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析輸入、輸出指標(biāo)

四、結(jié)果與分析

利用DEAP2.1軟件包進(jìn)行數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，分別計(jì)算出2005、2006、2007年珠江三角洲城市的效率極其效率的分解（表3）。結(jié)果顯示，珠江三角洲城市從資源利用效率角度來(lái)測(cè)度的競(jìng)爭(zhēng)力呈現(xiàn)出以下特征：

第一，珠江三角洲作為城市群總體，效率競(jìng)爭(zhēng)力水平較高。從9個(gè)城市三個(gè)年份的城市效率值來(lái)看，位于生產(chǎn)前沿面的城市比例較高，2005年除廣州、江門(mén)之外的7座城市均位于生產(chǎn)前沿面上，2006、2007年廣州城市效率有所降低，中山市與惠州市也出現(xiàn)了不同程度的效率降低。但總體上來(lái)說(shuō)，珠三角城市資源利用效率較高，但在研究時(shí)段內(nèi)平均城市效率水平出現(xiàn)了緩慢的下降趨勢(shì)。2005年珠三角城市平均效率水平為0.93，到2007年時(shí)平均城市效率水平降至0.86，降幅約為7%。2005-2007三年間城市效率均為DEA有效的城市有深圳、珠海、佛山、東莞和肇慶。

第二，將城市效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率?？傮w上來(lái)說(shuō)，城市的純技術(shù)效率大于規(guī)模效率，2005年所有珠江三角洲城市純技術(shù)效率均達(dá)到1，而規(guī)模效率平均值僅有0.93。到2007年珠三角城市純技術(shù)效率下降至0.94，同時(shí)規(guī)模效率平均水平下降至0.91。從純技術(shù)效率和規(guī)模效率的比較來(lái)看，珠三角城市純技術(shù)效率一直高于規(guī)模效率，總效率的損失多是源于規(guī)模效率的損失。分解效率指數(shù)也為提升珠三角城市資源利用效率，從而提升城市競(jìng)爭(zhēng)力指明了方向。2007年規(guī)模效率的評(píng)價(jià)結(jié)果中廣州、惠州兩個(gè)城市處于規(guī)模收益遞減，其經(jīng)濟(jì)投入過(guò)量，導(dǎo)致資源配置出現(xiàn)一定程度的扭曲，也是城市效率降低的主要因素。而中山市處于規(guī)模收益遞增階段，說(shuō)明還具有較強(qiáng)的發(fā)展?jié)摿Γ壳疤幱谏鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)育成長(zhǎng)階段，如果能加大投入，將在一定程度上促進(jìn)城市發(fā)展，提升城市競(jìng)爭(zhēng)力水平。

表3 珠江三角洲城市效率2005-2007

第三，從單個(gè)城市來(lái)分析，可以看出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型評(píng)價(jià)結(jié)果中廣州市效率較低，特別是廣州市的規(guī)模效率不但較低，而且處于規(guī)模效率遞減階段。深圳與廣州一直是珠三角城市的龍頭城市，兩市也一直是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的前沿，相對(duì)寬松的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境和較早的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型吸引了大量的優(yōu)秀人才和國(guó)內(nèi)外投資。近二十年來(lái)，兩市利用各種資源產(chǎn)生了較大的效益。從1998年開(kāi)始廣州市便投入600多億資金全面實(shí)現(xiàn)“一年一小變”、“三年一中變”的巨大工程，希望通過(guò)大批建設(shè)項(xiàng)目提升廣州的吸引力。但從資源配置的角度來(lái)看，廣州與珠三角其余8個(gè)城市相比，已經(jīng)出現(xiàn)了明顯了效率損失。可能的原因是目前的收益和投入比沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。深圳與廣州相比，效率則一直處于生產(chǎn)前沿上，沒(méi)有出現(xiàn)損失（圖1）。

圖1 城市效率2005年與2007年對(duì)比

五、結(jié)論

本文認(rèn)為，城市競(jìng)爭(zhēng)的來(lái)源是資源稀缺性，因此從資源的角度來(lái)看，城市競(jìng)爭(zhēng)力從過(guò)程上看可以分為兩個(gè)子過(guò)程，即爭(zhēng)奪、吸引資源和有效利用資源。當(dāng)前對(duì)于城市競(jìng)爭(zhēng)力的研究多數(shù)著眼于城市綜合實(shí)力，城市競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力實(shí)際上較多的反映城市爭(zhēng)奪、吸引資源的能力。本文關(guān)注的則是現(xiàn)有研究較為忽略的城市資源利用效率反映出的城市潛在競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，即利用既定資源產(chǎn)出最大成果和效益的能力，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看該能力更能反映出城市競(jìng)爭(zhēng)力。城市的投入產(chǎn)出又可以分為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三個(gè)維度，城市的發(fā)展必須是三方面同時(shí)的進(jìn)步和提高。因此本文采用可變規(guī)模的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型對(duì)珠江三角洲城市效率進(jìn)行分析，認(rèn)為珠三角城市在2005-2007年總體城市效率表現(xiàn)較好，多數(shù)城市處于生產(chǎn)前沿上，但是出現(xiàn)緩慢下降。將效率指數(shù)進(jìn)一步分解發(fā)現(xiàn)珠三角城市效率的損失主要表現(xiàn)在規(guī)模效率上，純技術(shù)效率在三年間也出現(xiàn)了一定的損失。因此，珠三角城市提升城市競(jìng)爭(zhēng)力有兩個(gè)途徑：第一，重點(diǎn)關(guān)注城市產(chǎn)業(yè)的升級(jí)與整合。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是城市競(jìng)爭(zhēng)力提升的關(guān)鍵之一。對(duì)于珠三角城市來(lái)說(shuō)，則特別需要關(guān)注產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)合理化與規(guī)模合理化。第二，加快科技進(jìn)步與創(chuàng)新?？萍歼M(jìn)步的優(yōu)勢(shì)將為城市競(jìng)爭(zhēng)力提升提供有效保障，有效提升城市活力。

[1] Barcelona Institute of Culture (1999), “Strategic plan for the cultural sector of Barcelona”．

[2] Ergazakis, K．, Karnezis, K．, Metaxiotis, K．, Psarras, J．(2004), “Knowledge management in enterprises: a research agenda”, International Journal of Intelligent Systems in Accounting, Finance & Management．

[3]倪鵬飛．中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告[M]．北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007．

[4] 郝壽義, 倪鵬飛．中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力研究-以若干城市為案例[J]．經(jīng)濟(jì)科學(xué), 1998(3): 50-54．

A Study on Urban Competitiveness in Pearl River Delta Based on the Data Envelopment Analysis

Qian Wenjing

Based on the urban data of Pearl River Delta from 2005 to 2007, this paper evaluates the urban competitiveness from the perspective of resources utilization efficiency by employing variables to scale data envelopment analysis. The urban competitiveness framework includes economic competitiveness, social competitiveness and environmental competitiveness. The results of data envelopment analysis show that the cities in Pearl River Delta have a relatively strong competitiveness on the whole. However, the average urban efficiency tends to decrease slightly and the scale efficiency has a more significant downward trend than technique efficiency.

Pearl River Delta; urban competitiveness; data envelopment analysis

F290

錢(qián)文婧，北京大學(xué)城市與環(huán)境學(xué)院碩士研究生，研究方向：城市化問(wèn)題，產(chǎn)業(yè)布局，環(huán)境規(guī)制與氣候變化。

（責(zé)任編輯：盧小文）