尹小平 崔 巖

[摘要]戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論為政府干預(yù)提供了新的依據(jù)，日本和美國都是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策成功實施的范例。盡管在實施背景、特征和手段等方面存在著細(xì)節(jié)上的差別，但兩國的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有著相同的核心目標(biāo)和戰(zhàn)略主張，并且都獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)利益。

[關(guān)鍵詞]戰(zhàn)略性貿(mào)易政策；利潤轉(zhuǎn)移；外部經(jīng)濟(jì)；日本；美國

[中圖分類號]F752.0[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1004-9339(2010)03-0057-06

一、日美實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論依據(jù)

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的市場中，一國政府借助關(guān)稅、出口補貼、科技研發(fā)補貼等方式，扶持本國的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，增強該產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，提高本國企業(yè)的戰(zhàn)略地位，擴大出口產(chǎn)品的國際市場份額，將更多的超額利潤轉(zhuǎn)移到本國，從而提高本國福利水平的一系列手段措施的總稱。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論包括“利潤轉(zhuǎn)移”和“外部經(jīng)濟(jì)”兩個分支。利潤轉(zhuǎn)移理論是指由于在國際市場上存在著超額壟斷利潤，一國的政策如果能誘使外國企業(yè)削減產(chǎn)量或擴張得慢一些，本國企業(yè)就會獲益。利潤轉(zhuǎn)移具有三種形式：(1)利用關(guān)稅抽取外國企業(yè)的壟斷利潤；(2)以出口補貼促進(jìn)本國企業(yè)的出口；(3)以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口。外部經(jīng)濟(jì)理論指的是一部分個人或企業(yè)從其他從事某種經(jīng)濟(jì)活動的個人或企業(yè)那里所獲的利益。由于技術(shù)外溢性的存在，一國政府應(yīng)對技術(shù)研發(fā)者進(jìn)行補貼，從而調(diào)動企業(yè)的創(chuàng)新和研發(fā)積極性。外部經(jīng)濟(jì)分為技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)和貨幣外部經(jīng)濟(jì)：技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)從本產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)外溢和“干中學(xué)”(Learning-by-doing)中獲得的技術(shù)和知識；貨幣外部經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)從本產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集聚中獲得的市場規(guī)模效應(yīng)(如原材料供應(yīng)、技術(shù)工人、專業(yè)服務(wù)等)。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論表明在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下，自由貿(mào)易不是最優(yōu)的，適度的政府干預(yù)可以改變本國現(xiàn)存的比較優(yōu)勢模式，從而加速構(gòu)建本國的競爭優(yōu)勢。

二、日美戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施背景的異同

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論體系盡管是在20世紀(jì)80年代之后建立起來的，但日本對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的應(yīng)用和實踐早在50年代就開始了，而美國的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策直到20世紀(jì)80年代中期才初露端倪，并在克林頓執(zhí)政時期得以全面執(zhí)行。

(一)日本戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施背景。從戰(zhàn)后初期到20世紀(jì)80年代中期，日本通過實施以“貿(mào)易立國”為核心的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，迅速完成了工業(yè)化進(jìn)程，并躍居發(fā)達(dá)國家行列。日本實施貿(mào)易立國戰(zhàn)略主要出于以下幾點考慮：

1.自然資源貧乏，人口壓力沉重。日本需要通過貿(mào)易和投資方式來參與國際分工，充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢，大力發(fā)展加工貿(mào)易，從而揚長避短，不斷創(chuàng)造和建立新的比較優(yōu)勢。

2.國內(nèi)市場規(guī)模小。日本國內(nèi)的市場容量有限，國內(nèi)有效需求不足，因此有必要實施出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，借助外部需求來拉動經(jīng)濟(jì)增長。

3.趕超歐美的民族夢想。戰(zhàn)后初期的日本上下齊心，將重建家園、趕超歐美作為壓倒一切的核心任務(wù)，民眾全心全意服從于政府的安排，不計個人利益以換取國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施創(chuàng)造了有利的國內(nèi)環(huán)境。

4.有利的外部環(huán)境。出于冷戰(zhàn)的需要，美國拉攏日本成為其政治盟友。除了提供大量物資和軍事訂單之外，美國對日本的單邊主義行為采取了容忍的態(tài)度。良好的國際環(huán)境為日本實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策創(chuàng)造了契機。

(二)美國戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施背景。盡管一貫主張自由市場經(jīng)濟(jì)，但當(dāng)國家利益面臨巨大挑戰(zhàn)時，美國選擇了政府干預(yù)主義，其戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施基于以下幾方面原因：

1.貿(mào)易逆差不斷擴大。自20世紀(jì)70年代中后期以來，美國的貿(mào)易逆差不斷上升。美國政府通過“公平貿(mào)易”來對抗外國的不公平競爭行為。

2.產(chǎn)業(yè)競爭力下降。自第一次石油危機之后，美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了軟化跡象：傳統(tǒng)制造業(yè)的國際競爭力大幅下降，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)的國際競爭力顯著上升。在這變革的十字路口。美國要么選擇貿(mào)易保護(hù)，要么進(jìn)行實質(zhì)性調(diào)整。鑒于保護(hù)主義的危害，克林頓政府選擇了以高技術(shù)產(chǎn)品出口為導(dǎo)向的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。

3.國際環(huán)境的變化。美國在戰(zhàn)后成為了無可爭議的“超級大國”，在經(jīng)濟(jì)、軍事、科技等各方面擁有絕對的統(tǒng)治力，因此美國積極倡導(dǎo)和推行自由貿(mào)易政策。而在政治上，單邊貿(mào)易自由化成為美國拉攏盟國的“政治糖果”：慷慨地對盟國開放國內(nèi)市場，卻不要求盟國對等開放。然而隨著霸權(quán)的衰落、日歐的崛起等一系列事件的出現(xiàn)，美國不愿也無力繼續(xù)提供自由貿(mào)易之類的國際公共品。隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，東方陣營的威脅大大減弱，美國轉(zhuǎn)而將經(jīng)濟(jì)利益置于外交事務(wù)的首位，轉(zhuǎn)變了貿(mào)易政策理念，實施“公平的、積極的”戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。

總的來說，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是特定的歷史產(chǎn)物，日本和美國的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是建立在既相似又有差異的背景下：政策的實施既是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，又是對國際環(huán)境變化的反應(yīng)。

三、日美實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的共同效應(yīng)

日本從戰(zhàn)后的廢墟成長為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，美國在20世紀(jì)90年代取得“新經(jīng)濟(jì)”的繁榮，這些都與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策密不可分，其共同效應(yīng)表現(xiàn)為三方面。

(一)推動了對外貿(mào)易的發(fā)展。日本在戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家中的出口增長率最高，其進(jìn)出口占世界進(jìn)出口總額的比重直線上升：1950年為1.6％、1.4％，1970年為6.2％、6.7％，1988年為6.8％、9.9％。自60年代開始，日本獲得了持續(xù)的貿(mào)易順差，經(jīng)常項目收支在GDP中的比重不斷上升，日本在1985年的對外資產(chǎn)額突破了1 000億美元。從結(jié)構(gòu)上看，日本的出口商品向高層次轉(zhuǎn)變：從50年代的勞動密集型產(chǎn)品，到60、70年代以鋼鐵、汽車為主的資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品，再到80、90年代以微電子、新材料為主的技術(shù)、知識密集型產(chǎn)品。

盡管自20世紀(jì)70年代以來，美國的經(jīng)常項目收支逆差不斷擴大，但美國的出口表現(xiàn)出以高附加值商品為主的結(jié)構(gòu)：高技術(shù)產(chǎn)品的出口額從1991年的1 016億美元增加到2000年的2 274億美元；新型服務(wù)貿(mào)易(如電信、數(shù)據(jù)處理)發(fā)展迅速，到1998年占服務(wù)貿(mào)易的比重為55.1％，1997年美國從國外獲得特許使用費和許可證使用費收入約為303億美元，順差額高達(dá)228億美元。

(二)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長。按照凱恩斯的觀點，出口可以彌補由邊際收益遞減造成的國內(nèi)有效需求不足。日本作為貿(mào)易加工大國，擴大出口是維持其經(jīng)濟(jì)增長的重要途徑，據(jù)統(tǒng)計：在1975年，日本整個產(chǎn)業(yè)部門每增加1單位出口會帶動國內(nèi)生產(chǎn)增加2.38個單位；在1979年，日本的汽車出口每增加100萬日元會帶動國內(nèi)生產(chǎn)增加254萬日元。在貿(mào)易的帶動下，日本的GDP占世界經(jīng)濟(jì)總量的比重飛速上升：1950年為1％，1970年為6％，1988年為14.2％。

美國是一個資源大國，國內(nèi)市場容量巨大，消費是經(jīng)濟(jì)增長的最主要因素，對外貿(mào)易在GDP中的比重

相對較小。但自上世紀(jì)80年代以來，美國的貿(mào)易依存度穩(wěn)步上升：出口依存度從1981年的6.03％、1991年的8.5％攀升到2000年的15.03％；貿(mào)易對美國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)越來越顯著。在貿(mào)易的推動下，美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長：90年代美國的出口增長率為9.68％，遠(yuǎn)高于3.25％的GDP增長率；出口的增長不僅為美國的剩余產(chǎn)品提供了出路，還創(chuàng)造了大量的就業(yè)崗位：據(jù)商務(wù)部的估計，美國每出口10億美元可維持2萬個就業(yè)崗位。

(三)提升了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在第一次石油危機之后，日本政府適時提出了“技術(shù)立國”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵官產(chǎn)學(xué)聯(lián)合開展技術(shù)研發(fā)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由“厚重長大”的高能耗產(chǎn)業(yè)向“輕薄短小”的知識與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，出口結(jié)構(gòu)也由重化學(xué)工業(yè)品為主轉(zhuǎn)向了包括精密機械、電氣機械在內(nèi)的裝配機械產(chǎn)品為主，從而為其緩解石油價格上漲和日元升值沖擊、穩(wěn)定出口貿(mào)易增長奠定了堅實的基礎(chǔ)。

在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的指導(dǎo)下，美國政府放松了反壟斷限制，包括銀行、電信在內(nèi)的幾乎所有行業(yè)都進(jìn)行了合并與重組，提高了行業(yè)的競爭力和企業(yè)的經(jīng)營效率。美國政府對高新技術(shù)行業(yè)的支持、對教育和基礎(chǔ)設(shè)施的投資，促進(jìn)了美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和科技水平的提升。

四、日美戰(zhàn)略性貿(mào)易政策特征的異同

日美的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策從總體上看，具有很多相似之處，其共同特征可以概括為以下幾個方面。

(一)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策具有目標(biāo)導(dǎo)向性。從戰(zhàn)后初期到20世紀(jì)70年代初，日本將經(jīng)濟(jì)復(fù)興和趕超歐美作為主要目標(biāo)，“貿(mào)易立國”成為基本國策，對發(fā)展所需的原料、能源和技術(shù)給予進(jìn)口優(yōu)惠，充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢，大力發(fā)展加工貿(mào)易，向國際市場供應(yīng)工業(yè)制成品。正如《國民收入倍增計劃》(1961～1970)提出的：充實社會公共設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，促進(jìn)對外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作，提高人的素質(zhì)和振興科學(xué)基礎(chǔ)等。但加工貿(mào)易的發(fā)展模式過于依賴外部需求，全球性經(jīng)濟(jì)滯脹和石油危機的出現(xiàn)，嚴(yán)重挑戰(zhàn)了“貿(mào)易立國”方針。由于自60年代末開始的貿(mào)易順差，日本逐步實行自由貿(mào)易政策，其施政重點變?yōu)樵诰徍蛧H經(jīng)貿(mào)摩擦的同時，提高國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力?！凹夹g(shù)立國”方針就是在這個時期提出的：除了強調(diào)大力引進(jìn)、吸收和消化國外先進(jìn)技術(shù)，還要加大自主研究和創(chuàng)新的力度。20世紀(jì)80、90年代，增強高科技領(lǐng)域的競爭力成為了新目標(biāo)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策使日本在半導(dǎo)體、新能源等領(lǐng)域的技術(shù)水平處于國際領(lǐng)先地位。

美國的貿(mào)易政策從歷史上看，表現(xiàn)出很強的實用主義特征：以國家利益為重，將推動貿(mào)易自由化與實行貿(mào)易保護(hù)作為其追逐國內(nèi)經(jīng)濟(jì)利益最大化的途徑和手段。美國歷來主張自由貿(mào)易，但當(dāng)受到日歐的沖擊之后，美國開始強調(diào)公平貿(mào)易，對其單方面認(rèn)定的“不公平”行為進(jìn)行制裁。冷戰(zhàn)結(jié)束后，發(fā)展成為時代的主題，科技實力決定著一國的國際地位。美國在90年代實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不僅是為了保護(hù)美國某些與知識、技術(shù)密切聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)與就業(yè)，而且旨在擺脫經(jīng)濟(jì)蕭條、加快美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、保護(hù)美國的經(jīng)濟(jì)安全。面對巨額的貿(mào)易赤字和聯(lián)邦赤字，克林頓政府一方面堅持公平貿(mào)易原則，一方面以出口貿(mào)易為突破口，提出了美國歷史上第一個系統(tǒng)的出口戰(zhàn)略——“國家出口戰(zhàn)略”。克林頓政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策使美國重新坐上了世界經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的頭把交椅。

(二)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策具有產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向性。受資源的約束，日本不能兼顧所有部門的發(fā)展：20世紀(jì)50～70年代，日本的政策向重化工業(yè)傾斜，重化工業(yè)產(chǎn)品的出口占日本出口總額的比重在60、70年代超過了60％、70％；自20世紀(jì)70年代起，日本的政策重心轉(zhuǎn)向知識、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品出口占日本出口總額的比重不斷上升。以半導(dǎo)體為例，日本政府通過實施R&D補貼、組織官產(chǎn)學(xué)聯(lián)合攻關(guān)等措施，使日本從一個半導(dǎo)體凈進(jìn)口國發(fā)展為世界半導(dǎo)體強國。正如鮑德溫與克魯格曼對日美16K DRAM(動態(tài)隨機存儲器)競爭進(jìn)行的模擬分析表明：沒有政府的保護(hù)，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在日本將不會存在。

在全球化、信息化時代，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的興衰成為一國取得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵所在。克林頓政府通過對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持、對教育和基礎(chǔ)設(shè)施的投資，保證美國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)了整整120個月的增長。服務(wù)業(yè)成為全美生產(chǎn)率最高的部門之一，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新型服務(wù)業(yè)更是取得了飛速的發(fā)展，美國也成為了服務(wù)業(yè)最發(fā)達(dá)的國家。

(三)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策以出口鼓勵為主。為了促進(jìn)和擴大出口，日本政府采取了一系列措施，包括：提供金融、稅收方面的優(yōu)惠、設(shè)立出口保險制度、開拓海外市場準(zhǔn)備金制度等。而所有這些都使日本出口企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上得到了有力的支持、幫助和實惠，從而大大激發(fā)了它們出口的積極性。日本在戰(zhàn)后初期的出口主要是為了獲得足夠的外匯，以進(jìn)口經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的原料、能源、設(shè)備和技術(shù)。而在此之后，日本的出口依存度始終居高不下，即使在90年代“泡沫經(jīng)濟(jì)”破滅之后，日本的年均出口增長率仍高達(dá)8％。日本的出口結(jié)構(gòu)與世界需求結(jié)構(gòu)保持一致，而出口結(jié)構(gòu)的調(diào)整也帶動了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

克林頓在對待巨額貿(mào)易赤字問題上，既不愿退到保護(hù)主義中，也反對政府的無所作為，而是選擇了“政府適度干預(yù)主義”，幫助國內(nèi)企業(yè)擴大出口和開拓海外市場?？肆诸D在兩屆任期內(nèi)，分別采取了所謂的“出口能動主義”和“新門戶開放”戰(zhàn)略，這兩大戰(zhàn)略主張具有內(nèi)在的連續(xù)性，都將出口作為重點考慮的對象。

(四)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策以企業(yè)為中心。日美戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施都是以企業(yè)為中心的，政府作為市場規(guī)則的制定者和市場秩序的監(jiān)督者，為企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造一個有利的環(huán)境，而本身并不參與企業(yè)的經(jīng)營管理。日本的經(jīng)濟(jì)體制可概括為“控制下的競爭”，“日本政府并不直接對受到管理的市場發(fā)號施令，而是通過具體辦法為工業(yè)創(chuàng)造能促進(jìn)其長遠(yuǎn)發(fā)展和具有國際競爭力的投資及防范風(fēng)險的條件。政府的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略假定市場的競爭壓力可以作為一種政策工具，并經(jīng)常引入他想要的那種競爭。通過為產(chǎn)品開辟市場，使企業(yè)能比較容易的得到廉價的投資資本，從而保證企業(yè)獲得利潤并吸引更多的競爭者進(jìn)入。”政府的補貼一般不直接資助私人部門，而是用作催化劑，刺激私人投資和加強國內(nèi)競爭，使日本企業(yè)不會成為驕傲自滿的尋租者。例如，JDB的貸款主要是為了說服商業(yè)銀行向新興產(chǎn)業(yè)貸款，經(jīng)常與私人銀行組成銀團(tuán)辛迪加提供貸款。

私人部門是美國經(jīng)濟(jì)增長的核心動力，克林頓的智囊機構(gòu)——“進(jìn)步政策研究所”曾指出：“最終的注意力集中于美國經(jīng)濟(jì)能量得以發(fā)揮的地方一企業(yè)，正是在那里，我們在為提高我們所生產(chǎn)的商品的質(zhì)量，為提高我們所提供的勞務(wù)的效率而奮斗?！倍鄶?shù)美國人認(rèn)為，政府應(yīng)為企業(yè)提供一個鼓勵企業(yè)和工人進(jìn)入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境。盡管風(fēng)險投資機制在很大程度上可以確保資金流向新興產(chǎn)業(yè)，但由于基礎(chǔ)研究的風(fēng)險高且回報低，還是不能夠吸引足夠的私人投資。所以美國政府補貼大學(xué)和實驗室開展基礎(chǔ)研究，當(dāng)取得一定進(jìn)展后，就引導(dǎo)私人企業(yè)進(jìn)入，轉(zhuǎn)而開展商業(yè)研究，并將商用產(chǎn)品推向市場。美國政府先后出臺了《小企業(yè)經(jīng)濟(jì)政策法》、《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》等法律法規(guī)，組織實施了“中小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”