易小燕，宋 敏

（1. 中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院 農(nóng)業(yè)資源與農(nóng)業(yè)區(qū)劃研究所，北京 100081；2. 中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院 農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究中心）

在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，公共投資與私人投資對產(chǎn)出都有貢獻(xiàn)，同時(shí)，公共投資與私人投資之間也會相互影響，造成對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)不同。一般而言，公共投資對私人投資有兩種影響：一是刺激民間投資，產(chǎn)生“擠入效應(yīng)”；二是抑制民間投資，產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。事實(shí)上，公共投資對私人投資的影響并不是某種效應(yīng)單獨(dú)作用的結(jié)果，而是這兩種效應(yīng)共同作用的綜合結(jié)果。在完善市場經(jīng)濟(jì)的過程中，公共資本逐步退出競爭性領(lǐng)域，私人投資在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著越來越重要的角色。育種產(chǎn)業(yè)的公共投資與私人投資映射著此種經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系，美國是市場經(jīng)濟(jì)較完善的國家，育種產(chǎn)業(yè)的公共與私人投資已由最初的公共投資為主過渡到目前的私人投資為主的狀況，實(shí)現(xiàn)了“擠入效應(yīng)”。而中國育種產(chǎn)業(yè)還處在以公共投資為主、私人投資零星散亂的局面。因此，研究美國育種產(chǎn)業(yè)的公共投資與私人投資對中國育種產(chǎn)業(yè)今后的發(fā)展道路有重要的借鑒意義，為中國種業(yè)的可持續(xù)發(fā)展有重要價(jià)值。

1 美國育種產(chǎn)業(yè)的公共與私人投資狀況

1.1 農(nóng)業(yè)科研的公共與私人投資

美國是世界上最發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)強(qiáng)國和最大的農(nóng)產(chǎn)品出口國，美國農(nóng)業(yè)之所以占重要位置與其完善的農(nóng)業(yè)科研體系和合理的農(nóng)業(yè)投入有著密切的聯(lián)系。美國農(nóng)業(yè)是美國研究與開發(fā)長期投資的重點(diǎn)領(lǐng)域之一，屬于國家和私人企業(yè)投資相結(jié)合。國家對農(nóng)業(yè)科技的投入自1958年以來以8%的年增長率逐年增加，私人企業(yè)投資于農(nóng)業(yè)科研也在不斷增加，到目前為止，美國用于農(nóng)業(yè)科研的私人投資比重在整個(gè)農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費(fèi)中超過5%。私人企業(yè)研究的重點(diǎn)在于能直接應(yīng)用于生產(chǎn)、具有市場潛力和高額利潤的開發(fā)性研究上，對于沒有直接經(jīng)濟(jì)效益但關(guān)系到未來科技發(fā)展的基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用性研究主要依賴于政府投資，強(qiáng)大的國家農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)、國家對農(nóng)業(yè)科學(xué)研究和推廣的投資是國家食物安全和提高國際競爭力的保障。

美國農(nóng)業(yè)科研的公共與私人投資，在20世紀(jì)70年代之前是公共投資占主要地位，到70年代后，隨著《植物新品種保護(hù)法》頒布和對專利法的修訂，私人投資迅速增長，1980年首次超過公共投資，占農(nóng)業(yè)科研投資總額的51.5%。1996年后，美國轉(zhuǎn)基因作物的商業(yè)化進(jìn)一步促進(jìn)了農(nóng)業(yè)科研的私人投資，占農(nóng)業(yè)科研投資總額的比例為58.8%。之后，美國農(nóng)業(yè)科研投資中的私人投資一直保持在5%以上，成為農(nóng)業(yè)科研投資的主體。

私人科研機(jī)構(gòu)主要是與農(nóng)業(yè)相關(guān)的私人企業(yè)、家族基金會、協(xié)會等興辦的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室和非營利機(jī)構(gòu)創(chuàng)辦的試驗(yàn)站。美國的私人企業(yè)，一般都擁有自己的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)站，以便開發(fā)研究本公司的產(chǎn)品。一些較大規(guī)模的獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)也擁有研究與農(nóng)業(yè)有關(guān)問題的分支機(jī)構(gòu)，一些大學(xué)也設(shè)有進(jìn)行農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用的科研機(jī)構(gòu)。由于農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，私人企業(yè)對農(nóng)業(yè)科研的投入增加，農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的數(shù)目也在增長。

1.2 育種產(chǎn)業(yè)的公共與私人投資

美國有許多公立和私立的育種機(jī)構(gòu)，公立的育種機(jī)構(gòu)有美國農(nóng)業(yè)部、林業(yè)局和大學(xué)，私立育種機(jī)構(gòu)一般設(shè)在種子公司和食品工業(yè)公司。在過去的40年里，由于執(zhí)行植物品種保護(hù)法和專利法令，知識產(chǎn)權(quán)得以保護(hù)，再加上貿(mào)易全球化和公立機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)緊縮，美國的植物育種工作大都由公立機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到私立機(jī)構(gòu)。

在種植業(yè)領(lǐng)域，通過基因的轉(zhuǎn)移和重組，作物育種已轉(zhuǎn)向優(yōu)質(zhì)、高產(chǎn)、超高產(chǎn)、多抗等多目標(biāo)性狀改良，在多種目標(biāo)性狀的遺傳改良中已取得了突出成就，并先后選育出超級稻、專用小麥、優(yōu)質(zhì)特用玉米、抗蟲棉等農(nóng)作物，在抗（耐）逆性育種方面，主要是作物抗（耐）寒冷、高溫、濕漬、干旱、鹽堿、土壤重金屬元素等品種選育。不少生物技術(shù)產(chǎn)品已經(jīng)獲準(zhǔn)在大田生產(chǎn)中推廣應(yīng)用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，過去20年，美國在開發(fā)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)方面的投入年均增幅達(dá)15.5%。同時(shí)，這些農(nóng)業(yè)生物技術(shù)可以迅速申請為專利，在美國沒有品種登記程序、沒有強(qiáng)制性認(rèn)證，也沒有官方品種目錄。種子公司通過自己設(shè)點(diǎn)或委托大學(xué)進(jìn)行多點(diǎn)區(qū)試和大田試種，以取得新品種田間表現(xiàn)的數(shù)據(jù)，在獲得足夠商業(yè)銷售的數(shù)量后，即可上市銷售。因此，一些私人投資的研發(fā)企業(yè)為了促進(jìn)種子銷售，提高市場占有率，開始與下游企業(yè)合作，建立協(xié)作關(guān)系，投資力度也逐漸加大。在私人投資中，主要是作物保護(hù)公司和種子公司的投資在不斷增加，在世界育種公司中美國公司占了60%左右，在世界十大種子公司中，第一、第二的都是美國公司，即孟山都、先鋒等。

由于各種公司大量介入農(nóng)業(yè)科研，美國農(nóng)業(yè)科研的許多項(xiàng)目是直接面向市場的，科研與生產(chǎn)結(jié)合得十分緊密，科研單位根據(jù)企業(yè)和農(nóng)業(yè)部門的委托攻關(guān)，開展各種協(xié)作和聯(lián)合。20世紀(jì)90年代末，美國種子市場平均總價(jià)值達(dá)57億美元，特別是主要農(nóng)作物種子的市場化發(fā)展迅速，玉米、大豆、棉花、小麥4種主要作物種子市場需求占種子市場總量的2/3左右。

1.3 公、私部門研發(fā)投入的人員與時(shí)間

育種產(chǎn)業(yè)公、私部門除了堅(jiān)實(shí)的資金投入保障外，還必須有相應(yīng)的人力投入保障。美國從事育種研發(fā)的從業(yè)人員總數(shù)約20萬人，其中，公共部門與私人部門相比，私人部門投入的人員與工作時(shí)間普遍較多，而公共部門研發(fā)的人員和工作時(shí)間在不斷減少。原因在于美國植物新品種保護(hù)后種子公司為了提高市場占有率，不斷加大對科研人員的投入，從事應(yīng)用性強(qiáng)、開發(fā)性強(qiáng)的植物品種，增加了大量的研發(fā)人員；公共部門主要從事一些基礎(chǔ)性研究，所需的研發(fā)人員在不斷減少。企業(yè)的競爭最根本的是知識的競爭，而知識的競爭歸根結(jié)底是掌握知識的人才的競爭，種子企業(yè)也不例外。一方面，企業(yè)需要大批科研人才，即育種專業(yè)技術(shù)人才，這是把科技物化為生產(chǎn)力的重要因素，是提高種子企業(yè)科技創(chuàng)新能力、增強(qiáng)發(fā)展后勁的關(guān)鍵。另一方面，還需要優(yōu)秀的企業(yè)管理人才——種業(yè)企業(yè)家，即具有企業(yè)創(chuàng)新管理理念、能夠根據(jù)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境適時(shí)整合企業(yè)資源、積極推動(dòng)企業(yè)經(jīng)營管理、組織機(jī)構(gòu)、管理制度的創(chuàng)新、有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理目標(biāo)的企業(yè)管理人才。

1.4 公、私部門的育種保護(hù)

美國對植物品種的保護(hù)采用植物專利、普通專利和品種保護(hù)證書三種方式并行的“多軌制”保護(hù)，因此，在美國公、私部門申請專利數(shù)量較多，在美國種子認(rèn)證并不是強(qiáng)制執(zhí)行的，越來越多的私人種子公司被授權(quán)從事種子認(rèn)證工作。這一自我制約的做法不僅極大地加強(qiáng)了種業(yè)界的內(nèi)部質(zhì)量保障體系，而且提高了執(zhí)法的有效性和靈活性。截至2009年5月5日，美國主要幾種作物專利量達(dá)到了6055件，其中煙草最多，達(dá)到1694件，其次是大豆、棉花、玉米（圖1）。

圖1 1976-2009年美國主要幾種作物專利總量數(shù)據(jù)來源：美國專利局，2009

公、私部門的植物新品種申請授權(quán)量差距較大，私人部門明顯多于公共部門，而且1970-2002年間，主要谷物私人部門申請授權(quán)量為641件，而公共部門為7件；大豆私人部門申請授權(quán)量為914件，而公共部門為164件。植物轉(zhuǎn)基因技術(shù)誕生后，種子公司看到了新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，認(rèn)為轉(zhuǎn)基因技術(shù)能夠給他們帶來更為豐厚的利潤，加之美國農(nóng)業(yè)部在《植物新品種保護(hù)法》中規(guī)定，他人可以出于研究目的使用受專利保護(hù)的新品種的優(yōu)良特性，這更加大了投資者的興趣，因此大量的私有資金頻繁投入轉(zhuǎn)基因作物的研發(fā)當(dāng)中，農(nóng)作物新品種的研發(fā)開始從政府機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)向私人種子公司，這使得私人公司成為美國轉(zhuǎn)基因作物研發(fā)的主要力量。美國農(nóng)業(yè)部對1996-2000年的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，全美在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域的新技術(shù)專利共4200個(gè)，其中75%來自于私人種子公司。

2 美國育種產(chǎn)業(yè)公、私投資結(jié)構(gòu)形成的原因

美國育種產(chǎn)業(yè)之所以如此繁榮，公、私部門投資結(jié)構(gòu)之所以如此成功轉(zhuǎn)化，新品種保護(hù)法的實(shí)施和私人投資的發(fā)展是最直接的因素。新品種保護(hù)制度的建立顯然是提高了創(chuàng)新者的創(chuàng)新收益，促進(jìn)了私人投資的發(fā)展。在40年間，美國作物品種研發(fā)的私人投資增長了1300%（扣除通貨膨脹因素），而同期公共投資增加很少。截至2002年底，美國農(nóng)業(yè)部認(rèn)定的2584個(gè)4類大田作物新品種中，幾乎全部是玉米新品種，84%～87%的棉花和大豆新品種，2/3的小麥新品種由私人投資方擁有。其次，由于品種經(jīng)營方具有較大的市場力量，占有較多的創(chuàng)新租金，這使得研發(fā)企業(yè)特別是私人投資的研發(fā)企業(yè)有較強(qiáng)的前向一體化的動(dòng)力。這種研發(fā)企業(yè)的前向一體化將改變市場力量的對比，對于非一體化研發(fā)企業(yè)提升在品種權(quán)轉(zhuǎn)讓中的談判地位、提高創(chuàng)新租金占有能力也有重要影響。

發(fā)展新品種海外市場促進(jìn)了美國育種產(chǎn)業(yè)的投資結(jié)構(gòu)合理化。美國是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)最發(fā)達(dá)的國家之一，孟山都、先鋒等種子巨頭企業(yè)在農(nóng)作物的研發(fā)上具有明顯的優(yōu)勢，發(fā)展中國家多樣性的種質(zhì)資源以及對優(yōu)良品種的巨大需求給美國發(fā)揮其研發(fā)優(yōu)勢帶來了重大的機(jī)遇。目前，美國等發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在農(nóng)作物品種研發(fā)與經(jīng)營上縱向合作和分工體系正在形成，美國等發(fā)達(dá)國家在這一分工中位于研發(fā)的前端，掌握著核心技術(shù)。

3 美國育種產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)對中國育種產(chǎn)業(yè)的啟示

作為世界上最大的農(nóng)業(yè)國，中國種子公司之多亦是全球之最，僅國有種子公司就達(dá)2700多家，但這些企業(yè)中沒有一家的市場份額達(dá)到10%，沒有一家凈資產(chǎn)超過10億元或種子年銷售額超過5億元的公司。公共部門研發(fā)也有400多家公共科研院所，5萬多人從事種子研發(fā)。國家對新品種研發(fā)投入較少，尤其是私人投資，且分散，多數(shù)企業(yè)研發(fā)投入占銷售額的近2%～3%，個(gè)別企業(yè)占8%～10%，與國際比較一下，2006-2007年，世界前五強(qiáng)種業(yè)公司發(fā)展投入14.7億美元，占同期銷售總額12.8%，而且逐年增加，中國與之相比差距太大。

中國是一個(gè)農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)作物品種年需求量1.25億t，是僅次于美國的第二大種子市場需求國，種業(yè)發(fā)展對于農(nóng)業(yè)增產(chǎn)具有重大意義。新中國成立以來，中國建立起了完整的農(nóng)業(yè)科研體系，農(nóng)作物品種研發(fā)為農(nóng)業(yè)發(fā)展提供了強(qiáng)大的技術(shù)支持。在作物品種研發(fā)上，我們具有豐富的人力資源和相對便宜的要素價(jià)格，種業(yè)的發(fā)展具有一定的比較優(yōu)勢。然而，中國的農(nóng)作物品種研發(fā)還處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換的時(shí)期，研發(fā)與經(jīng)營脫節(jié)嚴(yán)重制約了種業(yè)的發(fā)展。借鑒美國種業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)農(nóng)作物品種研發(fā)與經(jīng)營的一體化發(fā)展，有利于品種研發(fā)與經(jīng)營兩個(gè)階段的知識共享，建立以市場為導(dǎo)向的研發(fā)體系，降低農(nóng)作物品種商業(yè)化的交易費(fèi)用，提升中國種業(yè)競爭力。

要促進(jìn)農(nóng)作物品種研發(fā)與經(jīng)營一體化的發(fā)展，必須改革中國的農(nóng)作物研發(fā)體制，適度降低政府對農(nóng)作物品種研發(fā)的直接投資，支持私人投資的發(fā)展。應(yīng)該說，公共投資曾經(jīng)對中國的農(nóng)作物品種改良和農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步起到不可替代的作用。但是，隨著中國市場經(jīng)濟(jì)體制的建立，促進(jìn)作物品種研發(fā)的市場化發(fā)展將是一項(xiàng)重要的政策選擇。政府直接投資的作物品種研發(fā)項(xiàng)目沒有趨向一體化的動(dòng)力，因?yàn)檠芯咳藛T關(guān)注的是技術(shù)的先進(jìn)性以及可能得到的學(xué)術(shù)評價(jià)。因此，沒有動(dòng)力去關(guān)注市場的需要，去挖掘商業(yè)化階段的隱性知識。所以，這些成果往往因高額交易費(fèi)用，或是成果本身的商業(yè)價(jià)值不高而被束之高閣。而且，公共投資研發(fā)項(xiàng)目的成果低價(jià)轉(zhuǎn)移，對私人投資形成不公平競爭，抑制作物品種研發(fā)的私人投資的發(fā)展。

要促進(jìn)農(nóng)作物品種研發(fā)與經(jīng)營一體化的發(fā)展，還必須注重加強(qiáng)對農(nóng)作物新品種的保護(hù)，提升研發(fā)產(chǎn)業(yè)的市場力量。產(chǎn)權(quán)保護(hù)是促進(jìn)私人投資和一體化發(fā)展的重要途徑，加強(qiáng)農(nóng)作物新品種的產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于維護(hù)公平的市場競爭、促進(jìn)種業(yè)的發(fā)展具有特別重要的意義。同時(shí)，要注重加強(qiáng)對研發(fā)上游技術(shù)的專利保護(hù)，建立農(nóng)作物研發(fā)的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)體系，促進(jìn)研發(fā)體系的分工與協(xié)作。目前，中國農(nóng)作物品種研發(fā)呈現(xiàn)高度分散的特征，加強(qiáng)上游技術(shù)的專利保護(hù)有利于不同體制、不同規(guī)模的研發(fā)單位的協(xié)作，降低研發(fā)部門之間的競爭，將公共投資引向食品安全、環(huán)境保護(hù)、共用技術(shù)發(fā)展等領(lǐng)域，以及公共物品特性較強(qiáng)、贏利較小的作物品種研發(fā)上，減少在競爭性項(xiàng)目上的投資。促進(jìn)農(nóng)作物品種研發(fā)的公私合作，這既有利于國家農(nóng)業(yè)生物技術(shù)水平的提升，也有利于農(nóng)作物品種研發(fā)與經(jīng)營的一體化發(fā)展。