姬 超，杜 英，馬燕玲

（1.甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅蘭州730070；2.甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，甘肅蘭州730000）

我國是世界第一大蘋果生產(chǎn)國，蘋果在我國農(nóng)副產(chǎn)品中占有舉足輕重的地位。但是長期以來果農(nóng)發(fā)生“賣難”現(xiàn)象，蘋果加工企業(yè)又受制于原料供給，產(chǎn)業(yè)分工和專業(yè)化水平低下，這種結(jié)構(gòu)矛盾制約著我國蘋果產(chǎn)業(yè)整體競爭力的提升。

本文從深化分工與提升專業(yè)化水平的角度分析造成這一矛盾的深層次原因，為延長我國蘋果產(chǎn)業(yè)鏈，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，釋放產(chǎn)業(yè)潛能提供新的思路。

1 蘋果產(chǎn)業(yè)分工與專業(yè)化的意義

分工與專業(yè)化的功效少有爭議，分工與專業(yè)化的增進(jìn)意味著生產(chǎn)力的提高和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。分工與專業(yè)化指的是一種生產(chǎn)方式，分工與專業(yè)化的增進(jìn)意味著不同職能操作種類的減少及生產(chǎn)要素向較少種類行為活動(dòng)的集中。

分工和專業(yè)化對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)有許多重要的意義，我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家盛洪[1]把分工與專業(yè)化的好處歸納為直接的經(jīng)濟(jì)性和間接的經(jīng)濟(jì)性2種，其中直接的經(jīng)濟(jì)性在蘋果產(chǎn)業(yè)中具體體現(xiàn)在操作的種類、數(shù)量的減少，操作工具的改進(jìn)，操作技術(shù)難度的降低及時(shí)間節(jié)約等方面。分工與專業(yè)化使勞動(dòng)者在既定的技術(shù)水平條件下操作變得簡單，減少了培訓(xùn)復(fù)雜技術(shù)的必要性，降低了學(xué)習(xí)的時(shí)間成本和物質(zhì)成本，加速了經(jīng)驗(yàn)積累，提高了人力資本的使用效率。從蘋果育種、栽培技術(shù)、果園管理、采摘、分類、運(yùn)輸、質(zhì)檢、加工、營銷等多個(gè)環(huán)節(jié)提高分工水平，為各個(gè)環(huán)節(jié)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模提供了有利條件，直接提高了蘋果產(chǎn)業(yè)的效率。同分工與專業(yè)化直接的經(jīng)濟(jì)性相比，分工與專業(yè)化間接的經(jīng)濟(jì)性表現(xiàn)在對技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)鏈延伸的促進(jìn)等方面，對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的意義更為深遠(yuǎn)。當(dāng)蘋果產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化水平提高后，操作的簡單性和重復(fù)性使得人們有精力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，為發(fā)明新工具創(chuàng)造了條件，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步；其次，分工和專業(yè)化促進(jìn)了蘋果產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)方式的迂回發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)鏈不斷延長，更多的資源從直接投入到消費(fèi)資料的生產(chǎn)上轉(zhuǎn)變?yōu)橥度氲缴a(chǎn)資料的生產(chǎn)上，在對生產(chǎn)工具的生產(chǎn)中也隨之出現(xiàn)專業(yè)化現(xiàn)象，使生產(chǎn)活動(dòng)越來越迂回。隨著分工與專業(yè)化的發(fā)展，生產(chǎn)過程越來越迂回，生產(chǎn)設(shè)備越來越復(fù)雜高級(jí)，蘋果產(chǎn)業(yè)的投資周期也會(huì)隨之加長，投資規(guī)模也會(huì)隨之變大。

分工與專業(yè)化的發(fā)展促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)方式的變革，使產(chǎn)品更加多樣化，生產(chǎn)更加規(guī)?；貐^(qū)更加專業(yè)化，進(jìn)一步滿足了人們需求的多樣性，提高了人們消費(fèi)時(shí)的效用水平。因此，分工和專業(yè)化決定了能否有效改變蘋果產(chǎn)業(yè)小而全的落后局面，關(guān)系到產(chǎn)業(yè)升級(jí)和長遠(yuǎn)發(fā)展。

2 我國蘋果產(chǎn)業(yè)分工與專業(yè)化的可行性分析

一般認(rèn)為，技術(shù)上的可分性是分工的前提，而我國農(nóng)業(yè)小規(guī)模分散的家庭經(jīng)營不具備技術(shù)上的可分性。在我國蘋果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展過程中，蘋果生產(chǎn)環(huán)節(jié)存在單產(chǎn)水平低、優(yōu)果率低、專用品種匱乏的情況，在產(chǎn)業(yè)鏈后端的加工環(huán)節(jié)也存在深加工不足、企業(yè)規(guī)模偏小、市場競爭力不足等問題，整體合作力度不強(qiáng)，分工水平低下[2]。但由于蘋果生長需要特定的環(huán)境，土質(zhì)、光照、肥料等方面的要求決定了只有特定的區(qū)域適合發(fā)展蘋果產(chǎn)業(yè)[3]；從蘋果的生長到產(chǎn)后又要經(jīng)過特定的栽培、采摘、儲(chǔ)藏、加工、分級(jí)、包裝、運(yùn)輸?shù)戎虚g環(huán)節(jié)，這就為蘋果產(chǎn)業(yè)的技術(shù)可分性和分工提供了充分的條件。

2.1 供給方面

分工帶來產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的專業(yè)化生產(chǎn)，因而分工效用集中體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)鏈前后端的供給和需求2個(gè)方面。在供給方面，蘋果產(chǎn)業(yè)面臨著市場競爭、產(chǎn)地間競爭、果品競爭等多方面的競爭。在蘋果生產(chǎn)環(huán)節(jié)，生產(chǎn)力水平低下，從業(yè)者技術(shù)水平落后，土壤趨向惡劣等狀況制約了供給環(huán)節(jié)實(shí)力的提升，因而迫切需要我們提高生產(chǎn)力水平，促進(jìn)大規(guī)模經(jīng)營，優(yōu)化品種結(jié)構(gòu)，降低生產(chǎn)成本，以及開發(fā)應(yīng)用先進(jìn)的栽培管理技術(shù)。分工則可以改變這種狀況，沒有足夠的分工，就無法滿足供給方面的要求，蘋果產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)就會(huì)遭遇發(fā)展瓶頸。

2.2 需求方面

隨著生活水平的提高，消費(fèi)者對蘋果的需求趨于多元化，對蘋果的大小、著色、口感等方面的多樣化需求決定了分工的必要性。對濃縮蘋果汁生產(chǎn)商等加工企業(yè)而言，原料需求從鮮食到加工品種不一，在細(xì)分消費(fèi)市場的基礎(chǔ)上深化分工、擴(kuò)大專業(yè)化生產(chǎn)規(guī)模，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可以獲得更大的經(jīng)濟(jì)利潤。

3 我國蘋果產(chǎn)業(yè)分工與專業(yè)化水平低的制度因素分析

分工與專業(yè)化的增進(jìn)盡管被看作是現(xiàn)代生產(chǎn)方式變革的主要特征，但是生產(chǎn)方式變革并非自發(fā)進(jìn)行，分工與專業(yè)化的發(fā)展也不是自動(dòng)進(jìn)行的。經(jīng)濟(jì)落后和產(chǎn)業(yè)水平低下意味著分工與專業(yè)化受到某種束縛，產(chǎn)業(yè)調(diào)整停滯意味著分工與專業(yè)化增進(jìn)緩慢。因此，找到分工與專業(yè)化停滯的原因是破解產(chǎn)業(yè)水平低下問題的關(guān)鍵。

分工與專業(yè)化的發(fā)展引起人與人之間交往活動(dòng)的增加，即交易活動(dòng)的增加，意味著交易費(fèi)用的上升。不同的交易方式具有不同的交易費(fèi)用，交易活動(dòng)的進(jìn)行受交易費(fèi)用的制約。交易費(fèi)用的增加阻礙交易活動(dòng)的發(fā)生進(jìn)而影響分工的深化，交易費(fèi)用的減少則會(huì)促進(jìn)分工的深化。在處理交易費(fèi)用的問題上，奧利弗·E·威廉森[4]以契約來研究經(jīng)濟(jì)行為，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活中的活動(dòng)都可以看成是某種契約，并以資產(chǎn)專用性、交易頻率和不確定性為主要參數(shù)描述交易，針對不同的交易采取不同的治理措施促成契約的執(zhí)行。這在微觀機(jī)制上為解決交易費(fèi)用問題提供了思路。

3.1 蘋果產(chǎn)業(yè)中的資產(chǎn)專用性

為保證交易順利進(jìn)行，交易雙方必須投入某種資源進(jìn)行交易，這種投資包括一般性資產(chǎn)投資和專用性資產(chǎn)投資。所謂專用性資產(chǎn)，是指為支撐某種具體交易而進(jìn)行的耐久性投資，一旦交易提前結(jié)束或資產(chǎn)改作他用，該項(xiàng)資產(chǎn)就有可能喪失其原有的全部或部分價(jià)值，而且這部分損失無法挽回。資產(chǎn)專用性一般包括產(chǎn)品專用性、技術(shù)專用性、人力資本專用性和場地專用性4種類別[4]。蘋果產(chǎn)業(yè)內(nèi)各方的資產(chǎn)專用性一般是不同的，在交易雙方的資產(chǎn)專用性不對等的情況下，資產(chǎn)專用性程度低的一方就有可能在交易時(shí)利用其沉沒成本較低的優(yōu)勢要挾另一方，對其進(jìn)行某種程度的剝削。我國蘋果產(chǎn)業(yè)市場集中度低，產(chǎn)業(yè)鏈前后向聯(lián)系不穩(wěn)定，加上相關(guān)法制體系不完善和誠信環(huán)境缺失，嚴(yán)重影響產(chǎn)業(yè)組織的合作及交易的進(jìn)行。如果沒有有效措施保護(hù)專用性資產(chǎn)免受損失，就會(huì)影響契約的達(dá)成和交易的進(jìn)行，從而影響分工的深化。蘋果產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)都具有某種程度的資產(chǎn)專用性，下面以果農(nóng)為例具體說明資產(chǎn)專用性。

3.1.1 產(chǎn)品的專用性 蘋果的生長周期、大小、銷售范圍、儲(chǔ)藏時(shí)間等都影響產(chǎn)品的專用性。蘋果產(chǎn)品的專用性與蘋果生長周期、大小呈正向變動(dòng)關(guān)系，與銷售范圍和儲(chǔ)藏時(shí)間呈反向變動(dòng)關(guān)系。此外，蘋果的用途與需求也影響產(chǎn)品的專用性，用途越特定，市場需求越小，其專用性越大[5]。3.1.2 技術(shù)的專用性 隨著越來越多的先進(jìn)技術(shù)投入到蘋果生產(chǎn)中，技術(shù)的專用性程度也逐步提高。蘋果生產(chǎn)過程中所投入的化肥、農(nóng)藥、機(jī)械設(shè)備及為蘋果生產(chǎn)而積累的專門知識(shí)等要素都具有較強(qiáng)的資產(chǎn)專用性[6]。

3.1.3 人力資本的專用性 特定蘋果的生產(chǎn)需要特定人力資本的投入，這種資產(chǎn)很難找到替代品，其特有的技術(shù)訣竅也很難在市場上找到。

3.1.4 場地的專用性 蘋果生產(chǎn)需要特定的土質(zhì)、光照等環(huán)境條件[7]，蘋果一旦投入種植，場地就不能改作他用，可以想象中途拔掉果樹改作他用，將會(huì)帶來多大的損失。因此，蘋果生產(chǎn)的場地很難轉(zhuǎn)作他用或找到替代場所，這決定了其很強(qiáng)的專用性。

3.2 交易頻率少

交易頻率是反映交易類型的另一個(gè)屬性。交易頻率低意味著合作的松散或偶然性，交易頻繁或交易次數(shù)的增加使交易雙方的博弈由一次性博弈變?yōu)橹貜?fù)性博弈，意味著緊密和相互信任的合作關(guān)系。重復(fù)性博弈有效解決了合作中的機(jī)會(huì)主義傾向，它改變了交易雙方的預(yù)期和行為策略，有效制約了投機(jī)行為的發(fā)生，有利于交易雙方開展長期的合作。因此，交易雙方可以在專業(yè)化生產(chǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行持續(xù)的交易，交易次數(shù)的增加意味著市場規(guī)模的擴(kuò)大，更大的市場規(guī)模下各種成本更容易收回，這也就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。我國蘋果產(chǎn)業(yè)集中度低，蘋果生產(chǎn)、加工、銷售各環(huán)節(jié)生產(chǎn)規(guī)模較小，數(shù)量眾多而且分散，果農(nóng)多達(dá)數(shù)百萬，截至2007年11月，全國果汁飲料廠多達(dá)4 000多家，其中上規(guī)模的340多家，交易雙方重復(fù)交易的機(jī)會(huì)很少，難以形成緊密的合作伙伴關(guān)系，較低的市場集中度制約著專業(yè)化生產(chǎn)的進(jìn)行。

3.3 蘋果產(chǎn)業(yè)是一種不完全契約型經(jīng)濟(jì)組織

蘋果產(chǎn)業(yè)作為一種經(jīng)濟(jì)組織，其生產(chǎn)和交易活動(dòng)按照契約類型運(yùn)行。蘋果產(chǎn)業(yè)內(nèi)各行為主體在制度賦予的機(jī)會(huì)集合下努力選擇交易成本最低的契約安排，以實(shí)現(xiàn)效益最大化。但現(xiàn)實(shí)中大部分契約都是不完全契約，這是由于個(gè)人的理性有限性、外在環(huán)境的不確定性、信息的不對稱所造成的。不完全契約類型下，契約當(dāng)事人無法預(yù)料到可能發(fā)生的事情，也不能事先設(shè)計(jì)相應(yīng)的機(jī)制進(jìn)行防范，契約當(dāng)事人往往具有某種投機(jī)傾向，專用性資產(chǎn)有遭受損失的威脅。由于蘋果產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)主體的實(shí)力較弱和自然再生產(chǎn)的特點(diǎn)，決定了蘋果產(chǎn)業(yè)是一種不完全契約型經(jīng)濟(jì)組織。

這種不完全契約影響了交易的正常進(jìn)行，也就阻礙了分工的深化和專業(yè)化的增進(jìn)。不完全契約改變了經(jīng)濟(jì)行為雙方交易前的預(yù)期，也為契約執(zhí)行過程中的投機(jī)行為提供了條件。契約期滿后由于資產(chǎn)專用性的存在，資產(chǎn)專用性強(qiáng)的一方有可能遭受沉沒成本無法收回的損失。有時(shí)候這種不確定性甚至使契約無法達(dá)成，一方面果農(nóng)的蘋果賣不出去，另一方面蘋果加工企業(yè)卻苦于優(yōu)質(zhì)、足量的原料采購，產(chǎn)業(yè)化發(fā)展極不合理，何言競爭力。

3.3.1 蘋果產(chǎn)業(yè)的主體與不完全契約 我國蘋果產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)者多為農(nóng)民，偏重家庭生產(chǎn)，經(jīng)營規(guī)模小，居住分散，資金力量薄弱。產(chǎn)業(yè)鏈后端的加工企業(yè)則經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，擁有完全的政策信息和市場信息，熟悉政府政策法規(guī)。這種不對稱必然造成信息的極大不對稱，難以形成公平對等的契約。

3.3.2 蘋果產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)與不完全契約 蘋果產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)同自然再生產(chǎn)過程緊密聯(lián)系，這種生產(chǎn)的有效性取決于人們對蘋果種植技術(shù)的認(rèn)識(shí)程度和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，自然力量的不可控性、蘋果產(chǎn)量的波動(dòng)及市場價(jià)格的波動(dòng)，都會(huì)帶來某種程度的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性，從而影響完全契約的形成。

4 提高我國蘋果產(chǎn)業(yè)分工與專業(yè)化水平的途徑

4.1 增強(qiáng)交易主體實(shí)力，鼓勵(lì)重組

由于資產(chǎn)專用性強(qiáng)的一方容易遭受沉沒成本損失的威脅，因而在契約合同中處于不利地位，影響交易的正常進(jìn)行。只有增強(qiáng)其實(shí)力，使其在交易中擁有更多的話語權(quán)，交易雙方才可能達(dá)成雙贏穩(wěn)定的契約，繼而促進(jìn)分工和專業(yè)化的增進(jìn)。因此，可以通過專業(yè)合作社把蘋果加工企業(yè)和分散的果農(nóng)組織起來，設(shè)計(jì)專門的治理結(jié)構(gòu)，這樣既可以增強(qiáng)果農(nóng)討價(jià)還價(jià)的能力，還可以有效降低成本。同時(shí)鼓勵(lì)有實(shí)力的個(gè)體或企業(yè)進(jìn)行某種程度的縱向一體化，通過市場重組變市場交易為企業(yè)內(nèi)交易，通過縱向一體化這種高級(jí)分工形式不僅可以促進(jìn)規(guī)?；?jīng)營，降低生產(chǎn)和交易成本，還可以降低交易的不確定性，避免交易中專用性資產(chǎn)的損失。

4.2 促進(jìn)規(guī)模化經(jīng)營，增加交易次數(shù)

通過產(chǎn)業(yè)政策等手段促進(jìn)果農(nóng)及蘋果加工、銷售等產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)?；?jīng)營，鼓勵(lì)做大做強(qiáng)。規(guī)?；?jīng)營既可以增強(qiáng)交易主體的實(shí)力，同時(shí)又可提高市場的集中度，改變以往分散經(jīng)營、市場規(guī)模狹小的局面，從而增加雙方的交易次數(shù)，增進(jìn)雙方的緊密合作，為分工和專業(yè)化生產(chǎn)提供良好條件。

4.3 增強(qiáng)對設(shè)計(jì)有效治理結(jié)構(gòu)的激勵(lì)強(qiáng)度，降低交易費(fèi)用

分工的發(fā)展依賴于交易費(fèi)用的下降，而交易費(fèi)用的下降需要為契約設(shè)計(jì)有效的治理結(jié)構(gòu)，但是設(shè)計(jì)一套相對有效的治理結(jié)構(gòu)需要交易雙方投入相當(dāng)?shù)某杀?，這種投入是否值得，一方面在于其收益是否可觀；另一方面在于精心設(shè)計(jì)的治理結(jié)構(gòu)能否被執(zhí)行。這就需要政府繼續(xù)推進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程和法制社會(huì)建設(shè)，使市場交易主體自由合法地占有應(yīng)得的收益，同時(shí)實(shí)行優(yōu)惠稅收政策、進(jìn)行政策扶持等多種手段，積極引導(dǎo)資金、人才等要素向相對弱勢的蘋果產(chǎn)業(yè)流入，并加強(qiáng)輿論監(jiān)督，使契約得以執(zhí)行，減少投機(jī)傾向。

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