馮新舟,何自力

(南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,天津 300071)

馬克思主義國家理論的創(chuàng)新與發(fā)展

馮新舟,何自力

(南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,天津 300071)

國家理論是馬克思理論體系的重要組成部分。西方馬克思主義者對國家理論進行了創(chuàng)新與發(fā)展,形成了諸多頗具特色的國家理論;中國革命以及社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的實踐,為馬克思國家理論提供了新的內(nèi)容;而全球化進程則為馬克思主義國家理論提出了新的議題。

國家;國家理論;馬克思主義國家理論;西方馬克思主義;全球化

自從國家產(chǎn)生以來,便逐漸產(chǎn)生了關(guān)于國家的理論和學(xué)說。隨著社會經(jīng)濟、國家類型、國家制度的發(fā)展,國家理論也在不斷發(fā)展。20世紀 80年代以來,全球化進程引發(fā)了人類政治、經(jīng)濟和文化生活的巨大變遷,也對國家理論提出了新的挑戰(zhàn)。在全球化時代,出現(xiàn)了諸如“國家終結(jié)”、“國家強化”、“世界主義”、“全球治理”等關(guān)于國家的概念,如何合理解釋全球化進程中國家的角色和作用、國家與社會關(guān)系的轉(zhuǎn)型、民族和國家的未來命運等問題也成為現(xiàn)代國家理論研究中的焦點。在對馬克思國家理論進行分析復(fù)原的基礎(chǔ)上,追蹤和解讀全球化語境中馬克思主義國家理論的創(chuàng)新與發(fā)展,對于正確理解現(xiàn)代國家具有非常重要的理論與現(xiàn)實意義。

一 馬克思的國家理論

關(guān)于馬克思的國家理論,列菲弗爾曾說過:“如果有人想在馬克思的著作中尋找一種國家理論,也就是想尋找一種連貫和完全的國家學(xué)說體系,我們可以毫不猶豫地告訴他,這種學(xué)說體系是不存在的。反之,如果有人認為馬克思忽視了國家,我們也可以告訴他,國家問題是馬克思經(jīng)常關(guān)注的問題。在他的著作中,有關(guān)于國家的一系列論述和一種顯然已經(jīng)確定了的方向?！盵1]可見,馬克思沒有建立起系統(tǒng)的國家理論,他的國家理論需要從其大量的各種各樣的片斷材料中提取。馬克思的國家理論是馬克思政治思想的重要組成部分,也是當(dāng)代國家理論的重要思想源泉。

(一)馬克思國家理論的形成與研究方法

馬克思的國家理論產(chǎn)生于 19世紀 40年代。18世紀五六十年代開始的工業(yè)革命極大地推動了歐洲資本主義的發(fā)展,歐洲的經(jīng)濟和社會結(jié)構(gòu)都發(fā)生了巨大變化,無產(chǎn)階級出現(xiàn)并作為一支獨立的政治力量登上了歷史舞臺。而資本主義經(jīng)濟危機的爆發(fā),更使無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級的矛盾日益深化,階級斗爭日益激烈。在這樣的時代背景下,人們開始重新思考資本主義的未來、人類社會的前途等重大問題,新理論的誕生也就成為歷史的必然。在批判地繼承了德國古典哲學(xué)、英國古典政治經(jīng)濟學(xué)和英法兩國空想社會主義的基礎(chǔ)上,馬克思形成了自己關(guān)于國家的理論。

馬克思國家理論最基本的方法論是辯證唯物主義和歷史唯物主義。馬克思結(jié)合社會發(fā)展的客觀條件,研究了國家發(fā)展演變的基本規(guī)律,考察了國家的起源、本質(zhì)、類型和歷史作用等,得出了科學(xué)結(jié)論。階級分析方法是馬克思主義國家理論的根本方法,馬克思從階級這一最基本的范疇出發(fā),得出國家是階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物,并依據(jù)不同的階級實質(zhì)劃分了國家類型。此外,馬克思主義國家理論還運用整體系統(tǒng)觀和社會發(fā)展觀,認為國家是人類社會發(fā)展過程中的現(xiàn)象之一,是一個多層次的復(fù)雜系統(tǒng)。

(二)馬克思國家理論的分析范式

馬克思主要從六個方面對國家問題展開分析:

1.國家起源與本質(zhì)

馬克思國家理論將國家的本質(zhì)根植于市民社會中,從而科學(xué)地揭示了國家的起源。在馬克思看來,“國家”和“社會”是一對最基本的概念。他從國家和市民社會相區(qū)別的基礎(chǔ)上論述國家的本質(zhì)。他認為,“國家是統(tǒng)治階級的各個個人借以實現(xiàn)其共同利益的形式,是該時代的整個市民社會獲得集中表現(xiàn)的形式?！盵2]69因此,馬克思揭示了國家的本質(zhì),即政治國家不過是人們社會生活的一種特殊形式,社會的矛盾運動和社會的發(fā)展階段決定了國家的性質(zhì)。然而,社會內(nèi)部各集團的利益并不一致,甚至是相互沖突的,因此國家必然成為某個階級的統(tǒng)治工具,并協(xié)調(diào)各個集團的利益,從而避免社會的解體。

在《家庭、私有制和國家起源》中,恩格斯發(fā)展了馬克思關(guān)于社會物質(zhì)條件、社會結(jié)構(gòu)與國家之間關(guān)系的基本觀點,指出“國家是社會在一定階段上的產(chǎn)物;國家是表示:這個社會陷入了不可解決的自我矛盾,分裂為不可調(diào)和對立面而又無力擺脫這些對立面。而為了使這些對立面、這些經(jīng)濟利益互相沖突的階級,不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅,就需要有一種表面上駕于社會之上的力量,這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突,把沖突保持在‘秩序’的范圍以內(nèi),這種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上并且日益同社會脫離的力量,就是國家?！盵3]

2.國家類型與作用

馬克思以國家的階級實質(zhì)為標準,根據(jù)國家代表哪個階級的經(jīng)濟利益、為哪種經(jīng)濟基礎(chǔ)服務(wù)、是什么階級的統(tǒng)治機關(guān)。把歷史上出現(xiàn)的國家類型依次分為奴隸制國家、封建國家、資產(chǎn)階級國家。

各種類型的國家,都對經(jīng)濟基礎(chǔ)發(fā)生反作用。如果國家按照合乎經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的方向起作用,就會促進經(jīng)濟發(fā)展;如果國家違反經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律而起作用,就會阻礙經(jīng)濟的發(fā)展,并引起大量人力和物力的浪費。奴隸制國家、封建國家、資產(chǎn)階級國家都曾推動過經(jīng)濟發(fā)展,但當(dāng)它們阻礙經(jīng)濟發(fā)展時,又會被代表新的先進生產(chǎn)力的國家類型所代替。同樣,社會主義國家的經(jīng)濟政策也不可能完全符合經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律,也可能損害經(jīng)濟發(fā)展。

3.市民社會與國家

馬克思視野中國家與市民社會的關(guān)系可以概括為三個方面:(1)市民社會決定國家。在《黑格爾法哲學(xué)批判》中,馬克思提出了與黑格爾截然相反的觀點:市民社會決定國家。他認為,主體上,市民社會的成員組成了國家;客體上,市民社會是國家的前提和基礎(chǔ)。形式上國家是社會的代表,市民社會是政治國家的決定性因素,國家和政治只是市民社會的正式表現(xiàn)。(2)在階級社會中,國家與市民社會是對立統(tǒng)一的。在對立方面,馬克思認為:首先,在階級社會中,國家盡管具有“普遍性”,但并不能反映全社會的普遍利益,而只代表統(tǒng)治階級的特殊利益。其次,國家不僅是權(quán)力機構(gòu),還是公共權(quán)力機關(guān);不僅反映統(tǒng)治階級意志,而且也服務(wù)于社會。最后,國家是政治領(lǐng)域,社會是經(jīng)濟領(lǐng)域。在國家領(lǐng)域中,社會階級關(guān)系主要表現(xiàn)為政治關(guān)系,管理社會的手段主要表現(xiàn)為政治強制;而社會活動的基礎(chǔ)是經(jīng)濟活動,社會的基本關(guān)系是經(jīng)濟關(guān)系,社會發(fā)展的基本規(guī)律是經(jīng)濟規(guī)律。[4]在統(tǒng)一方面,馬克思認為:首先,市民社會是國家的基礎(chǔ);其次,市民社會的性質(zhì)決定國家的性質(zhì);再次,市民社會的矛盾決定國家的矛盾;最后,市民社會的發(fā)展決定國家的發(fā)展。(3)國家回歸社會是人類社會前進的目標。馬克思認為,在國家與市民社會消除了舊階級社會的性質(zhì)后,國家和社會才能完全統(tǒng)一,統(tǒng)一后的未來國家將是“自由人的聯(lián)合體”,“每個人的自由發(fā)展是一切人自由發(fā)展的條件”。[2]294而且,因為消除了階級和階級對立,勞動異化的條件也隨之消失,結(jié)果是“公共權(quán)力就失去政治性質(zhì)”。[2]294

4.國家職能與異化

馬克思認為,國家職能“既包含一切社會的性質(zhì)所產(chǎn)生的各種公共事務(wù),又包含由各種特殊的因政府與人民大眾互相對立而起的職能”。[5]

馬克思國家職能理論的內(nèi)容主要包括:(1)政治統(tǒng)治職能是社會管理職能的前提,而社會管理職能是政治統(tǒng)治職能的基礎(chǔ)。國家的本質(zhì)決定國家首先是階級統(tǒng)治的工具,其次才是執(zhí)行社會職能的社會管理機構(gòu)。然而,政治統(tǒng)治并不能離開社會職能而獨立存在,只有執(zhí)行了某種社會職能,政治統(tǒng)治才能存續(xù)下去。(2)政治統(tǒng)治職能的實現(xiàn)主要是通過暴力方式,而社會職能的實現(xiàn)方式主要是服務(wù)和管理。(3)隨著人類社會的發(fā)展,國家政治統(tǒng)治職能萎縮,社會職能不斷擴大并逐漸失去其政治性質(zhì),轉(zhuǎn)變?yōu)榫S護社會利益的簡單的管理職能。

由于統(tǒng)治階級追求自身利益,國家職能尤其是社會管理職能往往被異化,國家往往異化為“權(quán)力拜物教”和“國家崇拜 ”?！熬?”、“法庭 ”和“行政機關(guān)”不是市民社會本身賴以捍衛(wèi)自己固有普遍利益的代表,而是國家用以管理自己、反對市民社會的全權(quán)代表。[2]305-306只有消滅國家權(quán)力的壟斷性和神秘性,加強對國家權(quán)力的監(jiān)督,才能消除國家異化。

5.國家與意識形態(tài)

在《德意志意識形態(tài)》中,馬克思集中論述了國家與意識形態(tài)理論。馬克思把“階級社會的維護意識”作為意識形態(tài)最基本的規(guī)定。他認為,階級和階級對立的形成以及國家的產(chǎn)生是意識形態(tài)的起源;社會物質(zhì)生活條件構(gòu)成了意識形態(tài)的基礎(chǔ)。同時,文化傳統(tǒng)也深刻影響著特定的意識形態(tài)。

在馬克思看來,意識形態(tài)只是關(guān)于社會、社會關(guān)系的觀念和意識,它在形式上具有普遍性,在內(nèi)容上具有階級性。意識形態(tài)可以論證統(tǒng)治階級統(tǒng)治的合理性、自然性和公正性,統(tǒng)治階級通過意識形態(tài)等觀念性工具約束和控制人民的思想,同化被統(tǒng)治階級的階級意識,從而為其利益服務(wù)?？梢哉f,意識形態(tài)是維護階級統(tǒng)治的軟工具。另外,關(guān)于意識形態(tài)與國家穩(wěn)定性的關(guān)系,馬克思認為意識形態(tài)為統(tǒng)治階級服務(wù),可以說明政治統(tǒng)治的合法性,論證和維護特定社會的政治制度,進而促進社會穩(wěn)定。[6]

6.國家消亡

馬克思認為,國家是人類社會發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物,是階級矛盾不可調(diào)和的表現(xiàn),同樣,隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展,國家必將消亡。國家消亡是指國家作為階級壓迫的暴力機關(guān)將隨著階級及階級對立的消亡而消亡,而不是國家作為管理社會公共事務(wù)機關(guān)的消亡。國家消亡以階級及階級對立的消亡為前提。如果公共權(quán)力由少數(shù)轉(zhuǎn)移到多數(shù)乃至全體成員手中并自覺運用時,國家的政治權(quán)力就失去其存在的意義,國家也將消失?！澳菚r,國家政權(quán)對社會的干預(yù)將先后在各個領(lǐng)域中成為多余的事情而自行停止下來?！薄皣也皇恰粡U除’的,它是自行消亡的?！盵7]可以說,國家消亡使國家回歸社會,并作為一個社會管理機關(guān)服從并服務(wù)于社會。無產(chǎn)階級革命專政是國家走向消亡的過渡階段,共產(chǎn)主義是國家消亡的經(jīng)濟條件。在共產(chǎn)主義社會中,以往階級社會中存在的差別被消滅,人們有條件和能力管理社會事務(wù),社會可以通過良好的道德和習(xí)俗的調(diào)節(jié)實現(xiàn)健康運轉(zhuǎn),這時,國家就無需存在了。盡管國家消亡具有歷史必然性,但它是一個漫長而曲折的過程,只有通過無產(chǎn)階級革命,打碎資產(chǎn)階級的國家機器,建立無產(chǎn)階級國家,實現(xiàn)共產(chǎn)主義,國家才能消亡。另外,馬克思認為市民社會的不斷發(fā)展會產(chǎn)生使國家走向消亡的力量,在此基礎(chǔ)上,他論證了國家消亡的可能性,并強調(diào)國家消亡需要一定的客觀條件,因此,國家消亡不是烏托邦。

總之,馬克思在對市民社會進行研究的基礎(chǔ)上,科學(xué)揭示了國家的起源及本質(zhì),并對國家類型與作用、國家職能及異化、意識形態(tài)、國家消亡等國家理論所涉及的主要問題作出了科學(xué)解釋,從而形成了自己唯物主義的、科學(xué)的國家理論。馬克思國家理論產(chǎn)生以來,世界發(fā)生了翻天覆地的變化,而全球化進程也給國家理論提出了新的挑戰(zhàn)。盡管馬克思國家理論因其革命性、科學(xué)性和前瞻性在現(xiàn)代社會仍然具有很強的生命力和解釋力,但它畢竟是時代的產(chǎn)物,具有歷史局限性。在正確把握馬克思國家理論的實質(zhì)和主要特征的基礎(chǔ)上,賦予其時代精神,進而對馬克思國家理論進行創(chuàng)新與發(fā)展,完善其理論體系,從而使其更好地解釋現(xiàn)實問題,已經(jīng)成為當(dāng)代國家理論研究的重大課題。

二 西方馬克思主義者對國家理論的創(chuàng)新與發(fā)展

國家理論是西方馬克思主義批判理論的重要組成部分。20世紀以來,隨著現(xiàn)代資本主義社會經(jīng)濟的發(fā)展,現(xiàn)代資本主義國家的階級性質(zhì)、權(quán)力結(jié)構(gòu)、國家職能及其政治制度都發(fā)生了新的變化,西方馬克思主義者對這些新變化進行研究,形成了獨具特色的國家理論。

(一)盧卡奇和葛蘭西的國家理論

盧卡奇 (GeorgLukacs)和葛蘭西 (Antonio Gramsci)開創(chuàng)了西方馬克思主義的國家批判理論。

盧卡奇在其著作《歷史與階級意識》中,主張把社會看成是由各種因素構(gòu)成的有機整體,他強調(diào)國家內(nèi)部各種因素的相互關(guān)系,并認為階級關(guān)系等社會關(guān)系是客觀的,獨立于人的行為選擇。另外,盧卡奇還借鑒了韋伯的合法性統(tǒng)治理論。從行動意義理論出發(fā),區(qū)分了行動類型,并進一步對統(tǒng)治權(quán)力的合法性類型進行了劃分,它強調(diào)現(xiàn)代資本主義統(tǒng)治是建立在技術(shù)化官僚統(tǒng)治之上的,從而為探討統(tǒng)治權(quán)力和順從之間的關(guān)系奠定了基礎(chǔ)。

葛蘭西提出了自己獨特的國家觀。在《獄中札記》中,他提出國家是政治社會和市民社會的集合體,是強制和同意的結(jié)合,是建立在人民同意的基礎(chǔ)上的。然而,既然國家是階級統(tǒng)治和壓迫,人民為什么還會同意這種統(tǒng)治和壓迫呢?葛蘭西用領(lǐng)導(dǎo)權(quán)理論解釋了這一問題。葛蘭西視野中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)包括政治統(tǒng)治權(quán)和意識形態(tài)領(lǐng)導(dǎo)權(quán),但他更多地把領(lǐng)導(dǎo)權(quán)看做是意識形態(tài)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。他認為統(tǒng)治階級利用其在意識形態(tài)上的領(lǐng)導(dǎo)權(quán),使被統(tǒng)治階級認同其世界觀、價值觀和意識形態(tài),從而維持其統(tǒng)治。此外,葛蘭西亦非常重視知識分子在國家中的地位和作用。

(二)工具主義的國家理論

工具主義的國家理論主張把國家看做是維護統(tǒng)治階級利益的工具,它主要分析階級、統(tǒng)治階級的特點和變化,集中研究統(tǒng)治階級與國家政策、階級斗爭與國家機構(gòu)的控制之間的關(guān)系。

工具主義國家理論的代表密里本德(Ralph Milliband)運用經(jīng)驗主義的方法,從統(tǒng)治階級與國家機器相互關(guān)系的角度分析了資本主義國家的性質(zhì)和職能。他承認社會的階級性,否認國家代表“社會整體”和“民族利益”。他認為資本主義國家中掌握國家權(quán)力的人利用手中的國家權(quán)力為自己所屬的階級謀利益。密里本德盡管非常重視國家的階級屬性,但主張國家在行動時具有高度的自主性。另外,他認為國家有四種職能:鎮(zhèn)壓的職能、思想文化的職能、經(jīng)濟職能、國際方面的職能,所有這些職能都服務(wù)于資產(chǎn)階級的利益。關(guān)于合法化問題,他認為資產(chǎn)階級依靠其在意識形態(tài)上的支配地位,保持資本主義國家的合法化。

(三)結(jié)構(gòu)主義的國家理論

結(jié)構(gòu)主義是把某一研究對象看作是一種結(jié)構(gòu)整體,是各種要素的關(guān)系組合,認為研究的目的就是要去建立特定體系的結(jié)構(gòu)。[8]結(jié)構(gòu)主義的國家觀集中分析經(jīng)濟基礎(chǔ)、上層建筑與國家機器的關(guān)系,認為國家是社會中的統(tǒng)一因素,國家的功能是組織統(tǒng)治階級,運用暴力和意識形態(tài)手段分化瓦解被統(tǒng)治階級。[9]10結(jié)構(gòu)主義國家理論的代表人物是阿爾都塞(LouisArthusser)、普蘭查斯 (Nicos Poulantzas)等。

阿爾都塞認為結(jié)構(gòu)主義的多元決定論可以解釋馬克思主義的社會歷史觀,上層建筑的各種因素具有相對獨立性,都能決定社會歷史發(fā)展,他強調(diào)國家的相對獨立性。另外,他還重視意識形態(tài)國家機器在保證資本主義社會再生產(chǎn)中的基本作用,認為國家機器除了政府、軍隊、警察、監(jiān)獄外,還包括宗教、教育、法律、家庭、工會、文化等意識形態(tài)的國家機器,它以宣傳、說教、教育等方式執(zhí)行國家職能,統(tǒng)一人們的思想,使他們服從統(tǒng)治階級的意識形態(tài),為資產(chǎn)階級的利益服務(wù)。

普蘭查斯從結(jié)構(gòu)主義觀點的立場出發(fā),進一步強調(diào)國家的自主性,他認為資產(chǎn)階級的政治利益與經(jīng)濟利益是相對分離的,資本主義國家最根本的是要維護資產(chǎn)階級的政治利益,而不是一時的經(jīng)濟利益。他否認國家是統(tǒng)治階級的簡單工具,把國家看作是一種關(guān)系,是階級關(guān)系的凝聚,因此國家本身充滿階級矛盾和階級斗爭,而國家政策的制定正是階級斗爭的結(jié)果。基于此,他提出應(yīng)該通過改變國家內(nèi)部階級力量對比的國家內(nèi)部斗爭,并結(jié)合國家外部斗爭,來實現(xiàn)社會主義革命的勝利。另外,普蘭查斯還提出一種獨特的權(quán)力概念:國家權(quán)力實際上是某個統(tǒng)治階級專有的政治權(quán)力,只是這種權(quán)力被組織在國家機構(gòu)中,目的是為了從政治上瓦解被統(tǒng)治階級,保證本階級政治權(quán)力不受侵犯。

(四)仲裁主義的國家理論

仲裁主義的國家理論認為在發(fā)達工業(yè)社會中,權(quán)力精英作為國家公仆,任務(wù)是規(guī)劃資本主義的長期利益;而作為社會的管理者,他們又要努力使資本主義能讓所有階級獲得利益,并防止資本主義在階級斗爭中崩潰。仲裁主義國家理論的代表人物是普蘭查斯和特爾朋 (Therborn),他們都非常重視法律的作用,認為法律作為獨立自主的力量并不受資本的控制,又使下層得以利用法律程序維護自身利益,導(dǎo)致了資本主義國家普遍性機制的形成和發(fā)展。[10]

(五)功能主義的國家理論

功能主義的國家理論集中研究國家職能和作用持續(xù)的危機問題,強調(diào)國家構(gòu)成和政策的功能在于維持資本主義發(fā)展,重視宏觀上國家職能、政策方面的矛盾及其成因。功能主義國家理論的代表人物是奧菲 (ClausOffe)、奧康納 (James O’Connor)、阿爾維塔 (Alvater)、霍洛維 (Holloway)等。奧菲認為,國家最根本的功能是處理可能出現(xiàn)的危機,這種功能的基礎(chǔ)在于資本主義國家本身是介于生產(chǎn)領(lǐng)域和非生產(chǎn)領(lǐng)域之間的結(jié)構(gòu)。國家根據(jù)自己的政治標準而被排除在直接的生產(chǎn)領(lǐng)域之外;但是,國家政策的實施受到政府歲入的制約,而政府歲入取決于資本積累,為了增強自己的權(quán)力,國家必然保護資本積累。[11]奧康納認為,資本主義國家通過保證生產(chǎn)秩序來實現(xiàn)維護資本主義生產(chǎn)方式的功能,促進資本積累和制造資本生產(chǎn)方式統(tǒng)治的合法性。他認為當(dāng)代資本主義國家須承擔(dān)雙重職能:積累職能和“合法”職能。阿爾維塔、霍洛維等人注重從經(jīng)濟生產(chǎn)的角度研究資本主義國家的功能,認為資本的需要是國家功能形成的原因,現(xiàn)代資本主義國家為了控制經(jīng)濟危機,形成四種功能:提供生產(chǎn)的一般的和物質(zhì)的條件;建立合法關(guān)系;控制和鎮(zhèn)壓資本與工資勞動之間的沖突;在世界市場上保護國家資本。[12]

(六)結(jié)構(gòu)功能主義的國家理論

20世紀八九十年代,杰索普 (Bob Jessop)把結(jié)構(gòu)主義和功能主義結(jié)合起來分析當(dāng)代資本主義國家。他主張馬克思主義國家理論應(yīng)借鑒和吸收各種非馬克思主義的觀點和方法,以便形成一種更為綜合的國家觀。他在借鑒和綜合制度主義、葛蘭西和普蘭查斯的國家理論、話語分析理論、自組織理論、生活世界論等理論的基礎(chǔ)上,形成了自己的國家理論。杰索普認為應(yīng)在復(fù)雜的社會聯(lián)系中理解國家,而不要局限于經(jīng)濟決定論,積累制度與政治制度相互聯(lián)系,并受到各種社會力量的影響;同時,他并不否認國家的自主性和邊界,而是認為資本主義經(jīng)濟與超經(jīng)濟力量之間存在著制度化分離,這種分離是資本主義國家在面臨各種復(fù)雜性需求時進行策略性選擇的前提。

(七)后結(jié)構(gòu)主義的國家理論

后結(jié)構(gòu)主義國家理論的代表人物是?？?(Michel Foucanlt)。?？聡依碚摰幕菣?quán)力,他認為社會各個層面上都滲透著權(quán)力關(guān)系,不同的權(quán)力關(guān)系體現(xiàn)著不同的社會形態(tài),權(quán)力的變化會引發(fā)社會和國家的變化。?？抡J為把權(quán)力歸結(jié)為壓抑的賴希命題、尼采命題比權(quán)力的經(jīng)濟主義模式即馬克思主義、法理主義模式更為合理,因此他更多采用支配——壓抑模式來分析權(quán)力。?？抡J為,權(quán)力是無主體的,是非中心化的,權(quán)力是一種關(guān)系,一種相互交錯的網(wǎng)絡(luò)。?？路磳σ試医y(tǒng)治權(quán)為中心的宏觀權(quán)力學(xué),倡導(dǎo)微觀權(quán)力學(xué),認為權(quán)力和自由的對抗是在話語政治實踐和個人肉體存在形式的塑造等層面上進行的。

(八)意識形態(tài)批判思想

意識形態(tài)批判思想揭露了資本主義社會制度化意識的虛假實質(zhì),有利于恢復(fù)和維持人們對資本主義的批判和超越態(tài)度。隨著西方無產(chǎn)階級革命高潮的消失,西方馬克思主義者的研究重心轉(zhuǎn)向?qū)ξ鞣劫Y本主義的學(xué)理批判,并把意識形態(tài)的批判作為一項重要任務(wù)。馬爾庫塞 (HerbertMarcuse)認為當(dāng)代意識形態(tài)使人們習(xí)慣于肯定、認同現(xiàn)存社會,失去應(yīng)有的理性批判和否定,社會批判理論要超越這類意識形態(tài)。弗洛姆 (Erich Fromm)認為意識形態(tài)是一種虛假的觀念,馬克思主義就是要揭示隱藏在意識形態(tài)后面的客觀實在。哈貝馬斯(Jurgen Habermas)認為意識形態(tài)是社會的維護意識,是對人的統(tǒng)治力量。當(dāng)今社會,科學(xué)技術(shù)成為一種新的意識形態(tài),它壓制著人們尋求解放的觀念和努力,使人的交往發(fā)生異化。因此,必須超越這種意識形態(tài)。[13]

(九)世界體系理論

20世紀 70年代,世界體系理論興起,其代表人物是沃勒斯坦 ( ImmanuelWallerstein),他采取新的觀察視角,認為近代以來社會變遷的唯一實體是現(xiàn)代世界體系。現(xiàn)代世界體系具有結(jié)構(gòu)性經(jīng)濟聯(lián)系和各種內(nèi)在制度規(guī)定性,由經(jīng)濟、政治、文化三個基本維度構(gòu)成。經(jīng)濟體是基礎(chǔ),決定著政治體和文化體的存在和發(fā)展。資本主義世界經(jīng)濟體有兩個基本特征:“一體化”與“不平等”。世界性勞動分工體系與商品交換關(guān)系將各個國家、地區(qū)緊密聯(lián)結(jié)在世界經(jīng)濟網(wǎng)中;而中心——半邊緣——邊緣的等級結(jié)構(gòu)表明了世界經(jīng)濟體的極端不平等。世界政治體中同樣存在中心——半邊緣——邊緣的等級結(jié)構(gòu),并以國家主權(quán)的有限性和國家機器的強弱為劃分依據(jù)。世界文化體是由于經(jīng)濟體需要一種文化上的維持機制以增進民族國家的政治凝聚力、提高經(jīng)濟生產(chǎn)的有效性而產(chǎn)生的;同時,世界資產(chǎn)階級進行經(jīng)濟剝削、政治控制的需要也要求創(chuàng)造統(tǒng)一的文化。于是,由中心國推動,以西方文化為模板的普遍主義世界文化凌駕于多元民族文化之上,營造了一種全球趨同的文化氛圍,中心——半邊緣——邊緣的層級結(jié)構(gòu)再次得到展現(xiàn)。世界體系理論反對西方中心論,但它通過在依附論的中心——邊緣結(jié)構(gòu)中加入一個“半邊緣”,指出世界體系的流動性,從而論證了資本主義的長期性、穩(wěn)定性和不可避免性。結(jié)論上,它認為資本主義的現(xiàn)代世界體系必將消亡,并將被社會主義所取代,但它又宣布社會主義是“烏托邦”。

(十)生活世界理論

生活世界理論最早由胡塞爾 (E.Edmund Husserl)提出,他批判客觀主義與科學(xué)主義,指出歐洲客觀主義掩蓋了生活世界本來的豐富性,人和主體的意義被遺忘,文化出現(xiàn)危機。他認為生活世界是人們?nèi)粘Ｉ羁梢愿惺艿降氖澜?并為人的活動提供意義和價值,通過“主體間關(guān)系體”,完成個人生活世界向人類共同世界的過渡。

哈貝馬斯 (Jurgen Habermas)發(fā)展了生活世界理論。他的生活世界觀以交往為精神支撐和核心,使得自我與他人的關(guān)系更直接地被看做是一種生存交往關(guān)系。他把社會分為生活世界和系統(tǒng)世界,生活世界由文化、社會和個性三種因素構(gòu)成,與之相對應(yīng),這三種因素分別承擔(dān)理解、行動合作化、社會化三種功能,生活世界不僅為交往提供背景,還為交往對象間的相互了解提供信息儲蓄庫。哈貝馬斯認為社會的現(xiàn)代化包含生活世界與系統(tǒng)世界合理化的雙重過程。生活世界的合理化進程表現(xiàn)在:生活世界內(nèi)部結(jié)構(gòu)要素不斷分化,隨著文化、社會、個性的發(fā)展,生活世界再生產(chǎn)成為可能,參與者的交往行為不斷擺脫規(guī)范性制約而呈現(xiàn)越來越大的獨立性,同時,越來越強烈地依賴日常語言的理解機制。于是,語言論辯取代傳統(tǒng)信仰成為溝通或調(diào)節(jié)人際關(guān)系的主要形式,但這一趨勢卻使人們的社會性日益復(fù)雜,人們越來越難以依賴以往的常識或信念達成共識,而要依靠自己的理性思考對眾多復(fù)雜事務(wù)作出理解,因而人類溝通上的誤解也不斷增加。同時,系統(tǒng)世界的合理化,使得社會體系的區(qū)分越來越復(fù)雜,出現(xiàn)了市場機制和科層制度的高度獨立化,它們使社會分工程度和社會物質(zhì)生產(chǎn)效率以及社會物質(zhì)生活水平大大提高。[14]

(十一)后馬克思主義的國家理論

后馬克思主義興起于 20世紀 80年代,它繼承了馬克思主義對資本主義的批判傳統(tǒng),從后現(xiàn)代主義的視角,重新分析了當(dāng)代資本主義,并對其未來走向進行了新的探索。后馬克思主義國家理論的代表人物是拉克勞 (Ernesto Laclau)、墨菲 (Chantal Mouffe)和吉登斯 (Anthony Giddens)。

拉克勞和墨菲主張借鑒后結(jié)構(gòu)主義的政治思想,重建馬克思主義,從而克服馬克思主義中的經(jīng)濟還原論傾向,對當(dāng)代社會的多元性、開放性和偶然性做出回答。他們反對宏觀政治研究,放棄國家概念,把理論視野轉(zhuǎn)移到微觀權(quán)力領(lǐng)域,認為國家中心化是完全不可能的,整個社會領(lǐng)域充滿了分歧。他們主張以話語理論為基礎(chǔ)來說明政治權(quán)力和政治實踐,強調(diào)權(quán)力關(guān)系的存在形式是領(lǐng)導(dǎo)權(quán),而不是國家。關(guān)于政治斗爭,拉克勞和墨菲認為發(fā)達資本主義國家的工人階級已經(jīng)失去了革命愿望,因此當(dāng)代政治斗爭應(yīng)兼顧來自各個階層、各種團體和各種新社會運動的利益,深化和拓展自由民主主義和社會主義理想目標,認同多元反抗,致力于地方化和局部的權(quán)力斗爭。

吉登斯把社會結(jié)構(gòu)中的資源分為配置性資源和權(quán)威性資源,前者體現(xiàn)為經(jīng)濟,后者體現(xiàn)為政治。他承認經(jīng)濟因素對社會的重要作用,同時強調(diào)不能忽視政治因素的作用。他以多元論為基礎(chǔ),分析了傳統(tǒng)國家和現(xiàn)代國家及其變遷。他從監(jiān)控、軍事力量、資本主義和工業(yè)主義四個維度來分析現(xiàn)代國家,認為這四個因素相互聯(lián)系,不存在唯一的決定性因素。吉登斯還區(qū)分了傳統(tǒng)國家、絕對主義國家和現(xiàn)代的民族國家,強調(diào)民族國家發(fā)展的獨立性,主張使民主化的國家繼續(xù)民主化。他考察了全球化對國家的影響,指出盡管全球化進程對當(dāng)代民族國家主權(quán)造成巨大沖擊和影響,但國家在全球化時代仍具有不可替代的作用,國家并未消亡。吉登斯的國家理論吸收了世界體系理論中的民族國家體系觀點,超出內(nèi)生論,在國家關(guān)系范圍內(nèi)考慮國家問題。此外,吉登斯還提出“第三條道路”的思想。

綜上所述,西方馬克思主義的國家理論是對現(xiàn)代資本主義國家的批判理論,它根據(jù) 20世紀西方資本主義國家的現(xiàn)實變化,對現(xiàn)代資本主義國家的階級性質(zhì)、國家職能、權(quán)力結(jié)構(gòu)、政治制度及其矛盾和危機做出了全面分析和批判,并對未來社會進行了思考。西方馬克思主義的國家理論對于現(xiàn)代國家問題提出了許多獨特新穎的觀點,做出了不少有價值的論斷,這些都是對馬克思國家理論的豐富、創(chuàng)新和完善,對于全面認識和發(fā)展馬克思國家理論具有非常重要的借鑒意義。

三 馬克思主義國家理論的中國化

隨著馬克思主義在中國的傳播,馬克思國家理論也傳入中國。中國共產(chǎn)黨建立之前,在馬克思主義的介紹和宣傳中,馬克思國家理論就已成為一個重要內(nèi)容。中國共產(chǎn)黨建立之后,馬克思國家學(xué)說得到全面介紹,并開始指導(dǎo)黨的革命實踐。毛澤東結(jié)合中國國情以及中國革命的實踐,在無產(chǎn)階級取得政權(quán)的道路、統(tǒng)一戰(zhàn)線與國家的關(guān)系、新民主主義共和國理論、人民民主專政等方面,發(fā)展了馬克思國家理論。

改革開放以來,伴隨著經(jīng)濟與社會結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型,當(dāng)代中國面臨的一個巨大挑戰(zhàn)是如何構(gòu)建一個新的政治秩序并將正在興起的社會力量整合到該秩序中。這樣,合理界分國家與社會的職能邊界,建構(gòu)一個由政府、市場和公民社會共同構(gòu)成的治理體系;將國家的合法性訴求由經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)變?yōu)橹贫冉ㄔO(shè),推動以經(jīng)濟增長為主要目標的“發(fā)展型國家”的改革與轉(zhuǎn)型;通過國家的制度建設(shè)實現(xiàn)社會正義,防范、抑制政府與特殊利益集團相互勾結(jié);推進民主國家建設(shè),建設(shè)一種既有別于馬克思當(dāng)年設(shè)想、又高于原有政治形式的社會主義民主,已經(jīng)成為當(dāng)代中國國家建構(gòu)的方向。[15]中國建設(shè)與改革的實踐,是對我國國家建構(gòu)的有益探索,而這又豐富發(fā)展了馬克思的國家理論。例如:鄧小平理論提出了現(xiàn)階段社會主義國家必須堅持以經(jīng)濟建設(shè)為中心,以人民群眾的共同富裕為目的;“一國兩制”構(gòu)想的提出與實施,更是在國家性質(zhì)和結(jié)構(gòu)形式方面突破了人們的傳統(tǒng)認識;加強社會主義民主建設(shè),為強化社會主義國家與社會的統(tǒng)一性指明了正確途徑;實行體制改革,實現(xiàn)政企分開,是對社會主義國家職能的一種探索;“三個代表”思想豐富和深化了關(guān)于執(zhí)政黨和國家管理社會公共事務(wù)的認識,并對新時期的統(tǒng)一戰(zhàn)線作出了新的闡釋。此外,許多學(xué)者也對國家問題進行了探討。鄒永賢對歷史上的國家學(xué)說進行了回顧和總結(jié);[16]尹樹廣、陳炳輝等人介紹并闡述了西方馬克思主義國家理論的主要觀點;郁建興等人在對馬克思國家理論進行分析的基礎(chǔ)上,探討了在當(dāng)代社會經(jīng)濟條件下馬克思國家理論的重要價值;[17]劉昌明論述了全球化背景下當(dāng)代國家政治職能的轉(zhuǎn)型;[18]林崗、張宇、孟捷等人從個人主義與整體主義的關(guān)系視角對馬克思的國家理論進行了分析。[19]需要說明的是,還有一部分學(xué)者針對中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的對政府職能的爭論,提出了在社會主義市場經(jīng)濟中,政府不能只是盲目地介入經(jīng)濟、社會事務(wù)或者盲目地放權(quán),更重要的是要注重調(diào)控經(jīng)濟的質(zhì)量,這樣的觀點對于中國特色的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)具有非常重要的借鑒價值。

總之,中國新民主主義革命以及社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的實踐,為馬克思國家理論補充了新的內(nèi)容。同時,中國理論界繼承了傳統(tǒng)馬克思國家理論分析范式的精髓,廣泛吸收和借鑒西方馬克思主義國家理論的科學(xué)因素,解釋了中國的現(xiàn)實問題,從而對馬克思國家理論進行了豐富與創(chuàng)新,使其在中國有了長足的發(fā)展。

四 全球化背景引導(dǎo)馬克思主義國家理論的新議題

20世紀 80年代以來,全球化進程引發(fā)了人類政治、經(jīng)濟和文化生活的巨大變遷,國家及其主權(quán)受到很大沖擊,國家問題再次受到廣泛關(guān)注,出現(xiàn)了諸如“國家終結(jié)”、“國家強化 ”、“世界主義 ”、“全球治理”等關(guān)于國家的概念。全球化與國家的關(guān)系已經(jīng)凸現(xiàn)為全球化時代的核心理論問題。人們開始對全球化條件下國家的性質(zhì)、職能、地位如何變化、國家如何應(yīng)對全球化的侵蝕、國家是否會在全球化中消亡等問題進行深刻反思,可以說,對于任何社會和民族的發(fā)展來講,在全球化條件下民族國家的職能變化和發(fā)展趨勢都成了非常關(guān)鍵的問題。全球化過程中,全球經(jīng)濟活動的前提是民族國家的存在,民族國家在參與全球經(jīng)濟和維護全球經(jīng)濟秩序中發(fā)揮著越來越重要的作用;但是,全球化進程使得經(jīng)濟邊界趨于消失,國家公民的聯(lián)系和國家經(jīng)濟呈現(xiàn)出瓦解的趨勢,全球經(jīng)濟發(fā)展所產(chǎn)生的離心力成為每個國家必須面對的問題,國家對其公民的福利負責(zé)的觀念也受到挑戰(zhàn)。

針對全球化中的矛盾,人們對當(dāng)代國家問題形成了不同看法。新自由主義認為全球化將使國家成為資本的傳送帶,全球經(jīng)濟使得國家政府的權(quán)威不斷被局部、地區(qū)性組織所取代,國家將走向消亡。相反的觀點認為全球治理、經(jīng)濟國際化并不現(xiàn)實,國家政府并沒有完全受到國家經(jīng)濟規(guī)則的管制,經(jīng)濟全球化仍然需要國家政府的管制。折中的觀點認為,盡管全球化使得國家中心地位受到削弱,但這只意味著民族國家的作用轉(zhuǎn)型并更加國家化。總之,人們對國家問題的爭論主要集中在是削弱國家還是加強國家或國家職能的轉(zhuǎn)型上,而全球化中的國家問題根本上涉及的是國家的歷史、國家在社會生活中的地位和作用問題。[9]17-18那么,如何正確解讀全球化語境中的國家問題呢?2002年,馬克·魯伯特(Mark Rupert)和哈澤爾·史密斯 (Hazel Smith)編輯的論文集《歷史唯物主義與全球化》與杰索普的《資本主義國家的未來》的出版,標志著馬克思主義國家理論在新世紀重要地位的重新確立。

在全球化時代,馬克思主義的國家理論仍然具有很強的生命力和解釋力。某種意義上講,全球化正是馬克思理論思考的核心概念之一。然而,福利國家的出現(xiàn)以及全球化中人們對安全、和平、發(fā)展、生態(tài)環(huán)境、傳染疾病等問題的關(guān)注,早已使得國家問題超出了單純的階級、政治或經(jīng)濟的范疇。要使得馬克思主義國家理論很好地解釋現(xiàn)實,必須超越經(jīng)濟決定論、經(jīng)濟還原論和階級還原論,并從總體性研究向具體研究轉(zhuǎn)變。而要把馬克思主義國家理論應(yīng)用于當(dāng)代,需要從浩繁的馬列經(jīng)典著作中提取出馬克思主義關(guān)于國家的諸多論述,使之系統(tǒng)化、理論化,并對原有學(xué)說進行提煉和創(chuàng)新,賦予其時代精神,結(jié)合時代發(fā)展、現(xiàn)實實踐重構(gòu)馬克思主義國家理論。另外,馬克思主義國家理論還需要從抽象研究轉(zhuǎn)向?qū)嶓w研究,從而提出“可執(zhí)行性策略”。[15]

五 結(jié)束語

當(dāng)今時代,全球化進程仍在不斷深化,而且這個過程充滿了不確定性和矛盾。對于全球化可能的歷史軌跡和效應(yīng)、全球化進程對國家的影響等重大問題,馬克思主義的國家理論并沒有提供一個現(xiàn)成的答案,但它卻給人們提供了一個正確理解全球化背景下國家問題的獨特的、有價值的視角。2008年,美國金融危機爆發(fā),給世界經(jīng)濟造成了非常嚴重的損害,在西方國家長期占主流地位的新自由主義思想所主張的自由放任的市場經(jīng)濟、反對國家干預(yù)經(jīng)濟等觀點受到了強烈質(zhì)疑。在這樣的背景下,人們開始更加深刻地反思國家性質(zhì)、國家職能、國家制度等國家問題,馬克思主義的國家理論也因其具有科學(xué)性而受到人們的青睞。總之,在把握馬克思國家理論精髓的基礎(chǔ)上,立足于時代,立足于現(xiàn)實,對馬克思國家理論不斷進行創(chuàng)新與發(fā)展,馬克思國家理論必能應(yīng)對世界經(jīng)濟、政治生活變化所帶來的各種挑戰(zhàn),始終保持旺盛的生命力。

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The Innovation and Development ofMarxism State Theory

FENG Xin-zhou,HE Zi-li
(School of Econom ics,Nankai University,Tianjin300071,China)

State theory is an important part ofMarx’s theory system.WesternMarxists innovate and restoreMarx’s state theory and propose many special state theories.The practice of China’s revolution and socialism modernization provides new contents forMarx’s state theory.Globalization proposes new topics forMarxis m state theory.

state;state theory;Marxis m state theory;WesternMarxism;globalization

(責(zé)任編輯 石 濤)

F093/097

A

1000-5935(2010)05-0051-08

2010-01-17

教育部人文社科重點研究基地重大項目 (07JJD790139)

馮新舟 (1982-),男,山西大同人,南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生,主要從事產(chǎn)業(yè)組織與創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)方向的研究;

何自力 (1957-),男,河北懷來人,南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授,政治經(jīng)濟學(xué)研究中心研究員,博士生導(dǎo)師,主要從事比較制度分析、產(chǎn)業(yè)組織、現(xiàn)代資本主義方向的研究。

·教育學(xué)與心理學(xué)研究·