賓雪花

(中南大學(xué)商學(xué)院,湖南長沙 410083)

論當(dāng)前我國反壟斷法的價值取向

賓雪花

(中南大學(xué)商學(xué)院,湖南長沙 410083)

反壟斷法作為一種法律制度必然反映法的基本價值。在不同時代,不同國家和政治利益群體在法律和法律實踐上的認(rèn)知是不一致的,因而每個國家反壟斷法的價值取向也就不同。面對我國當(dāng)前經(jīng)濟形勢,我國反壟斷法應(yīng)更多體現(xiàn)為經(jīng)濟民主價值、自由競爭價值、整體經(jīng)濟公平價值和整體經(jīng)濟效率價值。

反壟斷法;價值取向;經(jīng)濟民主;自由競爭

一、反壟斷法的價值評析

從經(jīng)濟學(xué)角度,簡單來說,價值就是物體對主體的一種效用。所謂效用是指物對人所提供的滿足,這種滿足既可能是物質(zhì)上的滿足,也可能是精神上的滿足。法律制度同商品和其他物品一樣也能夠滿足主體的需要,因而也具有一定的價值。法律制度基本價值包括人權(quán)、正義、秩序、自由、公平和效率等。反壟斷法作為一種法律制度,同民法、刑法、訴訟法等一樣也必然反映法的基本價值。但是作為在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中出臺的反壟斷法,除了具有共同的基本價值以外,必有一些特別或不同的價值。對于反壟斷法的價值討論,學(xué)者們亦爭論紛紛,仁者見仁,智者見智。

1、反壟斷法的價值分類

(1)單一價值和多元化價值

反壟斷法的價值從單一性和多元性角度可以將其分為單一價值和多元化價值。反壟斷法的單一價值就是實現(xiàn)經(jīng)濟效率的最大化,除此之外沒有其他價值;反壟斷法多元化價值包括政治、經(jīng)濟、文化、社會的價值,例如公平、效率,自由、秩序等,并不具有唯一性。站在政治角度來說,反壟斷法的價值有政治民主價值(如最初日本的《禁止壟斷法》是為了滿足美國對政治清明的需求,防止軍閥出現(xiàn)而制定的,專門解散財閥,防止形成大財閥在政治上的專制);從經(jīng)濟角度來說,有提高整體經(jīng)濟效率的價值;社會角度來說,有提高社會福利的價值。

(2)傳統(tǒng)價值和創(chuàng)新價值

從傳統(tǒng)和創(chuàng)新角度來說,分為傳統(tǒng)價值和創(chuàng)新價值。傳統(tǒng)價值主要指對反壟斷法原由的認(rèn)識,如自由、公平的價值觀念及秩序的價值等;而創(chuàng)新價值是隨著人們對反壟斷法的經(jīng)濟分析和理論更新而產(chǎn)生的價值,如經(jīng)濟效率價值、消費者權(quán)益保護(hù)的價值、創(chuàng)建統(tǒng)一市場的價值、中小企業(yè)保護(hù)價值等。如歐盟的競爭法主要價值目標(biāo)是創(chuàng)建一個統(tǒng)一的共同體市場[1]。

2、反壟斷法的價值特征

(1)反壟斷法應(yīng)主要體現(xiàn)為經(jīng)濟價值

在市場機制失靈這個背景下,才有了反壟斷法的起草、制定和頒布,離開這個客觀基礎(chǔ),人為的將反壟斷法的作用上升到政治、社會領(lǐng)域方面,就割裂了反壟斷法產(chǎn)生的客觀經(jīng)濟基礎(chǔ)。如果說反壟斷法體現(xiàn)了社會總福利價值,不如說各國頒布的社會保障法、勞動法或社會保險法等更具有社會福利價值,更加體現(xiàn)社會福利價值。

(2)反壟斷法應(yīng)該保護(hù)的是直接價值,而不是間接價值。

筆者認(rèn)為,反壟斷法的出現(xiàn)并不是為了滿足消費者的需求,保護(hù)消費者權(quán)益,而是為了促進(jìn)競爭,彌補市場缺陷,因此兩者之間從邏輯上沒有直接的因果關(guān)系。首先,如果強調(diào)消費者權(quán)益保護(hù)價值,不如讓各國的《消費者權(quán)益保護(hù)法》和《產(chǎn)品質(zhì)量法》來體現(xiàn)或保護(hù)則更加合適。其次,大部分法律之所以出臺是因為其直接損害結(jié)果出現(xiàn)了,危機很大。消費者利益保護(hù)的直接原因應(yīng)在于消費者利益被直接損害或被直接侵害,但某些限制競爭行為并沒有損害消費者利益,如假冒產(chǎn)品或低價傾銷產(chǎn)品。在一定時期,消費者反而更容易接受這種狀況,但這種情況卻直接侵犯了競爭者的合法權(quán)益。同時,在生產(chǎn)和市場的反壟斷的環(huán)節(jié),以消費者權(quán)益作為一個標(biāo)準(zhǔn),操作起來也是非常困難的。所以保護(hù)消費者權(quán)益的價值不是一個直接價值,而只是通過反壟斷法對壟斷、獨占以及限制競爭行為的干涉,間接保護(hù)消費者的權(quán)益。

(3)反壟斷法是一種多元化價值

任何法律制度的制定,不會具有唯一的價值,總會有或多或少其他方面的價值。筆者亦贊成多元化價值論觀點。我國反壟斷法的第一條 “為了預(yù)防和制止壟斷行為,保護(hù)市場公平競爭,提高經(jīng)濟運行效率,維護(hù)消費者利益和社會公共利益,促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展”,也反映了多元化價值論觀點。

二、我國反壟斷法的價值取向

在不同時代,不同國家和政治利益群體在法律和法律實踐上的認(rèn)知是不一致的,因而每個國家反壟斷法的價值取向也就不同。我國反壟斷法出臺于21世紀(jì)初,但當(dāng)前世界經(jīng)濟格局發(fā)生了很大變化,經(jīng)濟全球化席卷了世界各地,我國已加入了世界貿(mào)易組織,社會主義市場經(jīng)濟體制也初步形成和發(fā)展。因此,我國反壟斷法應(yīng)當(dāng)反映如下幾方面的價值:

1、經(jīng)濟民主價值

民主本來是一個政治概念,講的是多數(shù)人對少數(shù)人的統(tǒng)治,把它擴展到經(jīng)濟領(lǐng)域就形成了經(jīng)濟民主,也就意味著在市場競爭領(lǐng)域里,應(yīng)該是大多數(shù)企業(yè)處于競爭狀態(tài),而不是少數(shù)企業(yè)或幾個壟斷企業(yè)在市場上處于支配地位。最先提出反托拉斯法案的謝爾曼參議員也正是從經(jīng)濟民主化的政治角度來陳述立法理由的,既然我們不能忍受擁有政治權(quán)力的皇帝,我們也不能忍受各種生活必需品生產(chǎn)、運輸和銷售經(jīng)濟之王;既然我們不能屈服于一個皇帝,我們也就不能屈服于以市場勢力阻礙競爭和固定各種商品價格的貿(mào)易大亨。[2]中國法學(xué)家王保樹也認(rèn)為,經(jīng)濟民主是發(fā)生在經(jīng)濟領(lǐng)域的民主,是相對經(jīng)濟集中(包括經(jīng)濟管理的集中和市場上的集中)而言的,它所強調(diào)的是企業(yè)法人和自然人的合法權(quán)利的保護(hù)。[3]

盡管經(jīng)濟民主的概念有所不同,但大致包含了一些共同點,即經(jīng)濟領(lǐng)域所有企業(yè)都有權(quán)利參與市場競爭,享有平等市場準(zhǔn)入和退出的機會,反對某些大企業(yè)利用市場勢力或經(jīng)濟力過度集中而形成的經(jīng)濟專制。行政壟斷是我國現(xiàn)階段經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型過程中大量存在于經(jīng)濟生活中的一種特殊的限制競爭行為,又可以分為地區(qū)行政壟斷和行業(yè)行政壟斷,一般是由地方政府或者行業(yè)主管部門加以扶持或者培植而成的,其目的是保護(hù)地方經(jīng)濟利益,或者本部門、本單位、本行業(yè)的利益。如本地區(qū)政府利用地方行政權(quán)力阻礙其他地區(qū)的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)進(jìn)入本地區(qū)銷售或生產(chǎn),或者行業(yè)行政部門利用行政權(quán)力設(shè)置各種進(jìn)入壁壘阻礙進(jìn)入本行業(yè),它是典型的經(jīng)濟專制。因此經(jīng)濟民主價值是我國反壟斷法所要追求的價值。

2、自由競爭價值

自由競爭是指企業(yè)或經(jīng)營者在市場上的一種狀態(tài),即在競爭過程中競爭者不受國家機關(guān)及其代理人或者其他競爭者非法強制的狀態(tài)。它意味著競爭者自由進(jìn)入和退出市場,自行決定自己產(chǎn)品的價格、銷售、策略等問題,并能夠自由地表達(dá)自己的意愿,自由地按照自己的意愿處理自己的事務(wù),自由地與其他經(jīng)營者進(jìn)行交易往來而不受任何權(quán)力機關(guān)和行政機關(guān)、其他競爭者的干涉和非法強制。

市場機制的核心是競爭。而反壟斷法一個目標(biāo)就是促進(jìn)自由競爭,反對來自各方面的非法強制或干預(yù)(如禁止壟斷、禁止濫用市場地位、企業(yè)集中的控制),保證市場機制的自由的發(fā)揮作用,實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。促使有效率的企業(yè)生存下來,低效率或無效率的企業(yè)破產(chǎn)或退出市場,從而實現(xiàn)整個經(jīng)濟效率,達(dá)到資源配置最優(yōu)化,實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。反壟斷法將競爭自由作為其根本價值理念,但不是說競爭是一個基本價值,而是因為從長遠(yuǎn)和根本上看,競爭是增進(jìn)效率的途徑和手段。反壟斷法將自由作為一種價值目標(biāo),也不是說可以隨意地自由競爭,而是在遵守法律情況下的一種有效的自由競爭。中國處于轉(zhuǎn)軌時期的市場經(jīng)濟,仍然帶有計劃經(jīng)濟的色彩,反行政壟斷和國家壟斷仍然是促進(jìn)自由競爭的重頭戲。西方的反壟斷法是在市場經(jīng)濟失靈的這個前提下進(jìn)行構(gòu)建的,而我國是市場發(fā)育不成熟,參與競爭的市場主體數(shù)量不足,競爭度不夠,從而競爭這種手段在我國市場的作用不是很大,我國競爭不是過度競爭,而是競爭不足,某些國家壟斷產(chǎn)業(yè)或行業(yè)仍然是資源浪費嚴(yán)重,而效率低下。這些行業(yè)大都是賣方市場,消費者無從選擇。如電信行業(yè)雖然經(jīng)過幾次改革,作為中國人仍然比其他國家的消費者付出的多,而電信行業(yè)的職工工資也是其他行業(yè)的幾倍。同樣在航空業(yè),中國的機票價格仍是全球最高的。在我國,這些行業(yè)都是國家壟斷或行政壟斷,行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間不是競爭過度,而是競爭不足,因此有必要通過反壟斷法促進(jìn)自由競爭,實現(xiàn)消費者福利。

3、整體經(jīng)濟公平價值

公平是人類社會自階級和私有制產(chǎn)生以來一直追求的價值目標(biāo),也是各國法律自身想要體現(xiàn)的法律價值。反壟斷法是一種市場規(guī)制法,規(guī)制約束市場主體在市場競爭環(huán)境下的壟斷行為、限制競爭行為等,規(guī)制目的是創(chuàng)造自由、公平、有序的競爭環(huán)境,具有一定的社會經(jīng)濟意義。因此,反映公平價值內(nèi)容的反壟斷法應(yīng)當(dāng)具有一定的社會性、整體性、經(jīng)濟性,即這種公平應(yīng)當(dāng)是一種整體經(jīng)濟公平,而不是單純保護(hù)某一類企業(yè)(中小企業(yè));關(guān)注的是整個社會的經(jīng)濟公平秩序,而不是局部的經(jīng)濟秩序。整體公平意味著在經(jīng)濟關(guān)系中,包括起點公平、機會公平、交易過程公平與結(jié)果公平。起點公平指的是市場準(zhǔn)入制度和退出制度對所有的地區(qū)的企業(yè)或經(jīng)營者是同等開放的,而不是只對某一行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)營者公平。機會公平指的是資源配置的公平,由于資源稀缺性,有限資源被誰利用,取決于創(chuàng)造一個公平競爭的機會,也意味著所有從事經(jīng)濟活動的企業(yè)或經(jīng)營者有平等的利用資源的機會。交易公平,指的是在市場經(jīng)濟條件下,經(jīng)營者從采購、運輸、加工、銷售等各個交易環(huán)節(jié),本著自愿、公平進(jìn)行交易,而不是違反經(jīng)營者本來意愿,被強迫交易。結(jié)果公平指的是在市場經(jīng)濟條件下,各個經(jīng)營者通過公平的程序,最后得到的結(jié)果是公平的。

中國目前是有意識地針對特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)和扶持,其目的是通過推動特定支柱產(chǎn)業(yè)的扶植,加以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和規(guī)?；?從而帶動整個國民經(jīng)濟的騰飛。而這些產(chǎn)業(yè)大多數(shù)屬于國有企業(yè),由國家產(chǎn)業(yè)政策扶持和保護(hù),即使經(jīng)營不善,也不能隨意退出市場。與此同時,我國那些已經(jīng)納入競爭性產(chǎn)業(yè)如服裝、家電等產(chǎn)業(yè)憑借市場提供的平臺,已在國際上形成具有一定競爭力,但這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)更多的是民營企業(yè),在融資方面非常困難,又沒有給予一定產(chǎn)業(yè)政策的扶植,創(chuàng)業(yè)的困難難以想象。雖然目前有創(chuàng)業(yè)板上市來進(jìn)行融資,但是仍然困難重重。因此公平價值也是我國反壟斷法的一個價值取向。

4、整體經(jīng)濟效率價值

效率概念最早產(chǎn)生在經(jīng)濟學(xué)中,其基本含義是指投入與產(chǎn)出的比例關(guān)系。在現(xiàn)代社會,效率多指帕累托效率。帕累托效率又稱為帕累托最優(yōu),帕累托效率講的是大多數(shù)或全體成員處境改善的資源配置最優(yōu)化,而不是某一個人或某一個團體的福利的改善。經(jīng)濟法是一種社會本位法,注重整體性和社會性,因此作為經(jīng)濟法核心的反壟斷法的效率價值應(yīng)該是一個整體的概念,講求整體效率,而不是個體效率或某個團體的經(jīng)濟效率。[4]

選擇整體經(jīng)濟效率是由當(dāng)前中國現(xiàn)實基礎(chǔ)和當(dāng)前反壟斷的任務(wù)所要求。我國還是一個經(jīng)濟上不發(fā)達(dá)、工業(yè)化進(jìn)程尚未完成的發(fā)展中國家。農(nóng)業(yè)人口仍占我國的大多數(shù),多數(shù)產(chǎn)業(yè)屬于粗放型產(chǎn)業(yè),產(chǎn)品處于價值鏈條的低端,企業(yè)競爭力不足、企業(yè)規(guī)模不大、經(jīng)濟效益不高;在社會福利方面,人民的生活水平還沒有達(dá)到小康水平,還急需要通過發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟,范圍經(jīng)濟,滿足人民的物質(zhì)和精神需要。中國當(dāng)前的任務(wù)是提高整個社會的經(jīng)濟效率,促進(jìn)社會福利最大化。在反壟斷法實施的過程中應(yīng)當(dāng)充分考慮與當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展水平的適應(yīng)程度。日本、韓國經(jīng)濟在戰(zhàn)后的崛起,給我們的一個重要啟示是:反壟斷法的制定應(yīng)當(dāng)以促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展為首要目標(biāo),反壟斷法的最終目的是為了經(jīng)濟的、長遠(yuǎn)健康的發(fā)展,應(yīng)當(dāng)以整體經(jīng)濟效率為核心價值。另外,當(dāng)前反壟斷的中心任務(wù)是反行政壟斷。當(dāng)前國有企業(yè)在市場上的壟斷地位,都是通過政府政策扶植獲取資源,取得優(yōu)勢地位。這種沒有通過市場競爭優(yōu)化資源配置所獲得的經(jīng)濟效益,也僅僅是部門或壟斷企業(yè)的經(jīng)濟效益,甚至可以說是官商聯(lián)合利益,不是社會整體的經(jīng)濟效益,因此要實現(xiàn)社會整體經(jīng)濟效率,必須打破行政壟斷,“國退民進(jìn)”,否則,現(xiàn)在的市場主體所創(chuàng)造的仍然是團體經(jīng)濟效率或部門效率(效益)。

(編輯:惠斌;校對:朱恒)

[1]顏運秋.反壟斷法應(yīng)以保護(hù)消費者權(quán)益為終極目的[J].消費經(jīng)濟,2005,(10):69.

[2]王世襲.試論反壟斷法的經(jīng)濟性特征[J].北方經(jīng)貿(mào),2007,(9):33-35.

[3]王保樹.市場經(jīng)濟與經(jīng)濟民主[J].中國法學(xué),1994,(2):24-26.

[4]漢斯·范登·德爾,本·范·韋爾瑟芬.民主與福利經(jīng)濟學(xué)[M].北京:中國社會科學(xué)出版社,1989.35.

D922

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1009-4148(2010)05-0005-03

2010-09-10

賓雪花(1970-)女,湖南湘潭人,中南大學(xué)商學(xué)院博士研究生,石河子大學(xué)副教授,2006年奧塔哥大學(xué)法學(xué)院訪問學(xué)者