楊華文

(國防科學(xué)技術(shù)大學(xué) 人文與社會科學(xué)學(xué)院，湖南 長沙 410074)

漢斯·摩根索的巨著《國家間政治：權(quán)力斗爭與和平》(Politics Among Nations: The Struggle for Power and Peace)[1]全面奠定了國際政治理論現(xiàn)實主義學(xué)派的理論基礎(chǔ)，在當代國際政治思想史上具有不可磨滅的價值。該書于20世紀80年代被譯成中文引入國內(nèi)以來，引起了學(xué)術(shù)界的極大重視，被中國學(xué)者認為是“使國際政治學(xué)成為一門獨立的系統(tǒng)化的社會科學(xué)門類的關(guān)鍵作品”[2]93， 各種研究它的文章和專著數(shù)目眾多，內(nèi)容涉及廣泛，對書中體現(xiàn)的漢斯·摩根索的主要思想如權(quán)力政治思想、威望政策思想、意識形態(tài)思想、倫理道德思想、均勢理論思想、世界和平思想等都有專題研究，[注]在國內(nèi)，研究漢斯·摩根索的綜合性著作主要有：許嘉著《權(quán)力與國際政治》，長征出版社2001年出版；張麗東著《永遠的摩根索》，學(xué)林出版社2003年出版。專題研究論文主要有：史文濤撰《漢斯·摩根索的國際社會情結(jié)解讀》載于《山西大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2006年第1期；《摩根索意識形態(tài)學(xué)說解讀》載于《美國研究》2008年第1期；許嘉撰《論漢斯·摩根索權(quán)力政治理論的特點》載于《歐洲》1991年第1期；吳玉紅撰《論摩根索的威望政策理論》載于《大連海事大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2006年第3期；張清撰《摩根索道德倫理思想的邏輯》載于《世界經(jīng)濟與政治》2006年第4期；《摩根索國際政治權(quán)力與利益理論》載于《太平洋學(xué)報》2006年第4期；趙英撰《摩根索的均勢理論及其現(xiàn)實指導(dǎo)意義》載于《山西農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版) 》2006年第4期；趙銀亮撰《摩根索地緣政治觀及對美國外交的影響》載于《學(xué)術(shù)探索》2003年第4期；李南移撰《摩根索現(xiàn)實主義理論的權(quán)力概念解析》載于《國際關(guān)系學(xué)院學(xué)報》2005年第4期；王剛撰《摩根索現(xiàn)實主義“六原則”的再詮釋》載于《鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報(社會科學(xué)版)》2007年第4期；徐曉明撰《世界和平的主要方案—漢斯·摩根索的世界和平觀研究》載于《華東理工大學(xué)學(xué)報(社科版)》2001年第3期。但學(xué)術(shù)界對其關(guān)于世界和平的重要設(shè)想之一的裁軍思想研究不多，國內(nèi)還沒有這方面的系統(tǒng)闡述。其實裁軍作為達致世界和平理想的重要支柱，在整個漢斯·摩根索的國際政治理論中有重要地位，是其設(shè)想的以“限制求和平”的一種非常重要的手段和途徑。本文擬對漢斯·摩根索有關(guān)裁軍的思想進行簡單梳理，以求教于方家。

一、漢斯·摩根索有關(guān)裁軍的論述

(一)裁軍的邏輯起點

為什么要裁軍?這是漢斯·摩根索有關(guān)裁軍議題首先要回答的問題，也是其裁軍思想的邏輯起點。漢斯·摩根索不同意當時流行的裁軍哲學(xué)，因為它假設(shè)“人們之間之所以戰(zhàn)斗是因為他們擁有武器”，[1]444其邏輯結(jié)論就是：如果人們放棄一切武器，則一切戰(zhàn)斗便無可能。在漢斯·摩根索看來，人們打仗并不是因為他們擁有武器，人們擁有武器是因為他們認為打仗是必須的。從權(quán)力政治的哲學(xué)出發(fā)，漢斯·摩根索認為裁軍“是權(quán)力均衡規(guī)律在軍備領(lǐng)域的必然結(jié)果”[1]434。軍備和軍備競賽是國際舞臺上權(quán)力斗爭的最重要的表現(xiàn)之一。國家之所以要武裝，原因無非有二：或者是出于想自衛(wèi)，抑或是想要進攻別國。從原則上說，所有政治上活躍的國家都參與權(quán)力競爭，而軍備是權(quán)力不可或缺的因素，故每個國家都渴望盡可能實現(xiàn)最佳武裝。在軍備方面感到劣于B國的A國，必然尋求至少與B國平等，而B國也力求增加或至少保持對A國的優(yōu)勢。當兩國都有一種限制權(quán)力競爭而尋求和平方略時，通過談判而達致削減某些軍備的裁軍行為就可能出現(xiàn)。

(二)裁軍的概念辨析

漢斯·摩根索認為，所謂裁軍，就是人們“為了結(jié)束軍備競賽而消除某些或全部軍備”。[1]429要弄清楚裁軍的概念，必須注意“裁軍與武器管制的區(qū)別，普遍裁軍與局部裁軍的區(qū)別，數(shù)量裁軍與質(zhì)量裁軍的區(qū)別，常規(guī)裁軍與核裁軍的區(qū)別”。[1]429裁軍是削減或消除軍備，而武器管制則是為了創(chuàng)造一定程度的軍事穩(wěn)定而管理軍備競賽。普遍裁軍是指所有有關(guān)國家都參加的那類裁軍，局部裁軍是涉及數(shù)量有限國家的裁軍。數(shù)量裁軍旨在全面削減大多數(shù)類型或所有類型的軍備，質(zhì)量裁軍僅僅是某些特殊類型的軍備的削減或廢除。核武器和常規(guī)武器的區(qū)別則與武器管制和裁軍的政治和軍事先決條件有關(guān)。應(yīng)當說，漢斯·摩根索提出的這些區(qū)別有助于進一步厘清裁軍的概念，實際上也提出了有關(guān)裁軍的主要類別。

(三)裁軍的歷史評價

從19世紀以來，國際社會為維護和平的實際性措施和制度一直遵循著三條不同的途徑進行：(1)限制國際政治中的破壞性傾向和無政府傾向；(2)通過徹底消除國際爭執(zhí)中的破壞性傾向和無政府傾向改造國際政治；(3)通過把國際政治中的無政府傾向排除出理性目標來調(diào)合利益分歧。在所有這些“以限制求和平”方略之中，“持續(xù)最久的便是裁軍的努力”。[1]429在漢斯·摩根索看來，源于19世紀的近代裁軍是作為實現(xiàn)普遍和解的一個步驟而出現(xiàn)的，是與國際關(guān)系中政治家們越來越多的致力于國際秩序與和平時期一同到來的。從1816年俄國沙皇向英國政府建議“同時削減各類武裝部隊”伊始到1899年第一次海牙和平會議，再到1932年召開的世界裁軍會議，最后到《聯(lián)合國憲章》繼承《國際聯(lián)盟盟約》的未竟事業(yè)，試圖在原子武器裁軍和常規(guī)武器裁軍作出區(qū)分，以前者來帶動后者，人類裁軍的努力不可謂不漫長。但成果怎樣？漢斯·摩根索的結(jié)論是：“裁軍努力的歷史是一部失敗多成功少的歷史。”[1]429

(四)關(guān)涉裁軍成敗的主要問題

這是漢斯·摩根索裁軍思想的主體。在他看來，任何特定的裁軍努力的成敗，都有賴于如何回答裁軍的有關(guān)四個主要問題：(1)不同國家軍備的比例應(yīng)是多少？(2)在這一比例之內(nèi)，為不同國家規(guī)定不同類型不同數(shù)量的軍備所依據(jù)的標準是什么？(3)一旦以上兩個問題得到了解答，那么，從人們所希望實現(xiàn)的軍備削減的角度來看，這些答案的實際效果怎樣？(4)裁軍對國際秩序及和平問題有什么樣的影響？[1]434簡單說來，即軍備比例問題、配置標準問題、實際效果問題、現(xiàn)實影響問題。

軍備比例問題。是平等，還是一方優(yōu)于另一方？這既是兩國軍備競賽的利害所在，也是裁軍委員會和裁軍會議上的首要議題。漢斯·摩根索從權(quán)力競爭的角度論述了局部裁軍條件下協(xié)議達成的三種可能性：第一，有關(guān)國家不參與同別的國家的權(quán)力競爭(如美國和加拿大之間的《拉什——巴戈特協(xié)定》的成功締結(jié)就是雙方發(fā)現(xiàn)權(quán)力競爭根本不會轉(zhuǎn)化為對彼此領(lǐng)土的武裝沖突)；第二，一國或一個國家集團對另一國或國家集團擁有壓倒性優(yōu)勢而把有利于自己的比例強加給對方(如1922年《華盛頓條約》中美英與日本的關(guān)系)；第三，兩個或更多的國家發(fā)現(xiàn)有節(jié)制的權(quán)力競爭和軍備競賽對自己有好處(如1935年的《英德海軍協(xié)定》就是對雙方都有好處的軍控條約)[1]434-437。這些實際上都是把國家之間的權(quán)力競爭消除，或者把之轉(zhuǎn)化為一種規(guī)范化的、相對穩(wěn)定的、通過軍備比例反映出來的國際關(guān)系勢態(tài)。如果大多數(shù)或所有大國在尋求普遍裁軍的同時進行權(quán)力競爭，就軍備比例達成協(xié)議的可能性幾乎為零。這也是歷史上普遍裁軍失敗居多的根本原因。

配置標準問題。這是繼不同國家間軍備的比例問題解決之后必須予以回答的問題，即關(guān)于軍備比例分配給不同國家所依據(jù)的標準是什么。漢斯·摩根索指出：裁軍時各個國家的軍備標準往往是各國的軍事需要，而軍事需要又是“由它們的政治目標決定的，與客觀準則毫無關(guān)系”，“政治解決必須先于裁軍，沒有政治解決，裁軍就沒有任何成功的機會”。[1]441明顯的例子是法德在1932年世界裁軍會議上的爭執(zhí)：德國要求與法國實現(xiàn)軍備上的平等，法國同意把這一比例作為一個抽象的原則，但其要求的實際軍備標準是把自己的優(yōu)勢地位永久化；而德國則把這個抽象的比例轉(zhuǎn)變成了倘若付諸實施就將使德國優(yōu)于法國的具體標準。德法兩國的權(quán)力沖突使兩國不可能達成任何裁軍方面的協(xié)議。

實際效果問題。即以上兩個問題得到解決后，軍備削減的實際效果怎樣？用漢斯·摩根索的話講，就是“裁軍意味著軍備的削減嗎？”[1]442很明顯，答案是否定的。裁軍可以是軍備的削減，也可能是“在某種限度內(nèi)增加軍備”[1]443。1922年《華盛頓條約》、1930年的《倫敦條約》和1935年《英德海軍協(xié)定》雖使用了限制性的語言，但與裁軍毫無關(guān)系，都是締約國在一定限度內(nèi)發(fā)展軍備的“許可證”。

現(xiàn)實影響問題。也即，裁軍意味著和平嗎？或說，全部軍備的削減或某些軍備的消除將會對國際秩序與和平帶來什么樣的影響呢？[1]444漢斯·摩根索認為，“削減一特定時刻實際或潛在可用的武器數(shù)量，并不能對戰(zhàn)爭的發(fā)生造成影響”[1]445。完全消除某些類型的武器將會對戰(zhàn)爭技術(shù)、繼而對戰(zhàn)爭行為產(chǎn)生影響，但很難看出這如何能影響戰(zhàn)爭的頻率或完全消除戰(zhàn)爭。雖然如此，但裁軍肯定不是對國際秩序和平完全無影響。裁軍像軍備競賽一樣，是有關(guān)國家之間權(quán)力關(guān)系的反映，也會對它賴以產(chǎn)生的權(quán)力關(guān)系發(fā)生反作用。正像軍備競賽通過它所產(chǎn)生的恐懼和造成的負擔加劇了權(quán)力斗爭一樣，“裁軍通過減緩政治緊張局勢和在各國間建立對彼此目標的信任而促進了政治形勢的改善”[1]448。這就是裁軍對確立國際秩序和維護國際和平的重要貢獻。

(五)核武器管制的思想

漢斯·摩根索是對核裁軍最早進行系統(tǒng)研究的國際關(guān)系學(xué)者之一。他認為“武器管制是一種通過增加軍事穩(wěn)定來鞏固國際和平的努力”。[1]448為什么武器管制在核領(lǐng)域得到了有限的成功呢？原因是“因為主要核大國有能力達到確保摧毀的最適度，超越這個最適度是不理智的”[1]448。這個最適度可以界定為：為摧毀未來敵人的軍事設(shè)施、工業(yè)和人口中心所需要的核彈頭及發(fā)射系統(tǒng)的可用數(shù)量，獲得超過此數(shù)量的額外的彈頭和發(fā)射裝置就是一種浪費，因為這樣做一點也不會增加它的軍事權(quán)力(雖然可能增加其政治權(quán)力)。在一定限度內(nèi)，核武器數(shù)量上的差距并不影響質(zhì)量上的平衡。大國要承認核武器和核戰(zhàn)爭是非理性的。通過管制以穩(wěn)定核武器競賽符合核武器國家的共同利益。

核武器管制的方式和途徑，漢斯·摩根索歸納了三種[1]449：(1)通過單方面的行動限制核武器和發(fā)射工具的生產(chǎn)。這種單方面行動是基于某國自己對威懾和實際核戰(zhàn)爭所需要的核武器的充足數(shù)量所作出的判斷。如美國主動削減了某些類型導(dǎo)彈的生產(chǎn)。(2)相關(guān)國家通過默契來管制核武器和軍備。這類管制往往是一方的行動或不行動以另一方的做法和反應(yīng)為條件。美國和蘇聯(lián)從1958年到1961年終于停止了在大氣層的核試驗就是此類管制。(3)國家可以通過正式協(xié)定來管制他們的核武器和軍備，如《部分禁止核試驗條約》等。

利用常規(guī)思維已不能理解核武器的管制問題了。傳統(tǒng)意義上的“武器”和“戰(zhàn)爭”等詞匯也已經(jīng)不能適應(yīng)核武器帶來的變化，反而容易掩蓋新現(xiàn)象的真諦?！拔幕瘻髮?dǎo)致我們企圖用舊時代的思想和行為方式來解決核時代的問題?！盵1]451以常規(guī)方式處理核武器的探索，是1945年以來形形色色核戰(zhàn)略的主旋律。

核武器的管制面臨著理論與實踐的脫節(jié)問題?！耙购宋淦鞯墓苤瞥蔀榭赡埽陀匈囉谥饕舜髧心芰_成一個在理性上不可超越的確保摧毀的最適度。但在實踐中，核武器的管制則有賴于核技術(shù)的穩(wěn)定，因為只有在這一前提下，有關(guān)國家才能停止競爭?！盵1]458但技術(shù)上的穩(wěn)定是暫時的，只要軍事競爭的政治原動力繼續(xù)存在，常規(guī)武器與核武器之間的根本區(qū)別仍未劃清，則裁軍就不可能，武器管制也是脆弱的。

二、漢斯·摩根索裁軍思想的特點

漢斯·摩根索以上關(guān)于裁軍的論述構(gòu)成了一個完整的體系?！叭魏卫碚?，都是一定的歷史存在的反映。要認識某種理論也必須回歸它的社會、政治、經(jīng)濟等本原”。[3]21漢斯·摩根索的裁軍思想就是建立在其對客觀歷史和國際形勢的分析之上，輔之以個人的主觀經(jīng)驗形成的。其特點可概括為：

(一)漢斯·摩根索的裁軍思想具有濃厚的現(xiàn)實主義特色

眾所周知，漢斯·摩根索是現(xiàn)實主義國際關(guān)系理論之父。現(xiàn)實主義理論的三個核心假設(shè)是摩根索裁軍思想的基本出發(fā)點：(1)主權(quán)國家是國際行為的基本行為主體。同樣，它也是裁軍的主要行為體。(2)國家以追逐權(quán)力和利益為目標，并努力實現(xiàn)權(quán)力效用的最大化?！霸跈?quán)力斗爭中，各國奉行的政策目標不是維持現(xiàn)狀，就是謀求帝國主義的擴張，或是獲得威望。[4]83”漢斯·摩根索認為，裁軍和軍備競賽反映的是權(quán)力的競爭，是有關(guān)國家之間權(quán)力關(guān)系的反映。美蘇、法德裁軍斗爭的歷史表明：裁軍是表面層次，權(quán)力斗爭是基本層次。“每一方都力圖最低也要維持現(xiàn)存的權(quán)力分配，最高則要使權(quán)力分配發(fā)生對自己有利的改變。[1]439”(3)國家行為是理性的、自私的，任何國家外交行為的采取都會考慮到自身的利益。作為一種維護權(quán)力的手段，裁軍是國家理性行為的一種體現(xiàn)，通過這種手段來實現(xiàn)權(quán)力的分配，以及為實現(xiàn)權(quán)力效用的最大化提供保證。

(二)漢斯·摩根索的裁軍思想具有強烈的時代感

馬克思主義認為，理論是時代的反映和需要；理論研究的實現(xiàn)程度，取決于理論研究滿足實踐發(fā)展的需要程度。漢斯·摩根索經(jīng)歷過兩次世界大戰(zhàn)，對戰(zhàn)爭的殘酷性和裁軍的失敗歷史有較為深刻的認識。懷著對世界和平的深深憂慮和祈盼，漢斯·摩根索構(gòu)建了有自己特色和時代觀感的裁軍思想。其裁軍思想中有很大一部分比例是對核武器管制問題的討論，這是當時迫切需要解答的問題。他生活的時代(1904—1980年)，人類已經(jīng)邁入核武器的門檻?！秶议g政治》1948年首次出版的時候，原子彈已經(jīng)有3歲了。國際社會也意識到了原子武器的巨大威力，試圖對原子能進行某種國際控制。隨著核武器從一國壟斷到多國擁有，其管制問題也成為裁軍的首要問題，漢斯·摩根索一直在與時俱進的思考著這個問題，從而也構(gòu)成了其裁軍思想的重要內(nèi)容。

(三)漢斯·摩根索的裁軍思想在方法論上有其鮮明的特點

從《國家間政治》一書分析來看，漢斯·摩根索在研究裁軍問題的方法上主要有三種：歷史方法、哲學(xué)方法和統(tǒng)計方法，但在三者之中使用最多的是歷史方法。在論證自己有關(guān)裁軍的觀點時，各種裁軍的史料、條約他都能信手拈來，為己服務(wù)。他的裁軍思想和理論的表述方式，已形成了這樣的程式：提出觀點→用歷史證明觀點→結(jié)論。如果我們以研究方法來劃分國際關(guān)系理論學(xué)派的話，他的方法屬于定性分析學(xué)派，因為這一分析方法也有三個基本步驟：(1)確定判斷一個事件或事物性質(zhì)的標準；(2)觀察所研究對象的特征；(3)判斷研究對象所具有的特征是否與性質(zhì)判斷的標準相符。[5]116很明顯，二者是對應(yīng)的。許多國際關(guān)系學(xué)者都采用這一分析方法，但即便是在這一學(xué)派中，漢斯·摩根索也是最典型的例子，因為他的研究(包括裁軍研究)幾乎總是離不開上面的程式。

三、漢斯·摩根索的裁軍思想存在的不足

如他其他思想一樣，裁軍思想邏輯嚴密，論證充分，許多觀點經(jīng)得起時間和實踐的檢驗，同時也是把“政治學(xué)、歷史研究和政策研究結(jié)合起來的范本”[1]3，不過其存在的不足同樣明顯：

(一)沒能區(qū)分裁軍與軍備控制

軍備控制(Arms Control)可以定義為“國家間用以調(diào)整它們某些軍事能力和潛力方面的任何協(xié)議”，由赫德利·布爾和托馬斯·謝林等學(xué)者20世紀60年代首先提出。[6]1-2它與裁軍兩個概念在很多場合被人們同時使用，包括漢斯·摩根索。實際上，二者是有區(qū)別的。軍備控制與裁軍代表著兩種不同的哲學(xué)理念：前者承認國家沖突的不可避免性，接受武器存在的現(xiàn)實，目的是通過對軍備競賽和軍事危機進行管理、控制，限制各國訴諸武力的手段，保持相對的軍事穩(wěn)定性；裁軍則建立在通過減少或消除武器從而減少或消滅戰(zhàn)爭的思想前提上，目的在于扭轉(zhuǎn)現(xiàn)狀，通過結(jié)束軍備競賽來消除敵意、消除戰(zhàn)爭。原始意義上的裁軍帶有明顯的鑄劍為犁的理想主義色彩。而軍備控制則是一種較為保守的指導(dǎo)思想，通過對軍備競賽的管理、控制以求得軍事平衡，維持各國間的均勢，以均勢求安全，這實際上是一種現(xiàn)實主義的國際關(guān)系理論觀點的反映。裁軍與軍控是一個涉及武器與戰(zhàn)爭關(guān)系的問題，兩種觀念是不同的國際關(guān)系理論對該問題不同回答的體現(xiàn)。作為現(xiàn)實主義集大成之《國家間政治》，盡管被多次增訂修改，但都沒有區(qū)分這兩個概念。

(二)對裁軍的前景過于消極

漢斯·摩根索從現(xiàn)實主義的悲觀論出發(fā)，得出“裁軍本身解決不了裁軍的問題”，“軍備是某些心理因素的結(jié)果。只要這些因素繼續(xù)存在，國家武裝自己的決心也將繼續(xù)存在下去，而這種決心將使裁軍不可能實現(xiàn)”的結(jié)論。[1]459實際上，在國際法框架內(nèi)，通過政治和外交手段，通過合作而非對抗、對話而非施壓，國際社會已經(jīng)在裁軍領(lǐng)域取得了一些重要成就，還必將取得一些更重要的成就。[7]50-55不僅于此，如前所述，漢斯·摩根索還低估了裁軍對國際和平與安全的作用。的確，武器與戰(zhàn)爭的關(guān)系一直是國際關(guān)系理論中的一個爭論的話題，沒有人能保證“消滅武器就能消滅戰(zhàn)爭”，裁軍不可能消除戰(zhàn)爭的根源，但也要看到，裁軍在消除武器競賽引發(fā)的戰(zhàn)爭隱患方面發(fā)揮著重要作用，因此各國應(yīng)尊重并發(fā)展它。國際社會應(yīng)有這樣的共識：在走向徹底裁軍這一理想目標之前，對軍備發(fā)展進行積極的控制以維持全球相對穩(wěn)定無疑是一個必要的現(xiàn)實選擇，這有利于和平的構(gòu)建。

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