金成曉，余志剛，俞婷婷

(吉林大學(xué) 商學(xué)院，吉林 長春 130012)

“產(chǎn)業(yè)安全”是20世紀(jì)70年代以后最新提出的一個(gè)新概念，但研究產(chǎn)業(yè)安全的經(jīng)濟(jì)思想?yún)s源遠(yuǎn)流長并散見于各種學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論當(dāng)中，從重商主義的關(guān)稅保護(hù)思想到歷史學(xué)派的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)思想再到19世紀(jì)美國的產(chǎn)業(yè)保護(hù)思想、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)獨(dú)立發(fā)展本國產(chǎn)業(yè)的思想無不體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對產(chǎn)業(yè)安全與保護(hù)問題的極大關(guān)注。近年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的加速發(fā)展，各國開始對產(chǎn)業(yè)安全問題給予越來越多的關(guān)注，也引起學(xué)術(shù)界的討論。我國產(chǎn)業(yè)安全的研究雖然起步較晚，但是發(fā)展很迅速，尤其是加入世貿(mào)組織之后，我國對產(chǎn)業(yè)安全問題關(guān)注程度大幅提高，不再局限于早期的純理論探討，而把目光更多地投注在產(chǎn)業(yè)安全實(shí)踐及其細(xì)節(jié)問題研究上，使得我國產(chǎn)業(yè)安全研究體系更加全面與完善。因此，縱觀發(fā)展歷史，我國產(chǎn)業(yè)安全研究大致可以分成兩個(gè)階段:20世紀(jì)90年代到加入世貿(mào)組織前時(shí)期的研究 (或稱為與國際產(chǎn)業(yè)安全理論研究的接軌)與2001年加入世貿(mào)組織之后的研究 (或稱為產(chǎn)業(yè)安全理論同我國國情的初步融合與實(shí)踐)。未來，我國產(chǎn)業(yè)安全研究需結(jié)合發(fā)展歷史，進(jìn)一步擴(kuò)大和加深與我國國情融合的力度，豐富實(shí)證與實(shí)踐研究，尋求更多問題解決之道，使產(chǎn)業(yè)安全研究真正為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和政府調(diào)控所用。

一、20世紀(jì)90年代加入世貿(mào)組織前研究

我國學(xué)者對于產(chǎn)業(yè)安全的研究最早開始于20世紀(jì)90年代后期。隨著國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和開放程度的加大，外資不斷流入中國，許多民族產(chǎn)業(yè)受到了沖擊，于是，產(chǎn)業(yè)安全問題自然而然地成為大家關(guān)注的熱點(diǎn)。在此背景下，我國學(xué)者承接與梳理了國際產(chǎn)業(yè)安全現(xiàn)有研究并形成了一套自己的產(chǎn)業(yè)安全理論，但從文獻(xiàn)上來看，最初的研究 (大致從1996—2001年間)主要集中在對產(chǎn)業(yè)安全問題的內(nèi)涵界定與影響范圍及程度等方面，也就是說，研究內(nèi)容比較淺，大家對于產(chǎn)業(yè)安全問題的重視程度還不夠。

這一段時(shí)期具有代表性的學(xué)者及其研究成果如下:趙世洪［1］指出，產(chǎn)業(yè)安全不能脫離國民這個(gè)主體，一國國民具有共同的利益，產(chǎn)業(yè)安全的準(zhǔn)確提法應(yīng)為國民產(chǎn)業(yè)安全。國民產(chǎn)業(yè)安全指一國的國民產(chǎn)業(yè)在國際產(chǎn)業(yè)競爭中達(dá)到這樣一種狀態(tài):該國國民在得到既有的或潛在的有對外開放帶來的產(chǎn)業(yè)權(quán)益總量所讓渡的產(chǎn)業(yè)權(quán)益份額最小或在讓渡一定國民產(chǎn)業(yè)權(quán)益份額的條件下其由對外開放引致的國民產(chǎn)業(yè)權(quán)益最大，也就是在國際競爭中達(dá)成國民產(chǎn)業(yè)權(quán)益總量和其在國內(nèi)份額的最佳組合。楊公樸等［2］認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是指在國際經(jīng)濟(jì)交往與競爭中，本國資本對關(guān)系國計(jì)民生的國內(nèi)重要經(jīng)濟(jì)部門的控制，本國各個(gè)層次的經(jīng)濟(jì)利益主體在經(jīng)濟(jì)活動中的經(jīng)濟(jì)利益分配的充分以及政府產(chǎn)業(yè)政策在國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)中貫徹的徹底。于新東［3］認(rèn)為，所謂產(chǎn)業(yè)安全，可以做這樣的界定:一國對某一產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)始、調(diào)整和發(fā)展，如果擁有相應(yīng)的自主權(quán)或稱控制權(quán)的話，即可認(rèn)定該產(chǎn)業(yè)在該國是安全的。以上三個(gè)環(huán)節(jié)中產(chǎn)生出來的三權(quán)，即創(chuàng)始權(quán)、調(diào)整權(quán)和發(fā)展權(quán)則可以看成是衡量產(chǎn)業(yè)安全與否的標(biāo)準(zhǔn)。夏興園和王瑛［4］認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是指一國產(chǎn)業(yè)對來自國內(nèi)外不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力，能夠保持各產(chǎn)業(yè)部門的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、2001年加入世貿(mào)組織之后的研究

2001年我國加入世貿(mào)組織之后，國際經(jīng)貿(mào)往來進(jìn)一步加強(qiáng)，國際貿(mào)易組織規(guī)則對我國的貿(mào)易進(jìn)行了更嚴(yán)格的限制，這時(shí)候受到外資的沖擊越來越大，產(chǎn)業(yè)安全問題變得更加急迫起來。對于產(chǎn)業(yè)安全問題的研究步入了一個(gè)新的階段。從這一段時(shí)間的研究文獻(xiàn)來看，我國對產(chǎn)業(yè)安全的研究內(nèi)容主要集中在對產(chǎn)業(yè)安全的概念界定、產(chǎn)業(yè)安全問題的成因及影響因素分析、產(chǎn)業(yè)安全問題的綜合評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、保障產(chǎn)業(yè)安全的對策建議等四個(gè)方面。其中，對產(chǎn)業(yè)安全的概念界定、產(chǎn)業(yè)安全問題的成因及影響因素分析等研究內(nèi)容較早期理論研究體系更豐富更完善，并結(jié)合一定國情加入了適當(dāng)?shù)膶?shí)證分析與檢驗(yàn)，而相對于早期研究突破最大的內(nèi)容是產(chǎn)業(yè)安全綜合評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方面的研究，已著手從我國具體產(chǎn)業(yè)實(shí)際狀況出發(fā)檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)安全問題的存在和尋求解決之策。

(一)對于產(chǎn)業(yè)安全的概念界定

對于產(chǎn)業(yè)安全的概念界定，新的理論體系大致可以分為四種說法或四個(gè)方面:

第一類產(chǎn)業(yè)控制力說。代表人物是何維達(dá)和張碧瓊等。何維達(dá)和宋勝洲等［5］給出的產(chǎn)業(yè)安全定義是:在市場開放條件下，一個(gè)國家影響國民經(jīng)濟(jì)全局的重要產(chǎn)業(yè)的生存發(fā)展以及政府對這些產(chǎn)業(yè)的調(diào)整權(quán)或控制權(quán)受到威脅的狀態(tài)。張碧瓊［6］認(rèn)為，國家產(chǎn)業(yè)安全問題最主要是由于外商直接投資產(chǎn)生的，指的是外商通過合資、直接收購等方式控制國內(nèi)企業(yè)，甚至控制某些重要產(chǎn)業(yè)，由此對國家經(jīng)濟(jì)構(gòu)成威脅。

第二類產(chǎn)業(yè)競爭力說。許銘［7］認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全作為國家經(jīng)濟(jì)安全的重要組成部分，指的是在開放條件下，一國產(chǎn)業(yè)抵御外來干擾或威脅并不斷獲得持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。產(chǎn)業(yè)安全很大程度上體現(xiàn)了本國產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)地位與競爭力，是一國產(chǎn)業(yè)綜合素質(zhì)在不同發(fā)展階段的集中反映。

第三類產(chǎn)業(yè)發(fā)展說。張立［8］提出，產(chǎn)業(yè)安全是指一國在對外開放的條件下，在國際競爭的發(fā)展進(jìn)程中，具有保持民族產(chǎn)業(yè)持續(xù)生存和發(fā)展的能力，始終保持著本國資本對本國產(chǎn)業(yè)主體的控制。景玉琴［9］把產(chǎn)業(yè)安全分為宏觀和中觀兩個(gè)層次分別進(jìn)行定義:宏觀層次的產(chǎn)業(yè)安全指的是“一國制度安排能夠引致較合理的市場結(jié)構(gòu)及市場行為，經(jīng)濟(jì)保持活力，在開放競爭中本國重要產(chǎn)業(yè)具有競爭力，多數(shù)產(chǎn)業(yè)能夠生存并持續(xù)發(fā)展”;中觀層次上的產(chǎn)業(yè)安全可以定義為“本國國民所控制的企業(yè)達(dá)到生存規(guī)模，具有持續(xù)發(fā)展的能力及較大的產(chǎn)業(yè)影響力，在開放競爭中具有一定優(yōu)勢”。李孟剛［10］認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是指特定行為體自主產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展不受威脅的狀態(tài)。該定義包含三層含義:第一，安全的主體是特定行為體的自主產(chǎn)業(yè);第二，產(chǎn)業(yè)安全包含生存安全和發(fā)展安全兩個(gè)方面;第三，產(chǎn)業(yè)安全度，可以通過評價(jià)產(chǎn)業(yè)受威脅的程度加以反推。

第四類產(chǎn)業(yè)權(quán)益說。代表人物是呂政［11］，他認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是指在對外開放和國際競爭的條件下，國家的重要產(chǎn)業(yè)能夠保持相對優(yōu)勢，在資本、技術(shù)和市場等領(lǐng)域，不受跨國資本的左右，從而實(shí)現(xiàn)本國利益的最大化。

上述四種分類大致概括了產(chǎn)業(yè)安全的全部內(nèi)涵，另外，近年學(xué)術(shù)界開始轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)安全問題應(yīng)該保護(hù)的范圍和內(nèi)容等更深層次的內(nèi)容。例如周天勇［12］認(rèn)為，在當(dāng)前時(shí)期，對于產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)安全，一定要明確哪些應(yīng)當(dāng)保護(hù)，哪些不應(yīng)當(dāng)保護(hù)，應(yīng)該怎么樣保護(hù)。經(jīng)濟(jì)既要對外開放，也要對內(nèi)開放，還要從制度設(shè)計(jì)，如法律規(guī)則、稅收政策等方面實(shí)行保護(hù)。

(二)產(chǎn)業(yè)安全問題的成因及影響因素分析

盡管早期國內(nèi)外研究文獻(xiàn)都有關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全問題成因及影響因素分析的描述，但都不如這一時(shí)期的研究詳細(xì)、全面和科學(xué)。最新研究將產(chǎn)業(yè)安全問題成因大致分為三個(gè)方面:FDI對產(chǎn)業(yè)安全的影響、國外反傾銷對我國產(chǎn)業(yè)安全的影響和外資并購對我國產(chǎn)業(yè)安全的影響。其中仍然以FDI的研究最多。另外，還有學(xué)者從我國經(jīng)濟(jì)環(huán)境對產(chǎn)業(yè)安全的影響進(jìn)行了研究，如孫瑞華［13］。這一時(shí)期的研究還加入了很多數(shù)理和計(jì)量等分析手段。

1.FDI對產(chǎn)業(yè)安全的影響

首先，一些人的研究成果表明FDI會帶來技術(shù)的外溢效應(yīng)，最終會對產(chǎn)業(yè)安全帶來不利影響。陳國宏等［14］通過運(yùn)用Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)法和Engle－Granger協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)法對我國1981年以來工業(yè)外商直接投資與技術(shù)轉(zhuǎn)移的相互關(guān)系進(jìn)行的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn):我國外商直接投資是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要原因。周妍［15］通過對我國浙江省的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，運(yùn)用多元回歸方法，考察FDI(Foreign Direct Investment)的外溢效應(yīng)后，認(rèn)為外資部門對內(nèi)資部門的外溢效應(yīng)是存在的。包群和賴明勇［16］通過引入滯后模型來考察技術(shù)外溢的動態(tài)變化，認(rèn)為外商直接投資通過技術(shù)外溢效應(yīng)帶動了我國國內(nèi)部門的產(chǎn)出增長。劉海明和祖強(qiáng)［17］在對改革開放三十年來我國利用FDI與我國GDP的年度經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整分析和格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)基礎(chǔ)上，得出結(jié)論:FDI雖然在一定程度上推動了我國經(jīng)濟(jì)增長，但是作用并不理想，而且會產(chǎn)生技術(shù)外溢逆流現(xiàn)象，威脅我國產(chǎn)業(yè)安全。黃志勇和王玉寶［18］基于兩部門動態(tài)模型的實(shí)際測算結(jié)果表明外資企業(yè)技術(shù)外溢因子每提高1個(gè)百分點(diǎn)，我國國內(nèi)部門的產(chǎn)出相應(yīng)增加0.199個(gè)百分點(diǎn)等。這些研究均表明了這么一個(gè)結(jié)論:外商直接投資對我國企業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)確實(shí)是存在的。

另外，有些人認(rèn)為FDI對中國產(chǎn)業(yè)安全帶來的并不完全是不利的影響，而應(yīng)該辯證地來看待。黃志勇和王玉寶［18］從當(dāng)前我國外商投資企業(yè)所在的產(chǎn)業(yè)、行業(yè)特點(diǎn)出發(fā)，一方面剖析了FDI對中國的品牌、市場、技術(shù)等產(chǎn)生的影響產(chǎn)業(yè)安全的負(fù)面因素;另一方面，也辨證地指出外商直接投資給我國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)升級并最終導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化產(chǎn)生積極的推動作用。

2.國外反傾銷對我國產(chǎn)業(yè)安全的影響

王金龍［19］在對我國在國際貿(mào)易中頻繁遭遇反傾銷研究的基礎(chǔ)上，得出結(jié)論:隨著國際貿(mào)易自由化進(jìn)程的推進(jìn)，世貿(mào)組織允許單邊使用的控制進(jìn)口措施已寥寥無幾，而反傾銷措施卻越來越成為各國極力尋求使用的貿(mào)易保護(hù)武器。國外對我國出口產(chǎn)品的反傾銷訴訟案件數(shù)量逐年上升，涉及金額也不斷增加，這嚴(yán)重影響了出口產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.外資并購對我國產(chǎn)業(yè)安全的影響

王靖和蔡永民［20］研究表明:隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，跨國公司并購我國企業(yè)從廣度和深度上都得以迅速發(fā)展，其在提高企業(yè)的國際競爭力、擴(kuò)大國際市場的占有率、增強(qiáng)整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力等方面確實(shí)起著積極作用。但在跨國公司并購過程中存在著許多問題，特別是與并購相配套的法律法規(guī)的缺失已對我國的產(chǎn)業(yè)安全、經(jīng)濟(jì)安全以及民族產(chǎn)業(yè)的健康成民產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。對國外公司跨國并購的規(guī)制需要有關(guān)的法律法規(guī)相配套，所以完善相關(guān)法律制度已刻不容緩。

4.環(huán)境因素的影響

孫瑞華［13］認(rèn)為，入世后我國在經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境、市場競爭環(huán)境、貿(mào)易環(huán)境、政府職能及其行政行為以及金融環(huán)境等方面與多邊貿(mào)易體制規(guī)則存在較大差異，進(jìn)而影響到產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

(三)產(chǎn)業(yè)安全綜合評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

產(chǎn)業(yè)安全綜合評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究是近年來我國產(chǎn)業(yè)安全研究的一大新內(nèi)容和新熱點(diǎn)，是產(chǎn)業(yè)安全理論在我國產(chǎn)業(yè)實(shí)際問題運(yùn)用以及與我國國情初步融合的一大體現(xiàn)，也是未來我國產(chǎn)業(yè)安全研究需要進(jìn)一步擴(kuò)大、深入和探索的重要領(lǐng)域。目前我國較權(quán)威的產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)體系主要有兩個(gè)，也有不同學(xué)者針對不同產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)對這兩種體系進(jìn)行了修改和補(bǔ)充。在以上產(chǎn)業(yè)安全綜合評價(jià)基礎(chǔ)上，我國已經(jīng)形成了對產(chǎn)業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的初步探討。

1.兩個(gè)比較權(quán)威的評價(jià)體系

一是“經(jīng)濟(jì)安全論壇”提出的制造業(yè)安全模型體系。在國家經(jīng)濟(jì)論壇組主編的《中國國家經(jīng)濟(jì)安全態(tài)勢——觀察與研究報(bào)告》［21］一書中，提出了制造業(yè)安全模型。該書認(rèn)為，一個(gè)完整的制造業(yè)安全整體評價(jià)模型應(yīng)該包括兩個(gè)部分:第一部分稱之為制造業(yè)的顯性安全，反映的是對制造業(yè)行業(yè)和產(chǎn)品的現(xiàn)行狀態(tài)進(jìn)行描述，是表露在制造業(yè)領(lǐng)域之內(nèi)的經(jīng)濟(jì)安全;第二部分是外部安全，是對制造業(yè)領(lǐng)域之外的安全環(huán)境的描述，包括國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系、國內(nèi)科技水平和國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)條件三個(gè)部分。

二是由“中國入世后產(chǎn)業(yè)安全與政府規(guī)制研究”課題組提出的產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)體系。由江西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展研究中心何維達(dá)教授承擔(dān)的國家社科基金項(xiàng)目《中國入世后產(chǎn)業(yè)安全與政府規(guī)制研究》提出了產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)指標(biāo)體系，該體系由產(chǎn)業(yè)國際競爭力評價(jià)指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)對外依存評價(jià)指標(biāo)和產(chǎn)業(yè)控制力評價(jià)指標(biāo)組成。

2.其他學(xué)者從不同產(chǎn)業(yè)、不同角度建立的評價(jià)指標(biāo)和模型

李冬梅［22］從產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)對外依存度和產(chǎn)業(yè)控制力四個(gè)方面建立了評價(jià)指標(biāo)體系，并建立綜合評價(jià)模型對2001—2010年我國汽車產(chǎn)業(yè)安全狀況進(jìn)行估算。許芳等［23］認(rèn)為國家產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)是一個(gè)由各行業(yè)企業(yè)與環(huán)境構(gòu)成的社會生態(tài)系統(tǒng)，也具有生態(tài)系統(tǒng)的一般屬性，因此，從生態(tài)學(xué)的角度對產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行研究，利用生態(tài)系統(tǒng)健康評價(jià)的方法建立了包含產(chǎn)業(yè)活力指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)恢復(fù)力指標(biāo)和綜合指標(biāo)四個(gè)方面的產(chǎn)業(yè)安全的生態(tài)學(xué)評價(jià)指標(biāo)體系，為產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)提供了新的思路與方法。景玉琴［24］通過對產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境評價(jià)、產(chǎn)業(yè)競爭力評價(jià)和產(chǎn)業(yè)控制力評價(jià)三個(gè)方面，政府規(guī)制環(huán)境、市場環(huán)境、績效、結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)受控狀況和國別集中度等六大影響因素建立起了新的產(chǎn)業(yè)安全評估模型。此評價(jià)模型認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全與不安全之間并無十分明確的界限，評價(jià)產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)，除定量分析外，必須結(jié)合定性研究。

3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的建立

雷鳴［25］在其碩士論文中，從產(chǎn)業(yè)控制安全、產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全三個(gè)方面深入分析了外商直接投資對我國產(chǎn)業(yè)安全影響的現(xiàn)狀，選擇BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)預(yù)警分析方法作為外商直接投資對我國產(chǎn)業(yè)安全影響的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，并通過預(yù)測得出2006年外商直接投資對我國產(chǎn)業(yè)安全存在威脅，進(jìn)而相應(yīng)提出了合理利用外商直接投資，維護(hù)我國產(chǎn)業(yè)安全的政策建議。謝中祥和黃保亮［26］通過構(gòu)建一個(gè)異質(zhì)產(chǎn)品的雙寡頭市場競爭模型，引入政府福利評價(jià)值，從產(chǎn)業(yè)安全視角探討了外資并購的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。文章認(rèn)為:當(dāng)產(chǎn)業(yè)屬于安全高度敏感行業(yè)時(shí)，外資并購會危及產(chǎn)業(yè)安全;而當(dāng)產(chǎn)業(yè)屬于一般性行業(yè)時(shí)，僅當(dāng)本國企業(yè)效率較低時(shí)，本國政府應(yīng)該許可外資并購，因?yàn)橥赓Y并購可以提高政府的福利評價(jià)值，有利于維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全。

(四)對策建議

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，對于產(chǎn)業(yè)安全問題解決的對策建議主要集中在以下幾個(gè)方面:

1.產(chǎn)業(yè)安全問題的解決依賴于正確的方向

也就是說，產(chǎn)業(yè)安全問題的解決要從一個(gè)正確的方向入手，比較有代表性的人物是成思危［27］。他認(rèn)為，研究產(chǎn)業(yè)安全需要達(dá)成“只有堅(jiān)持改革開放，才能確保產(chǎn)業(yè)安全”的共識。他認(rèn)為，外商來華投資的主要目的是追逐利潤，在并購中絕大多數(shù)外資考慮的是經(jīng)濟(jì)利益，而不是出于政治目的，因此，要理性地看待外資并購。要保障產(chǎn)業(yè)安全，關(guān)鍵在于做強(qiáng)企業(yè)，提高企業(yè)的核心能力，而提高核心能力的關(guān)鍵是制度創(chuàng)新。

2.提升民族資本

這方面的代表人物是景玉琴［28］，她認(rèn)為，外資在對我國經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生巨大推動作用的同時(shí)，也會對中國產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生消極影響。可以通過產(chǎn)業(yè)組織政策與產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策增強(qiáng)民族資本競爭力與控制力，并進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)安全。

3.創(chuàng)造良好的政策和經(jīng)濟(jì)環(huán)境

景玉琴等［29］認(rèn)為現(xiàn)行體制中某些行政性壟斷與地區(qū)封鎖制造了不平等競爭，限制了行業(yè)競爭力的提高，使我國一些重要產(chǎn)業(yè)在開放競爭中喪失競爭優(yōu)勢，對產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成了隱患。解決問題的辦法是“競爭替代”——在完全對外開放前先對內(nèi)開放，允許民間資本先行進(jìn)入外資或遲或早都要進(jìn)入的領(lǐng)域，同時(shí)創(chuàng)造公平競爭的環(huán)境。劉雪斌和顏華保［30］認(rèn)為，一國的某一產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的安全是產(chǎn)業(yè)安全的基礎(chǔ)性問題，而反壟斷只是低層次的產(chǎn)業(yè)安全策略。產(chǎn)業(yè)的分工位勢低、關(guān)聯(lián)度減弱、產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境惡化、控制力降低、對外依存度提高以及外資并購等因素會誘發(fā)我國的產(chǎn)業(yè)安全問題。要提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，應(yīng)從產(chǎn)業(yè)安全的戰(zhàn)略角度著眼，構(gòu)建防范體系，提高我國產(chǎn)業(yè)控制力和發(fā)展力。袁海霞［31］從我國對FDI的利用現(xiàn)狀著手，分析其對產(chǎn)業(yè)安全的影響，進(jìn)而提出必須從健全法律法規(guī)、調(diào)整外資政策、增強(qiáng)微觀主體自主創(chuàng)新能力等建議來處理這問題。

4.完善法律，提供法律保障

程恩富和李炳炎［32］從凱雷并購徐工案的過程及結(jié)果入手進(jìn)行分析，認(rèn)為此種外資并購行為不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的有關(guān)規(guī)定，損害我國產(chǎn)業(yè)安全。國家應(yīng)盡快建立國家戰(zhàn)略利益管理機(jī)制，加緊完善和制訂《反不正當(dāng)競爭法》、《反壟斷法》等法律來保障國家的產(chǎn)業(yè)安全。張勇［33］認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，構(gòu)建一部總編性、綜合性的《中國產(chǎn)業(yè)安全法》，作為維護(hù)中國經(jīng)濟(jì)主權(quán)和產(chǎn)業(yè)安全的一項(xiàng)制度性保障和安排，對于中國在對外開放過程中，運(yùn)用和創(chuàng)造性應(yīng)用國際通行規(guī)則，發(fā)展和保護(hù)自己，實(shí)現(xiàn)國家利益最大化，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

5.吸取國外經(jīng)濟(jì)改革的經(jīng)驗(yàn)

徐力行等［34］通過對國外典型國家產(chǎn)業(yè)安全防范體系的比較分析得出結(jié)論，發(fā)展中國家側(cè)重于用外資法和產(chǎn)業(yè)政策，而發(fā)達(dá)國家側(cè)重于用反壟斷法來控制外資并購帶來的產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。最終建議中國應(yīng)加快完善反壟斷法規(guī)的立法和執(zhí)行體系，調(diào)整和細(xì)化產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，盡快建立并完善起自己的產(chǎn)業(yè)安全防范制度。

三、產(chǎn)業(yè)安全研究的幾個(gè)新方向

從前面對兩個(gè)時(shí)期產(chǎn)業(yè)安全研究現(xiàn)狀的論述中我們可以看出，近一段時(shí)期產(chǎn)業(yè)安全的研究相對之前的研究有了新的方向和特點(diǎn)。而進(jìn)一步擴(kuò)大這些方向與加深此類特點(diǎn)也成為未來我國產(chǎn)業(yè)安全研究的動向，具體內(nèi)容為以下幾個(gè)方面:

(一)從定性到定量分析轉(zhuǎn)變

最開始的研究主要針對于產(chǎn)業(yè)安全的定義和范圍以及影響因素等定性分析，很少有建立起綜合的評價(jià)指標(biāo)體系研究的文獻(xiàn)，而最近幾年里，對于產(chǎn)業(yè)安全的評價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的研究變得熱門起來。這從一定程度上說明了研究開始趨于實(shí)際化。

(二)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度向更多更深角度擴(kuò)展

針對產(chǎn)業(yè)安全的研究，最初的成果主要是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)之上，而隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)科的發(fā)展以及各學(xué)科的融合和交叉學(xué)科的出現(xiàn)，對于產(chǎn)業(yè)安全的研究就不再僅僅局限于經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)，而是在更廣泛的學(xué)科內(nèi)、運(yùn)用更多學(xué)科的知識進(jìn)行研究。例如，王曉云和許芳［35］就從生態(tài)學(xué)角度對產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行研究，并且從生態(tài)健康方面建立起了產(chǎn)業(yè)安全的生態(tài)學(xué)評價(jià)指標(biāo)體系，為產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)提供了新的思路與方法。

(三)從國家整體產(chǎn)業(yè)安全向各具體行業(yè)研究轉(zhuǎn)變

早期的產(chǎn)業(yè)安全研究從國家整體產(chǎn)業(yè)大方向上進(jìn)行把握，忽略了不同的產(chǎn)業(yè)具有不同的內(nèi)在特性，要想從根本上了解產(chǎn)業(yè)安全的成因從而尋求解決方案必須具體問題具體分析，因此，從整體產(chǎn)業(yè)安全向具體行業(yè)研究轉(zhuǎn)變成為必然。盡管如此，未來想要更好地研究產(chǎn)業(yè)安全問題還需要兩手抓，即從具體行業(yè)掌握細(xì)節(jié)，從國家整體產(chǎn)業(yè)進(jìn)行協(xié)調(diào)和把握方向。

1.農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全

對于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的研究主要集中在2002年之后，并以近幾年的研究為主，對于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的研究成果非常多，儼然形成了一個(gè)新的研究方向。

對于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全比較綜合性的研究代表人物是鄭寶華和李東［36］，他們從農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)容、影響因素、評估體系和預(yù)警機(jī)制、對策等四個(gè)方面對目前農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全問題的研究進(jìn)行評述。得出結(jié)論，認(rèn)為目前研究針對國家整體從宏觀上論述的較多，從中觀、微觀上來看，除了糧食行業(yè)研究較多以外，針對其他行業(yè)論述的較少。

對于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全定義或者說表現(xiàn)的研究主要有:劉樂山［37］研究認(rèn)為，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全是一國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)整體上基礎(chǔ)穩(wěn)固、健康增長、持續(xù)發(fā)展，在國際經(jīng)濟(jì)中具有一定自主性、自衛(wèi)力和競爭力，不至于因?yàn)槟承﹩栴}的演化而使整個(gè)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)受到大的打擊或損失過多的農(nóng)業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)利益，能夠避免或化解可能發(fā)生的局部性或全局性的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)危機(jī)。徐潔香和邢孝兵［38］認(rèn)為，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全具體表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不受外來資本控制和農(nóng)產(chǎn)品具有國際競爭力。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全是國家經(jīng)濟(jì)安全的基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全包括農(nóng)民收入安全。

對于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的影響因素的研究主要有:程國強(qiáng)［39］討論了中國農(nóng)產(chǎn)品的出口競爭優(yōu)勢問題，他認(rèn)為影響中國擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品出口的主要因素包含農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量衛(wèi)生安全問題、農(nóng)產(chǎn)品加工度低、農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)競爭力不強(qiáng)、農(nóng)產(chǎn)品出口管理體制不順、政府支持政策不完善、缺乏有效的農(nóng)產(chǎn)品出口服務(wù)等。朱廣其和趙家鳳［40］從農(nóng)業(yè)產(chǎn)品國際競爭力的角度分析了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的影響因素。認(rèn)為目前制約我國農(nóng)產(chǎn)品競爭力的主要因素包含農(nóng)業(yè)人力資本供給不足、農(nóng)產(chǎn)品的科技支撐乏力、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)組織發(fā)展滯后、未能充分利用農(nóng)業(yè)潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

對于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的評價(jià)和預(yù)警的研究主要有:呂新業(yè)等［41］用多維自回歸模型 (VAR)方法進(jìn)行預(yù)測并進(jìn)行我國糧食安全總體狀況評價(jià)及建立了預(yù)警體系，對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全中最重要的糧食安全狀況進(jìn)行了分析和預(yù)警系統(tǒng)的研究。朱麗萌［42］采用農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)指標(biāo)體系與預(yù)警界限對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行預(yù)警分析，并在預(yù)測中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口額及糧食供需狀況的基礎(chǔ)上，對21世紀(jì)初中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全度的情況進(jìn)行了估算。

對于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全問題的對策研究有:朱曉峰［43］提出確保我國21世紀(jì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的戰(zhàn)略。徐潔香和邢孝兵［38］提出在當(dāng)前時(shí)期為了有效維護(hù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全，必須采取措施確保糧食安全和提高農(nóng)民收入“雙重”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);朱廣其和趙家鳳［40］從提高農(nóng)業(yè)國際競爭力的角度提出對策。

2.第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全問題研究

關(guān)于第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全問題的研究主要集中在房地產(chǎn)、能源和汽車等幾大支柱產(chǎn)業(yè)里面。

蘇卉［44］對房地產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)安全問題進(jìn)行了深入細(xì)致的研究。她首先在對房地產(chǎn)業(yè)本身特性了解的基礎(chǔ)上，借鑒已有產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)指標(biāo)體系，從房地產(chǎn)業(yè)的生存環(huán)境、產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力以及社會貢獻(xiàn)四個(gè)方面入手，建立具有可操作性的產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)指標(biāo)理論體系，并以朔州市房地產(chǎn)業(yè)為例進(jìn)行了實(shí)證研究，為評價(jià)房地產(chǎn)業(yè)安全狀況提供了可操作性的工具。何維達(dá)等［45］從經(jīng)濟(jì)安全的角度來對煤炭產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行了研究，建立了煤炭產(chǎn)業(yè)安全定量評價(jià)模型，并對2002—2005年的煤炭產(chǎn)業(yè)安全度進(jìn)行實(shí)證研究，探析了煤炭產(chǎn)業(yè)安全評價(jià)模型的有效性。鄒艷芬［46］從微觀傳導(dǎo)機(jī)制理論和能源產(chǎn)業(yè)安全的角度出發(fā)，利用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò) (BPNN)模擬能源企業(yè)的戰(zhàn)略實(shí)施過程和實(shí)施效果，并以30個(gè)國家能源產(chǎn)業(yè)的421家企業(yè)為例進(jìn)行計(jì)算，證實(shí)了價(jià)值型戰(zhàn)略對能源企業(yè)和國家的能源產(chǎn)業(yè)安全是有利的，從定量的角度為能源企業(yè)制定適于民企發(fā)展的，有利于國家能源安全的企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略提供了參考。何維達(dá)和何丹［47］從產(chǎn)業(yè)生存與發(fā)展的角度重新詮釋了鋼鐵產(chǎn)業(yè)安全，并對我國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)安全狀況進(jìn)行了分析與估算。劉滿鳳［48］對于入世后汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境進(jìn)行了分析，然后對汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行了預(yù)測，最后應(yīng)用DEA模型對入世后汽車產(chǎn)業(yè)安全度進(jìn)行了估算，得出了合理的估算結(jié)果。

3.第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全問題研究

對于零售業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的研究。王俊［49］對跨國零售企業(yè)進(jìn)入后對我國零售業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)控制力和產(chǎn)業(yè)競爭力的影響進(jìn)行研究。為維護(hù)零售業(yè)的發(fā)展安全，提出了建立適當(dāng)集中的市場結(jié)構(gòu)、以穩(wěn)定和進(jìn)一步提升市場占有率為核心提高產(chǎn)業(yè)控制力、以優(yōu)化零售業(yè)人力資源、技術(shù)資源為核心提高產(chǎn)業(yè)競爭力等方面的對策。張蕾［50］針對當(dāng)前我國調(diào)味品產(chǎn)業(yè)安全的嚴(yán)峻形勢，提出了今后發(fā)展完善調(diào)味品安全監(jiān)督管理體系的建議:從單一注重調(diào)味品安全行政監(jiān)管向加強(qiáng)調(diào)味品安全技術(shù)體系建設(shè)轉(zhuǎn)變;從單一對產(chǎn)品的監(jiān)督管理向?qū)ζ髽I(yè)和產(chǎn)品雙重對象監(jiān)督管理轉(zhuǎn)變;從終點(diǎn)產(chǎn)品的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督向食品生產(chǎn)全過程監(jiān)控轉(zhuǎn)變;加強(qiáng)對出口調(diào)味食品的監(jiān)管力度。張帆和張勇進(jìn)［51］、黃燁菁［52］分別對我國信息產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行了研究，并提出了在管理體制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策等方面改進(jìn)的措施和建議。李孟剛［53］通過對我國物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究，得出結(jié)論:物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國民經(jīng)濟(jì)增長高度正相關(guān)，物流產(chǎn)業(yè)安全問題研究既有利于提高我國現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全度，也有助于促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。為加快發(fā)展物流產(chǎn)業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)安全度，必須逐步形成統(tǒng)一的物流產(chǎn)業(yè)政策體系，加快制定物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體規(guī)劃，加快物流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立健全外資監(jiān)測和規(guī)制體系，鼓勵(lì)中國物流產(chǎn)業(yè)參與國際分工。

(四)從具體分析到對理論總結(jié)概括的轉(zhuǎn)變

任何理論的發(fā)展都不是簡單地從事某一具體研究就可以得出的，理論的發(fā)展更注重于對前人理論的總結(jié)和概括，對于產(chǎn)業(yè)安全的研究同樣如此。對于產(chǎn)業(yè)安全的理論總結(jié)和概括的研究主要集中在以下幾篇文獻(xiàn):付敏［54］從概念界定、表現(xiàn)形式及解決辦法三個(gè)方面對2003—2006年期間產(chǎn)業(yè)安全研究的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了總結(jié)，希望引起對產(chǎn)業(yè)安全問題的進(jìn)一步重視。李成強(qiáng)［55］對過去研究成果進(jìn)行了總結(jié)，他認(rèn)為，隨著理論和實(shí)踐的發(fā)展，還需要對產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行深入涵界。產(chǎn)業(yè)安全范疇是一個(gè)基于國內(nèi)市場和全球市場的動態(tài)演變過程;產(chǎn)業(yè)安全具有國民屬性等等。今后產(chǎn)業(yè)安全研究可能涉及如下發(fā)展方向:產(chǎn)業(yè)安全綜合指標(biāo)評價(jià)體系、產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警機(jī)制、產(chǎn)業(yè)安全梯度研究、產(chǎn)業(yè)安全法律法規(guī)與政策對接研究等。

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