段小華，劉 彥

（1.中國科學(xué)院科技政策與管理研究所，北京 100080；2.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

高校創(chuàng)新基地發(fā)展中的經(jīng)驗(yàn)、問題及建議

段小華1，2，劉 彥2

（1.中國科學(xué)院科技政策與管理研究所，北京 100080；2.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

高校是我國創(chuàng)新體系中的重要主體之一。對高校創(chuàng)新基地的調(diào)研表明，以國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程技術(shù)中心為代表的高校創(chuàng)新基地發(fā)揮了科研項(xiàng)目、學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)相結(jié)合的優(yōu)勢，成為高校創(chuàng)新活動的主要載體。高校創(chuàng)新基地已經(jīng)形成了獨(dú)具特色的建設(shè)和運(yùn)行模式，初步具備承擔(dān)國家重大科研任務(wù)、服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。政府部門應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新基地布局，完善人才發(fā)展環(huán)境，建立穩(wěn)定的財(cái)政支持渠道，不斷推進(jìn)科研條件建設(shè)，更有效地發(fā)揮高校在國家創(chuàng)新體系中的作用。

高校；創(chuàng)新基地；發(fā)展經(jīng)驗(yàn)

Abstract:Universities play important roles in the national innovation system.An investigation on the universities innovation bases shows that the innovation bases such as national labs and engineering technology research centers have been the important support for the innovations by their advantages on the combination of research projects,disciplinary development and personnel training.The innovation bases of the universities have formed some special developing modes,which can implement certain important scientific research projects and serve for the development of regional economy.This paper suggests that government should optimize the structure of innovation bases,improve the environment of human resources and set up stable channels of financial support.

Key words:university;innovation base;developing experience

1 創(chuàng)新基地的概念及構(gòu)成

對于什么是創(chuàng)新基地，并沒有統(tǒng)一、明確的概念。學(xué)界主要有三方面的認(rèn)識和理解。一是載體論：認(rèn)為創(chuàng)新基地是集成創(chuàng)新資源的載體［1］，是開展科學(xué)研究工作的物質(zhì)基礎(chǔ)和主要條件，是承接和完成項(xiàng)目、發(fā)展學(xué)科和培養(yǎng)高層次人才的依托［2］；二是體系論：認(rèn)為創(chuàng)新基地是國家創(chuàng)新體系的構(gòu)成部分和核心依托力量［3］；三是能力論：國家自主創(chuàng)新能力建設(shè)“十一五”規(guī)劃指出，創(chuàng)新基地作為創(chuàng)新基礎(chǔ)能力的構(gòu)成部分，主要包括研究試驗(yàn)體系、科技公共服務(wù)體系、產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)體系、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系和創(chuàng)新服務(wù)體系五部分，這些共同構(gòu)成自主創(chuàng)新能力的物質(zhì)支撐體系［4］。

我們認(rèn)為：創(chuàng)新基地是為實(shí)現(xiàn)國家、區(qū)域及產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，在某一特定經(jīng)濟(jì)與技術(shù)領(lǐng)域具備較強(qiáng)創(chuàng)新功能及持續(xù)發(fā)展能力的創(chuàng)新組織（系統(tǒng)）。從組織形態(tài)看，創(chuàng)新基地主要是依托高校、科研院所和企業(yè)建設(shè)的各級實(shí)驗(yàn)室和工程（技術(shù)）中心等［5］。這些創(chuàng)新基地在本領(lǐng)域內(nèi)具備較強(qiáng)的學(xué)科優(yōu)勢和持續(xù)創(chuàng)新能力，通過從事或組織重大創(chuàng)新活動，在研究開發(fā)、技術(shù)開發(fā)與工程化試驗(yàn)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化等創(chuàng)新活動中發(fā)揮了重要作用。

2 高校已形成以創(chuàng)新基地為載體的創(chuàng)新組織形態(tài)

近年來，高校創(chuàng)新基地充分發(fā)揮了科研項(xiàng)目、學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)相結(jié)合的優(yōu)勢，科研條件不斷改善、研發(fā)能力持續(xù)增強(qiáng)。高校以創(chuàng)新基地為載體組織科技創(chuàng)新活動，呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：

第一，高校創(chuàng)新基地已成為科技人員、科研條件、研發(fā)活動的集聚地。不少高校選擇學(xué)科基礎(chǔ)較好的實(shí)驗(yàn)室（中心）進(jìn)行各種渠道的支持，幫助購置先進(jìn)儀器設(shè)備，改進(jìn)實(shí)驗(yàn)條件，引進(jìn)領(lǐng)軍人才，將科研活動、學(xué)科建設(shè)和團(tuán)隊(duì)發(fā)展相結(jié)合，形成集聚創(chuàng)新資源的開放平臺。據(jù)科技部發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，至2007年，高校共建立各類R&D機(jī)構(gòu)4404個，設(shè)在高校的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和國家實(shí)驗(yàn)室有113個，占全國總量的50%，國家工程技術(shù)研究中心則占全國總量的20%。高校80%的研發(fā)人員在各類創(chuàng)新基地內(nèi)從事基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究。2007年，高校國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室擁有科研人員7700多人，開展科研項(xiàng)目1.1萬余項(xiàng)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)達(dá)35.2億元，平均獲得國家穩(wěn)定投入800~1000萬元。

第二，創(chuàng)新基地成為高校承接國家重大科研項(xiàng)目，提升整體創(chuàng)新能力的 “助推器”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2007年，高校以占全國總量14.6%的R&D人員獲得全國50%的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)，其中國家自然科學(xué)基金78%的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由高校獲得。2008年，17個自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目中高校承擔(dān)了7個，教育部直屬高校共有86人獲得國家杰出青年基金（占49%）。2008年，高校作為第一承擔(dān)單位并任首席科學(xué)家的973項(xiàng)目占立項(xiàng)總數(shù)的58%。目前有150余所高校不同程度參與國家科技重大專項(xiàng)研究?！笆晃濉币詠恚本┛萍即髮W(xué)、華中科技大學(xué)等高校已開始參與重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目?？萍籍a(chǎn)出方面，高校的創(chuàng)新能力表現(xiàn)為科技論文和專利的絕對量及增長率。2007年，高校發(fā)表論文30.58萬篇，占全國論文總數(shù)的66%，其中，SCI、EI和ISTP三系統(tǒng)收錄的論文占全國總量的84.6%。從2000年開始，高校的專利申請活動呈現(xiàn)飛躍式增長，保持20%以上的年均增長率。2007年專利申請數(shù)達(dá)到32680件，授權(quán)數(shù)為14773件，其中發(fā)明專利分別占70%和56%。高校的人均專利產(chǎn)出率現(xiàn)已超過科研院所及企業(yè)。據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2008）》相關(guān)數(shù)據(jù)測算，2007年每千名R&D人員的職務(wù)發(fā)明專利申請數(shù)，高校平均為90.6件，科研機(jī)構(gòu)為38.2件，工礦企業(yè)為62.2件，高校比工礦企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)高出45%～137%；每千名R&D人員的職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，高校平均為32.3件，科研機(jī)構(gòu)平均為12.4件，工礦企業(yè)平均為10.8件，高校是工礦企業(yè)或科研院所的2～3倍（R&D人員是指R&D人員全時當(dāng)量，其統(tǒng)計(jì)口徑：科研機(jī)構(gòu)是指各地區(qū)的研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)。發(fā)明專利的企業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑是指工礦企業(yè)，不含企業(yè)化轉(zhuǎn)制院所）。高校之所以具有如此出眾的創(chuàng)新能力，要?dú)w功于創(chuàng)新基地這一重要的“助推器”發(fā)揮了綜合前沿交叉學(xué)科的優(yōu)勢。如四川大學(xué)口腔疾病研究國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室涉及生命、材料、化學(xué)、工程、力學(xué)、信息等多個交叉學(xué)科，配備了數(shù)十臺套先進(jìn)實(shí)驗(yàn)設(shè)備，保持了在口腔疾病研究及防治方面的國內(nèi)領(lǐng)先地位。近年來該實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)了國家和地方科研項(xiàng)目180余項(xiàng)，發(fā)表科研論文1140篇，SCI收錄190篇，授權(quán)發(fā)明專利11項(xiàng)。

第三，以現(xiàn)有創(chuàng)新基地和成果轉(zhuǎn)化體系為載體，高校初步形成了內(nèi)部化的創(chuàng)新服務(wù)體系。隨著高校產(chǎn)學(xué)研合作深入推進(jìn)，來自企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)逐年增加，2007年達(dá)到35.7%，部分高校達(dá)到50%以上。高校實(shí)驗(yàn)室、工程中心的成果可以在大學(xué)科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等校內(nèi)孵化器就近轉(zhuǎn)化；高?？萍既藛T借助校內(nèi)外科技成果和技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，創(chuàng)辦科技型中小企業(yè)開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)也非?；钴S。這些技術(shù)轉(zhuǎn)移體系為研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、孵化及產(chǎn)業(yè)化提供了多種通道。

3 高校創(chuàng)新基地建設(shè)和運(yùn)行中的基本經(jīng)驗(yàn)

3.1 依據(jù)創(chuàng)新鏈構(gòu)筑三層次建設(shè)體系

高校的創(chuàng)新基地主要依靠國家財(cái)政科技投入。建設(shè)體系包括國家部委—依托單位—運(yùn)行載體三個層面，表現(xiàn)為幾個特點(diǎn)：一是投資主體多元化。依托高校建設(shè)的各類重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室或工程 （技術(shù)）研究中心、工程實(shí)驗(yàn)室等均由政府投資啟動，投資主體包括國家和省級科技、教育和經(jīng)濟(jì)部門，以科研基建、條件建設(shè)和科技計(jì)劃項(xiàng)目等方式投入。二是按創(chuàng)新鏈布局。在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化、創(chuàng)新服務(wù)等各環(huán)節(jié)分別建成了一批國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（國家實(shí)驗(yàn)室）、國家工程技術(shù)研究中心、工程實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等，在實(shí)驗(yàn)室—工程中心—技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等線性布局的同時，也形成了工程中心、工程實(shí)驗(yàn)室的交叉布局。三是分散化管理。各類創(chuàng)新基地面向特定任務(wù)和功能，由學(xué)校統(tǒng)一規(guī)劃，分別建設(shè)、分開考評、分散管理、自主運(yùn)行。

3.2 多數(shù)采取非獨(dú)立法人的運(yùn)行模式

高校不同類型的創(chuàng)新基地多數(shù)是依托某個院系的非獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，只有少量與校外單位聯(lián)合建設(shè)的工程中心類基地是獨(dú)立法人單位。這與基地研發(fā)人員主要由本校教師組成有關(guān)。依托本校的好處在于可以加強(qiáng)校內(nèi)統(tǒng)籌，廣泛爭取國家科技計(jì)劃、基金項(xiàng)目，集成各類財(cái)政資金重點(diǎn)支持某些基地的條件建設(shè)、人才培養(yǎng)，同時接受企業(yè)委托研發(fā)，開發(fā)新產(chǎn)品或提供對外檢測服務(wù)等。

3.3 對重點(diǎn)創(chuàng)新基地采取梯度培育方式

現(xiàn)有各類創(chuàng)新基地的建設(shè)部門不同，資金投入渠道和強(qiáng)度各有側(cè)重。為突出優(yōu)勢、鼓勵競爭，不少高校采取梯度培育方式來建設(shè)創(chuàng)新基地。如四川大學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的升級路線是：省高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室—省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室—教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室—國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。在教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室向國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的升級過程中，根據(jù)國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的發(fā)展勢頭，設(shè)定考核指標(biāo)體系，通過公開答辯的團(tuán)隊(duì)及其所在的實(shí)驗(yàn)室將獲得科研平臺建設(shè)的優(yōu)先支持。

3.4 以產(chǎn)學(xué)研合作帶動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)能力

近年來，高?？蒲谢胤?wù)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)創(chuàng)新需求的主動性和積極性不斷提高。四川大學(xué)的創(chuàng)新基地與企業(yè)的聯(lián)系較為緊密，有一半的科研經(jīng)費(fèi)來自企業(yè)委托的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目。高分子材料國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室貼近國家重大石化工程建設(shè)，先后和中石油、中石化所屬企業(yè)共建實(shí)驗(yàn)室，為企業(yè)開發(fā)成套技術(shù)實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代。水力與山區(qū)河流國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為西南地區(qū)大型水電工程提供科技與工程服務(wù)。生物治療國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室通過與康弘、地奧等本地企業(yè)聯(lián)合研發(fā)新藥，在臨床前期就引入制藥企業(yè)作為戰(zhàn)略合作伙伴開展長期合作，有的合作期限已長達(dá)10年。華中數(shù)控公司制造裝備數(shù)字化國家工程研究中心依托華中科技大學(xué)，經(jīng)過多年持續(xù)創(chuàng)新，不但發(fā)展為國內(nèi)極少數(shù)擁有成套核心技術(shù)自主知識產(chǎn)權(quán)和自主配套能力的機(jī)床企業(yè)，也是我國最先進(jìn)的數(shù)控系統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研大平臺。

4 高校創(chuàng)新基地發(fā)展中需要解決的幾個問題

4.1 高校創(chuàng)新基地建設(shè)缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃

高校各類創(chuàng)新基地的建設(shè)和管理部門較為分散，缺乏戰(zhàn)略層面的整體設(shè)計(jì)和規(guī)劃。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，有的重點(diǎn)大學(xué)有50多個不同層次的實(shí)驗(yàn)室或工程技術(shù)中心。分散化建設(shè)使得高校創(chuàng)新基地的層次和水平參差不齊。與基礎(chǔ)研究相關(guān)的基地的水平相對較高，國家投入力度大，科研條件更完備，而工程化開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化類基地相對較弱，獲得的穩(wěn)定支持不夠。此外，創(chuàng)新基地地域分布不平衡，主要集中在北京、上海等東部科技發(fā)達(dá)地區(qū)；西部地區(qū)創(chuàng)新基地?cái)?shù)量較少，建設(shè)條件差、發(fā)展緩慢。

4.2 線性、專業(yè)化布局方式制約了基地的綜合集成創(chuàng)新能力

現(xiàn)有創(chuàng)新基地多數(shù)是圍繞某一優(yōu)勢學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域展開布局，強(qiáng)調(diào)的是專業(yè)性，使得創(chuàng)新基地普遍規(guī)模小、分散化，跨領(lǐng)域的綜合集成類創(chuàng)新基地較少。我國高校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室平均研究人員85人，而美國勞倫斯伯克利實(shí)驗(yàn)室等幾個國家實(shí)驗(yàn)室平均人數(shù)超過3600人。目前我國高校還沒有一家類似于美國這類綜合性創(chuàng)新基地，能夠集成基礎(chǔ)研究、工程化和產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新基地鳳毛麟角。

4.3 與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求不完全適應(yīng)

高校創(chuàng)新基地對所在地區(qū)的創(chuàng)新服務(wù)能力還沒能有效發(fā)揮，難以適應(yīng)極為活躍的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。如廣東的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程技術(shù)研究中心分別占全國的4%和3%，難以滿足本地企業(yè)旺盛的科技需求。盡管部分發(fā)達(dá)地區(qū)通過設(shè)立大學(xué)城、分校區(qū)、研究院等方式引進(jìn)國內(nèi)知名高校，建立起服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的本地化創(chuàng)新基地，但對其他不具備同等財(cái)力和地域吸引力的地區(qū)來說，能夠促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新基地依然匱乏，對本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用尚未充分發(fā)揮。

4.4 人才梯隊(duì)結(jié)構(gòu)不盡合理，對一線研發(fā)人員激勵不足

近年來，重點(diǎn)高校大多設(shè)立了高層次人才引進(jìn)專項(xiàng)資金，吸納了一批國際高層次領(lǐng)軍人才為我所用。但現(xiàn)有人才引進(jìn)政策過于關(guān)注高端科技人才，對一般工程技術(shù)人才引進(jìn)、培養(yǎng)和管理相對欠缺。試驗(yàn)員等實(shí)驗(yàn)室普通科技人員職稱和待遇較低。國內(nèi)科技人員流動性受到人事和社保等制度性限制，外單位高級研究人員很難在本實(shí)驗(yàn)室長期固定工作。在一些企業(yè)化的工程中心、工程實(shí)驗(yàn)室，外聘的研究人員和工程人員身份不明確，存在社會保障不到位等管理問題。

5 進(jìn)一步加強(qiáng)高校創(chuàng)新基地發(fā)展的若干建議

為進(jìn)一步推動高校創(chuàng)新基地的良性發(fā)展，應(yīng)進(jìn)一步調(diào)整基地整體布局，完善人才發(fā)展、條件建設(shè)相關(guān)政策和管理辦法，以更有效地發(fā)揮高校在國家創(chuàng)新體系中的作用。

第一，政府部門應(yīng)加強(qiáng)對創(chuàng)新基地的統(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化學(xué)科、行業(yè)和區(qū)域布局，明確各類創(chuàng)新基地的功能定位和發(fā)展方向，協(xié)調(diào)高校各類創(chuàng)新基地均衡發(fā)展?？紤]到西部地區(qū)高校的實(shí)際困難，有必要在國家財(cái)政投入和人才培養(yǎng)方面加大政策性傾斜，針對區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展需求，提高西部地區(qū)優(yōu)勢學(xué)科的人才吸引力。

第二，利用高校多學(xué)科交叉的優(yōu)勢，建設(shè)綜合性的創(chuàng)新基地。協(xié)調(diào)各方力量，采取整合、重組等方式，建成一批具備較強(qiáng)研發(fā)能力和創(chuàng)新服務(wù)能力的綜合性創(chuàng)新基地。依托創(chuàng)新基地安排重大科研項(xiàng)目，培養(yǎng)國際一流的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。

第三，設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，支持建立結(jié)構(gòu)合理的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。充分利用千人計(jì)劃等國家政策加強(qiáng)對高層次人才的吸納力；國家科技計(jì)劃和條件建設(shè)經(jīng)費(fèi)中可設(shè)立人才發(fā)展專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)主要用于培養(yǎng)一線科技人才隊(duì)伍。

第四，結(jié)合研發(fā)本身的不確定性及科研產(chǎn)出的周期性特點(diǎn)，調(diào)整財(cái)政支持方式。在加強(qiáng)評估的基礎(chǔ)上，加大對國家重點(diǎn)投資的創(chuàng)新基地的條件建設(shè)支持力度，建議試行更具彈性的經(jīng)費(fèi)管理辦法，保障一些前瞻性重大項(xiàng)目必要的預(yù)研經(jīng)費(fèi)，增加機(jī)構(gòu)前沿性自主選題比例。

第五，研究制定國家層面的配套政策。采取有力的激勵措施，將創(chuàng)新基地發(fā)展與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求相結(jié)合，運(yùn)用市場機(jī)制廣泛開展產(chǎn)學(xué)研合作，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供多方面的創(chuàng)新服務(wù)。完善創(chuàng)新基地的運(yùn)行管理體系，研究制定創(chuàng)新基地的分類評估、評價制度，以及基本建設(shè)與運(yùn)行費(fèi)管理辦法，法人治理結(jié)構(gòu)等管理制度。

［1］ 解學(xué)梅,曾賽星.上海創(chuàng)新基地的路徑模式及其構(gòu)建策略［J］.中國科技論壇，2008，（10）:29-33.

［2］ 宋偉.加強(qiáng)高?？萍紕?chuàng)新基地建設(shè)的思考［J］.黑龍江科技信息， 2004，（7）:16

［3］廖建鋒.高?？萍紕?chuàng)新基地在國家創(chuàng)新體系中的地位與作用［J］，交通高教研究，2004，（4）:21-24.

［4］國辦發(fā) ［2007］7號.國家自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè) “十一五” 規(guī)劃 ［EB/OL］.http://news.xinhuanet.com/tech/2007-02/26/content_5772934.htm.

［5］ 段鶴然,胡勇軍.研究型高校創(chuàng)新基地建設(shè)的思考［J］.中外企業(yè)家，2008，（8）:82-84.

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（責(zé)任編輯 張九慶）

The Experiences,Difficulties and Suggestions on the Development of Innovation Bases of Universities

Duan Xiaohua，Liu Yan
（1.Institute of Policy and Management,China Aeademy of Science,Beijing 100080,China；2.Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038， China）

F062.3

A

本文得到國家軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目《國家重大創(chuàng)新基地整體布局及管理機(jī)制研究》（2008GXS3K045）的資助。

2010-04-17

段小華（1973-），四川廣安人，中國科學(xué)院科技政策及管理科學(xué)研究所博士生；研究方向：管理科技與工程。