王利政,高昌林，李 航

（1.中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.北京交通大學電子工程學院，北京 100044）

從主要科技指標看我國自主創(chuàng)新面臨的內(nèi)外部環(huán)境

王利政1,高昌林1，李 航2

（1.中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.北京交通大學電子工程學院，北京 100044）

當前我國提高自主創(chuàng)新能力面臨著錯綜復雜的內(nèi)外部環(huán)境，本文基于對中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要提出的科技進步貢獻率、R&D與GDP的比值、專利、論文、對外技術依存度等五方面指標的發(fā)展情況的分析，探討了我國自主創(chuàng)新面臨的內(nèi)外部環(huán)境，以期為增強國家自主創(chuàng)新能力提供借鑒。

科技指標；自主創(chuàng)新；創(chuàng)新環(huán)境

Abstract:China faces a complicated domestic and international situation.Based on the analysis of five indicators,including contribution rate of scientific and technological progress,R&D/GDP,patent,paper,and foreign dependency of technology,which are referred as key indexes of an innovation-oriented country in National Guideline on medium-long-term program for science and technology development,this paper researches China’s indigenous innovation environment.

Key words:science and technology indicators,indigenous innovation,innovation environment

2006年《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（簡稱 《科技規(guī)劃綱要》） 頒布以來，自主創(chuàng)新在我國國家戰(zhàn)略體系中的基礎地位得到確立，各級政府相繼出臺了以自主創(chuàng)新為核心的科技發(fā)展規(guī)劃，全社會初步形成了自主創(chuàng)新的良好氛圍。本文從《科技規(guī)劃綱要》提出的五個指標的發(fā)展情況分析出發(fā)，探討了當前我國自主創(chuàng)新面臨的內(nèi)外部環(huán)境。

1 從科技進步貢獻率看自主創(chuàng)新環(huán)境

“十一五”以來，我國經(jīng)濟規(guī)模和人均收入達到前所未有的新水平，2008年人均GDP突破3000美元，按照世界經(jīng)濟論壇的觀點，我國已經(jīng)進入了主要依靠技術應用和規(guī)模經(jīng)濟效益來提高要素使用效率的效率驅動經(jīng)濟增長階段。在這一進程中，經(jīng)濟社會發(fā)展本身以及經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變都對科技創(chuàng)新提出了迫切要求。從反映科技進步水平的多要素生產(chǎn)率來看，近年來，我國多要素生產(chǎn)率增長率始終保持在4%以上，高于發(fā)達國家的水平 （發(fā)達國家多在2%以下），這也表明我們的生產(chǎn)效率有了較大幅度的改進，科技進步的速度較快。

然而從科技進步貢獻率這個指標看，近幾年科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻并沒有明顯提高，甚至近兩年還有所下降。從2001年到2007年的每5年為一個周期的時間段里，科技進步貢獻率始終維持在42%左右，但是2008年的最新監(jiān)測結果顯示，近5年的科技進步貢獻率下降了2個多百分點，僅為39.9%。與此同時我國的要素投入對經(jīng)濟增長的貢獻率始終在50%以上，并且還呈現(xiàn)出逐年增長的趨勢。

可以看出，盡管政府早在“九五”時期就提出了轉變經(jīng)濟增長方式的要求，但是由于傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的巨大慣性，增長方式轉變的進程非常緩慢。高技術產(chǎn)業(yè)是帶動和影響產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的主導力量，但從2004年開始，高技術產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值（規(guī)模以上企業(yè)）的比重呈現(xiàn)出總體下降的趨勢，由2003年的最高點的14.8%下降到2007年的12.4%，產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整也是舉步維艱。尤其是面對突如其來的全球金融危機，為了保持經(jīng)濟穩(wěn)定增長，政府不得不進一步加大投資力度，同時出臺了十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，加大了對一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的投資。

上述數(shù)據(jù)表明，我國目前要素驅動的特征仍然明顯，有的地方政府還習慣依賴招商引資、大項目帶動的外部植入式發(fā)展，而走內(nèi)生增長和創(chuàng)新驅動的發(fā)展道路還沒有引起足夠的重視。在一些創(chuàng)新資源比較薄弱、企業(yè)創(chuàng)新能力不足的地方，靠自我積累又很難支撐經(jīng)濟快速發(fā)展的需求。因此，我國自主創(chuàng)新面臨著對科技創(chuàng)新有效需求不足的問題，提高自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新國家的任務依然任重道遠。

2 從R&D/GDP看自主創(chuàng)新環(huán)境

R&D經(jīng)費與GDP的比值不僅是衡量國家和地區(qū)科技投入水平的指標，更重要的是這個指標能夠反映科技與經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)調(diào)程度，在一定程度上反映了國家的經(jīng)濟發(fā)展方式。在“十一五”規(guī)劃中，它首次作為經(jīng)濟結構調(diào)整的目標之一被提出［1］。

隨著國家經(jīng)濟實力的增強和自主創(chuàng)新意識的不斷提高，政府和企業(yè)對科技創(chuàng)新的投入力度不斷加大，我國R&D經(jīng)費總量迅速提高。2005—2008年R&D經(jīng)費年均增長達到23.5%（現(xiàn)價計算），2009年我國R&D經(jīng)費預計將達到5460億元，我國R&D經(jīng)費支出占世界的份額預計將達到6%。但是我們也要看到，我國GDP占世界的份額將超過8%，2009年R&D/GDP的比值預計僅為1.62%，而世界平均水平在2%左右，OECD國家總體水平達到2.28%。從發(fā)達國家的相似的歷史發(fā)展時期看，韓國在1987年人均GDP超過3000美元，這時R&D強度為1.81%；1974年日本人均GDP超過3000美元時，R&D強度為1.75%；20世紀70年代初，西德、英國、法國等傳統(tǒng)發(fā)達國家人均GDP紛紛突破3000美元，這個時期西德R&D強度達到2.2%、英國達到2.1%、法國接近1.9%。相比之下，我國的科技發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展水平是不相稱的，進行自主創(chuàng)新的基礎還較為薄弱。

企業(yè)是R&D活動的主體，2008年，企業(yè)R&D經(jīng)費支出已占我國R&D經(jīng)費總支出的73.3%［2］，但是從R&D強度 （R&D經(jīng)費占增加值的百分比）來看，我國企業(yè)R&D強度遠低于創(chuàng)新型國家平均水平，2007年我國制造業(yè)的R&D經(jīng)費強度僅為3.5%，而2006年美國和日本制造業(yè)的R&D經(jīng)費強度均超過10%。從代表一國綜合國際競爭力的重要先導產(chǎn)業(yè)——高技術產(chǎn)業(yè)的R&D投入來看，我國高技術產(chǎn)業(yè)的R&D強度也僅為6%，而2006年美國接近40%，日本、韓國、德國和法國高技術產(chǎn)業(yè)的R&D強度都在20%以上。因此，我國企業(yè)目前的研發(fā)投入還不足以滿足自主創(chuàng)新的需求，更難以支撐企業(yè)在激烈的全球競爭中趕超跨國公司。

世界R&D活動歷來高度集中在美國、日本、德國、法國和英國5個發(fā)達國家，5國R&D經(jīng)費比重占世界份額曾在80%以上，但是進入新千年以來，5國R&D經(jīng)費所占比例下降了11個百分點，2007年下降至70%以下，而以中國為首的新興經(jīng)濟體的研發(fā)份額逐年上升，全球一體化帶來的研發(fā)多極化格局正在形成。在這樣的環(huán)境下，發(fā)達國家已經(jīng)不可能完全壟斷新技術的產(chǎn)生，技術的可獲得性大大增加。我國近10年累積的研發(fā)投入只占世界的2.6%，這意味著90%以上的新技術可能產(chǎn)出在其他國家。

當前，我國進行自主創(chuàng)新面臨的是空前開放的環(huán)境，企業(yè)間的競爭和合作都是世界范圍內(nèi)的，我們要重視發(fā)揮市場對資源的配置作用，使技術要素有效合理地流動，在不斷提升自主創(chuàng)新能力的同時，還要積極吸收和利用國外先進技術。

3 從專利指標看自主創(chuàng)新環(huán)境

發(fā)明專利具有較高的科技含量，能夠在較大程度上反映一個國家、地區(qū)或企業(yè)的技術開發(fā)能力和競爭力。從我國國內(nèi)發(fā)明專利授權量來看，近年來一直保持快速增長，2008年達到46590件。這反映出我國技術創(chuàng)新活動逐漸活躍，創(chuàng)新已開始成為保持競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段，同時也反映了創(chuàng)新主體對知識產(chǎn)權的保護意識逐步增強。

但是在專利數(shù)量增長的同時，我們還存在著高水平專利少，專利分布結構不合理的問題。國際上通常用“三方專利”（在美國、日本和歐盟獲得授權的同一專利）數(shù)量來評價一個國家擁有的高水平專利情況。2006年中國共擁有484件三方專利，占全部三方專利的0.9%，排名在12位，而美國為1.6萬件，日本為1.5萬件，兩國獲得的三方專利占到總量的58.8%［3］。從絕對數(shù)量看，我國的三方專利數(shù)量與排名靠前的幾個國家仍存在相當大的差距，我國的創(chuàng)新能力和水平還有待進一步提高。

從國內(nèi)職務發(fā)明專利的授權主體看，長期以來高校和研究機構的發(fā)明專利授權量始終高于企業(yè)，直到2004年這個趨勢才得以扭轉，企業(yè)發(fā)明專利授權量首次超過學術部門，即便如此，2008年學術部門獲得的發(fā)明專利授權量的比例仍接近40%。這表明我國大量的專利存在于高校和研究機構，若這些專利不能有效地流向經(jīng)濟活動的主體——企業(yè)，意味著近半數(shù)的科技成果無法轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。因此，政府需要建立有效的從學術部門到企業(yè)的專利交易渠道，為企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動提供有效的技術供給。

從發(fā)明專利授權在不同規(guī)模企業(yè)的分布看，我國發(fā)明專利大量集中在大型企業(yè)中。2007年，發(fā)明專利授權量居前10位的國內(nèi)企業(yè)獲得的專利授權量占全部企業(yè)的比例高達15%。中小企業(yè)是技術創(chuàng)新活動最活躍的地方，但是目前我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新能力有限，還難以依靠自主的創(chuàng)新獲取技術優(yōu)勢，它們多是大企業(yè)發(fā)明專利的應用者，依靠對這些專利的應用、消化吸收和再創(chuàng)新，逐步建立自主創(chuàng)新的能力。 因此，增加國家的自主創(chuàng)新能力還需要營造有利于中小企業(yè)創(chuàng)新良好環(huán)境。

4 從論文指標看自主創(chuàng)新環(huán)境

科技論文體現(xiàn)了知識創(chuàng)造方面的成果，它反映一國在基礎研究、應用研究等方面開展的工作。我國SCI論文多年來一直呈穩(wěn)步上升趨勢。2008年，SCI收錄中國內(nèi)地論文11.67萬篇，論文數(shù)排名在美國之后，居世界第2位。從反映論文影響力和對科學發(fā)展所做貢獻的論文被引證數(shù)指標看，1999—2009年，我國科技人員發(fā)表論文被引用340萬次，排名世界第9。這些均表明我國基礎科學研究實力的國際競爭力總體上在不斷上升，科學和知識的產(chǎn)出動力機制已經(jīng)形成，科技產(chǎn)出的效率不斷提高。

這些科技成果的取得也依賴于我國強大的科技人力資源優(yōu)勢，我國的科技人力資源總量達到5100萬人，居世界第一位，R&D人員總量保持高速增長趨勢。2008年我國R&D人員總量達到196.5萬人年，僅次于美國，居世界第二位。人力資源的優(yōu)勢也為自主創(chuàng)新提供了強大的保障。

但不容忽視的是，目前我們還沒有形成完善的科研成果和科技人才的評價體系，學術部門缺乏激勵科技人才進行大膽創(chuàng)新的有效手段，過去那種單一依靠論文進行績效考核的狀況沒有根本改變。以論文平均被引用次數(shù)計，我國所有學科的篇均被引用次數(shù)僅有世界平均水平的52%，SCI論文整體影響不高,而且各學科篇均被引用次數(shù)與世界平均水平的差距變化較大，各學科間的科研水平十分不均衡。因此，有利于自主創(chuàng)新的科技成果評價體系、人才評價和激勵機制亟待完善。

5 從對外技術依存度看自主創(chuàng)新環(huán)境

對外技術依存度是反映一個國家或地區(qū)技術自主或依靠程度的指標。由于近年我國研發(fā)經(jīng)費支出保持高速穩(wěn)定的增長態(tài)勢，且總體增速高于技術引進經(jīng)費的增長率，因此對外技術依存度呈逐年下降的趨勢，已經(jīng)由2000年的62.7%降至2008年的29%。反映出過去嚴重依賴技術進口的狀態(tài)大有改變，依靠自主創(chuàng)新獲取技術的比例逐漸提高。

從我國大中型工業(yè)企業(yè)的消化吸收經(jīng)費支出與技術引進經(jīng)費之比可以看出，2004年之前一直在10%以下。“十五”后期這一比值開始超過10%，2005年以后一直保持在20%以上，2008年達到26%，可見企業(yè)加強了對引進技術的學習和模仿創(chuàng)新的投入，過去那種只重引進、不重吸收的狀況有所改善。同時我們也可看到，經(jīng)過多年的引進、學習和模仿，我們正處于厚積薄發(fā)的階段，一些領域不斷涌現(xiàn)出優(yōu)秀的創(chuàng)新成果，如有的還在國際上產(chǎn)生了重大影響。

但是用目前的統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算出的對外技術依存度指標并不能完全反映出對外技術依賴的真實狀況，以中間產(chǎn)品、資本品或者人為技術載體的隱性技術還難以度量出來。從長遠看，我們對國外先進技術的需求 （包括大量的隱含在商品之中或存在人腦之中的隱性技術）將長期存在，尤其是伴隨著產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整和升級，對高、精、尖技術的需求十分巨大。而另一方面，為了維持壟斷競爭優(yōu)勢，獲取超額利潤，發(fā)達國家對先進技術出口的控制將進一步加大，我們面臨的技術爭端、知識產(chǎn)權糾紛和技術貿(mào)易摩擦將不斷增加。一些發(fā)達國家利用技術優(yōu)勢，采取不正當競爭手段，可能在某些技術領域對我們的技術追趕產(chǎn)生毀滅性打擊。如在一些技術領域，發(fā)達國家利用技術壟斷的優(yōu)勢獲取超額利潤，而一旦其他國家攻克此項技術后，發(fā)達國家迅速降低該產(chǎn)品的價格，從而讓新進入者無利可圖，將其技術突破扼殺在萌芽之中。這都將是我們在自主創(chuàng)新道路上面臨的棘手問題。

［1］王利政等.“十一五”R&D投入目標的實現(xiàn)進度及影響因素分析［J］.中國科技論壇,2009，（1）：15-20.

［2］國家統(tǒng)計局等.中國科技統(tǒng)計年鑒2009［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2009.

［3］科學技術部.中國科學技術指標2008［M］.北京：科學技術文獻出版社，2009.

（責任編輯 張九慶）

China’s Indigenous Innovation Environment——based on Main Science and Technology Indicators

Wang Lizheng1,Gao Changlin1,Li Hang2
（1.Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038,China;2.Separtment of Electtric Engineering,Beijing Jiaotong University,Beijing 100044,China）

F123

A

國家科技基礎性工作專項“科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)采集加工分析與相關基礎工作2007”課題的資助（2007FY250800）。

2010-08-26

王利政（1978-），男，山西大同人，管理學博士，副研究員；研究方向:科技統(tǒng)計分析與科技管理。