李玉梅 桑百川(教授)

改 革開(kāi)放30年的實(shí)踐證明, FDI已經(jīng)成為推動(dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的重要?jiǎng)恿?。在我?guó)工業(yè)化進(jìn)入加速發(fā)展階段,外需依賴(lài)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式遇到巨大挑戰(zhàn),經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)和自主創(chuàng)新迫在眉睫之際,如何在鞏固對(duì)外開(kāi)放成果基礎(chǔ)上,從中國(guó)視角提出利用FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新的政策建議,就成為重要的課題。

一、FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新的影響因素

在看到FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)、促進(jìn)著企業(yè)自主創(chuàng)新的同時(shí),也不能忽視一些拉美國(guó)家大量吸收外商投資卻喪失了自主創(chuàng)新能力,一些企業(yè)利用外資卻成為跨國(guó)公司的加工車(chē)間。同樣是吸收外商投資,為什么會(huì)有不同的結(jié)果?

其實(shí),FDI對(duì)于自主創(chuàng)新具有二重性影響,既有技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng),也有技術(shù)擠出效應(yīng)。FDI對(duì)于提高自主創(chuàng)新能力的作用,一方面取決于FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出效應(yīng)的大小;另一方面則取決于利用FDI的政策體制框架及企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力和能力。從實(shí)踐看,制約FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新的因素主要有內(nèi)外部?jī)蓚€(gè)方面。

(一)外部因素

1.跨國(guó)公司的投資方式

從企業(yè)控制權(quán)看,外商采取合資、合作或獨(dú)資方式投資,對(duì)外商投資企業(yè)的控制能力存在差異。在合資企業(yè)中,如果外商控股,則外商往往能夠獲得企業(yè)控制權(quán);如果外商不具有控股地位,只能通過(guò)財(cái)務(wù)、人事、管理等取得企業(yè)實(shí)際控制權(quán),難度較大。在合作企業(yè)中,外商通過(guò)契約、協(xié)議參加企業(yè)治理,對(duì)企業(yè)的控制力具有不確定性。在外商獨(dú)資企業(yè)中,外商具有完整的企業(yè)控制權(quán)。簡(jiǎn)而言之,外商在獨(dú)資企業(yè)的控制權(quán)大于合資企業(yè),外商對(duì)控股企業(yè)的控制權(quán)大于非控股企業(yè)和合作企業(yè)。而外商在企業(yè)中的控制權(quán)大小決定著外商投資的技術(shù)外溢水平。一方面,外商利用控制權(quán)往往會(huì)限制企業(yè)的技術(shù)溢出,從而影響FDI對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新的作用;另一方面,從長(zhǎng)期來(lái)說(shuō),外商對(duì)企業(yè)控制力提高后,對(duì)企業(yè)技術(shù)外泄的擔(dān)心減少,往往更愿意在企業(yè)中采用先進(jìn)技術(shù),或增加技術(shù)研發(fā)投入,這會(huì)提高外商投資企業(yè)的技術(shù)先進(jìn)性程度,間接增加對(duì)東道國(guó)的技術(shù)溢出,促進(jìn)東道國(guó)的自主創(chuàng)新。

從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性看,外商采取并購(gòu)?fù)顿Y、綠地投資即新建企業(yè)方式投資,對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性存在不同影響。并購(gòu)?fù)顿Y不會(huì)增加,甚至?xí)p少東道國(guó)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量,而綠地投資會(huì)增加企業(yè)數(shù)量。在東道國(guó)存在完善的反壟斷法規(guī)制度的條件下,外資并購(gòu)下競(jìng)爭(zhēng)者減少雖然一般不會(huì)導(dǎo)致壟斷,但外資在并購(gòu)中往往把被并購(gòu)企業(yè)的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、銷(xiāo)售渠道、品牌、優(yōu)秀員工等企業(yè)核心資產(chǎn)網(wǎng)羅旗下,提高對(duì)市場(chǎng)的控制力,減少技術(shù)溢出,從而也會(huì)間接降低FDI推動(dòng)?xùn)|道國(guó)自主創(chuàng)新的作用。

2.跨國(guó)公司母國(guó)政府的限制政策

跨國(guó)公司母國(guó)政府為了保持本國(guó)技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì),往往制定有關(guān)政策限制跨國(guó)公司向國(guó)外轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù),以抑制東道國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。在許多戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè),發(fā)達(dá)國(guó)家政府都實(shí)行嚴(yán)格的技術(shù)限制政策。類(lèi)似的技術(shù)轉(zhuǎn)讓限制政策一旦延伸到投資領(lǐng)域,就會(huì)對(duì)跨國(guó)公司對(duì)外投資的技術(shù)路線選擇產(chǎn)生影響,制約正常的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,從而降低外商投資對(duì)推動(dòng)自主創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。

(二)內(nèi)部因素

1.引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)程度

當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)主要表現(xiàn)為技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng),技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)是跨國(guó)公司所擁有的最重要的優(yōu)勢(shì)。為了在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位,跨國(guó)公司不可能將所擁有的一流先進(jìn)技術(shù)以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或?qū)ν庵苯油顿Y的方式轉(zhuǎn)移出去。維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為,跨國(guó)公司在生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品本身已趨于標(biāo)準(zhǔn)化階段時(shí),進(jìn)行大規(guī)模國(guó)外直接投資。巴克萊和卡森等人的內(nèi)部化理論認(rèn)為,跨國(guó)公司對(duì) “知識(shí)產(chǎn)品”的內(nèi)部化動(dòng)機(jī)最強(qiáng),其根本原因就在于避免外部化導(dǎo)致的技術(shù)泄密和壯大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論認(rèn)為,跨國(guó)公司在對(duì)外直接投資中應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移“邊際產(chǎn)業(yè)”(即已經(jīng)或即將失去競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè))。這些理論都從不同側(cè)面詮釋了跨國(guó)公司并不愿意在對(duì)外投資中轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù),防止技術(shù)外溢的事實(shí)。外國(guó)投資者的技術(shù)水平低,則FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)小。

跨國(guó)公司對(duì)外投資中采取的技術(shù)路線與東道國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的完善程度、跨國(guó)公司的投資戰(zhàn)略等息息相關(guān)。如果東道國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手強(qiáng)大,跨國(guó)公司要想在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立足,就不得不采用先進(jìn)技術(shù);如果東道國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)完備,跨國(guó)公司便能夠有效利用技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì),減少對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的擔(dān)心,更多采用新技術(shù);如果東道國(guó)投資環(huán)境優(yōu)越,能夠吸引跨國(guó)公司采取長(zhǎng)期投資策略,則有利于跨國(guó)公司在投資中采用先進(jìn)技術(shù)。

2.技術(shù)差距

在研究FDI技術(shù)溢出效應(yīng)中,東道國(guó)企業(yè)與外國(guó)企業(yè)之間不同的技術(shù)差距是不可忽視的影響變量。然而以往的研究往往將技術(shù)差距因素完全外生化了。事實(shí)上,不同國(guó)家之間技術(shù)差距的客觀存在是FDI和技術(shù)轉(zhuǎn)移的必要條件。

跨國(guó)公司母國(guó)政府為了保持本國(guó)技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì),往往制定有關(guān)政策限制跨國(guó)公司向國(guó)外轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù),以抑制東道國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。在許多戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè),發(fā)達(dá)國(guó)家政府都實(shí)行嚴(yán)格的技術(shù)限制政策。

技術(shù)差距理論認(rèn)為,在國(guó)際技術(shù)外溢過(guò)程中,技術(shù)外溢效果與發(fā)展中國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距,尤其是初始的技術(shù)差距成正比。技術(shù)差距理論的技術(shù)擴(kuò)散模型一般假設(shè)由于落后國(guó)家對(duì)先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)模仿成本要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新成本,而且初始技術(shù)水平差距越大落后國(guó)家的模仿回報(bào)率越高,因此落后國(guó)家完全有可能利用這一后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)趕超效應(yīng),即存在技術(shù)趨同效應(yīng)。但當(dāng)技術(shù)差距太大時(shí),跨國(guó)公司采用的技術(shù)可能與東道國(guó)企業(yè)采用的技術(shù)完全不相關(guān),同時(shí),本土企業(yè)也缺乏技術(shù)提升所需的學(xué)習(xí)能力和吸收能力,從而無(wú)法進(jìn)行學(xué)習(xí)和追趕。Damijan et al(2003)認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間技術(shù)差距過(guò)大,直接導(dǎo)致了其低水平的吸收能力,從而不利于技術(shù)擴(kuò)散。關(guān)鍵原因在于如果內(nèi)、外資企業(yè)技術(shù)水平差距過(guò)大,雖然可供國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)模仿、學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)很多,然而由于內(nèi)資企業(yè)自身沒(méi)有足夠的技術(shù)能力去吸收、模仿外資企業(yè)的技術(shù),導(dǎo)致最后技術(shù)外溢效果很小。

3.市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育程度

自主創(chuàng)新的動(dòng)力主要來(lái)自利益的驅(qū)動(dòng)和競(jìng)爭(zhēng)的壓力。而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制越健全,其競(jìng)爭(zhēng)壓力的傳導(dǎo)機(jī)制越完善,因而經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行自主創(chuàng)新的動(dòng)力就越大。究其原因在于外商投資企業(yè)的進(jìn)入打破了東道國(guó),尤其是發(fā)展中東道國(guó)原有的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壟斷局面,加劇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度,因而國(guó)內(nèi)生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)度與外資比重存在著正相關(guān)性?？鐕?guó)公司一般都具有某種技術(shù)優(yōu)勢(shì),并且這種優(yōu)勢(shì)都是在競(jìng)爭(zhēng)中形成、在競(jìng)爭(zhēng)壓力下不斷成長(zhǎng)的?？鐕?guó)公司進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)后,如果跨國(guó)公司之間,跨國(guó)公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)激烈,產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新不斷,為求得技術(shù)在東道國(guó)所具有的相對(duì)優(yōu)勢(shì)而帶來(lái)的高額利潤(rùn),跨國(guó)公司往往主動(dòng)對(duì)外進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移,跨國(guó)公司對(duì)子公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的同時(shí),也就形成技術(shù)的外溢可能性,只是溢出的快慢有別而已。相反,跨國(guó)公司進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)后,發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制不健全,國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)力弱,不必依賴(lài)努力改進(jìn)技術(shù)、改善經(jīng)營(yíng)管理,就能站穩(wěn)市場(chǎng),輕易地保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),獲得高收益,跨國(guó)公司就不會(huì)把最先進(jìn)的技術(shù)向東道國(guó)轉(zhuǎn)移,FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)就會(huì)縮小,從而間接制約企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

4.東道國(guó)引資政策取向

東道國(guó)傾向于資金引進(jìn)型還是技術(shù)引進(jìn)型的外資政策和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向,對(duì)于外商投資結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生不同影響,從而對(duì)于自主創(chuàng)新的作用也不同。如果政府為了追求政績(jī),一味強(qiáng)調(diào)FDI數(shù)量上的擴(kuò)張,盲目遷就外商的要求,雖然引資規(guī)模巨大,但相當(dāng)一部分仍屬于技術(shù)水平比較低的勞動(dòng)密集型一般加工項(xiàng)目,項(xiàng)目質(zhì)量偏低,規(guī)模偏小,高技術(shù)水平的項(xiàng)目比較少;或者,地方政府爭(zhēng)相讓渡優(yōu)惠政策給外商,對(duì)于外商投資不加選擇,低技術(shù)水準(zhǔn)的外商投資流入,對(duì)于東道國(guó)技術(shù)溢出少,推動(dòng)自主創(chuàng)新作用低。

東道國(guó)的引資政策是否遵循公平的國(guó)民待遇原則,不僅對(duì)外資,而且對(duì)東道國(guó)的內(nèi)資企業(yè)也會(huì)產(chǎn)生影響,并進(jìn)一步影響FDI對(duì)于自主創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率。如果東道國(guó)設(shè)定歧視性的外資政策,內(nèi)外資企業(yè)之間存在不平等競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,或行政權(quán)力在很大程度上左右著資源配置和企業(yè)的盈利水平時(shí),東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)可以利用這種不平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境維持高利潤(rùn),則導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的壓力和動(dòng)力,不利于國(guó)內(nèi)企業(yè)培育研發(fā)創(chuàng)新能力和技術(shù)學(xué)習(xí)能力,FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)就小。

5.企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新能力

由FDI引致的國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散不會(huì)自動(dòng)地提高東道國(guó)的技術(shù)水平,技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢的效果是與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)吸納能力相聯(lián)系的,FDI的國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散效率最終取決于東道國(guó)的消化吸收創(chuàng)新能力。企業(yè)的技術(shù)消化吸收創(chuàng)新能力強(qiáng),利用外資對(duì)促進(jìn)自主創(chuàng)新的貢獻(xiàn)就大;反之貢獻(xiàn)就小。

企業(yè)消化吸收創(chuàng)新能力大小是兩個(gè)維度的因素相互作用的結(jié)果:一方面取決于企業(yè)的主觀愿望,另一方面取決于企業(yè)的客觀實(shí)力。技術(shù)創(chuàng)新說(shuō)到底是一種盈利模式,如果技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出比低于其他投資活動(dòng),企業(yè)往往不會(huì)選擇創(chuàng)新;自主創(chuàng)新存在著制度、資金規(guī)模、管理能力等方面的壁壘,不是任何企業(yè)都能夠進(jìn)行自主創(chuàng)新的。

針對(duì)影響FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新的因素,設(shè)計(jì)并實(shí)施利用FDI推動(dòng)我國(guó)自主創(chuàng)新的政策體系,拓展FDI的技術(shù)溢出效應(yīng),對(duì)于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí),提升我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,具有不可替代的作用。

東道國(guó)的吸收能力由東道國(guó)的人力資本與國(guó)內(nèi)研發(fā)來(lái)共同作用,因此,FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新的作用大小也與人力資本、研發(fā)投入相關(guān)。首先,人力資本水平。東道國(guó)的人力資本水平是影響東道國(guó)吸收能力的重要因素。吸收能力主要表現(xiàn)為發(fā)展中國(guó)家投入更多的R&D以提高本國(guó)的人力資本積累,從而促進(jìn)本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力和對(duì)外來(lái)技術(shù)的吸收、模仿和學(xué)習(xí)能力。其次,國(guó)內(nèi)研發(fā)投入。國(guó)內(nèi)研發(fā)投資對(duì)于理解和評(píng)估新技術(shù)的趨向以及創(chuàng)新具有至關(guān)重要的作用,是東道國(guó)本土企業(yè)獲取國(guó)外技術(shù)的必要條件。此外,東道國(guó)國(guó)內(nèi)研發(fā)投入不足,容易使東道國(guó)缺乏及時(shí)了解和掌握國(guó)際技術(shù)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)的能力,難以對(duì)引進(jìn)技術(shù)做出客觀評(píng)價(jià),往往引進(jìn)一些行將淘汰的技術(shù),結(jié)果使其陷入引進(jìn)、落后、再引進(jìn)的惡性循環(huán)。

二、利用FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新的政策建議

在我國(guó)市場(chǎng)開(kāi)放程度高、利用外資規(guī)模巨大的現(xiàn)實(shí)條件下,忽略外資因素搞自主創(chuàng)新的思路是根本行不通的。針對(duì)影響FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新的因素,設(shè)計(jì)并實(shí)施利用FDI推動(dòng)我國(guó)自主創(chuàng)新的政策體系,拓展FDI的技術(shù)溢出效應(yīng),對(duì)于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí),提升我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,具有不可替代的作用。

1.注重股權(quán)聯(lián)系,提高跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)外溢效應(yīng)

第一,鼓勵(lì)跨國(guó)公司與國(guó)內(nèi)企業(yè)、科研教學(xué)機(jī)構(gòu)共同投資,建立聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)。第二,加強(qiáng)本地企業(yè)與跨國(guó)公司的配套合作,充分利用跨國(guó)公司的技術(shù)力量提高配套企業(yè)的技術(shù)水平。第三,鼓勵(lì)跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)與本地科研機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)技術(shù)、技術(shù)信息等方面的交流與合作。第四,鼓勵(lì)跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合承擔(dān)研發(fā)課題。第五,完善技術(shù)交易市場(chǎng),便于研發(fā)成果的擴(kuò)散。

2.制定鼓勵(lì)政策,加強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)公司的技術(shù)聯(lián)系

采取鼓勵(lì)外商直接投資企業(yè)與本土企業(yè)建立技術(shù)聯(lián)系的政策,一方面使外商直接投資企業(yè)在帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí);另一方面可迫使本土企業(yè)提升自身的自主創(chuàng)新能力。加強(qiáng)外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)品聯(lián)系、技術(shù)聯(lián)系和人員聯(lián)系,促進(jìn)跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)與國(guó)內(nèi)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)聯(lián)系,以推動(dòng)我國(guó)自主創(chuàng)新的發(fā)展,這是今后利用FDI的一個(gè)重要政策方向。

3.加強(qiáng)FDI與自主創(chuàng)新相互作用的引資工作

第一,結(jié)合自主創(chuàng)新目標(biāo)加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)項(xiàng)目的選擇,提高技術(shù)引進(jìn)的質(zhì)量和水平,確保國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)急需的重大關(guān)鍵項(xiàng)目的引進(jìn)。第二,采取鼓勵(lì)政策,提高軟件引進(jìn)的比重,支持服務(wù)業(yè)引進(jìn)和采用先進(jìn)技術(shù)與管理手段。第三,加強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引資工作,對(duì)外商投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)給予優(yōu)惠政策。第四,設(shè)立技術(shù)引進(jìn)的消化吸收與再創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金,支持企業(yè)和科研單位合作,加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新。

4.樹(shù)立以增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力為導(dǎo)向的開(kāi)放式創(chuàng)新模式,強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新主體地位和內(nèi)生發(fā)展能力

第一,積極參與經(jīng)濟(jì)全球化,繼續(xù)以開(kāi)放促進(jìn)體制、機(jī)制和管理的創(chuàng)新,進(jìn)一步提高對(duì)外開(kāi)放的廣度和深度,實(shí)行開(kāi)放的技術(shù)創(chuàng)新模式,全面優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。第二,推動(dòng)和鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)積極主動(dòng)地學(xué)習(xí)吸收外資企業(yè)所帶來(lái)的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn),把外生技術(shù)能力轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生技術(shù)能力。第三,改善技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境,保證企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的超額利潤(rùn),加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資,加強(qiáng)技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等中介服務(wù),加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

5.實(shí)施促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的財(cái)稅政策

第一,國(guó)家財(cái)政稅收政策要增加對(duì)自主開(kāi)發(fā)能力形成的支持,側(cè)重支持戰(zhàn)略性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)期的引導(dǎo)資金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵共用技術(shù),以及利用高技術(shù)促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)品更新?lián)Q代的補(bǔ)助資金等。第二,制定優(yōu)惠的財(cái)稅政策,對(duì)企業(yè)研發(fā)投入允許以較大比例直接抵扣稅收,繼續(xù)完善和實(shí)施促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策。第三,對(duì)技術(shù)先進(jìn)型企業(yè)繼續(xù)優(yōu)惠稅收政策和傾斜的信貸政策,并加大政策傾斜度,有助于消除企業(yè)技術(shù)研發(fā)資金缺口。

6.加強(qiáng)金融政策傾斜

第一,加強(qiáng)對(duì)自主創(chuàng)新的金融支持。主要包括政策性的金融機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家重大科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的融資提供貸款;國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行為高新技術(shù)企業(yè)發(fā)放軟貸款,用于項(xiàng)目的參股投資。第二,加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)。鼓勵(lì)有關(guān)部門(mén)和地方設(shè)立創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金;支持保險(xiǎn)公司通過(guò)股權(quán)、債權(quán)投資等方式投資創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè);允許證券機(jī)構(gòu)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。第三,改善對(duì)中小企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新的金融服務(wù)。商業(yè)銀行對(duì)創(chuàng)新活力強(qiáng)的科技型中小企業(yè)予以重點(diǎn)扶持。建立中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu),建立擔(dān)保機(jī)構(gòu)的資本金補(bǔ)充和多層次風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)保分擔(dān)機(jī)制。第四,引導(dǎo)各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)支持企業(yè)的自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化,鼓勵(lì)有條件的高科技企業(yè)在中小企業(yè)板上市,努力形成一批集研究開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、制造于一體,具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型骨干企業(yè)。

7.建立和完善開(kāi)放靈活的人才流動(dòng)機(jī)制,制定鼓勵(lì)外資企業(yè)人員流動(dòng)的相關(guān)政策

人力資本水平和技術(shù)吸收能力是跨國(guó)公司直接投資活動(dòng)能否促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵,而建立開(kāi)放靈活的人才流動(dòng)機(jī)制,有利于為人力資源流動(dòng)創(chuàng)造良好的環(huán)境,提高本國(guó)的人力資本水平。為此,首先,要建立和完善開(kāi)放靈活的人才流動(dòng)機(jī)制,制定鼓勵(lì)外資企業(yè)人員流動(dòng)的相關(guān)政策,特別是由外資企業(yè)向內(nèi)資企業(yè)的流動(dòng),或者是外資企業(yè)高層管理人員與技術(shù)人員的自主創(chuàng)業(yè)活動(dòng),為人力資源流動(dòng)創(chuàng)造良好的環(huán)境,提高本國(guó)的人力資本水平。同時(shí),要有針對(duì)性地引進(jìn)海外頂尖人才和高水平人才團(tuán)隊(duì),重點(diǎn)吸引高層次人才和緊缺人才。其次,借助于吸收更多的跨國(guó)公司來(lái)華設(shè)立R&D機(jī)構(gòu),強(qiáng)化對(duì)人力資本的開(kāi)發(fā)。第三,改革戶(hù)籍制度,降低人才流入的交易成本,促進(jìn)科技人才流動(dòng),為科技人才更多地進(jìn)入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域創(chuàng)造有利的政策與法律環(huán)境。