辛偉剛

(中央財經(jīng)大學(xué)國防經(jīng)濟與管理研究院,北京100081)

一、引 言

自20世紀(jì)90年代末開始,中國的防務(wù)支出處于一個相對較快的增長時期,按照中國官方的數(shù)據(jù),中國防務(wù)支出在近些年始終保持兩位數(shù)的增長。而許多西方國家官方和研究人員認(rèn)為,中國實際防務(wù)支出要遠大于官方公布的數(shù)據(jù)(陳炳福,2004),并指出中國官方公布的防務(wù)支出僅占其總防務(wù)支出的一部分(SIPRI,1994)。例如,中國官方公布的2008年防務(wù)預(yù)算為4177.96億元人民幣(約合572億美元),國際著名研究機構(gòu)斯德哥爾摩國際和平研究所(SIPRI)公布的2008年中國防務(wù)支出為5900億元人民幣,而美國國防部(DOD,2009)甚至估計中國2008年的防務(wù)支出高達1050億美元到1500億美元。同時,隨著改革開放以來中國經(jīng)濟的快速發(fā)展,中國的國際影響力快速提升,中國在世界經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越重要。因此,中國防務(wù)支出的增長也引發(fā)了“中國威脅論”的抬頭。

然而,如果不結(jié)合中國的經(jīng)濟發(fā)展和國家戰(zhàn)略環(huán)境,單純地憑借近幾年中國防務(wù)支出數(shù)量上的簡單增加就認(rèn)為存在“中國威脅”,顯然是片面的。進入新世紀(jì)以來,國內(nèi)學(xué)者對中國防務(wù)支出的研究明顯增多,在研究方法上也有所突破。通過對中國國防資本1952-2001年占全國資本存量的研究,胡鞍鋼和劉濤雄(2004)就曾發(fā)現(xiàn),50年來中國國防資本對總資本的增長彈性總體上都處于較低的彈性范圍,屬于國防收縮下降型。而且1998年之后,中國防務(wù)支出占GDP比重的提高是因為中央財政收入占 GDP比重的提高而拉動的,并不能以此說明中國進入了國防擴張時期。利用SIPRI的數(shù)據(jù),陳炳福和趙黎明(ChenBingfu,ZhaoLiming,2006)對1960-1999年中國防務(wù)支出的決定因素進行了研究,發(fā)現(xiàn) GDP和戰(zhàn)略環(huán)境的改變是影響該時期中國防務(wù)支出的主要因素。同時,國防發(fā)展戰(zhàn)略的變化與經(jīng)濟改革對防務(wù)支出的影響也是顯著的。陳波(2004)通過對1980-2000年中國防務(wù)支出與經(jīng)濟增長關(guān)系的一個經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn),中國的防務(wù)支出受國家的發(fā)展戰(zhàn)略決定,且對經(jīng)濟增長存有負(fù)效應(yīng)。而盧周來和歐陽亮(2005)利用軍費開支決定的新古典模型,對中國軍費開支的影響因素進行了經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn),威脅方與潛在威脅方對中國軍費開支的影響比較明顯,且改革開放之后的影響程度在增強。以上研究從不同方面對中國防務(wù)支出進行了研究,為研究近幾年中國防務(wù)支出增長的影響因素提供了有益的思路。但由于中國官方公布的防務(wù)支出數(shù)據(jù)與國際機構(gòu)對中國防務(wù)支出的預(yù)測普遍存有較大差別,因此研究結(jié)果一直在國際學(xué)術(shù)界存有較大爭議。為克服這一問題,本文試圖利用中國官方公布的防務(wù)支出數(shù)據(jù)和本領(lǐng)域國際上廣為接受的SIPRI數(shù)據(jù),分兩個時期(1953-1979年和1980-2007年)對中國防務(wù)支出增長的決定因素進行分析,以期為中國防務(wù)支出的增長作出更為合理的解釋。

二、國家安全與防務(wù)支出

一國的防務(wù)支出無疑與該國的安全環(huán)境及國防發(fā)展戰(zhàn)略息息相關(guān)。國家安全環(huán)境以及國防發(fā)展戰(zhàn)略從根本上影響著防務(wù)支出的大小及其比重,同時,防務(wù)支出以及與之有關(guān)的國防工業(yè)基礎(chǔ)等的發(fā)展也在一定程度上影響和制約著國家安全目標(biāo)的實現(xiàn)。

建國之后,中國的國家安全在不同的歷史階段面臨著來自不同方面的安全威脅,首先是在建國之初面臨著以美國為首的西方國家的經(jīng)濟和政治封鎖,并于1951～1953年進行了抗美援朝戰(zhàn)爭,這對于剛剛建國,百廢待興的中國而言,無疑是一個沉重的負(fù)擔(dān)。20世紀(jì)50年代末60年代初,中蘇關(guān)系惡化,來自北方的安全威脅明顯增大。在該時期,1962年爆發(fā)了中印邊境自衛(wèi)反擊戰(zhàn),并于1969年爆發(fā)了中蘇珍寶島戰(zhàn)役?？梢哉f,自建國至20世紀(jì)60年代,中國一直處于一個外部威脅不斷,在美蘇爭霸的夾縫中求得生存與發(fā)展的狀態(tài)。因此,該階段中國的國家安全戰(zhàn)略主要是以備戰(zhàn)為主,實行的是積極防御的國防戰(zhàn)略,軍事斗爭準(zhǔn)備主要是為了抵御外來侵略,為國家建設(shè)創(chuàng)造一個相對和平的環(huán)境(國防部,1998)。自20世紀(jì)70年代末80年代初開始,中國周邊的安全環(huán)境得到了極大的改善。這一時期,除了1979年爆發(fā)了中越邊境自衛(wèi)反擊戰(zhàn)之外,中國基本上處于一個相對和平的國際環(huán)境之中。特別是自20世紀(jì)80年代開始,中國領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為和平與發(fā)展已經(jīng)成為了時代的主題(鄧小平,1985)。在全球一體化趨勢日益加強的背景下,中國通過貿(mào)易與外交等手段,積極加強與外界的聯(lián)系,中國周邊安全環(huán)境得到了極大改善。針對這些情況,中國政府調(diào)整了國家發(fā)展戰(zhàn)略,由備戰(zhàn)為主轉(zhuǎn)向了以經(jīng)濟建設(shè)為中心(中共中央,1978)。為適應(yīng)這一戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變,中國軍隊開放大量的機場、港口等基礎(chǔ)設(shè)施來支持國家經(jīng)濟建設(shè)。此階段,中國仍然實行積極防御的軍事戰(zhàn)略方針,在戰(zhàn)略上實行防御、自衛(wèi)和后發(fā)制人的原則(國防部,1998)。針對海灣戰(zhàn)爭引發(fā)的世界性的軍事變革,中國軍隊也開始了對高技術(shù)條件下局部戰(zhàn)爭的研究和準(zhǔn)備。隨著中國經(jīng)濟的迅速崛起,中國在亞太乃至世界格局中的地位和作用越來越重要。盡管經(jīng)濟全球化的趨勢日益明顯,和平與發(fā)展仍然是世界的主題,但是地區(qū)沖突從未間斷,中國的周邊環(huán)境也存在著許多不安全、不穩(wěn)定的因素(江澤民,2000)。進入21世紀(jì)以來,中國積極防御的軍事戰(zhàn)略方針未變,但面臨新的形勢與任務(wù),其國防政策的基本內(nèi)容有了一些新變化。新世紀(jì)新階段中國國防政策的基本內(nèi)容是:維護國家安全統(tǒng)一,保障國家發(fā)展利益;實現(xiàn)國防和軍隊建設(shè)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展;加強以信息化為主要標(biāo)志的軍隊質(zhì)量建設(shè);貫徹積極防御的軍事戰(zhàn)略方針;堅持自衛(wèi)防御的核戰(zhàn)略;營造有利于國家和平發(fā)展的安全環(huán)境(國防部,2008)。

中國防務(wù)支出在1949年建國初期處于一個相對較低的水平,由于面臨著鞏固新生政權(quán)與國家建設(shè)的矛盾,在20世紀(jì)80年代之前,中國防務(wù)支出的波動比較頻繁,這主要是由中國當(dāng)時所面臨的外部環(huán)境所決定的。

根據(jù)中國官方數(shù)據(jù),在1950-1978年間,中國防務(wù)支出占財政支出比重最高為45.05% (1950年),最低為9.01%(1960年);1952-1978年間,中國防務(wù)支出占 GDP比重最高為9.15%(1953年),最低為3.83%(1958年)。而1979年之后,為了支持國家經(jīng)濟建設(shè),防務(wù)支出處于一個相對收縮時期,使得這一時期中國的防務(wù)支出處于一個相對較低的水平。1979-2008年中國防務(wù)支出占財政支出比重最高為17.37%(1979年),最低為6.69%(2008年); 1979-2008年中國防務(wù)支出占 GDP比重最高為5.48%(1979年),最低為1.01%(1996年)。這一時期又可以分為三個階段,第一個階段從1979年到1987年,中國國防建設(shè)處于低投入和維持性狀態(tài),防務(wù)支出年平均增長3.5%,同期GDP按當(dāng)年價格計算年平均增長14.1%,國家財政支出年平均增長10.4%,防務(wù)支出占 GDP和國家財政支出的比重,分別從1978年的4.6%和14.96%下降到1987年的1.74%和9.27%。第二階段從1988年到1997年,為彌補國防基礎(chǔ)建設(shè)的不足和維護國家安全統(tǒng)一的需要,中國在經(jīng)濟不斷增長的基礎(chǔ)上,逐步加大國防投入。防務(wù)支出年平均增長14.5%,同期GDP按當(dāng)年價格計算年平均增長20.7%,國家財政支出年平均增長15.1%,防務(wù)支出占 GDP和國家財政支出的比重繼續(xù)下降。第三個階段從1998年到2007年,為維護國家安全和發(fā)展利益,適應(yīng)中國特色軍事變革的需要,中國在經(jīng)濟快速增長的基礎(chǔ)上,繼續(xù)保持防務(wù)支出的穩(wěn)步增長。防務(wù)支出年平均增長15.9%,同期GDP按當(dāng)年價格計算年平均增長12.5%,國家財政支出年平均增長18.4%(國防部,2008)。但是,西方國家對中國的官方數(shù)據(jù)一直存有置疑。根據(jù)SIPRI給出的數(shù)據(jù),與中國官方公布的防務(wù)開支數(shù)據(jù)有一定的差距。圖1給出了近十年來中國官方和SIPRI公布的中國防務(wù)開支數(shù)據(jù)的一個對比。

雖然自20世紀(jì)90年代末開始,中國的防務(wù)支出絕對數(shù)呈現(xiàn)一個相對較快的增長時期,但中國防務(wù)支出總額、軍人人均防務(wù)支出,仍低于世界一些主要大國的水平。按照中國官方公布的數(shù)據(jù),2007年中國年度防務(wù)支出僅相當(dāng)于美國的7.51%、英國的62.43%。軍人人均防務(wù)支出僅相當(dāng)于美國的 4.49%,日本的 11.3%,英國的5.31%,法 國 的 15.76%,德 國 的14.33%。從國家國防負(fù)擔(dān)的相對比例看,中國防務(wù)支出僅占國內(nèi)生產(chǎn)總值的1.38%,而同一比例美國則為4.5%,英國為2.7%,法國為1.92%(國防部,2008)。

然而,正如前所述,國際社會對中國防務(wù)開支官方數(shù)據(jù)一直存有置疑,圖1就列出了1989-2008年SIPRI數(shù)據(jù)與中國官方公布的防務(wù)開支數(shù),SIPRI的數(shù)據(jù)要比中國官方數(shù)據(jù)多出1/3左右。

圖1 中國官方與SIPRI公布的中國防務(wù)開支數(shù)據(jù)比較

三、經(jīng)濟發(fā)展與國防支出決定

中國是人類文明古國,其歷史悠久而漫長。但其社會的劇烈變動也給我們的研究帶來了難度。所以我們的研究從1949年新中國成立開始進行考察。從1949年中華人民共和國成立到現(xiàn)在,中國的經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)歷了一個全面建設(shè)、曲折發(fā)展、迅速增長的過程。1952年,我國國內(nèi)生產(chǎn)總值只有679億元,到1978年增加到3645億元,2008年則超過了30萬億元,達到了300 670億元,年平均增長8.1%,而1961-2008年世界年平均增長速度只有3.6%。根據(jù)世界銀行資料,折合成美元,我國2008年國內(nèi)生產(chǎn)總值為38 600億美元,相當(dāng)于美國的27.2%,日本的78.6%。但是,在20世紀(jì)80年代初之前,中國經(jīng)濟發(fā)展波動幅度較大。這主要是因為在中華人民共和國建國初期,在經(jīng)歷了長期的戰(zhàn)亂之后,中國的國內(nèi)基礎(chǔ)建設(shè)相對落后,外部威脅不斷,加之這一時期的政治運動頻發(fā)和體制缺陷等原因,使得此時的中國經(jīng)濟波動幅度也是較為劇烈的。在該時期,1953-1978年GDP平均增長速度為6.1%,而GDP增長最高的年份可達21.3%(1958年),而最低的年份則到了-27.3%(1961年)。在該階段,GDP增長超過10%的年份有8個,而GDP增長為負(fù)的年份有6個。

自20世紀(jì)70年末80年代初起,中國經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)歷了一個相對較快的發(fā)展時期,GDP增長速度相對較快。這主要是在該階段,中國確立了以經(jīng)濟建設(shè)為中心的國家戰(zhàn)略,逐步推進了以市場化為導(dǎo)向的經(jīng)濟體制改革,并著力于社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和完善,中國經(jīng)濟建設(shè)步入了一個快車道。自1979-2008年,中國GDP平均增長速度為9.8%。雖然GDP增長也時有波動,但波動的幅度要明顯小得多。在該時期,GDP增長最高的年份為15.2%(1984年),最低的年份為3.8%(1990年)。其中 GDP增長超過10%的年份為12個,而 GDP增長低于5%的年份僅為2個。雖然這一階段中國的經(jīng)濟發(fā)展也經(jīng)歷了幾次波動,但波動的幅度要明顯小于1979年之前。經(jīng)過30年的改革與開放,中國經(jīng)濟取得了舉世矚目的成就,到2008年,成為了繼美國、日本和歐盟之后的第四大經(jīng)濟體,中國在世界經(jīng)濟中發(fā)揮的作用越來越重要。

當(dāng)然,與中國經(jīng)濟快速增長相對應(yīng)的是,中國的人口數(shù)量也呈現(xiàn)出快速增長趨勢。雖然自改革開放以后中國實行了計劃生育政策,但由于人口基數(shù)過大,使得中國的人口數(shù)量一直位于世界第一位。盡管如此,在扣除掉通脹因素后,自20世紀(jì)80年代以來,特別是90年代以后,中國實際人均GDP增長仍然處于一個較快的增長時期。經(jīng)濟的快速發(fā)展為中國國防建設(shè)提供了強大的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。

按照前面的分析,我們假設(shè)一國防務(wù)支出主要由本國經(jīng)濟總量、外部威脅以及一些影響國防建設(shè)的重大事件來決定,則模型設(shè)定為:

其中,MT為一國防務(wù)支出,YT為一國經(jīng)濟總量(主要由該國 GDP數(shù)量來代表),KT為外部威脅(以主要威脅方防務(wù)支出為代表),Z為影響防務(wù)支出的一些重要事件,如戰(zhàn)爭、國防工業(yè)政策的調(diào)整,等等。

為了盡量降低匯率轉(zhuǎn)換等因素的影響,以及主要考查中國防務(wù)支出增長的影響因素,計量模型采用對數(shù)形式,模型設(shè)定為:

其中CH INA、USA、USSR、JAPAN、IND IA、TA IWAN分別代表中國、美國、蘇聯(lián)、日本、印度和中國臺灣地區(qū)的防務(wù)支出。D1和D2為兩個虛擬變量,分別代表該時期發(fā)生的戰(zhàn)爭和影響防務(wù)開支的重要事件。

根據(jù)中國國防建設(shè)的實際情況,我們假設(shè):

假設(shè)一:中國自建國以來,國外威脅是影響中國防務(wù)支出的最主要因素,這些威脅包括來自美國、蘇聯(lián),以及日本、印度及中國臺灣地區(qū)。

假設(shè)二:中國改革開放以來,隨著經(jīng)濟發(fā)展及國際環(huán)境的改善,經(jīng)濟因素在中國防務(wù)支出影響因素中所占的比重有所增長。

假設(shè)三:隨著國際局勢的變化,特別是“冷戰(zhàn)”結(jié)束之后,一些重要事件(如戰(zhàn)爭、軍隊組織制度變化、一些突發(fā)事件等)的影響程度在增加,而外部威脅的影響相應(yīng)降低,中國臺灣地區(qū)的影響因素在增加。

計量分析以1979年為界,分兩個時期,利用中國官方與SIPRI的兩組數(shù)據(jù)對影響中國防務(wù)支出的因素進行回歸分析,以期找出其中的決定因素。在第一個時期(1953-1979年)中,虛擬變量D1代表該時期發(fā)生的戰(zhàn)爭,其中1953、1962、1969、1979年分別取1,其余年份取0;虛擬變量D2代表影響防務(wù)開支的重大事件,該時期最主要的事件是“三線”建設(shè),1964-1979年取1,其余年份取0。

表1 1953-1979年數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

從表1的結(jié)果中可以看出,按照中國官方公布的防務(wù)支出數(shù)據(jù),只有 GDP的增長對防務(wù)支出的增長的影響是正顯著的。而按照SIPRI的數(shù)據(jù)回歸結(jié)果來看,外部威脅(以防務(wù)支出為代表)對中國防務(wù)支出的增長作用比較明顯,美國、日本、印度和臺灣地區(qū)的防務(wù)支出在統(tǒng)計上是顯著的。而且,“三線”建設(shè)(D2)對中國防務(wù)支出的影響作用也是顯著的。即根據(jù)SIPRI公布的防務(wù)開支數(shù)據(jù),中國1953-1979年防務(wù)支出增長的主要因素是源自外部威脅,這與我們之前的假設(shè)基本一致。

在第二個時期(1980-2007年),中國進入了改革開放時期。由于該時期蘇聯(lián)解體,其對中國的安全威脅大大下降,而且缺省其個別年份的防務(wù)開支數(shù)據(jù)。因此,該時期的回歸模型不包括蘇聯(lián)。另外,由于該時期未發(fā)生戰(zhàn)爭,因此只取虛擬變量D2代表該時期影響防務(wù)開支的重大事件。如前所述,1998年中國的軍隊組織以及國防工業(yè)進行了較大的改革,所以虛擬變量D2在1998-2007年取1,1980-1997年取0。DCH INAE項代表了該時期虛擬變量與防務(wù)開支交互作用對防務(wù)開支增長的影響作用。

表2 1980-2007年數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

從表2中的結(jié)果來看,按照中國官方公布的數(shù)據(jù)來分析,該時期經(jīng)濟總量對防務(wù)支出的影響是正的而且統(tǒng)計顯著,這與假設(shè)二與假設(shè)三是相一致的;但是印度與臺灣卻是負(fù)的且統(tǒng)計顯著,這與假設(shè)三是不相一致的。而按照SIPRI的數(shù)據(jù)結(jié)果來看,在該時期外部威脅對中國防務(wù)支出的影響在下降,只有日本防務(wù)支出的增長對中國國防支出增長的影響是正顯著的,其余幾個國家在統(tǒng)計上是不顯著的,這與假設(shè)二相一致,但與假設(shè)三有所出入。對模型1與模型2而言,盡管該時期重要事件對防務(wù)開支的影響均為負(fù)顯著,但其與防務(wù)開支的交互作用卻是正顯著的。因此,重要事件對中國防務(wù)開支增長的影響在統(tǒng)計上是顯著的,這一點也與其他學(xué)者之前的研究基本一致。

四、結(jié)論性評述

通過以上分析可以得出以下幾個結(jié)論:

1.自中華人民共和國成立以來,中國政府一直是在維護國家安全與發(fā)展經(jīng)濟之間進行權(quán)衡,中國的經(jīng)濟發(fā)展與防務(wù)支出經(jīng)歷了一個曲折起伏的發(fā)展階段,在1979年之前中國防務(wù)支出的波動比較明顯,而1979年之后其波動相對較小。

2.從計量分析結(jié)果來看,1953-1979年,影響中國防務(wù)開支的主要因素是來自外部威脅。特別是來自美國、日本、印度與臺灣地區(qū)的威脅對中國防務(wù)開支的影響比較明顯。這既與當(dāng)時兩大陣營對立的國際環(huán)境有關(guān),也是一個新生政權(quán)維護國家安全的必然需要。

3.自改革開放之后,外部威脅因素對中國防務(wù)開支增長的影響程度相對下降,而經(jīng)濟發(fā)展對防務(wù)開支增長的影響程度在增長。這一方面是由于和平與發(fā)展成為了這一時期的主題,特別冷戰(zhàn)結(jié)束之后,在全球化趨勢下,世界各國之間加強了聯(lián)系。另一方面,自改革開放之后,中國經(jīng)濟的快速發(fā)展也為防務(wù)開支增長提供了一個物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。

4.從兩個時期的回歸結(jié)果可知,一些重要的事件,如“三線”建設(shè)、軍隊組織體制變革等對中國防務(wù)開支增長的影響也是比較顯著的,而戰(zhàn)爭因素對防務(wù)開支增長的影響不顯著。

5.從總體上來看,自中華人民共和國成立以來,中國防務(wù)支出的增長主要源自外部威脅以及自身經(jīng)濟的增長,中國走的是一條和平發(fā)展的道路。因此,“中國威脅論”是毫無根據(jù)的。

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