李　鈞

[摘要]跨國(guó)公司在華研發(fā)會(huì)對(duì)本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新支持系統(tǒng)等施加影響，從而產(chǎn)生溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)。這兩種效應(yīng)都通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)、示范聯(lián)系、人才流動(dòng)等途徑產(chǎn)生，只是作用方向相反。實(shí)證結(jié)果表明，競(jìng)爭(zhēng)途徑的正向作用比較顯著。引進(jìn)跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的最終目的是充分發(fā)揮研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的帶動(dòng)作用，但是由于跨國(guó)公司來(lái)華進(jìn)行研發(fā)投資的目的與我國(guó)的科技戰(zhàn)略并不一致，所以這種帶動(dòng)作用不但不會(huì)自動(dòng)出現(xiàn)，而且還會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。充分獲得跨國(guó)公司研發(fā)溢出，盡量減少擠出程度，這需要我國(guó)政府制定合理的政策對(duì)跨國(guó)公司研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范與引導(dǎo)，同時(shí)完善競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促進(jìn)本土企業(yè)吸收能力的提高，以擴(kuò)大溢出效應(yīng)，減少擠出效應(yīng)。

[關(guān)鍵詞]跨國(guó)公司；在華研發(fā)；本土企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；溢出效應(yīng)；擠出效應(yīng)

[中圖分類(lèi)號(hào))F276.7[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1000—4769(2009)05—0034—05

一、引言

20世紀(jì)90年代之后，跨國(guó)公司加大了對(duì)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的研發(fā)投資力度，其中，我國(guó)更是以容量巨大的市場(chǎng)和豐富的價(jià)廉質(zhì)優(yōu)的人力資源成為跨國(guó)公司研發(fā)投資的熱點(diǎn)區(qū)域?；谔岣弑緡?guó)創(chuàng)新能力的目的，許多發(fā)展中國(guó)家鼓勵(lì)跨國(guó)公司在本國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，我國(guó)也不例外。但是，已有研究表明，外資研發(fā)對(duì)發(fā)展中的東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新具有兩面性特點(diǎn)，我國(guó)學(xué)者針對(duì)跨國(guó)公司在華研發(fā)活動(dòng)的研究結(jié)論也與上述結(jié)論基本一致，即跨國(guó)公司在我國(guó)的研發(fā)活動(dòng)，對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既有有利的影響，也不可避免地帶來(lái)挑戰(zhàn)和一些負(fù)面影響。

在這種背景下，客觀評(píng)價(jià)跨國(guó)公司海外研發(fā)對(duì)我國(guó)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行政策分析，將具有重大的意義。

二、跨國(guó)公司在華研發(fā)溢出效應(yīng)機(jī)制

跨國(guó)公司在華研發(fā)溢出效應(yīng)是通過(guò)優(yōu)化本土企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、增加創(chuàng)新動(dòng)力、強(qiáng)化創(chuàng)新支持系統(tǒng)(資金、人力)、提高創(chuàng)新者(本土企業(yè))創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)新方法、增加創(chuàng)新技術(shù)促進(jìn)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的。其中，增加本土企業(yè)研發(fā)資金、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境等作用比較直接，其他作用主要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)、示范模仿、聯(lián)系和人力資源流動(dòng)等途徑實(shí)現(xiàn)。如圖1所示。

1、增加研發(fā)資金來(lái)源

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)與科技水平不斷提高，企業(yè)研發(fā)支出逐年增加，2007年，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為2112.5億元，比2006年增長(zhǎng)29.6％，但是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，這一水平依然較低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2006年美國(guó)、歐洲和日本企業(yè)研發(fā)支出分別為2061億美元、1810億美元和884億美元。㈩顯然我國(guó)企業(yè)的研發(fā)支出與此相比，差距依然很大。

跨國(guó)公司在華研發(fā)投資增加了我國(guó)研發(fā)投資的經(jīng)費(fèi)來(lái)源，可以有效地彌補(bǔ)我國(guó)企業(yè)研發(fā)投資的不足。以北京市為例，2005年，164家外商駐京研發(fā)機(jī)構(gòu)共籌集科技經(jīng)費(fèi)71.7億元，占北京地區(qū)科技經(jīng)費(fèi)籌集總額的9.5％，成為北京市科技活動(dòng)的重要組成部分。

2、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境

跨國(guó)公司研發(fā)投資對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的要求比較高，比如要求投資地區(qū)具有完善的基礎(chǔ)設(shè)施，能夠提供各種優(yōu)惠條件和配套服務(wù)，能夠提供完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律環(huán)境等。為了吸引跨國(guó)公司在我國(guó)的研發(fā)投資，政府將進(jìn)一步加強(qiáng)這些方面的建設(shè)，這樣做無(wú)疑也可以?xún)?yōu)化本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，創(chuàng)造本土企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的條件。

3、競(jìng)爭(zhēng)

跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，加大了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力度。在這種情況下，本土企業(yè)為了生存必須進(jìn)一步加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，更好地配置現(xiàn)有研發(fā)資源，提高自身的技術(shù)能力和研發(fā)管理水平，不斷強(qiáng)化自己的創(chuàng)新能力。反過(guò)來(lái)，本土企業(yè)研發(fā)能力的提高，也會(huì)迫使外資研發(fā)機(jī)構(gòu)不斷引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，擴(kuò)大研發(fā)投入，這又給本土企業(yè)造成新的競(jìng)爭(zhēng)壓力?？鐕?guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)帶給本土企業(yè)的溢出效應(yīng)就是在這樣的競(jìng)爭(zhēng)循環(huán)中螺旋上升的。另一方面，跨國(guó)公司海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的進(jìn)入，也使我國(guó)國(guó)內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)面臨激烈的競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)將促使國(guó)內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)盡快建立面向市場(chǎng)的研發(fā)活動(dòng)模式和面向市場(chǎng)的科研體制，使大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)成果有效擴(kuò)散到企業(yè)，迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，從而間接提高企業(yè)創(chuàng)新能力。

4、示范模仿

外資研發(fā)機(jī)構(gòu)還為我國(guó)本土企業(yè)的科研部門(mén)提供了近距離學(xué)習(xí)先進(jìn)研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的機(jī)會(huì)，為提升本土企業(yè)研發(fā)工作的運(yùn)作水平創(chuàng)造了條件。另外，跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)帶來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和世界先進(jìn)的知識(shí)管理、創(chuàng)新管理方法，對(duì)本土企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)建立科學(xué)先進(jìn)的內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新體制起到了示范和帶動(dòng)作用。

5、聯(lián)系

跨國(guó)公司為了盡可能地利用我國(guó)國(guó)內(nèi)的研究和開(kāi)發(fā)資源，獲取廣泛信息，降低研發(fā)成本，其在華研發(fā)機(jī)構(gòu)往往采取開(kāi)放策略，通過(guò)項(xiàng)目的分包、合作等形式完成研究和開(kāi)發(fā)。這種合作主要與國(guó)內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展。清華大學(xué)一項(xiàng)研究調(diào)查顯示，到2005年底為止，共有來(lái)自14個(gè)國(guó)家和地區(qū)的97家跨國(guó)公司與我國(guó)36所“211”工程重點(diǎn)高校成立了202家聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)，其中2005年底前已投入運(yùn)行的有190家。國(guó)內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)與外資研發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的研發(fā)合作，使國(guó)內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)在取得各項(xiàng)研究成果的同時(shí)，還可以學(xué)習(xí)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)方法，積累更多的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)。這種經(jīng)驗(yàn)可以通過(guò)與本土企業(yè)的合作傳遞給本土企業(yè)，從而間接促進(jìn)本土企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。近年來(lái)，跨國(guó)公司也開(kāi)始與我國(guó)企業(yè)進(jìn)行各種各樣的技術(shù)合作以達(dá)到降低產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成本的目的，比如，2007年，聯(lián)想與微軟合作，共同成立聯(lián)想一微軟聯(lián)合創(chuàng)新中心，聯(lián)想投入約40名工程師，微軟則提供技術(shù)經(jīng)驗(yàn)和培訓(xùn)支持，雙方共享研發(fā)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。㈩客觀地說(shuō)，這種合作也使我國(guó)企業(yè)獲得了豐富的技術(shù)信息，提升了自身的研發(fā)實(shí)力。另外，跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)前向和后向配套企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品制造要求非常嚴(yán)格，而在華研發(fā)機(jī)構(gòu)會(huì)充當(dāng)“輔助師”角色，幫助本土企業(yè)達(dá)到要求，從而間接幫助本土企業(yè)提高自身技術(shù)水平，比如，日本索尼公司在中國(guó)有1010家供應(yīng)商，而這1010家國(guó)內(nèi)供應(yīng)商要保證所有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到國(guó)際水平，同時(shí)保證環(huán)保達(dá)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，在這個(gè)過(guò)程中，索尼公司在華的技術(shù)研發(fā)中心做了大量工作，比如在歐洲禁止使用6種有害金屬，相應(yīng)的當(dāng)“ROSE法規(guī)”開(kāi)始實(shí)施的前一年，索尼公司已要求達(dá)到新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，其研發(fā)中心主要的任務(wù)就是研究替代品幫助中國(guó)國(guó)內(nèi)供應(yīng)商找到優(yōu)質(zhì)金屬以達(dá)到國(guó)外法規(guī)的要求。

6、人力資源流動(dòng)

人力資源流動(dòng)是技術(shù)擴(kuò)散與發(fā)生溢出的主要原因之一?？鐕?guó)公司設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，除了少數(shù)核心技術(shù)人員以外，其余大量專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員會(huì)從東道國(guó)招聘。一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示，在跨國(guó)公司投資的研究開(kāi)發(fā)中心，來(lái)自中國(guó)大陸的研究開(kāi)發(fā)人員平均占95.07％。這些研發(fā)人員在跨國(guó)公司

研發(fā)機(jī)構(gòu)中的工作經(jīng)驗(yàn)不僅提高了他們的研發(fā)能力，還會(huì)通過(guò)增強(qiáng)其技術(shù)組織與管理能力等一些隱性知識(shí)，提高科技管理水平，一旦離職去國(guó)內(nèi)企業(yè)或者科研機(jī)構(gòu)發(fā)展，將會(huì)間接提高本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。另一方面，跨國(guó)公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)，憑借自身優(yōu)厚的待遇和良好的研發(fā)環(huán)境，不僅能夠抑制中國(guó)科技人才的外流，而且能夠吸引海外中國(guó)留學(xué)生和華人學(xué)者回國(guó)從事科研工作，因此在一定程度上幫助我國(guó)留住和吸引了一大批高級(jí)人才。他們都是中國(guó)寶貴的創(chuàng)新資源，這些人才一旦回流本土企業(yè)，將極大地促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

三、跨國(guó)公司在華研發(fā)擠出效應(yīng)機(jī)制

本文所指的擠出效應(yīng)是指由于跨國(guó)公司在華研發(fā)投資，對(duì)我國(guó)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到阻礙作用的情形。與溢出機(jī)制相似，擠出機(jī)制是通過(guò)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、弱化關(guān)聯(lián)效應(yīng)、爭(zhēng)奪研發(fā)資源等作用對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)各要素施加負(fù)面影響，進(jìn)而弱化本土企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，動(dòng)搖創(chuàng)新支持系統(tǒng)，惡化創(chuàng)新環(huán)境使本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到阻礙，從而產(chǎn)生擠出效應(yīng)的。見(jiàn)圖2所示。

擴(kuò)大占有份額，從而獲得更大的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，是跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要?jiǎng)恿?。以前，憑借國(guó)內(nèi)較低的土地、人才、原材料等要素成本，本土企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中還能具有一定的比較優(yōu)勢(shì)。自跨國(guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)后，由于在研發(fā)上也能利用我國(guó)的廉價(jià)資源，使本土企業(yè)的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)大大減弱，產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力降低，這種過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)使得本土產(chǎn)品市場(chǎng)份額減少，企業(yè)利潤(rùn)隨之大幅度降低，這樣一來(lái)，勢(shì)必使本土企業(yè)減少研發(fā)投入。另一方面，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須通過(guò)產(chǎn)品市場(chǎng)獲取研發(fā)信息，尋求創(chuàng)新機(jī)會(huì)，而本土企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)的喪失使其研發(fā)工作失去依托而被迫取消或減弱。

2、弱化關(guān)聯(lián)效應(yīng)

出于技術(shù)保密問(wèn)題和技術(shù)領(lǐng)先收益等方面的考慮，跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)獨(dú)資化趨勢(shì)明顯，大多以獨(dú)立法人形式單獨(dú)注冊(cè)，一般采用獨(dú)資和控股的股權(quán)結(jié)構(gòu)，而且，愈是技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)，愈是傾向于采用獨(dú)資形式。與此同時(shí)，跨國(guó)公司也加強(qiáng)了對(duì)核心技術(shù)的控制，“很多大型跨國(guó)公司紛紛成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，對(duì)其在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)進(jìn)行科學(xué)化管理”?？鐕?guó)公司增強(qiáng)對(duì)公司核心技術(shù)的控制，很大程度上減少了先進(jìn)技術(shù)的外溢效應(yīng)，限制了先進(jìn)技術(shù)向中方企業(yè)的擴(kuò)散。同時(shí)，跨國(guó)公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)以應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)為主，基礎(chǔ)研究所占比例非常少。在本文統(tǒng)計(jì)的2003—2007年上半年成立的274家跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)中，專(zhuān)門(mén)從事基礎(chǔ)研究工作和兼做基礎(chǔ)研究工作的研發(fā)機(jī)構(gòu)共有26家，占研發(fā)機(jī)構(gòu)總量的比例為9.49％。這說(shuō)明在華外資企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)主要為滿(mǎn)足市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與占有的需要，這樣做的目標(biāo)是使跨國(guó)公司自己處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游，通過(guò)詳細(xì)具體的研發(fā)分工實(shí)現(xiàn)對(duì)核心技術(shù)的控制和壟斷，使中國(guó)本土企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈下游的被動(dòng)地位。

3、搶占研發(fā)資源

跨國(guó)公司在華進(jìn)行研發(fā)投資，客觀上與本土企業(yè)在研發(fā)資源上進(jìn)行爭(zhēng)奪，表現(xiàn)最突出的就是對(duì)研發(fā)人員的爭(zhēng)奪。在跨國(guó)公司的高薪誘導(dǎo)及激勵(lì)政策下，大批國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)人員流向外資企業(yè)，這種人才外流使得本已缺乏創(chuàng)新人才的本土企業(yè)雪上加霜。另外，跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)還借助良好的人才吸引機(jī)制，大量從國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)獲取人才。從而削弱了國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新力量，間接影響了本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，比如微軟中國(guó)研究院的研究人員中近8成來(lái)自中國(guó)，而這8成中國(guó)研究人員中，主要來(lái)自于國(guó)內(nèi)的科研院所和高校。這些頂尖人才的流失使我國(guó)研發(fā)部門(mén)創(chuàng)新能力受到很大影響。除此之外，跨國(guó)公司還積極爭(zhēng)奪研發(fā)后備力量，我國(guó)高校優(yōu)秀畢業(yè)生由于易培訓(xùn)性和對(duì)本土情況的熟悉成為爭(zhēng)搶的主要對(duì)象。

四、跨國(guó)公司在華研發(fā)對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析

通過(guò)以上機(jī)制分析，可以看出跨國(guó)公司在華研發(fā)對(duì)我國(guó)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既有溢出效應(yīng)又有擠出效應(yīng)，兩者同時(shí)并存，方向相反。兩者的作用途徑基本相似，可以總結(jié)為“示范聯(lián)系”、“人才流動(dòng)”和“競(jìng)爭(zhēng)”，兩種效應(yīng)同時(shí)在這三種途徑上發(fā)揮作用，只是作用方向相反。

那么，從實(shí)證角度看，跨國(guó)公司在華研發(fā)對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新到底有何影響?本文以我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中13個(gè)三位碼行業(yè)為研究對(duì)象，利用1997—2006年的面板數(shù)據(jù)，具體測(cè)算了外資研發(fā)對(duì)我國(guó)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)“示范和聯(lián)系”、“競(jìng)爭(zhēng)”、“人才流動(dòng)”三個(gè)途徑的影響情況。

通過(guò)對(duì)變量的具體設(shè)定，本文提出的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蜑椋?公式)

上式中下標(biāo)i代表高技術(shù)行業(yè)中不同的子行業(yè)，t代表不同的年份(下同)。其中：PAG為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)，表征國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。RYG為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)研發(fā)活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量，JFG為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，兩者分別表征國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的人員和經(jīng)費(fèi)。RYF為三資企業(yè)研發(fā)活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量，JFF為三資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，PAF為三資企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)，根據(jù)構(gòu)造，這三個(gè)變量的系數(shù)β₃、β₄、β₅分別刻畫(huà)外資研發(fā)對(duì)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的人才流動(dòng)效應(yīng)、示范聯(lián)系效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。

通過(guò)計(jì)量分析(結(jié)果見(jiàn)表1所示)發(fā)現(xiàn)，對(duì)于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)而言，自身研發(fā)經(jīng)費(fèi)的提高是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的首要力量。對(duì)于外資研發(fā)來(lái)說(shuō)，其溢出效應(yīng)大于擠出效應(yīng)。但是外資研發(fā)對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的三種主要途徑所起作用不同，其中競(jìng)爭(zhēng)途徑所起的正向作用比較顯著，而人才流動(dòng)、示范聯(lián)系兩種途徑對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響并不特別明顯，但是要警惕人才外流負(fù)效應(yīng)的產(chǎn)生。

實(shí)證分析結(jié)果顯示，對(duì)于我國(guó)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)而言，從總體上說(shuō)，外資研發(fā)的溢出效應(yīng)大于擠出效應(yīng)，但是外資研發(fā)效應(yīng)的三種主要途徑所起作用不同，其中競(jìng)爭(zhēng)途徑所起的正向作用比較顯著，而人才流動(dòng)、示范聯(lián)系兩種途徑對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響并不特別明顯。

五、結(jié)論與政策建議

跨國(guó)公司在華研發(fā)對(duì)我國(guó)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既有溢出效應(yīng)又有擠出效應(yīng)，兩者同時(shí)并存，方向相反，作用途徑基本相似。具體而言，溢出效應(yīng)通過(guò)示范模仿、人才流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)和聯(lián)系途徑產(chǎn)生；而擠出效應(yīng)通過(guò)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、弱化關(guān)聯(lián)效應(yīng)、爭(zhēng)奪研發(fā)資源途徑產(chǎn)生。溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)同時(shí)在這幾種途徑上發(fā)揮作用，只是作用方向相反。

引進(jìn)跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的最終目的是充分發(fā)揮其研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的帶動(dòng)作用，但是由于跨國(guó)公司來(lái)華進(jìn)行研發(fā)投資的目的與我國(guó)的科技戰(zhàn)略并不一致，所以這種帶動(dòng)作用不但不會(huì)自動(dòng)出現(xiàn)，而且還會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。充分獲得跨國(guó)公司研發(fā)溢出，盡量減少擠出程度，需要政府制定合理的政策加以規(guī)范與引導(dǎo)。根據(jù)溢出效應(yīng)與擠出效應(yīng)的產(chǎn)生機(jī)制以及實(shí)證結(jié)果，本文提出

如下政策建議：

1、規(guī)范跨國(guó)公司研發(fā)投資，消除其對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的不利影響。

跨國(guó)公司在華研發(fā)所產(chǎn)生的擠出效應(yīng)，可能會(huì)加大發(fā)達(dá)國(guó)家和我國(guó)在知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新方面的差距，進(jìn)而增大我國(guó)的產(chǎn)業(yè)不安全因素。因此，我們?cè)谝肟鐕?guó)公司研發(fā)投資的同時(shí)，必須強(qiáng)調(diào)其對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的風(fēng)險(xiǎn)性，消除對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的不利影響。對(duì)跨國(guó)公司的市場(chǎng)技術(shù)因素、產(chǎn)品構(gòu)成、動(dòng)態(tài)技術(shù)優(yōu)勢(shì)、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與自主生產(chǎn)能力、創(chuàng)新能力變化等一系列因素加以分析，加強(qiáng)對(duì)跨國(guó)公司研發(fā)活動(dòng)的監(jiān)控和管理。同時(shí)，還要建立健全相關(guān)法律法規(guī)，防止跨國(guó)公司利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)形成壟斷地位。

2、完善競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促進(jìn)跨國(guó)公司研發(fā)溢出。

從跨國(guó)公司溢出效應(yīng)產(chǎn)生機(jī)制及實(shí)證結(jié)果可以看出，競(jìng)爭(zhēng)是發(fā)揮溢出作用的重要途徑。但是，如果競(jìng)爭(zhēng)的“度”把握不好，成了過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，溢出效應(yīng)就會(huì)轉(zhuǎn)變成擠出效應(yīng)。因此，在本土營(yíng)造競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，完善競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，是促進(jìn)跨國(guó)公司研發(fā)溢出的重要手段。引入同行業(yè)多家跨國(guó)公司是當(dāng)前值得推崇的做法，但這里需要注意競(jìng)爭(zhēng)力度的合理增加，因?yàn)樵谖覈?guó)本土企業(yè)技術(shù)實(shí)力較弱的情況下，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，有可能把本土企業(yè)直接擠出市場(chǎng)，不但起不到促進(jìn)的作用，反而起到“促亡”的效果。

3、增強(qiáng)本土企業(yè)吸收能力，充分發(fā)揮跨國(guó)公司研發(fā)示范聯(lián)系作用。

從跨國(guó)公司溢出效應(yīng)產(chǎn)生機(jī)制可以看出，本土企業(yè)具有較高的消化、吸收能力，是充分發(fā)揮示范和聯(lián)系等作用的關(guān)鍵因素。但是實(shí)踐中，由于國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顟B(tài)比較落后，對(duì)跨國(guó)公司先進(jìn)技術(shù)的消化、吸收能力不足，所以跨國(guó)公司研發(fā)的示范聯(lián)系效應(yīng)并沒(méi)有很好地發(fā)揮。本文的實(shí)證結(jié)果也支持了這一點(diǎn)。要進(jìn)一步促進(jìn)跨國(guó)公司研發(fā)溢出，需要國(guó)內(nèi)企業(yè)切實(shí)提高自主創(chuàng)新能力，提高消化、吸收能力。這需要我們一方面加大研發(fā)投入，調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，確保自主創(chuàng)新的資金需要；另一方面應(yīng)大力培養(yǎng)與引進(jìn)創(chuàng)新人才，建立創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。同時(shí)完善國(guó)家創(chuàng)新體系，使企業(yè)成為真正的研發(fā)活動(dòng)的主體。通過(guò)科技體制改革，建立以企業(yè)自主創(chuàng)新為主導(dǎo)的企業(yè)、政府、非盈利性科研機(jī)構(gòu)共同參與的創(chuàng)新系統(tǒng)，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

4、吸引人才、留住人才，充分發(fā)揮跨國(guó)公司研發(fā)人才流動(dòng)的正向作用。

國(guó)內(nèi)企業(yè)，特別是國(guó)有企業(yè)應(yīng)切實(shí)落實(shí)科技人員激勵(lì)政策，提高科技人員的待遇，為其創(chuàng)造良好的工作與生活環(huán)境，防止科技人員流失，努力吸引科技人員回流；優(yōu)化創(chuàng)業(yè)環(huán)境，特別要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的發(fā)展，以鼓勵(lì)技術(shù)人員與管理人員的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)；健全和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系，以鼓勵(lì)我國(guó)研究開(kāi)發(fā)人員積極創(chuàng)新多出成果。

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(責(zé)任編輯：張琦)