李彥偉

一、現(xiàn)實(shí)主義和建構(gòu)主義的基本觀點(diǎn)

現(xiàn)實(shí)主義者基本的觀點(diǎn)是：首先，現(xiàn)實(shí)主義者相信國(guó)家是國(guó)際關(guān)系中最主要的行為體，是構(gòu)成當(dāng)今國(guó)際體系的基本單位。因此，國(guó)際關(guān)系的研究將集中于國(guó)家間關(guān)系的研究，而較少注意非國(guó)家行為體如國(guó)際組織、跨國(guó)公司等在國(guó)際關(guān)系中的作用。他們認(rèn)為國(guó)際組織、跨國(guó)公司等非國(guó)家行為體事實(shí)上不可能取得國(guó)家那樣重要的地位。其次，現(xiàn)實(shí)主義者將無(wú)政府狀態(tài)，即不存在任何共同的最高權(quán)威視為世界最顯著的特征。在無(wú)政府狀態(tài)下，國(guó)家必須使用自助的一切手段，包括武力，來(lái)保護(hù)其利益。競(jìng)爭(zhēng)是這種無(wú)政府體系的必然結(jié)果。國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)主要集中在軍事安全領(lǐng)域，但也表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)和其他領(lǐng)域。國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)，使國(guó)家都深切地關(guān)注其在國(guó)際體系中的權(quán)力地位和相對(duì)于他國(guó)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，這種關(guān)切引導(dǎo)著國(guó)家的行為，使國(guó)家之間的合作較難達(dá)成。第三，現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)定，國(guó)家將最大限度地尋求擴(kuò)大其權(quán)力或安全。一些現(xiàn)實(shí)主義者集中于權(quán)力，認(rèn)為它本身就是目的。摩根索就是這種現(xiàn)實(shí)主義的突出典型。而另外一些現(xiàn)實(shí)主義者則將權(quán)力看作安全的手段。如華爾茲強(qiáng)調(diào)權(quán)力不過(guò)是實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的一個(gè)手段而已。第四，現(xiàn)實(shí)主義者假定，國(guó)家是國(guó)際事務(wù)中統(tǒng)一的和理性的行為體，它能夠合理地確定其對(duì)外政策目標(biāo)，考慮各種政策方案的可行性和可能導(dǎo)致的結(jié)果，然后選擇能夠最大限度地實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)的政策方案。

建構(gòu)主義的基本觀點(diǎn)包括：(1)國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)包括物質(zhì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)。物質(zhì)結(jié)構(gòu)是行為體的實(shí)力分配及其相對(duì)位置；社會(huì)結(jié)構(gòu)則是指行為體占支配低位的信仰、規(guī)范、觀念和知識(shí)等文化因素。國(guó)際體系的物質(zhì)結(jié)構(gòu)只有在觀念結(jié)構(gòu)的框架內(nèi)才能具有意義。(2)認(rèn)同是利益的基礎(chǔ)，認(rèn)同構(gòu)成利益和行為。決定和改變國(guó)家行為、認(rèn)同和利益的不是體系的物質(zhì)結(jié)構(gòu)，而是在國(guó)際政治互動(dòng)中不斷產(chǎn)生的社會(huì)結(jié)構(gòu)。(3)國(guó)際政治行為體和結(jié)構(gòu)之間存在著互為構(gòu)成關(guān)系。社會(huì)結(jié)構(gòu)不僅確定單個(gè)行為體的含義及認(rèn)同，而且確定這些單個(gè)行為體所從事的經(jīng)濟(jì)、政治及文化活動(dòng)的模式。同時(shí)社會(huì)結(jié)構(gòu)又是行為體實(shí)踐的結(jié)果。

二、現(xiàn)實(shí)主義與建構(gòu)主義之比較

從本體論上講，現(xiàn)實(shí)主義所看到的世界是物質(zhì)基礎(chǔ)構(gòu)成的，而人類(lèi)的一切行為皆為物質(zhì)基礎(chǔ)所決定。

現(xiàn)實(shí)主義大師摩根索認(rèn)為國(guó)際政治是國(guó)家間的權(quán)力斗爭(zhēng)，任何國(guó)家的外交目的都是理性地使其國(guó)家利益最大化，國(guó)家利益定義為國(guó)家力量或權(quán)力(power)，包括一切客觀物質(zhì)性的東西，如武器、軍隊(duì)和土地。追求國(guó)家利益最大化導(dǎo)致國(guó)與國(guó)之間陷入難以擺脫的惡性競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，甚至戰(zhàn)爭(zhēng)。新現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者華爾茲進(jìn)一步對(duì)現(xiàn)實(shí)主義進(jìn)行科學(xué)性的抽象化，認(rèn)為在國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)下，國(guó)家力量(capability)是決定國(guó)家外交行為的唯一變量。這樣的結(jié)果是任何國(guó)家都會(huì)采取平衡戰(zhàn)略，即將比其強(qiáng)大的國(guó)家看作潛在的敵人而和較弱的國(guó)家結(jié)成聯(lián)盟以抗衡該強(qiáng)大國(guó)家的威脅，最終導(dǎo)致國(guó)際體系形成一個(gè)均衡狀態(tài)。也就是說(shuō)，國(guó)家力量決定國(guó)家利益，后者再?zèng)Q定國(guó)家外交行為。道德、文化和歷史的影響一概不重要。在這些假定的基礎(chǔ)上，現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者如歐根斯基(A.J.K.Organski)和吉爾平(Robert Gilpin)認(rèn)為大國(guó)之間的實(shí)力變化或新興大國(guó)的崛起很可能導(dǎo)致崛起國(guó)對(duì)以霸權(quán)國(guó)為中心的國(guó)際體系的挑戰(zhàn)。從而導(dǎo)致國(guó)際關(guān)系的不穩(wěn)定甚至戰(zhàn)爭(zhēng)。

簡(jiǎn)而言之，現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者認(rèn)為實(shí)力是決定外交行為的唯一因素。有攻擊或侵略他國(guó)的實(shí)力就一定會(huì)產(chǎn)生攻擊或侵略他國(guó)的意圖。

建構(gòu)主義的本體論是與現(xiàn)實(shí)主義大相徑庭的，建構(gòu)主義看到的世界是由人類(lèi)創(chuàng)造的價(jià)值觀、信仰和情感所構(gòu)成的精神世界，物質(zhì)世界的很多東西本身沒(méi)有意義，是人類(lèi)豐富的精神世界賦予物質(zhì)世界特殊的意義。

建構(gòu)主義學(xué)者溫特(Alexander wendy)認(rèn)為國(guó)家利益不是由國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)客觀的物質(zhì)性的力量來(lái)定義的，而是觀念性，受到如價(jià)值觀、信仰、意識(shí)形態(tài)及國(guó)家認(rèn)同等觀念的影響，并隨著這些觀念的變化而變化。溫特強(qiáng)調(diào)國(guó)家認(rèn)同對(duì)國(guó)家利益和外交行為的影響。國(guó)家認(rèn)同(stateidentity)是一個(gè)國(guó)家對(duì)另一個(gè)國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中的作用(領(lǐng)導(dǎo)者或被領(lǐng)導(dǎo)者)或是對(duì)兩國(guó)關(guān)系的性質(zhì)的定義與認(rèn)知(如盟友或敵國(guó))。他認(rèn)為國(guó)家認(rèn)同是國(guó)與國(guó)通過(guò)長(zhǎng)期交往中的相互認(rèn)知與學(xué)習(xí)而形成的，而不是由客觀的物質(zhì)事先決定的。因此價(jià)值觀、道義、情感等非理性因素在國(guó)家認(rèn)同的形成過(guò)程中就起著重要作用。例如在對(duì)兩國(guó)關(guān)系的性質(zhì)的認(rèn)知上，雙方領(lǐng)導(dǎo)人都是通過(guò)在與對(duì)方的交往歷史中感受到善意或惡意來(lái)判斷對(duì)方是可以做盟友還是敵人，而不是由對(duì)方所擁有的物質(zhì)性力量來(lái)決定。在做出國(guó)家認(rèn)同的判斷后再做出政策上的回應(yīng)如對(duì)方是潛在盟友，則采取友好的政策回應(yīng)：如對(duì)方是潛在的敵人，則做出強(qiáng)硬甚至敵意的政策回應(yīng)。也就是說(shuō)，國(guó)家利益的定義是根據(jù)國(guó)家認(rèn)同的確認(rèn)而定義的，國(guó)家認(rèn)同在先，國(guó)家利益定義在后。當(dāng)對(duì)方的國(guó)家認(rèn)同被確認(rèn)為敵國(guó)時(shí)，國(guó)家利益就被定義為防范該敵國(guó)的威脅：當(dāng)對(duì)方的國(guó)家認(rèn)同被確認(rèn)為盟友時(shí)，國(guó)家利益就被定義為與其合作及和平共處。

用溫特的話(huà)說(shuō)，不同的國(guó)家認(rèn)同可以導(dǎo)致兩個(gè)國(guó)家的關(guān)系成為敵對(duì)性的惡意競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，也可以導(dǎo)致兩國(guó)關(guān)系成為合作性的友好關(guān)系。因此信心與信任在國(guó)與國(guó)的交往中，具有非常重要的作用，當(dāng)我們與某個(gè)國(guó)家建立互信而相互認(rèn)同為盟友時(shí)，就能擺脫現(xiàn)實(shí)主義者所難以擺脫的安全困境而建立合作友好的關(guān)系。

按照建構(gòu)主義的邏輯，一種觀念，一旦被大多數(shù)人接受就變成了一個(gè)客觀實(shí)體或是我們所說(shuō)的文化，擁有其自身的生命力而長(zhǎng)期存在下去，不是個(gè)別人想改變就能改變的。一種觀念形成為文化是一個(gè)復(fù)雜而長(zhǎng)期的過(guò)程，其間有不同觀念之間的競(jìng)爭(zhēng)。有很多因素促使某一種觀念在與不同觀念的競(jìng)爭(zhēng)中得到多數(shù)人的認(rèn)可而變成主導(dǎo)性的觀念而成為文化，這包括該觀念內(nèi)在的影響力和魅力，以及外在因素如重大危機(jī)事件可幫助人們接受新的觀念，推動(dòng)該觀念的人本身的影響力，以及一定的物質(zhì)基礎(chǔ)如武力強(qiáng)迫下的洗腦，等等。但是，單靠武力強(qiáng)迫是很難改變文化的。

簡(jiǎn)言之，建構(gòu)主義不同意現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者認(rèn)為實(shí)力是決定外交行為的唯一因素的觀點(diǎn)。建構(gòu)主義認(rèn)為實(shí)力只是影響國(guó)家外交行為的因素之一，而一個(gè)更重要的影響因素則是外交政策的目標(biāo)或意圖，即外交利益，但這是獨(dú)立于國(guó)家實(shí)力而存在的。有攻擊或侵略他國(guó)的實(shí)力并不等同于有攻擊或侵略他國(guó)的意圖。外交利益或意圖的產(chǎn)生是由該國(guó)的價(jià)值觀?；蛟谂c其他國(guó)家交往過(guò)程中所產(chǎn)生的認(rèn)同感或好惡感所影響或決定的。

雖然建構(gòu)主義只是一種幫助我們認(rèn)識(shí)世界的研究范式，沒(méi)有具體可操作的理論，也沒(méi)有很強(qiáng)的道德取向，但其強(qiáng)調(diào)認(rèn)同和互信為國(guó)家間合作的基礎(chǔ)與儒家思想所強(qiáng)調(diào)的人際交往中必須先正其心，再誠(chéng)其意，才能齊家治國(guó)平天下的王道政治理念是有相通之處的。而現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)的以勢(shì)服人而不是以理服人的理念則類(lèi)似于儒家傳統(tǒng)所厭惡的霸道政治?？梢哉f(shuō)，建構(gòu)主義再次證明了儒家思想的精辟和經(jīng)久不衰的生命力。儒家思想強(qiáng)調(diào)的互信很早就用于國(guó)與國(guó)交往的實(shí)踐中，如春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)常有兩國(guó)互留人質(zhì)以增強(qiáng)互信的做法，或通過(guò)王室聯(lián)姻來(lái)增強(qiáng)互信。

華爾茲、基辛格等現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者把世界秩序視為大國(guó)間的權(quán)力分配，而建構(gòu)主義和國(guó)際政治社會(huì)學(xué)認(rèn)為應(yīng)該進(jìn)一步考慮大國(guó)認(rèn)同體系對(duì)于世界秩序的意義。具體到目前的世界秩序，美國(guó)政府企圖從反恐宣傳和一系列的國(guó)際社會(huì)反對(duì)恐怖主義活動(dòng)，來(lái)強(qiáng)調(diào)和統(tǒng)一大國(guó)之間在反恐問(wèn)題上的立場(chǎng)和觀念，力圖把反恐塑造成一種新型的意識(shí)形態(tài)，正如19世紀(jì)初的“反革命”和20世紀(jì)初的“反蘇”一樣，努力把“反恐”作為21世紀(jì)初世界秩序的認(rèn)同基礎(chǔ)。

應(yīng)該說(shuō)現(xiàn)實(shí)主義和建構(gòu)主義都有其用途。在交往國(guó)的國(guó)家認(rèn)同被確認(rèn)為是敵人后，現(xiàn)實(shí)主義的策略就很有用：在交往國(guó)的身份和認(rèn)同尚未確定的時(shí)候，建構(gòu)主義為人們理解國(guó)際關(guān)系提供了一個(gè)很有說(shuō)服力的新視野，告訴我們相互猜疑或價(jià)值觀念不同將可能導(dǎo)致負(fù)面或惡意的國(guó)家認(rèn)同，而將友好的鄰國(guó)變?yōu)閿硣?guó)，而通過(guò)建立互信鄰國(guó)甚至潛在的對(duì)手也可變?yōu)槊擞?，而建立和諧的國(guó)際社會(huì)。