蘇　毅

摘要：文章從技術(shù)創(chuàng)新的角度出發(fā)，圍繞專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的效應(yīng)展開(kāi)，分析了專利制度的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，指出專利制度是一種有利于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度，并能夠有效的推動(dòng)創(chuàng)新的擴(kuò)散，同時(shí)提出了完善我國(guó)的專利制度的一些措施。

關(guān)鍵詞：專利推廣；技術(shù)創(chuàng)新；專利制度；排他性；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中圖分類號(hào)：G306

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-2374(2009)14-0023-02

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是創(chuàng)新的技術(shù)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和更大地域空間范圍的應(yīng)用推廣。創(chuàng)新只有得到最大限度的擴(kuò)散才能達(dá)到推進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的目的，因而對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的深入研究越來(lái)越成為創(chuàng)新研究不可或缺的一部分。設(shè)置專利制度的首要目的就是通過(guò)保護(hù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)人的利益來(lái)刺激創(chuàng)新。事實(shí)證明，專利制度不僅能夠刺激創(chuàng)新，同時(shí)也能推動(dòng)創(chuàng)新的擴(kuò)散。但無(wú)可否認(rèn)的是強(qiáng)有力的專利制度賦予創(chuàng)新產(chǎn)品以一定時(shí)間內(nèi)的壟斷權(quán)，使得專利轉(zhuǎn)讓價(jià)格偏高，這種方式不利于資源的有效利用，也形成了技術(shù)擴(kuò)散的障礙，減少了新產(chǎn)品的利用。從而影響了技術(shù)在專利保護(hù)期限內(nèi)的社會(huì)擴(kuò)散，對(duì)整個(gè)社會(huì)技術(shù)進(jìn)步不利。本文試圖從專利制度與技術(shù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的辯證關(guān)系人手，為完善技術(shù)擴(kuò)散政策提供一定的理論建議。

一、專利制度下的技術(shù)創(chuàng)新

專利制度是依據(jù)專利法授予發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)，借以保護(hù)和支持發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)創(chuàng)新的推廣應(yīng)用，推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種法律制度。就其本質(zhì)而言，專利制度是一種產(chǎn)權(quán)制度，它規(guī)定了專利權(quán)人享有某種產(chǎn)權(quán)，即對(duì)專利的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等。產(chǎn)權(quán)既是法學(xué)也是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，通過(guò)它，可以將社會(huì)資源加以有效地配置。

(一)專利的特點(diǎn)

1.排他性。一般對(duì)物產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象是物件個(gè)體，專利不然.它還禁止他人隨意使用一個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的案例；在普通產(chǎn)權(quán)保護(hù)下，發(fā)明者的創(chuàng)意會(huì)溢出到其他廠商那里，因而發(fā)明者的超額利潤(rùn)僅由其生產(chǎn)成本相對(duì)優(yōu)勢(shì)決定，與發(fā)明的社會(huì)價(jià)值無(wú)關(guān)；在絕對(duì)強(qiáng)排他的產(chǎn)權(quán)保護(hù)下，外部性消失，創(chuàng)新的私人凈收益與社會(huì)凈收益相一致，因而能提供對(duì)社會(huì)而言最優(yōu)的創(chuàng)新產(chǎn)品。

2.臨時(shí)性專利是一種純公共品，那么從原則上講它應(yīng)該免費(fèi)供給，但是這樣一來(lái)發(fā)明者就失去了從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性。而給予發(fā)明者以排他性權(quán)利又會(huì)伴隨著社會(huì)福利的損失，這一權(quán)利維持的時(shí)間越長(zhǎng)，損失就越大。因此作為折衷方案，這種排他性的權(quán)利不能無(wú)限期長(zhǎng)，只能是臨時(shí)的。

(二)專利的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)價(jià)值

隨著全球?qū)＠Ｗo(hù)的不斷加強(qiáng)，目前發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)已形成“投資—專利—專利許可收入—進(jìn)一步投資”的良性發(fā)展模式，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)特別是高科技企業(yè)通過(guò)對(duì)專利資產(chǎn)的有效創(chuàng)造和動(dòng)態(tài)利用，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新收益的最大化，技術(shù)創(chuàng)新與專利管理部門已從企業(yè)的成本機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型為利潤(rùn)中心。同時(shí)從國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，專利作為具有市場(chǎng)獨(dú)占實(shí)施權(quán)的技術(shù)，其對(duì)世界各國(guó)的產(chǎn)業(yè)分工與競(jìng)爭(zhēng)模式有重大影響。隨著發(fā)達(dá)國(guó)家專利戰(zhàn)略的實(shí)施以及經(jīng)濟(jì)全球化中知識(shí)資本和專利技術(shù)價(jià)值的提高。產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上游的技術(shù)和設(shè)計(jì)的附加值進(jìn)一步提高，中游的組裝工序利潤(rùn)空間進(jìn)一步縮小。在這種情況下，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)產(chǎn)業(yè)分工和經(jīng)濟(jì)資源的控制力大大增強(qiáng)，而發(fā)展中國(guó)家由于產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的“空心化”。面臨原材料消耗加大、勞動(dòng)力資本上升、利潤(rùn)空間不足的困難，其產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有所下降。因此，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)了“一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)，二流企業(yè)賣專利，三流企業(yè)賣產(chǎn)品”的產(chǎn)業(yè)分工與盈利模式。技術(shù)創(chuàng)新投資和專利技術(shù)已成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)因素。

二、加強(qiáng)我國(guó)專利推廣制度，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的措施

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在世界貿(mào)易、科技和經(jīng)濟(jì)中的地位得到了歷史性的提升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益加強(qiáng)的國(guó)際趨勢(shì)促使各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度必須得到進(jìn)一步的完善。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善極大地促進(jìn)了專利申請(qǐng)和專利引用活動(dòng)。專利申請(qǐng)和專利引用則是國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的重要路徑。在國(guó)際通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，通過(guò)專利申請(qǐng)與專利引用利用國(guó)際擴(kuò)散技術(shù)，需要建立一套完善的專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，否則就難以從國(guó)際市場(chǎng)上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出高額的成本。

(一)加入專利聯(lián)盟

在傳統(tǒng)觀念中，專利制度賦予專利人以排他性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，過(guò)多專利的存在會(huì)導(dǎo)致大量的進(jìn)入障礙，阻礙對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的有效利用和創(chuàng)新技術(shù)的社會(huì)擴(kuò)散。但是，在許多產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，專利聯(lián)盟的出現(xiàn)為我們提供了一個(gè)新的視野。作為專利制度下企業(yè)間技術(shù)合作的重要形式——專利聯(lián)盟，在削弱專利的排他性及促進(jìn)專利權(quán)人間的有序技術(shù)合作方面發(fā)揮出巨大的作用。

(二)降低專利技術(shù)推廣的成本

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)并不是越先進(jìn)越好，目前有些知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)是保護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，對(duì)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)來(lái)說(shuō)就過(guò)于苛刻。我國(guó)作為轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)國(guó)家，技術(shù)發(fā)展處于以引進(jìn)技術(shù)和模仿開(kāi)發(fā)為主的階段，如果建立過(guò)于嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系.勢(shì)必會(huì)造成國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成本和難度加大，研發(fā)的空間更加狹小，難以形成自主的創(chuàng)新能力，也阻礙了創(chuàng)新技術(shù)的社會(huì)擴(kuò)散。我們認(rèn)為，我們要根據(jù)中國(guó)目前所處發(fā)展階段的特點(diǎn)，在滿足最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，給予相對(duì)寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，加快對(duì)擴(kuò)散技術(shù)的吸收，以較低成本盡快形成技術(shù)創(chuàng)新能力，是現(xiàn)階段中國(guó)擺脫技術(shù)比較劣勢(shì)、吸收先進(jìn)技術(shù)的重要舉措。

(三)優(yōu)化專利專有權(quán)的時(shí)空范圍

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，專利是內(nèi)嵌在創(chuàng)新產(chǎn)品或生產(chǎn)過(guò)程中的新知識(shí)。專利制度作為促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的重要政策工具，第一個(gè)重要機(jī)制就是專利權(quán)人必須通過(guò)專利申請(qǐng)書向公眾詳細(xì)披露發(fā)明，以使具備該領(lǐng)域“基本技能”的人在進(jìn)行適當(dāng)實(shí)驗(yàn)后能夠使用該項(xiàng)專利。第二個(gè)重要機(jī)制是它賦予專利發(fā)明人一定時(shí)間內(nèi)的壟斷權(quán)。為鼓勵(lì)發(fā)明人的創(chuàng)新活動(dòng)，法律賦予發(fā)明人享有排他地使用專利的權(quán)利，以此補(bǔ)償前期研發(fā)投人并獲得一定的收益。“壟斷權(quán)”機(jī)制作為對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的一種獎(jiǎng)勵(lì)，能有效地激勵(lì)發(fā)明人去創(chuàng)新，并能適當(dāng)?shù)靥岣邉?chuàng)新的擴(kuò)散。但是，該機(jī)制也對(duì)新知識(shí)的有效使用產(chǎn)生一些負(fù)面影響，因?yàn)閷＠勺鳛橐环N市場(chǎng)力量使專利權(quán)人在某一技術(shù)領(lǐng)域形成壟斷地位從而限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，損害他人和社會(huì)公共利益。為此我們需要優(yōu)化專利專有權(quán)的時(shí)空范圍，從社會(huì)福利的角度來(lái)看，這種創(chuàng)新是在一個(gè)較低的效率層面被生產(chǎn)出來(lái)，在鼓勵(lì)額外創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)收益與摒棄一些商品和服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性供給所造成的社會(huì)成本之間需要進(jìn)行平衡和取舍。

(四)加快我國(guó)反壟斷法建設(shè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不能是沒(méi)有邊界的，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用進(jìn)行反壟斷規(guī)制。強(qiáng)化反壟斷建設(shè)是非常必要的，而這種必要性在我國(guó)體現(xiàn)得尤為迫切。

1.借鑒國(guó)外立法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國(guó)發(fā)展的歷史較短，但在國(guó)外已經(jīng)歷了一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的發(fā)展時(shí)期，并且國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是與反壟斷法融合、協(xié)調(diào)發(fā)展的。因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的反壟斷法建設(shè)也已相當(dāng)成熟。作為起步較晚的我國(guó)完全可以借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，以加快我國(guó)反壟斷法方面的建設(shè)。

2.實(shí)行以政府為主導(dǎo)，行業(yè)自治組織與政府并存的市場(chǎng)監(jiān)管體系。我們必須明確限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)“壟斷性”具有相當(dāng)重要的意義。它對(duì)于我國(guó)科技發(fā)展來(lái)說(shuō)具有至關(guān)重要的作用。由政府擔(dān)負(fù)起指導(dǎo)實(shí)施的主導(dǎo)作用，甚至直接出面行使法律賦予政府的權(quán)利，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易規(guī)則保護(hù)本國(guó)企業(yè)的利益，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府職能的要?jiǎng)?wù)之一。