居　玲

［摘要］文章通過對(duì)我國(guó)目前研究生教育評(píng)價(jià)主體存在的問題及其成因進(jìn)行分析，就建立一個(gè)較為完善的由政府評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)和高校自我評(píng)價(jià)三方共同組成的多元共治型的評(píng)價(jià)主體體系進(jìn)行了探討。

［關(guān)鍵詞］研究生 教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體

［作者簡(jiǎn)介］居玲（1980- ），女，湖北廣濟(jì)人，重慶郵電大學(xué)研究生部，助理研究員，碩士，從事研究生教育管理方面的研究。（重慶 400065）

［中圖分類號(hào)］G643.0［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1004-3985（2009）24-0022-04

一、研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體存在的問題

《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》頒布二十多年來，我國(guó)的學(xué)位與研究生教育迅速發(fā)展，各種類型的質(zhì)量評(píng)價(jià)工作也相應(yīng)開展起來，為學(xué)位與研究生教育評(píng)價(jià)積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。此外，普通教育和高等教育領(lǐng)域評(píng)價(jià)理論的發(fā)展，也為我國(guó)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)提供了極其寶貴的理論借鑒，使得我國(guó)的學(xué)位與研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)逐漸形成了自己的體系。然而，由于我國(guó)學(xué)位與研究生教育發(fā)展的時(shí)間并不長(zhǎng)，評(píng)價(jià)制度的建設(shè)至今還處在探索階段，評(píng)價(jià)工作還存在一些不足。目前，我國(guó)的學(xué)位與研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體尚未形成完善的體系，主要存在以下幾方面的問題：

（一）政府干預(yù)評(píng)價(jià)過多

在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)高等教育事業(yè)完全由政府壟斷，同時(shí)，我國(guó)研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)體系形成于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，是政府直接領(lǐng)導(dǎo)、控制的結(jié)果，由政府從上至下直接建立起來，從而形成了我國(guó)單一的政府行政型評(píng)價(jià)模式。政府不僅是高等教育的主要投資者，也是高等教育的辦學(xué)者和直接管理者。這種角色的錯(cuò)位，勢(shì)必會(huì)帶來一系列無法克服的弊端。如評(píng)價(jià)主體單一化，無法更好地滿足社會(huì)多元利益主體的不同需求；缺乏監(jiān)督和制約機(jī)制，評(píng)價(jià)行為易出現(xiàn)某種壟斷性和隨意性；評(píng)價(jià)活動(dòng)具有封閉性等，造成了政府評(píng)價(jià)周期較長(zhǎng)、靈活性較低、無法適應(yīng)社會(huì)需要的局面。

（二）社會(huì)評(píng)價(jià)力量薄弱

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治體制改革的發(fā)展以及研究生教育在社會(huì)生活中的作用日益突出，社會(huì)各利益主體越來越成為研究生教育的主要利益關(guān)系人，研究生教育質(zhì)量必須滿足社會(huì)各方的需求，其所培養(yǎng)的人才、創(chuàng)造的成果以及提供的服務(wù)最終都要到社會(huì)上去檢驗(yàn)，所以社會(huì)也應(yīng)該成為研究生教育質(zhì)量重要的評(píng)價(jià)主體之一。然而，由于政府獨(dú)家控制了評(píng)價(jià)權(quán)，社會(huì)評(píng)價(jià)沒有相應(yīng)地發(fā)展起來，缺乏建立社會(huì)評(píng)價(jià)體系有關(guān)的政策、法律依據(jù)，社會(huì)評(píng)價(jià)的法律地位得不到保障，缺乏完善的、獨(dú)立的、真正意義上的社會(huì)評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu)。

（三）高校被動(dòng)參與評(píng)價(jià)

盡管在政府評(píng)價(jià)體系中，高校開展的自我評(píng)價(jià)是基礎(chǔ)，但這并非真正意義上的自我評(píng)價(jià)。因?yàn)樗怯烧块T提出的，并非高校基于自我控制研究生培養(yǎng)質(zhì)量以及學(xué)位授予質(zhì)量的需要；評(píng)價(jià)指標(biāo)都是由政府有關(guān)部門組織專家制定并統(tǒng)一下達(dá)的，并非由高校根據(jù)自身的辦學(xué)特色和研究生教育發(fā)展的實(shí)際需要而制定的；評(píng)價(jià)的方式是被動(dòng)應(yīng)付式的，而非積極主動(dòng)參與的。政府作為研究生教育的直接管理者，與高校之間是上下級(jí)的線性關(guān)系，政府制定決策，高校執(zhí)行決策，體現(xiàn)政府意志。高校被動(dòng)參與研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)，其主動(dòng)性、靈活性也無法發(fā)揮，這對(duì)需要高度學(xué)術(shù)自由的研究生教育來說，質(zhì)量很難得到有效提高。

二、研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體問題的成因

造成我國(guó)研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體單一，政府力量過強(qiáng)，社會(huì)評(píng)價(jià)與高校自我評(píng)價(jià)薄弱的原因主要有以下幾點(diǎn)：

（一）高度集中的計(jì)劃體制是問題的根源所在

“高等教育評(píng)價(jià)作為價(jià)值判斷的一種社會(huì)活動(dòng)，它同一個(gè)社會(huì)的意識(shí)形態(tài)和社會(huì)制度有著重要的聯(lián)系?！雹傥覈?guó)的研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體是與我國(guó)高等教育管理體制高度一致的。長(zhǎng)期以來，在我國(guó)高度中央集權(quán)的政治體制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的高等教育體制，也處于政府集中管理的地位。在研究生教育方面，國(guó)家是研究生教育資源的唯一擁有者和分配者，國(guó)家對(duì)研究生教育實(shí)施全面管理和嚴(yán)格控制。國(guó)家統(tǒng)一制定標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的審核以及管理，統(tǒng)一制訂招生計(jì)劃，碩士入學(xué)考試統(tǒng)一出題，統(tǒng)一劃定分?jǐn)?shù)線，等等。對(duì)研究生教育的發(fā)展規(guī)劃以及質(zhì)量管理控制權(quán)更是牢牢控制在政府手里。這種高度集中的政府統(tǒng)一管理體制造成了當(dāng)前我國(guó)研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體的單一化。

（二）“官本位”歷史文化傳統(tǒng)的影響

從文化傳統(tǒng)來看，中國(guó)社會(huì)上歷來就存在一種“官尊民卑”的思想，認(rèn)為官方評(píng)價(jià)具有權(quán)威性，有較高的認(rèn)同度，其評(píng)價(jià)的結(jié)果也容易成為決策、選擇的依據(jù)；而對(duì)于民間評(píng)價(jià)不信任，認(rèn)為缺乏可信性和科學(xué)性，再加上有關(guān)法律、規(guī)章等并沒有明確民間評(píng)價(jià)的合法地位，政府又沒有采取切實(shí)有效的措施來扶持民間機(jī)構(gòu)獨(dú)立、合法、科學(xué)地承擔(dān)開展研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)的任務(wù)。在這樣一種文化氛圍下，社會(huì)評(píng)價(jià)發(fā)展十分緩慢。

（三）國(guó)家主義價(jià)值觀的影響

與西方社會(huì)不同，在我國(guó)的價(jià)值觀中，國(guó)家主義的價(jià)值觀一直占主流地位，這既與我國(guó)幾千年的封建專制主義有關(guān)，又與我國(guó)近代以來形成的國(guó)家主義、集體主義的價(jià)值觀有關(guān)。在這種國(guó)家主義價(jià)值觀下，教育的首要價(jià)值是滿足國(guó)家、社會(huì)日益增長(zhǎng)的需要，尤其是國(guó)家的利益始終是我國(guó)高等教育的最主要目標(biāo)。特別是進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以后，培養(yǎng)高水平人才、積極發(fā)展科學(xué)技術(shù)、為提升國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力服務(wù)一直就是研究生教育的重要目標(biāo)。因此，國(guó)家對(duì)研究生教育十分重視，研究生教育的發(fā)展也把對(duì)國(guó)家的貢獻(xiàn)作為一個(gè)重要的目標(biāo)。

（四）從研究生教育發(fā)展的現(xiàn)實(shí)條件來看，市民社會(huì)尚未在我國(guó)發(fā)育成熟，研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)的社會(huì)基礎(chǔ)還不廣泛

市民社會(huì)是在研究國(guó)家和社會(huì)的關(guān)系中出現(xiàn)的一個(gè)概念，近年來在西方國(guó)家備受關(guān)注，它是指“國(guó)家和市場(chǎng)之外的所有民間組織或民間關(guān)系的總和，由各種非國(guó)家或非政府所屬的公民組織，包括非政府組織、公民的志愿性團(tuán)體、協(xié)會(huì)、社區(qū)組織、利益團(tuán)體和公民自發(fā)組成的運(yùn)動(dòng)等，又被稱為第三部門”。②市民社會(huì)一方面具有制衡國(guó)家力量、抑制國(guó)家權(quán)力過度膨脹的重要作用；另一方面，培育了多元利益集團(tuán)，并為其參與社會(huì)生活管理提供了良好環(huán)境，從而為民主政治奠定了堅(jiān)實(shí)的社會(huì)基礎(chǔ)。在研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)中，完善的以非政府組織、民間機(jī)構(gòu)、專業(yè)團(tuán)體為代表的社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的存在將會(huì)制約政府權(quán)力過分集中的趨勢(shì)，反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下多元利益主體的需要，促使研究生教育更好地滿足社會(huì)需要。而現(xiàn)實(shí)條件下，我國(guó)市民社會(huì)尚未發(fā)育成熟，盡管出現(xiàn)了大量非政府組織、民間團(tuán)體，但是他們與政府有著千絲萬縷的聯(lián)系，在人事、財(cái)務(wù)、運(yùn)作等方面缺乏獨(dú)立性和自主性，法律地位不明確，是通過政府在其職能轉(zhuǎn)變的過程中讓渡一部分職能而發(fā)展起來的，自身力量非常薄弱，無法以獨(dú)立于政府部門的身份自主地參與研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)，反映自身需要。

（五）研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)理念落后于評(píng)價(jià)實(shí)踐發(fā)展的需要

科學(xué)的評(píng)價(jià)理念能為實(shí)踐提供正確的指導(dǎo)，使評(píng)價(jià)的功能得到有效的發(fā)揮，不正確的評(píng)價(jià)理念則會(huì)對(duì)評(píng)價(jià)工作帶來誤導(dǎo)。目前，我國(guó)的研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)理念落后于評(píng)價(jià)實(shí)踐發(fā)展的需要，具體來說表現(xiàn)如下：在評(píng)價(jià)的目的上，重視以區(qū)分等級(jí)優(yōu)劣為主的終結(jié)性評(píng)價(jià)，而忽視診斷、持續(xù)改進(jìn)為主的形成性評(píng)價(jià)。在研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)中，往往面向過去，重視對(duì)過去所完成的工作的總結(jié)、鑒定、區(qū)別優(yōu)劣、進(jìn)行獎(jiǎng)懲，而忽視了在質(zhì)量形成過程中的以自我診斷、自我完善、持續(xù)改進(jìn)和提高為主的形成性評(píng)價(jià)，從而使得評(píng)價(jià)效益低下。在評(píng)價(jià)價(jià)值取向上，重視評(píng)價(jià)的工具性價(jià)值，忽視評(píng)價(jià)促進(jìn)被評(píng)者發(fā)展的本體性價(jià)值。在評(píng)與被評(píng)者的關(guān)系上，是一種控制與被控制、檢查與被檢查、管制與被管制的關(guān)系。

三、研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體重建的思考

我國(guó)單一政府行政型的研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體已滯后于現(xiàn)階段社會(huì)政治、文化等發(fā)展的需要，一個(gè)理想的研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體體系應(yīng)該是由政府評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)和高校自我評(píng)價(jià)三方共同組成的多元共治型評(píng)價(jià)體系。在這個(gè)評(píng)價(jià)體系中，政府、社會(huì)經(jīng)濟(jì)和高校分別是研究生教育的三種主要價(jià)值主體與利益主體，他們有各自不同的價(jià)值取向和利益需要，分別占有研究生教育發(fā)展的不同資源而獲得對(duì)其質(zhì)量進(jìn)行控制的某種權(quán)力，因此成為研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體體系的三種主要評(píng)價(jià)主體。

（一）完善研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)中的政府主體評(píng)價(jià)

我國(guó)高等教育體制改革的目標(biāo)是：建立“政府宏觀管理，社會(huì)廣泛參與，學(xué)校面向社會(huì)自主辦學(xué)”③的新體制。政府應(yīng)積極轉(zhuǎn)變職能，為高等教育評(píng)估事業(yè)提供服務(wù)與扶持，創(chuàng)設(shè)一個(gè)有所作為的宏觀環(huán)境。

1.政府評(píng)價(jià)的內(nèi)涵。研究生教育質(zhì)量政府評(píng)價(jià)就是由政府研究生教育行政主管部門發(fā)起并組織開展的對(duì)研究生教育質(zhì)量的評(píng)價(jià)活動(dòng)。政府行政主管部門主要是指國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室或教育部有關(guān)部門及下屬的省、市研究生教育行政主管部門或有關(guān)部、委等。政府評(píng)價(jià)的目標(biāo)與內(nèi)容由政府研究生教育行政主管部門確定，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的選擇以及評(píng)價(jià)人員的組成也由政府決定，評(píng)價(jià)的結(jié)果用以為政府制定研究生教育的發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)。

2.政府評(píng)價(jià)的地位和功能。我國(guó)已開展的研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)絕大部分屬于政府評(píng)價(jià)，由這些政府主管部門，尤其是中央政府教育行政部門直接發(fā)起并組織開展，自上而下進(jìn)行。政府評(píng)價(jià)有利于在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一組織對(duì)研究生教育質(zhì)量的檢查和評(píng)價(jià)，從整體上把握研究生教育質(zhì)量中存在的問題，從而能夠統(tǒng)籌安排和統(tǒng)一采取措施，提高研究生教育質(zhì)量的整體水平。政府通過把評(píng)價(jià)結(jié)果與學(xué)位授予權(quán)、資金投入、重點(diǎn)支持與保障等相結(jié)合，避免了直接對(duì)研究生教育質(zhì)量的干預(yù)與控制，通過評(píng)價(jià)研究生教育的基本辦學(xué)資源和辦學(xué)條件，控制研究生教育的最低質(zhì)量，維護(hù)其正常秩序，保護(hù)公眾利益與國(guó)家利益；通過評(píng)價(jià)研究生教育的辦學(xué)績(jī)效實(shí)現(xiàn)資源的合理配置，從而有效提高政府資源利用率；通過評(píng)價(jià)杠桿發(fā)揮導(dǎo)向作用，把政府對(duì)研究生教育質(zhì)量的需求傳達(dá)給高等學(xué)校，使其更好滿足政府需要?？傮w來說，政府評(píng)價(jià)是政府對(duì)研究生教育實(shí)現(xiàn)宏觀管理與間接控制的一種有效手段，對(duì)政府職能的轉(zhuǎn)變起著十分重要的作用。

3.政府評(píng)價(jià)的完善。我國(guó)這種形成于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的單一政府行政型評(píng)價(jià)的作用范圍是有限的，政府職能也是有限的。因此，改善研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)體系中的政府評(píng)價(jià)，不僅要改善政府直接評(píng)價(jià)范圍內(nèi)的評(píng)價(jià)活動(dòng)，更為重要的是，要正確認(rèn)識(shí)評(píng)價(jià)體系中政府的真正職能，實(shí)現(xiàn)職能的轉(zhuǎn)變，從而有效發(fā)揮政府作用，提高研究生教育質(zhì)量。從西方國(guó)家研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)體系的發(fā)展來看，近年來政府普遍通過各種方式加強(qiáng)了對(duì)研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)的參與，有的國(guó)家是直接參與，有的國(guó)家是通過立法、經(jīng)費(fèi)撥款、資格認(rèn)證、再評(píng)價(jià)等方式間接參與，后一種參與方式正越來越受到重視。因此，要完善我國(guó)的研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體體系，必須對(duì)單一的政府行政型評(píng)價(jià)體系進(jìn)行改革，對(duì)政府評(píng)價(jià)的作用和功能進(jìn)行重新定位，重塑政府在研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體體系中的角色，發(fā)揮其應(yīng)有的功能。

首先，加強(qiáng)政府宏觀管理。為了保證研究生教育評(píng)價(jià)的規(guī)范和有序，政府部門要加強(qiáng)評(píng)價(jià)立法和宏觀管理，通過立法、撥款、認(rèn)可等宏觀手段對(duì)評(píng)價(jià)活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督。具體地說，政府的主要職責(zé)是：通過立法，規(guī)范學(xué)校教學(xué)質(zhì)量保障行為；制定國(guó)家教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)研究生的教育質(zhì)量進(jìn)行整體監(jiān)督；建立教學(xué)質(zhì)量保障的信息網(wǎng)絡(luò)，指導(dǎo)、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和檢查教學(xué)質(zhì)量保障活動(dòng)；充分發(fā)揮教育評(píng)價(jià)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的積極作用，推動(dòng)研究生教育質(zhì)量保障活動(dòng)的學(xué)術(shù)研究和交流等。教育部和省級(jí)教育行政部門要根據(jù)“分級(jí)管理”的原則，分解、調(diào)整對(duì)研究生教育的職權(quán)，分工負(fù)責(zé)把好研究生的“入門關(guān)”。

其次，積極轉(zhuǎn)變政府職能。政府在研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)體系中的職能應(yīng)朝兩個(gè)方向轉(zhuǎn)變：一是把不該管且管不好的職能讓渡給社會(huì)或培養(yǎng)單位，例如對(duì)層次、類型、學(xué)科專業(yè)、地區(qū)分布等不同的研究生教育質(zhì)量的選優(yōu)評(píng)價(jià)、特色評(píng)價(jià)等，應(yīng)放手交給社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，政府可以參考與使用其所信任的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果。二是把該管而沒管或者沒有管好的事做起來。例如，立法和制定一系列的規(guī)則，保證研究生教育質(zhì)量各評(píng)價(jià)主體的合法性地位；協(xié)調(diào)各主體之間的關(guān)系，維護(hù)評(píng)價(jià)體系良好的秩序；建立和公布評(píng)價(jià)信息庫(kù)、專家?guī)?，提供咨詢與服務(wù)；幫助進(jìn)行評(píng)價(jià)人員的專業(yè)訓(xùn)練和評(píng)價(jià)活動(dòng)的國(guó)內(nèi)外交流與合作，等等。此外，對(duì)評(píng)價(jià)活動(dòng)進(jìn)行再評(píng)價(jià)，以提高效率或?qū)υu(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格鑒定和認(rèn)證以規(guī)范社會(huì)評(píng)價(jià)活動(dòng)，保證其公正性和合法性等都是政府應(yīng)盡的職能。

最后，建立完善公開的信息數(shù)據(jù)庫(kù)及標(biāo)準(zhǔn)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。我國(guó)目前開展的研究生教育評(píng)價(jià)活動(dòng)，采集所需信息只是單純建立在學(xué)校所提供的自評(píng)報(bào)告與專家現(xiàn)場(chǎng)考察上，應(yīng)建立起各級(jí)研究生教育管理信息數(shù)據(jù)庫(kù)以及網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。該系統(tǒng)除包括高校辦學(xué)過程與狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)、畢業(yè)生就業(yè)信息數(shù)據(jù)庫(kù)外，還應(yīng)包括社會(huì)用人部門的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等。這樣既可以在評(píng)價(jià)中通過多渠道收集信息，又可使教育評(píng)價(jià)工作簡(jiǎn)化，做到科學(xué)、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)便，保證評(píng)價(jià)的效度和信度。標(biāo)準(zhǔn)信息平臺(tái)接受來自各種渠道的信用信息，在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行統(tǒng)一的信息發(fā)布及信用等級(jí)評(píng)定，具有法律效力，是最高層次的誠(chéng)信網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)和手段，構(gòu)建覆蓋全社會(huì)的誠(chéng)信經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)，從各個(gè)角落監(jiān)督高校研究生的信用行為，再通過市場(chǎng)機(jī)制，促使高校越來越關(guān)注自己的信譽(yù)程度，進(jìn)而提高整個(gè)社會(huì)的誠(chéng)信水平。

（二）推動(dòng)研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)中的社會(huì)主體評(píng)價(jià)

隨著研究生教育體制改革的不斷深入和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，建立一種既不隸屬于政府教育行政機(jī)關(guān)，又不凌駕于高校之上，且相對(duì)獨(dú)立的研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu)制度是社會(huì)發(fā)展的必然。

1.社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)涵。社會(huì)評(píng)價(jià)有時(shí)也被稱為民間評(píng)價(jià)，主要是指非政府、非官方的各種專業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)術(shù)團(tuán)體、民間基金會(huì)、新聞媒體以及私人團(tuán)體等，主動(dòng)、獨(dú)立開展的對(duì)研究生教育質(zhì)量的評(píng)價(jià)活動(dòng)。社會(huì)評(píng)價(jià)有兩個(gè)基本特征：首先，開展評(píng)價(jià)的主體是非官方非高校的組織，但可以是由各高校組成的民間學(xué)術(shù)團(tuán)體，如院校協(xié)會(huì)、研究生院協(xié)會(huì)等。其次，社會(huì)評(píng)價(jià)是由評(píng)價(jià)主體獨(dú)立自主開展的，由被評(píng)者自愿申請(qǐng)參加的活動(dòng)。因此，它不具備政府評(píng)價(jià)的強(qiáng)制性，其權(quán)威性主要是靠其評(píng)價(jià)的專業(yè)性、科學(xué)性和可信性獲得，而不是依靠行政權(quán)威。所以，評(píng)價(jià)的結(jié)果向社會(huì)公開，但對(duì)評(píng)價(jià)單位并無直接的強(qiáng)制性和約束性，而是向評(píng)價(jià)單位反映社會(huì)各方需求，為政府評(píng)價(jià)和高校評(píng)價(jià)提供一定參考，“為社會(huì)的就學(xué)、就業(yè)和人才流動(dòng)提供信息，同時(shí)也起著社會(huì)輿論監(jiān)督的作用”。④

2.社會(huì)評(píng)價(jià)的地位和功能。從我國(guó)目前已有的社會(huì)評(píng)價(jià)看，用人單位對(duì)畢業(yè)研究生教育質(zhì)量的評(píng)價(jià)和反饋長(zhǎng)期以來被認(rèn)為是社會(huì)評(píng)價(jià)的一種主要手段，而在國(guó)外的研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)主體中占重要地位的由各種專業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)術(shù)團(tuán)體等專門性評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的社會(huì)評(píng)價(jià)尚未建立起來。盡管近年來我們也成立了諸如高等學(xué)校與科研院所學(xué)位與研究生教育評(píng)估所、上海市教育評(píng)估院等專門負(fù)責(zé)研究生教育評(píng)價(jià)的所謂社會(huì)評(píng)價(jià)中介組織，但無論從其承擔(dān)的任務(wù)，還是人員來源以及機(jī)構(gòu)內(nèi)部的組織形式與運(yùn)行方式來看，它們都與政府有著千絲萬縷的聯(lián)系，具有官方的性質(zhì)，它們所開展的評(píng)價(jià)活動(dòng)實(shí)際上是官方性質(zhì)的評(píng)價(jià)。從其他類型的社會(huì)評(píng)價(jià)來看，近十多年來，我國(guó)的民間研究生教育評(píng)價(jià)和排行也有了一定的發(fā)展，如廣東管理科學(xué)研究院已經(jīng)連續(xù)10年發(fā)布大學(xué)排行和專業(yè)排行⑤，還有一些新聞媒體發(fā)布的各種基于單項(xiàng)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上的排行等也逐漸興起，某些還在社會(huì)上產(chǎn)生了較大影響，總體上表達(dá)了民間開始參與研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)的呼聲。然而，由于這些民間組織和機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)沒有法律、法規(guī)的依據(jù)，其合法地位得不到法律承認(rèn)，并且這些組織和媒體所進(jìn)行的評(píng)價(jià)活動(dòng)也缺乏一定的規(guī)范，甚至出現(xiàn)了以商業(yè)營(yíng)利為目的的行為，造成了一定程度的混亂。這些現(xiàn)象和事實(shí)說明了我國(guó)研究生教育社會(huì)評(píng)價(jià)主體還不成熟和完善，有待進(jìn)一步規(guī)范。由于我國(guó)國(guó)情和歷史文化傳統(tǒng)的影響，我國(guó)的社會(huì)評(píng)價(jià)必須與本國(guó)國(guó)情及研究生教育發(fā)展的現(xiàn)實(shí)結(jié)合起來，在此基礎(chǔ)上建立我們的研究生教育質(zhì)量社會(huì)評(píng)價(jià)主體體系。

3.社會(huì)評(píng)價(jià)的推動(dòng)。當(dāng)前條件下，我國(guó)社會(huì)評(píng)價(jià)主體體系建設(shè)必須依靠政府力量。首先，要在我國(guó)建立真正意義上的研究生教育質(zhì)量社會(huì)評(píng)價(jià)主體體系，政府的主導(dǎo)和推動(dòng)作用首先應(yīng)該表現(xiàn)在制定一定的法律和法規(guī)，對(duì)社會(huì)評(píng)價(jià)主體的合法地位予以確認(rèn)，并且對(duì)其行為進(jìn)行法律規(guī)范。一方面要為其發(fā)展提供良好的空間；另一方面，又能杜絕實(shí)際操作中的某些不規(guī)范行為，使其得到社會(huì)的認(rèn)可與高校的信任，真正擔(dān)負(fù)起溝通高校與社會(huì)、高校與政府之間關(guān)系的重任。同時(shí)，政府采取立法手段，也為社會(huì)評(píng)價(jià)提供法律保障和約束。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶來的多元利益主體以及多元權(quán)力主體之間常常會(huì)發(fā)生矛盾和沖突，為了規(guī)范市場(chǎng)秩序，需要通過國(guó)家制定一定的法律規(guī)范，以使各權(quán)力主體及利益主體能夠彼此制衡，在享有各自權(quán)力的同時(shí)，也履行和承擔(dān)一定的責(zé)任和義務(wù)。

其次，政府通過財(cái)政撥款為社會(huì)評(píng)價(jià)提供一定的資金資助。社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以非營(yíng)利為目的，要維持生存和發(fā)展，必須有一定的資金支持。我國(guó)現(xiàn)在的社會(huì)評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu)的啟動(dòng)資金來自于政府，其中的大部分資金要依靠他們自身提供的咨詢和服務(wù)來供給，有時(shí)難免顯得經(jīng)費(fèi)緊張，尤其是一些學(xué)術(shù)團(tuán)體和專業(yè)協(xié)會(huì)，其經(jīng)費(fèi)大部分來自于會(huì)員單位的會(huì)費(fèi)，僅夠維持日常的運(yùn)轉(zhuǎn)，不足以支持他們自主獨(dú)立地開展評(píng)價(jià)活動(dòng)，這也是他們較少直接參與研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)的原因之一。因此，在我國(guó)社會(huì)評(píng)價(jià)發(fā)展的初期，在其未發(fā)展到一定規(guī)模、沒有獲得社會(huì)和高校廣泛認(rèn)可、還不能通過自主地接受委托和捐贈(zèng)獲得一定經(jīng)費(fèi)的情況下，政府應(yīng)通過直接撥款或者通過委托、合同制等手段為社會(huì)評(píng)價(jià)提供一定的發(fā)展資金，使其能逐步發(fā)展和壯大。

再次，政府通過對(duì)社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格認(rèn)證和委托服務(wù)等，規(guī)范和扶持其發(fā)展。政府可以通過對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格鑒定或者合格認(rèn)可等方式，為通過了鑒定和認(rèn)可的社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供資金資助與委托服務(wù)，規(guī)定只有通過了政府資格鑒定的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)才有權(quán)向政府申請(qǐng)資助與委托任務(wù)，這也是政府從宏觀上控制社會(huì)評(píng)價(jià)的一個(gè)切實(shí)有效的手段。通過這種辦法，政府一方面能提高資金的使用效率，切實(shí)支持一批條件較好、運(yùn)行較規(guī)范的社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)；另一方面，通過對(duì)社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格鑒定和認(rèn)可，控制和規(guī)范社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的行為，使其能真正向科學(xué)性、規(guī)范性方向發(fā)展。

最后，重視社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)范管理。作為政府、學(xué)校之間的“調(diào)控器”和“減壓閥”的社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，在面向政府和學(xué)校提供教育評(píng)價(jià)服務(wù)中，要保持自身的“中介”屬性，確保評(píng)價(jià)的公正性。為此，專業(yè)性社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有必要建立內(nèi)部的自我監(jiān)督機(jī)制，在自我規(guī)范上做文章，充分體現(xiàn)自律。通過評(píng)價(jià)工作管理?xiàng)l例、學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)制以及回避、監(jiān)督、公示制度等，切實(shí)提高評(píng)價(jià)人員的專業(yè)水平和思想道德水平，以真正實(shí)現(xiàn)在政府、學(xué)校之間架起橋梁的作用。

（三）重建研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)中的高校自我主體評(píng)價(jià)

關(guān)于高校自我評(píng)價(jià)，或簡(jiǎn)言之“自評(píng)”，在三個(gè)評(píng)價(jià)主體中，學(xué)校的自我評(píng)價(jià)至關(guān)重要，它不僅是同行評(píng)價(jià)等外部評(píng)估的基礎(chǔ)，而且是研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)中“獨(dú)立的校內(nèi)評(píng)價(jià)過程”，是研究生教育質(zhì)量保障體系的重要組成部分，是研究生教育評(píng)價(jià)的成功所系、生命所在?！爸挥薪o予自我評(píng)價(jià)以足夠的重視，才會(huì)使教育評(píng)價(jià)的積極作用得到盡可能大的發(fā)揮”，以實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)的目的。⑥

1.高校自我評(píng)價(jià)的內(nèi)涵及現(xiàn)實(shí)狀況。自我評(píng)價(jià)是學(xué)位授予單位內(nèi)部自行組織實(shí)施的評(píng)價(jià)，它是對(duì)教育活動(dòng)進(jìn)行自我調(diào)節(jié)和自我完善的重要手段，主要功能是優(yōu)化教育過程。建立自我評(píng)價(jià)體系是一種很好的質(zhì)量改進(jìn)方式，它對(duì)于學(xué)科專業(yè)及培養(yǎng)單位來說都有積極作用。從當(dāng)前我國(guó)研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)體系的現(xiàn)狀來看，真正意義上的高校自我評(píng)價(jià)制度并沒建立起來。目前我國(guó)部分高校設(shè)有教學(xué)質(zhì)量管理辦公室或教學(xué)評(píng)估辦公室，并定期開展學(xué)評(píng)教等教學(xué)評(píng)估活動(dòng)，這的確是一種進(jìn)步，但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。由于這些高校開展的自評(píng)大部分都是階段性、臨時(shí)性、應(yīng)急性、總結(jié)性的，而沒有作為學(xué)校的經(jīng)常性工作，同時(shí)高校也缺乏自評(píng)的積極性和主動(dòng)性，其所進(jìn)行的自評(píng)只不過是政府評(píng)價(jià)的一部分，是為政府評(píng)價(jià)收集信息的過程，具有某種強(qiáng)制性，容易出現(xiàn)走形式主義、弄虛作假的現(xiàn)象。

2.強(qiáng)化高校自我評(píng)價(jià)。要改善我國(guó)的研究生教育質(zhì)量高校自我評(píng)價(jià)體系，必須改變政府控制下的以為政府評(píng)價(jià)提供信息為目的的高校自評(píng)模式，由高校自主地自下而上建立起自我發(fā)展、自我約束的研究生教育質(zhì)量?jī)?nèi)部評(píng)價(jià)體系。此外，高校內(nèi)部的質(zhì)量保證不應(yīng)該僅僅局限于教學(xué)方面，還應(yīng)該擴(kuò)展到學(xué)校發(fā)展的其他層面，如科研、社會(huì)服務(wù)以及教師、畢業(yè)生等。高校內(nèi)部質(zhì)量保證體系要以形成性評(píng)價(jià)為主，及時(shí)糾正發(fā)展中的問題，定期開展質(zhì)量評(píng)價(jià)自評(píng)，并將結(jié)果公布于眾，以自覺接受社會(huì)監(jiān)督。

首先，從外部來看，必須建立起研究生教育自我評(píng)價(jià)體系的激勵(lì)和約束機(jī)制，這方面需要政府、社會(huì)兩大部門的參與。政府主要可以把財(cái)政資助、政策鼓勵(lì)與評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤，以此推進(jìn)高校研究生教育質(zhì)量自我評(píng)價(jià)體系的建立。如政府對(duì)建立了自我評(píng)價(jià)體系的高校進(jìn)行鑒定，凡是通過了鑒定的高校不僅在研究生教育發(fā)展方面可以獲得政府的經(jīng)費(fèi)資助，而且還可以享有較大的辦學(xué)自主權(quán)。社會(huì)部門則既可以從社會(huì)資金的資助、就業(yè)資格或生源等方面來促進(jìn)，例如各種專業(yè)行會(huì)可以把對(duì)專業(yè)性強(qiáng)的專業(yè)進(jìn)行鑒定作為職業(yè)資格準(zhǔn)入的一個(gè)必要資格，使畢業(yè)生能得到用人部門以及社會(huì)各界的廣泛公認(rèn)。此外，全國(guó)研究生院協(xié)會(huì)以及其他的專業(yè)委員會(huì)等專業(yè)協(xié)會(huì)都應(yīng)在各自領(lǐng)域范圍內(nèi)倡導(dǎo)建立起研究生教育質(zhì)量的內(nèi)部評(píng)價(jià)機(jī)制，并切實(shí)為其建立提供有效的指導(dǎo)和幫助。同時(shí)，可以將有無健全的內(nèi)部質(zhì)量評(píng)價(jià)體系作為是否允許進(jìn)入該專業(yè)協(xié)會(huì)的一種資格。

其次，從內(nèi)部來看，最重要的是形成學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的一種學(xué)者團(tuán)體的自律文化，使其能自覺地參加自我評(píng)價(jià)，進(jìn)行自我保障，通過這樣一種不斷自省的方式來建立學(xué)術(shù)組織的規(guī)范，維護(hù)學(xué)術(shù)的高深性、學(xué)位的榮譽(yù)以及學(xué)術(shù)組織的純潔性。因此，要發(fā)揮各級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)或教授會(huì)的重要作用，尤其是要發(fā)揮院系一級(jí)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，如院系一級(jí)的教授會(huì)或者學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用，依靠他們建立起研究生教育質(zhì)量系一級(jí)的內(nèi)部質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制。另外，在學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部形成強(qiáng)有力的行政管理部門也是推進(jìn)自我評(píng)價(jià)體系建立的一種有效措施。如果研究生院首先有了這樣一個(gè)強(qiáng)烈的意識(shí)，并且建立了一些明確的規(guī)章制度，就能為建立自我評(píng)價(jià)機(jī)制創(chuàng)建一個(gè)良好的實(shí)施環(huán)境。此外，對(duì)自我評(píng)價(jià)的形式、指標(biāo)體系、實(shí)施方法、評(píng)價(jià)結(jié)果的處理等還要進(jìn)行深入的研究，如何使得自我評(píng)價(jià)中的評(píng)價(jià)指標(biāo)科學(xué)易行，既能真正地診斷問題，幫助教師、研究生、研究生基層學(xué)術(shù)部門以及培養(yǎng)部門更好改進(jìn)工作，又能使自我評(píng)價(jià)簡(jiǎn)單易行、科學(xué)客觀且不會(huì)影響和干擾正常的教學(xué)與科研，這也是建立研究生教育質(zhì)量自我評(píng)價(jià)體系所要考慮的一個(gè)關(guān)鍵問題。另外，要加強(qiáng)管理層的質(zhì)量保障意識(shí)，提高他們的管理水平，更重要的是，要在培養(yǎng)單位內(nèi)部形成一種參與式的評(píng)價(jià)氛圍，使廣大學(xué)生、教師、管理人員互相參與，實(shí)現(xiàn)同一個(gè)目標(biāo)，即提高研究生教育質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)生未來的成長(zhǎng)和發(fā)展。

從我國(guó)目前的現(xiàn)實(shí)情況來看，研究生教育依然處于國(guó)家的統(tǒng)一集中管理之下，盡管近年來在學(xué)位的授予審核權(quán)以及研究生導(dǎo)師的審批權(quán)等方面政府的權(quán)力有所下放，但校內(nèi)自主地進(jìn)行學(xué)術(shù)管理并沒有真正建立起來。在目前研究生教育的內(nèi)外部環(huán)境下，要想一步到位建立起一種自發(fā)、自覺、自愿的，由高校主動(dòng)積極參與建設(shè)的內(nèi)部質(zhì)量自我評(píng)價(jià)體系是不現(xiàn)實(shí)的，我國(guó)研究生教育質(zhì)量自我評(píng)價(jià)體系必須在外部力量推動(dòng)與高校內(nèi)部形成一種強(qiáng)有力的學(xué)術(shù)自律機(jī)制的雙重影響下逐步建立起來。

［注釋］

①陳玉琨.中國(guó)高等教育評(píng)價(jià)論［M］.廣州：廣東高等教育出版社，1993：2.

②俞可平.治理與善治［M］.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000：11.

③陳彬，歐金榮.從“政府失靈”看我國(guó)高等教育評(píng)估改革［J］.高等師范教育研究，2003（3）：66.

④王戰(zhàn)軍.學(xué)位與研究生教育評(píng)估技術(shù)與實(shí)踐［M］.北京：高等教育出版社，2000：26.

⑤武書連.中國(guó)大學(xué)排名綜述［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2001（8）：10.

⑥許建鉞.高等學(xué)校教育鑒定與水平計(jì)估［M］.北京：中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社，1992：28.