蔡　潔

提要 我國經(jīng)濟(jì)增長的動力主要是資本投入，人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用并沒有充分發(fā)揮出來，而增加人力資本將對我國經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生較強(qiáng)的外部效應(yīng)。針對這種情況，本文在分析我國人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的基礎(chǔ)上，就我國如何發(fā)展人力資本以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出一些建議。

關(guān)鍵詞：資本；人力資本；經(jīng)濟(jì)增長

本文為河南省政府決策課題“河南省人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究”階段性成果（立項(xiàng)編號為B033）

中圖分類號：F24 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究述評

從20世紀(jì)五十年代末舒爾茨提出一般人力資本理論，到八十年代中后期新增長理論從增長模型中闡述人力資本理論，使得人力資本理論得到了很大的發(fā)展。尤其是新增長理論的形成，把對一般的技術(shù)進(jìn)步和人力資本的強(qiáng)調(diào)變成了對特殊知識和生產(chǎn)某一產(chǎn)品所需要的“專業(yè)化的人力資本”分析，使人力資本的分析更深入、更細(xì)致，把人力資本具體化、數(shù)量化了，這給人們在實(shí)踐中正確認(rèn)識經(jīng)濟(jì)增長中人力資本的作用提供了有力的工具和分析方法。

盡管人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系在理論上已取得了較為一致的觀點(diǎn)，即認(rèn)為人力資本的積累有利于經(jīng)濟(jì)增長。但是，在實(shí)證研究當(dāng)中，由于人力資本度量指標(biāo)選取以及實(shí)證研究方法的差異而導(dǎo)致了結(jié)論的不一致，尤其是人力資本指標(biāo)的度量問題。

眾多學(xué)者在考察人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系時(shí)主要使用政府的公共支出、各級教育入學(xué)率和平均受教育年限作為人力資本的替代指標(biāo)，而其中大多以教育投資作為人力資本的替代指標(biāo)。沈利生等認(rèn)為，人力資本投資是指花費(fèi)在受教育者身上的所有教育經(jīng)費(fèi)投入，一個勞動者的人力資本存量就等于他從受正規(guī)教育開始，到受最終教育層次畢業(yè)時(shí)，花費(fèi)在他身上的所有教育經(jīng)費(fèi)總和。而教育投資只是人力資本形成的多種形成之一，在對人力資本的作用進(jìn)行估計(jì)時(shí)只考慮教育的作用，而沒有將人力資本的其他投資要素進(jìn)行綜合估計(jì)，這樣在測量人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)時(shí)，實(shí)際上就變成了測量教育對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。同時(shí)，在眾多的實(shí)證研究中都是將人力資本和勞動力放在一起進(jìn)行回歸，這難以區(qū)分人力資本的真正作用，因?yàn)樵谧兞吭O(shè)定上沒有考慮將人力資本從勞動力中剔除出來，而出現(xiàn)回歸過程中的重復(fù)估計(jì)問題。勞動力數(shù)量是指一定時(shí)期的就業(yè)人數(shù)，在勞動力因素中已經(jīng)考慮了人力資本，而在人力資本回歸中又進(jìn)一步計(jì)量了人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的作用，因此造成人力資本對經(jīng)濟(jì)增長作用的重復(fù)估計(jì)。

樣本空間選取以及不同的計(jì)量分析技術(shù)也會造成結(jié)論的差異。由于國家（地區(qū)）之間在體制、政治與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等方面均存在差異，當(dāng)選取不同的國家（地區(qū)）作為分析對象時(shí)，很可能存在異方差問題，往往會導(dǎo)致不同的結(jié)論。而對單個國家或地區(qū)運(yùn)用時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系時(shí)，由于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，絕大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)時(shí)序變量都是非平穩(wěn)的，而非平穩(wěn)性將改變系數(shù)OLS估計(jì)值的漸近分布結(jié)果，在包含非平穩(wěn)變量的系統(tǒng)中使用OLS回歸可能導(dǎo)致偽回歸行為，從而會造成不準(zhǔn)確甚至錯誤的結(jié)論。

最后，本文認(rèn)為在研究人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系問題時(shí)應(yīng)該注意：要對人力資本要素進(jìn)行全面考察，選用何種指標(biāo)來測算一國的人力資本水平，應(yīng)當(dāng)以該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和人力資本發(fā)展水平為依據(jù)，要把人力資本的出現(xiàn)和人力資本的特征與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段聯(lián)系起來。正如Azariadis & Drazen（1990）所表明的：不同國家的人力資本影響經(jīng)濟(jì)增長的方式是不同的，因此所選取的人力資本指標(biāo)既要反映經(jīng)濟(jì)增長過程中人力資本的變化，又要盡可能地表現(xiàn)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長之間的作用機(jī)理。對于測度人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的作用，不能忽略其他非人力資本因素，而且應(yīng)考慮處于不同經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平等不同國家和地區(qū)的樣本，以期得到比較客觀的結(jié)論；作為統(tǒng)計(jì)計(jì)量檢驗(yàn)的使用只能作為必要的補(bǔ)充信息。

二、人力資本形成的途徑及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

人力資本形成的主要途徑是人力資本投資，包括教育投資、在職培訓(xùn)投資、健康投資等具體形式。其中，教育投資是人力資本投資的最主要部分。由于人力資本投資兼有投資和消費(fèi)的雙重性質(zhì)，還具有關(guān)聯(lián)效應(yīng)、外溢效應(yīng)、乘數(shù)效應(yīng)等經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，所以人力資本投資與物質(zhì)資本投資相比，對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)水平應(yīng)當(dāng)更高。

（一）人力資本投資的關(guān)聯(lián)效應(yīng)。教育和醫(yī)療衛(wèi)生保健行業(yè)作為第三產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展必然會對產(chǎn)業(yè)鏈中的其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生關(guān)聯(lián)效應(yīng)。一方面從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的角度來看，隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，各行各業(yè)對各種人才的需求必將不斷增長，對人的素質(zhì)要求也會不斷提高，因此勢必要求教育和醫(yī)療衛(wèi)生保健等行業(yè)飛速發(fā)展，而人力資本投資的增加，其直接后果就是加速教育和醫(yī)療衛(wèi)生保健等行業(yè)的發(fā)展，提高人力資本水平，增加全社會的人力資本存量，增加各行各業(yè)的人才供給，從而推動相關(guān)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，包括第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)的其他行業(yè)，都能夠因人力資本存量的增加而得到相應(yīng)的帶動，這就是人力資本投資的后向效應(yīng)；另一方面教育、醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)的發(fā)展還會直接產(chǎn)生對各種教學(xué)建筑、設(shè)施設(shè)備（包括計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)備等）、學(xué)習(xí)用具、醫(yī)療設(shè)備、儀器工具等的大量需求，而這些都會促進(jìn)建筑、高新科技等相關(guān)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的快速發(fā)展，從而產(chǎn)生較大的前向效應(yīng)。

（二）人力資本投資的外溢效應(yīng)。人力資本投資對經(jīng)濟(jì)增長的影響可以分為內(nèi)部效應(yīng)和外溢效應(yīng)。其中，內(nèi)部效應(yīng)指“個人的人力資本對其（自身）生產(chǎn)力（率）的作用”，這一作用在一定程度上是有限的和可以估量的；而人力資本投資的外溢效應(yīng)則較為復(fù)雜，也很難準(zhǔn)確計(jì)量，R·H·哈夫曼和昏·L·沃爾夫總結(jié)了當(dāng)代的實(shí)證研究結(jié)果，綜述了人力資本投資（主要是教育投資）的外溢效應(yīng)。由于人力資本外溢效應(yīng)的存在，一方面使人力資本投資的回報(bào)率高于物質(zhì)資本投資回報(bào)率，從而對經(jīng)濟(jì)增長具有更大的推動作用；另一方面人力資本投資的外溢效應(yīng)也使社會和個人增加對教育、培訓(xùn)等活動的需求。從國家和社會的角度來看，經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和國際競爭的不斷增強(qiáng)，要求科學(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步并成為經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)因素，而技術(shù)進(jìn)步需要大量的高級人才，要求教育迅速發(fā)展；從個人的角度看，我國國民極為崇尚教育，“望子成龍”、“望女成鳳”幾乎是每一個家長的愿望，而在我國高達(dá)40%的居民儲蓄中，有一大部分都是為子女準(zhǔn)備的教育費(fèi)用，即使是貧困家庭也會在保證基本生活的前提下，盡量讓子女接受教育。

（三）人力資本投資的乘數(shù)效應(yīng)。所謂乘數(shù)效應(yīng)，指的是在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行參數(shù)變動作用下，所有受到這一變動影響作用的各部門獲得的產(chǎn)出增加的全部過程與結(jié)果。包括投資乘數(shù)效應(yīng)、財(cái)政支出乘數(shù)效應(yīng)、貨幣乘數(shù)效應(yīng)等。人力資本投資作為投資的一種形式，必然也具有這種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，只不過其表現(xiàn)方式或作用過程稍微有別于物質(zhì)資本投資而已。

人力資本投資的乘數(shù)效應(yīng)與物質(zhì)資本投資的乘數(shù)效應(yīng)存在著相同之處，例如乘數(shù)發(fā)生作用的條件相同，即均要求正常的消費(fèi)和儲蓄的主觀與客觀需求、正常的投資渠道以及足夠的供給能力和寬松的資源約束等；但是，也存在著一些重要的區(qū)別，如人力資本投資增加，不僅會引起相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資增加和相關(guān)消費(fèi)的增長，通過產(chǎn)業(yè)鏈條的作用使國民收入產(chǎn)生數(shù)倍增加的結(jié)果，而且可以通過其直接產(chǎn)出——人的素質(zhì)的全面提高而直接使物質(zhì)產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量均有所提高，從而使國民收入（或GDP）成倍增加。與物質(zhì)資本相比，人力資本投資的乘數(shù)效應(yīng)具有二重性，因此它對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)水平更高。

三、啟示和建議

由上文可見，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的動力主要是資本投入，人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用并沒有充分發(fā)揮出來，而增加人力資本將對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生較強(qiáng)的外部效應(yīng)。針對這種情況，現(xiàn)就如何發(fā)展人力資本以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提出以下幾點(diǎn)建議：首先，大力發(fā)展教育，加大人力資本投資。教育投資是人力資本的主要組成部分，是人力資本積累和增長的主要途徑?！皝喼匏男↓垺敝阅苡鞋F(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)成就，關(guān)鍵在于他們在教育上進(jìn)行了大量投資。因此，我們應(yīng)該有”百年大計(jì)、教育為本”的戰(zhàn)略眼光，加大人力資本投資力度，進(jìn)一步發(fā)展教育事業(yè)。加大教育體制的改革，使其適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其次，建立有效使用人力資本的新機(jī)制。人力資本具有時(shí)間性特點(diǎn)，人力資本的閑置或用非所長等都會造成人力資本的浪費(fèi)。所以，要開展人才的有序流動，使各層次的人才都能得到合理、有效的配置。建立人力資本使用的新機(jī)制，就是要適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，建立和完善人才市場，改變傳統(tǒng)的用人制度，解決人力資本浪費(fèi)問題，真正做到人盡其才、才盡其用。再次，提高勞動者受教育的機(jī)會。加大社會多元化投資辦學(xué)力度，關(guān)鍵是營造寬松有效的激勵微觀主體投資教育，特別是非義務(wù)教育的政策和制度環(huán)境。加大社會民辦學(xué)院的運(yùn)作，建立有效率的教育基礎(chǔ)設(shè)施。加強(qiáng)高校和企業(yè)之間的聯(lián)系，開發(fā)二者之間對員工進(jìn)行培訓(xùn)的合作關(guān)系。最后，立足根本，長遠(yuǎn)規(guī)劃。為了使人力資本能夠更好的發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)增長做出更大的貢獻(xiàn)，就必須從政策或環(huán)境上進(jìn)行長遠(yuǎn)建設(shè)，真正的把人力資本的建設(shè)作為政策制定的目標(biāo)，制定人力資本開發(fā)利用規(guī)劃。人力資本開發(fā)利用規(guī)劃包括：發(fā)展教育、培訓(xùn)、提高勞動力素質(zhì)，改善勞力結(jié)構(gòu)；根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)測，規(guī)劃勞動力的利用途徑和方法，指導(dǎo)就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高就業(yè)水平，減少人力浪費(fèi)；加強(qiáng)人力資本開發(fā)用資金投入工作組織計(jì)劃，提供支撐條件。人力資本開發(fā)中的“瓶頸”是職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，職業(yè)培訓(xùn)的發(fā)展方向是形成開放的、面向市場的職業(yè)培訓(xùn)系統(tǒng)、職業(yè)技能鑒定的社會化管理系統(tǒng)、職業(yè)培訓(xùn)立法和行政法規(guī)系統(tǒng)。這些內(nèi)容均應(yīng)在人力資本開發(fā)規(guī)劃中體現(xiàn)出來，要強(qiáng)化人力資本開發(fā)在國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的戰(zhàn)略地位和重要作用，以人為本。

（作者單位：洛陽理工學(xué)院）

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