湯亞非　鄒綱明

〔摘 要〕對(duì)2000-2006年中國(guó)高?？蒲挟a(chǎn)出專利的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析了3種專利申請(qǐng)、授權(quán)與出售的情況；高校專利授權(quán)少、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低主要有4個(gè)原因，(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡??；(2)專利技術(shù)產(chǎn)出與轉(zhuǎn)移不在科研考核范圍；(3)專利成果不適合市場(chǎng)需求；(4)專利技術(shù)還存在不足；這從一個(gè)側(cè)面揭示高校科研在中國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)存在著不容忽視的問(wèn)題，值得認(rèn)真的思考。

〔關(guān)鍵詞〕高校；專利；產(chǎn)出；現(xiàn)狀分析

〔中圖分類號(hào)〕G306 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821(2009)01-0140-04

Analysis and Thinking on Current Patent of University in China

Tang Yafei¹ Zou Gangming²

(1.Library，Maoming College，Maoming 525000，China；

2.Center of Eudcation and Development，Maoming College，Maoming 525000，China)

〔Abstract〕Based on the statistics of the number of patent from national colleges research in 2000-2006，the paper analyzed the application，authorization and sales situation of three different kind of patents， and conclude four main reasons for the low percentage of authorization and transformation to production.(1)lack of intellectual property protection；(2)the further production of patent is not included in the research evaluation；(3)patents do not suit the market；(4)the patents have flaws in themselves.These showed that our states university sceince and research has unomitable problems when connecting to the technology market，and need some serious thoughts.

〔Key words〕university；patent；production；analysis on current situation

當(dāng)前世界各國(guó)國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的集中表現(xiàn)之一是技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，其中專利技術(shù)對(duì)促進(jìn)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起了很大的推動(dòng)作用。據(jù)世界銀行估計(jì)，中國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率平均只有15%，專利轉(zhuǎn)化率只有20%，而美國(guó)和日本科技成果轉(zhuǎn)化率已經(jīng)達(dá)到70%～80%^[1]。專利技術(shù)轉(zhuǎn)移并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，是發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的必經(jīng)之路，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈條中不可或缺的重要一環(huán)。胡錦濤總書(shū)記5.25重要講話，提出要“促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化”；充分表明了專利技術(shù)轉(zhuǎn)移及產(chǎn)業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要作用。美國(guó)高校2003年取得專利2000多項(xiàng)^[2]，200多所高校有技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，高校的技術(shù)許可為美國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)40億美元的經(jīng)濟(jì)效益，提供了約26萬(wàn)個(gè)工作機(jī)會(huì)。我國(guó)高校擁有大量的高科技項(xiàng)目，肩負(fù)起培養(yǎng)創(chuàng)新型人才和創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙重重任，在這方面與發(fā)達(dá)國(guó)家比較有一定的距離，由于高校的科研體制不完善，科技人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，分配制度不合理，造成大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。針對(duì)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的現(xiàn)狀進(jìn)行分析、思考，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作必須革舊立新。

1 高校專利申請(qǐng)量、授權(quán)量與全國(guó)申請(qǐng)、授權(quán)比較分析

從表1的數(shù)據(jù)顯示2000-2006年我國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)總額是24 786.9億元^[3]，高校是1 995.789億元，占8%^[4]；全國(guó)總共申請(qǐng)專利2 338 444項(xiàng)，高校申請(qǐng)專利83 025項(xiàng)，占3.55%，專利授權(quán)全國(guó)總共有1 206 462項(xiàng)，高校有35 749項(xiàng)，占2.96%；其中發(fā)明專利授權(quán)全國(guó)7年總共248 271項(xiàng)，高校19 040項(xiàng)，占7.67%，實(shí)用型專利授權(quán)全國(guó)共授權(quán)493 464項(xiàng)，高校13 323項(xiàng)，占2.7%，外觀設(shè)計(jì)授權(quán)全國(guó)共465 727項(xiàng)，高校1 959項(xiàng)，占0.42%。高校的3項(xiàng)專利從申請(qǐng)到授權(quán)其總量都低于科研經(jīng)費(fèi)在全國(guó)科研經(jīng)費(fèi)所占比例，這種現(xiàn)象從一個(gè)側(cè)面反映高?？蒲袆?chuàng)新能力不夠，科研與生產(chǎn)實(shí)際脫節(jié)，這是目前高?？蒲屑毙杞鉀Q的科研方向性問(wèn)題。

2 高校專利出售情況分析

當(dāng)今世界，科技競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)成為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要要素，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)已從產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)前移之技術(shù)創(chuàng)新乃至研究與發(fā)展(R&D;)領(lǐng)域，技術(shù)已經(jīng)成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力，而技術(shù)的表現(xiàn)形式除技術(shù)密集和專有技術(shù)外，主要就是發(fā)明專利，發(fā)明專利與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系密切，也是R&D;活動(dòng)的重要產(chǎn)出形式。從表3數(shù)據(jù)顯示，高校2000-2006專利授權(quán)總共35 749項(xiàng)，出售總共4 018項(xiàng)，僅占11.2%；雖說(shuō)高校專利授權(quán)在不斷增加，7年提高了6倍，出售專利7年只提高了2.3倍，每個(gè)專利產(chǎn)生大約平均需要55萬(wàn)元科研經(jīng)費(fèi)，每個(gè)專利出售只有44.3萬(wàn)，這種低效率運(yùn)行，嚴(yán)重制約高校科研成果市場(chǎng)化的步伐。必須引起高校科研人員高度注意。

3 高校專利產(chǎn)出與授權(quán)出售率低的原因

從表1、表3的數(shù)據(jù)來(lái)看，高校專利的申請(qǐng)與授權(quán)都是比較低的，專利轉(zhuǎn)移就更低，高?？萍紝?shí)力在全國(guó)范圍來(lái)說(shuō)應(yīng)該是很強(qiáng)的，為什么在專利產(chǎn)出、授權(quán)與出售方面貢獻(xiàn)會(huì)那么低呢?由于大學(xué)長(zhǎng)期形成的科研管理模式和科研人員普遍存在重視成果鑒定輕視專利，重視國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)輕視市場(chǎng)，重視論文的檔次輕視科研的實(shí)用價(jià)值。加上國(guó)家對(duì)大學(xué)考核，教師的考核，對(duì)科研產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益沒(méi)有硬指標(biāo)，致使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)差，科研產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)效益沒(méi)有在大學(xué)的科研管理中真正體現(xiàn)出來(lái)。

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種法律賦予的智力勞動(dòng)成果的權(quán)利，它是世界貿(mào)易體系的三大支柱之一。美國(guó)1980年就實(shí)施《拜杜法案》，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了明確的規(guī)范，據(jù)美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德研究分析調(diào)查統(tǒng)計(jì)^[5]，如果沒(méi)有專利保護(hù)，美國(guó)藥品發(fā)明有60%研究不出來(lái)，化學(xué)發(fā)明有38%不會(huì)研究出來(lái)，我國(guó)高校在1992-1998年有60 000多項(xiàng)成果通過(guò)鑒定，但申請(qǐng)專利保護(hù)的不足13 300項(xiàng)，只占22%。高校的科研“產(chǎn)出”沒(méi)有強(qiáng)調(diào)科研的對(duì)GDP增長(zhǎng)有多大影響，而是強(qiáng)調(diào)發(fā)表了多少有影響的論文被國(guó)際三大索引收錄，出版了多少專著，得了多少獎(jiǎng)項(xiàng)，所以教師們爭(zhēng)先將研究成果以論文的形式無(wú)償貢獻(xiàn)給世界，致使大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。例如20世紀(jì)70年代我國(guó)醫(yī)藥科技人員經(jīng)過(guò)10余年的艱苦研究，成功開(kāi)發(fā)出新的化學(xué)藥物——青蒿素，這項(xiàng)技術(shù)成果當(dāng)時(shí)在全球范圍內(nèi)引起強(qiáng)烈反響，是我國(guó)醫(yī)藥領(lǐng)域惟一得到公認(rèn)的新化學(xué)藥物，并獲得國(guó)家科技獎(jiǎng)；但是由于種種原因，這項(xiàng)高科技成果最終未申請(qǐng)專利，當(dāng)這項(xiàng)技術(shù)成果的研究論文發(fā)表后不久，國(guó)外企業(yè)稍加更改便申請(qǐng)了專利保護(hù)，造成我國(guó)每年近5億美元的損失。這種教訓(xùn)是深刻的。

專利具有技術(shù)權(quán)利化的作用，一項(xiàng)技術(shù)申請(qǐng)專利，經(jīng)審查一旦授予專利權(quán)，就有權(quán)受到法律保護(hù)，這種權(quán)利表現(xiàn)為兩方面。一方面是對(duì)發(fā)明技術(shù)的自身保護(hù)。技術(shù)一旦申請(qǐng)專利，無(wú)論這項(xiàng)技術(shù)通過(guò)論文發(fā)表，還是參加學(xué)術(shù)會(huì)議或展示會(huì)，均受法律保護(hù)，任何人即使通過(guò)上述途徑掌握了這項(xiàng)技術(shù)，也不能使用；另一方面是對(duì)市場(chǎng)的占領(lǐng)，一種產(chǎn)品只要被授予專利權(quán)，就等于在市場(chǎng)上具有了獨(dú)占權(quán)，未經(jīng)專利權(quán)人的許可，任何人都不得生產(chǎn)、銷售該專利產(chǎn)品。專利賦予了相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品占領(lǐng)和保護(hù)市場(chǎng)的功能。高校的科研人員該清醒的認(rèn)識(shí)專利保護(hù)的重要性。

3.2 專利技術(shù)不在科研考核范圍

高校的科研考核機(jī)制，很少納入專利申請(qǐng)指標(biāo)，更沒(méi)有專利轉(zhuǎn)化指標(biāo)，導(dǎo)致科研人員主攻方向是論文、專著、獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)，晉升職稱?，F(xiàn)行科研管理政策是以成果鑒定的檔次和發(fā)表的論文數(shù)作為結(jié)題的標(biāo)準(zhǔn)，不談專利申請(qǐng)數(shù)?，F(xiàn)在技術(shù)鑒定會(huì)存在著走過(guò)場(chǎng)的問(wèn)題，漫天飛的國(guó)際領(lǐng)先、國(guó)際先進(jìn)、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先和國(guó)內(nèi)先進(jìn)。現(xiàn)在高校的科研成果只有9%的到應(yīng)用。3%的研究成果能夠獲得效益^[7]，高?？蒲许?xiàng)目，特別是應(yīng)用型研究就更要強(qiáng)調(diào)科研產(chǎn)出對(duì)GDP影響；應(yīng)用型研究如果在研制過(guò)程沒(méi)有產(chǎn)生對(duì)相關(guān)企業(yè)有重大影響，這樣的科研就等于浪費(fèi)了納稅人的錢，這方面高校應(yīng)該在立項(xiàng)時(shí)就有相應(yīng)的措施和要求，結(jié)題時(shí)也有相應(yīng)的考核指標(biāo)。

3.3 專利成果不適應(yīng)市場(chǎng)需求

由于高校的以科研為主導(dǎo)方向，不直接面對(duì)市場(chǎng)，只是根據(jù)科研發(fā)展制定相應(yīng)研究規(guī)劃，并在國(guó)家相關(guān)部門進(jìn)行了立項(xiàng)，在研究開(kāi)始之前，沒(méi)有考慮市場(chǎng)的需求，更沒(méi)有考慮科研對(duì)經(jīng)濟(jì)GDP貢獻(xiàn)，有的科研立項(xiàng)時(shí)就先天不足，對(duì)課題的新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用性考慮少，對(duì)我國(guó)已經(jīng)收藏近4 000萬(wàn)份世界各國(guó)專利文獻(xiàn)和世界每年出版的100多萬(wàn)份專利文獻(xiàn)，記載了全世界95%的新發(fā)明，沒(méi)有認(rèn)真的查詢，有閉門造車現(xiàn)象，結(jié)果浪費(fèi)了大量的時(shí)間和經(jīng)費(fèi)?？蒲谐晒鰜?lái)就過(guò)時(shí)，不適合市場(chǎng)需求。有的專利即使有些科研成果有市場(chǎng)需求，也會(huì)由于生產(chǎn)條件苛刻或生產(chǎn)成本過(guò)高而難于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移比較難以實(shí)現(xiàn)。

3.4 專利技術(shù)不是很完善

專利本身的原因，有的專利技術(shù)含量低，不成熟，難以吸引投資，只能“紙上談兵”。有的專利技術(shù)含量很高，確實(shí)具有很好的超前性，但并非當(dāng)前市場(chǎng)所需，也是不能吸引企業(yè)投資。這種現(xiàn)象在我國(guó)專利技術(shù)市場(chǎng)帶有一定的普遍性，尤其是高校和研究所；這是科技與市場(chǎng)嚴(yán)重脫節(jié)的表現(xiàn)之一，制約了專利市場(chǎng)的發(fā)展。

3.5 專利管理機(jī)制存在缺陷

現(xiàn)在高校的科研管理部門與產(chǎn)業(yè)化部門分離，由不同的人來(lái)管理負(fù)責(zé)，這種管理方式導(dǎo)致科研管理人員只負(fù)責(zé)專利技術(shù)管理，不管專利技術(shù)轉(zhuǎn)移；專利產(chǎn)業(yè)化工作人員由于不負(fù)責(zé)專利管理很難了解到專利技術(shù)的詳細(xì)情況，一定程度上影響了專利技術(shù)轉(zhuǎn)移。

4 政策與建議

4.1 學(xué)校搭建平臺(tái)，促進(jìn)專利產(chǎn)出、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化

強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，是高校領(lǐng)導(dǎo)必須具備的領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)，只有把校園營(yíng)造一個(gè)尊重勞動(dòng)，尊重知識(shí)，尊重人才，尊重創(chuàng)造的良好氛圍，高校的科研面貌才能煥然一新。要想徹底扭轉(zhuǎn)高?？蒲信c生產(chǎn)實(shí)際和市場(chǎng)脫節(jié)現(xiàn)象，要將科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理前移，在科研立項(xiàng)時(shí)就要對(duì)與本課題有關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行專利檢索，并進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析，課題要有創(chuàng)新的技術(shù)方案和計(jì)劃要求，這是課題研究中可能形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的首要條件。同時(shí)盡快建立有利于形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益激勵(lì)機(jī)制，增加對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新者的獎(jiǎng)勵(lì)力度，鼓勵(lì)和保護(hù)科技人員的創(chuàng)新，并能使創(chuàng)新者獲得物質(zhì)回報(bào)。

專利技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，學(xué)?？蒲泄芾聿块T要加大宣傳專利產(chǎn)業(yè)化的重要意義，并根據(jù)情況制定配套政策；對(duì)重點(diǎn)課題從申報(bào)開(kāi)始，就要有創(chuàng)新專利技術(shù)具體指標(biāo)要求，結(jié)題時(shí)要產(chǎn)生對(duì)相關(guān)企業(yè)有重大影響的創(chuàng)新專利技術(shù)，強(qiáng)調(diào)科研產(chǎn)出要對(duì)GDP的貢獻(xiàn)，把專利技術(shù)擁有量、含金量和實(shí)施程度作為衡量科技人員技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)以及提高科技人員在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中享有的分配比例，對(duì)有價(jià)值創(chuàng)新專利，要實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

同時(shí)要建立和完善專利投融資體系，為專利產(chǎn)業(yè)化解決資金瓶頸，倡導(dǎo)科研人員要圍繞以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移體系，推動(dòng)制定有利于專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策和法規(guī)；健全專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)機(jī)制，建立有利于專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的社會(huì)環(huán)境。

4.2 高校充分發(fā)揮國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)和國(guó)家工程中心在國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造中的核心作用 國(guó)際上技術(shù)發(fā)明比較集中到大型實(shí)驗(yàn)室、大公司、高校專業(yè)性和實(shí)力強(qiáng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行。因?yàn)榘l(fā)明創(chuàng)新必須融入復(fù)雜的技術(shù)系統(tǒng)中，高校有國(guó)家重點(diǎn)試驗(yàn)室，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和國(guó)家工程中心，有產(chǎn)出高水平成果的條件，是我國(guó)生產(chǎn)新知識(shí)、新技術(shù)的重要基地，只有合理的利用這些資源，提高專利產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量。

4.3 充分利用專利信息平臺(tái)

公共科技運(yùn)動(dòng)的興起使各地都建立了一定規(guī)模的專利信息平臺(tái)，利用網(wǎng)絡(luò)的便捷，在課題立項(xiàng)和科學(xué)研究中充分加以利用，就可以做到知己知彼，站在前人的肩膀上往上攀登，避免重復(fù)研究和浪費(fèi)。

4.4 高校應(yīng)與企業(yè)聯(lián)合建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的研發(fā)戰(zhàn)略 鑒于高校專利成果針對(duì)性差、產(chǎn)業(yè)化難的問(wèn)題，高校要成立與企業(yè)聯(lián)合研究中心，與企業(yè)合作，針對(duì)企業(yè)需求，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，充分考慮生產(chǎn)條件和生產(chǎn)成本等實(shí)際問(wèn)題，從根本上解決專利轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題。把專利技術(shù)轉(zhuǎn)移指標(biāo)列入考核體系，激勵(lì)科研人員從研發(fā)開(kāi)始就注重專利實(shí)用性，符合企業(yè)和市場(chǎng)發(fā)展需要，便于專利技術(shù)順利轉(zhuǎn)移。同時(shí)，把專利的管理和轉(zhuǎn)化工作聯(lián)合開(kāi)展，便于專利轉(zhuǎn)化人員更好地了解專利自身情況，促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移。

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