徐蓓雯

摘要為降低損失成本、提高訴訟效率和實(shí)現(xiàn)司法大眾化,許多國家和地區(qū)都設(shè)立了小額訴訟程序,小額訴訟程序本身具有深厚的法理基礎(chǔ)。我國構(gòu)建小額訴訟程序是必然的,同時(shí)還應(yīng)注重其在立法上的設(shè)計(jì)。

關(guān)鍵詞小額訴訟程序構(gòu)建立法設(shè)計(jì)

中圖分類號(hào):D925文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)02-148-02

近年來,隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,市場主體和經(jīng)濟(jì)利益多元化,各國民事案件在數(shù)量和質(zhì)量上都發(fā)生了較大的變化,司法資源的嚴(yán)重不足與積案之間的矛盾日益突出,由此又引發(fā)了法律公平和效率之間的沖突。怎樣利用現(xiàn)有的司法資源保障每一個(gè)普通公民都能夠通過訴訟實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利,已成為世界各國普遍關(guān)注的問題。20世紀(jì)60年代西方一些國家率先在這個(gè)方面進(jìn)行了改革,他們紛紛修改本國的民事訴訟程序法,尤其是在民事程序法規(guī)方面確立了小額訴訟程序,以解決上述矛盾和沖突。

一、小額訴訟程序在國外的適用

(一)小額訴訟程序的起源

小額訴訟程序首先產(chǎn)生于20世紀(jì)的美國,當(dāng)時(shí)美國資本主義經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展,經(jīng)濟(jì)糾紛類型也日趨多元化。大量環(huán)境污染等公害案件紛紛涌現(xiàn),民事訴訟案件急劇上升,案件積壓情況嚴(yán)重。為了在有限的司法資源條件下處理這些積案,一些州開始使用一種比普通、簡易程序更為快速,更能有效地提高訴訟效率,盡快掃清積案的僅針對(duì)小額糾紛適用的程序。美國也由此成為世界上最早適用并制定小額訴訟程序的國家。此后,這種新型的訴訟程序在世界范圍內(nèi)逐漸得到重視,許多國家的民事訴訟程序改革都以建立小額訴訟程序?yàn)槟繕?biāo)。

(二)小額訴訟程序在英美法系國家的立法和司法適用

美國是被公認(rèn)為世界上小額訴訟程序制度最發(fā)達(dá)的國家,其小額訴訟程序制度也堪稱是世界上最完善和最成熟的,無論是對(duì)英美法系國家還是大陸法系國家都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。在美國,“小額訴訟程序是一種用以允許普通公民提出法律規(guī)定最低數(shù)額金錢訴訟請(qǐng)求的訴訟程序。這種訴訟程序由州初審法院執(zhí)行,有時(shí)是在具有有限金額管轄權(quán)的法院分庭?！必P美國各州小額法庭受理的案件類型及訴爭雖有所不同,但一般只受理5000美元以下的損害賠償、債務(wù)、租賃等案件。70年代以后,為了減輕當(dāng)事人的負(fù)擔(dān),美國在建立小額審判制度方面進(jìn)行了改革,例如把小額訴訟法庭建立在社區(qū)內(nèi),夜間或者休息日開庭,地方法院的法官輪流到小額訴訟法庭擔(dān)任法官,采用簡易程序,只收取10至20美元的費(fèi)用,開展免費(fèi)的法律咨詢等。美國通過小額訴訟法庭的簡易審判,一方面大幅度地降低了當(dāng)事人的訴訟成本,為當(dāng)事人提供了及時(shí)和有效的司法救濟(jì),同時(shí)也通過基層司法的積極活動(dòng),有利地維護(hù)了整個(gè)司法系統(tǒng)的地位和權(quán)威。豎英國從1846年起就設(shè)立了郡法院來處理爭議金額較低的民事糾紛,但隨著郡法院民事訴訟程序越來越復(fù)雜,與大量案情單純而爭議金額較低的日常性糾紛不相適應(yīng)。因此,1971年英國消費(fèi)者委員會(huì)發(fā)表報(bào)告對(duì)這樣的情形進(jìn)行了批評(píng),并提議設(shè)立專門處理小額案件的特別法庭。在這種背景下,1973年有關(guān)于郡法院民事訴訟程序的法律得到了修改,建立了專門的小額訴訟法庭,以一種低廉、簡易的訴訟程序處理3000英鎊以下的小型消費(fèi)爭議和人身損害賠償案件。豏此后,英國又不斷地修改立法擴(kuò)大了小額訴訟程序的適用范圍。

(三)小額訴訟程序在大陸法系國家中的立法和司法適用

日本于1996年完成了民事訴訟法的修改,此次修改最引人注意的地方就是增加了小額訴訟裁判制度,專編規(guī)定了小額訴訟程序。根據(jù)其規(guī)定,在簡易裁判所,訴訟標(biāo)的在30萬日元以下的爭議經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)可采用小額訴訟程序,通過禁止反訴、一次審理結(jié)案、簡化證據(jù)調(diào)查及證人詢問、禁止上訴等措施,使標(biāo)的較小的糾紛也能及時(shí)得到司法救濟(jì),而不致使當(dāng)事人因成本和效率方面的因素感到得不償失。豐德國,根據(jù)德國法院組織法規(guī)定,地方法院為最低一級(jí)的法院,它作為小額法庭處理涉訟金額1萬馬克以下的民事爭議案件。地方法院由1名獨(dú)任法官審理案件,當(dāng)事人不必聘請(qǐng)律師,涉訟金額在1500馬克以下的一般不允許上訴。由于地方法院在德國數(shù)量眾多,一共有七百多個(gè),因而當(dāng)事人可以很容易接近法院,并能簡單迅速地解決爭議。豑法國大審法院和小審法院都可以受理第一審民事案件。其中小審法院只受理標(biāo)的金額在5萬法郎以下的民事案件,對(duì)爭議標(biāo)的不超過2.5萬法郎的動(dòng)產(chǎn)債權(quán)訴訟案件有終審管轄權(quán)。小審法院的審理程序比大審法院要簡化得多,適用獨(dú)任制進(jìn)行審判,不實(shí)行律師強(qiáng)制代理,采用口頭方式整理爭點(diǎn),強(qiáng)調(diào)和解,目的在于形成簡易、迅速、低費(fèi)用的訴訟救濟(jì)制度。

二、小額訴訟程序在我國的構(gòu)建

(一)小額訴訟程序在我國構(gòu)建的法理基礎(chǔ)

小額訴訟程序作為一種簡易、便捷的訴訟程序,有著深刻的法學(xué)理論基礎(chǔ)。首先,從憲法與司法保障的角度上看,設(shè)立小額訴訟程序可以保障當(dāng)事人有平等獲得裁判的權(quán)利。公民在自己的合法權(quán)益受到侵害時(shí),享有通過訴訟要求國家司法機(jī)關(guān)予以平等保護(hù)和救濟(jì)的權(quán)利,而不管該權(quán)利的大小是否值得動(dòng)用司法資源。這是每個(gè)國家憲法所規(guī)定的權(quán)利。如果普通公民尤其是財(cái)力不足的公民為解決小額爭議而使用國家設(shè)立的訴訟程序時(shí)需要花費(fèi)大量的時(shí)間、精力和金錢的話,那么,他們將很可能不得不放棄利用訴訟程序的這個(gè)權(quán)利。這樣的一種程序設(shè)計(jì),實(shí)際上導(dǎo)致了公民之間不能平等的獲得裁判權(quán)。因此,為了保證公民能平等地利用司法資源和享受憲法保障的權(quán)利,應(yīng)設(shè)立小額訴訟程序,盡可能地簡化訴訟程序、降低訴訟成本,使更多的民眾在通往法的正義的道路上不致被程序的障礙所排斥。其次,從程序法制定的目的上看,小額訴訟程序有利于實(shí)現(xiàn)實(shí)體法設(shè)定的權(quán)利,從而達(dá)到解決糾紛的目的。在現(xiàn)實(shí)生活中,當(dāng)人們的民事權(quán)利受到侵害想尋求司法救濟(jì)時(shí)首先考慮的就是投入成本與預(yù)期收益之間的差額。普通的審判程序由于周期長,程序繁瑣,給當(dāng)事人的訴訟造成了很大的困擾。英國有句著名的法律諺語:正義被耽擱等于正義被剝奪。小額訴訟程序的構(gòu)建,可以使當(dāng)事人通過簡易的審判方式來確認(rèn)法律規(guī)范、創(chuàng)造判例、以此來填補(bǔ)法律空白,提高法律適用的準(zhǔn)確性和嚴(yán)格性,從而實(shí)現(xiàn)了實(shí)體法設(shè)定的權(quán)利。最后,從民事訴訟程序的價(jià)值角度上看,設(shè)立小額訴訟程序遵循了費(fèi)用相當(dāng)原理,可以節(jié)約國家的司法資源。小額訴訟程序可以減少國家和當(dāng)事人雙方的負(fù)擔(dān)?！斑t到的正義為非正義”。當(dāng)事人和國家都希望通過簡單、快捷的方式解決爭議,提高司法資源的利用率,以此來節(jié)約國家司法資源。

(二)小額訴訟程序在我國構(gòu)建的必要性

我國司法現(xiàn)狀決定了在我國設(shè)立小額訴訟程序的必要性。首先,民事案件數(shù)量的大幅度增長以及民事糾紛多元化致使我國法院的壓力空前加大。近年來,由于人民法院受案數(shù)量的急劇增加,積案現(xiàn)象比較嚴(yán)重,實(shí)現(xiàn)案件合理分流,提高審判效率成為司法實(shí)踐中的迫切需要解決的問題。同時(shí),市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使人民之間的經(jīng)濟(jì)交往越來越頻繁,各種性質(zhì)的利益沖突尤其是金額小的糾紛越來越多。以上海為例,近5年來,上海各級(jí)法院受理的一審民事案件數(shù)量以每年10%的速度遞增,每年大約有10萬件。豖其中大量是小金額的民事糾紛,如債務(wù)合同糾紛、消費(fèi)者的控告、損害賠償?shù)?。這些都對(duì)我國的司法體制提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在這種情況下,如果僅僅依靠目前的簡易程序來實(shí)現(xiàn)案件的分流顯然是不行的。而小額訴訟程序由于其程序簡便、成本低、效率高等自身的特點(diǎn)而日益受到青睞。其次,從我國民事訴訟法理論上看,簡易程序和小額訴訟程序是兩種不同性質(zhì)的程序,彼此之間相對(duì)獨(dú)立,不能替代。在司法實(shí)踐中表現(xiàn)出利用簡易程序處理小額訴訟糾紛時(shí)的“不簡易”的特點(diǎn),如:簡易程序規(guī)定的3個(gè)月審理期限本身對(duì)于小額糾紛來說太長了。面對(duì)日益增多的小額爭議,我國有必要設(shè)立一種比簡易程序更簡易的小額訴訟程序,“通過簡易化的努力使一般國民普遍能夠得到具有程序保障的司法服務(wù)?！必Y最后,小額訴訟程序的設(shè)立可以提高我國的法治化水平。在現(xiàn)代社會(huì)生活中,數(shù)額不大的紛爭和微小權(quán)利受侵害的情況相當(dāng)頻繁,如果這些與公民生活密切相關(guān)的小額糾紛不能通過司法程序迅速合理地解決,那么必然會(huì)導(dǎo)致社會(huì)公眾對(duì)司法制度的疏離,產(chǎn)生對(duì)法律的不信任?！靶☆~案件如何處理是直接決定人民信賴司法與否之重要關(guān)鍵?！必Z通過小額訴訟程序的構(gòu)建可以快速地救濟(jì)公民的實(shí)體權(quán)利,提高人們的法律意識(shí)和權(quán)利意識(shí),最終提高我國的法治化水平。

(三)在我國構(gòu)建小額訴訟程序的立法設(shè)計(jì)

結(jié)合我國民事司法實(shí)踐,在我國立法上構(gòu)建小額訴訟程序從總體上要遵循簡便、高效、低成本的理念,要在追求效率的前提下保證當(dāng)事人的程序權(quán)利。

1.將小額訴訟程序設(shè)立為一個(gè)獨(dú)立的訴訟程序并與普通程序、簡易程序同為第一審程序,且依照小額案件的特點(diǎn)作相應(yīng)的特別規(guī)定。

2.明確小額訴訟程序適用范圍。具體做法是根據(jù)標(biāo)的金額的大小,兼顧案件性質(zhì)和請(qǐng)求性質(zhì)來確定小額訴訟的適用范圍。

3.賦予當(dāng)事人享有對(duì)適用小額訴訟程序內(nèi)容上的選擇權(quán),如:采用言詞審理和書面審理的選擇權(quán)。

4.確立小額訴訟程序的具體操作規(guī)程。如:起訴和答辯可以口頭進(jìn)行,也可以采用格式化的訴狀和答辯狀;嚴(yán)格控制小額訴訟的送達(dá)時(shí)間、庭前準(zhǔn)備時(shí)間,對(duì)于當(dāng)事人要求15日答辯期的,可以采取當(dāng)天受理、當(dāng)天開庭審理等等。

5.設(shè)立小額訴訟程序的配套機(jī)制。如:在法院內(nèi)設(shè)立專門審理小額訴訟的法庭和專門人員,設(shè)立與小額訴訟有關(guān)的執(zhí)行制度等等。