李會(huì)軍

摘要隨著改革開放的深入,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步繁榮,交易形式亦日趨多樣化,在日常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中涉及預(yù)約的應(yīng)用也屢見不鮮。例如,意向協(xié)議、預(yù)約買賣、預(yù)約租賃等等。預(yù)約合同是屬于合同締結(jié)階段的制度,對(duì)于訂立本約合同具有重要的促成作用。因此,預(yù)約合同在實(shí)踐中對(duì)于提供交易機(jī)會(huì)、指導(dǎo)訂立本約和規(guī)范交易行為以及為當(dāng)事人糾紛提供合同法上的救濟(jì)具有重要意義。本文在概述預(yù)約合同的概念、特征、適用范圍的基礎(chǔ)上,著重從比較法的角度分析了對(duì)預(yù)約合同的研究及意義,提出了我國立法上應(yīng)規(guī)定預(yù)約合同制度的建議。

關(guān)鍵詞預(yù)約合同比較法研究意義

中圖分類號(hào):D923.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)01-362-02

一、引言

通俗意義上認(rèn)為,預(yù)約合同制度起源于古代羅馬法,最早應(yīng)用于買賣、使用借貸、消費(fèi)借貸等合同之中,是當(dāng)事人約定在將來訂立一定合同的合同。合同關(guān)系的產(chǎn)生主要可以分為三個(gè)階段,即締約階段、生效階段和履行階段。預(yù)約合同作為本約合同訂立的準(zhǔn)備性活動(dòng)之一,其意義在于“使當(dāng)事人從一般的對(duì)待關(guān)系趨近特殊的對(duì)待關(guān)系,便于雙方相互了解,設(shè)定締約義務(wù)及引誘要約”豍,合同法作為我國民法的重要組成部分,是調(diào)整市場(chǎng)關(guān)系的基本法律,“私法自治始終還是支撐現(xiàn)代民法的基礎(chǔ),使私人成為法律關(guān)系的主要形成者?！必Q然而,我國現(xiàn)行《合同法》對(duì)預(yù)約沒有明文規(guī)定。預(yù)約合同制度的價(jià)值在于增大本約合同訂立的可能性,以便穩(wěn)定交易秩序、維護(hù)交易誠信。從理論研究現(xiàn)狀來看,我國有關(guān)預(yù)約合同制度的研究成果不多,預(yù)約合同制度尚不成熟;在實(shí)務(wù)中,我國現(xiàn)行《合同法》亦沒有規(guī)定預(yù)約合同制度。因此,針對(duì)預(yù)約合同而引起的諸多問題,我們有必要進(jìn)行深入的探討。

二、預(yù)約合同的概念

預(yù)約合同,又稱為預(yù)約、預(yù)備合同、意向書、初步協(xié)議等,實(shí)踐中并未有統(tǒng)一明確的名稱。據(jù)《布萊克法律詞典》的解釋,“預(yù)約(precontract),是指由一個(gè)人作成的契約或約定,它具有排除這個(gè)人合法地進(jìn)入另一項(xiàng)性質(zhì)相同的合同的屬性。”豏但也有其他表述,比如precontract,preliminary agreement ,contract to make a contract,“約定將來訂立一定契約之契約”豐或者“約束當(dāng)事人訂立契約的契約”豑等。在美國,方思沃最早提出預(yù)約應(yīng)當(dāng)被遵守,他把預(yù)約視為訂立于談判期間,并期待著稍后作為談判終極點(diǎn)的協(xié)議,而不論它在法律上是否可以強(qiáng)制執(zhí)行。

學(xué)者對(duì)于預(yù)約的概括多是在對(duì)合同的分類時(shí)作為本約的對(duì)應(yīng)概念提及。從語言表達(dá)方式來看,可分為三類。一類是:把預(yù)約定義為當(dāng)事人雙方約定將來訂立一定合同的合同。如“預(yù)約,又稱為預(yù)備合同,當(dāng)事人之間約定將來合同的合同。相對(duì)應(yīng)將來應(yīng)訂立的合同為“本約”或“本合同”豓。另一類是:“預(yù)約是談判當(dāng)事人一方或雙方為將來訂確定性本合同達(dá)成的書面允諾或協(xié)議?！必W第三類如我國學(xué)者的表述:預(yù)約指約定將來訂立一定契約之契約,或預(yù)約乃約定將來訂立一定契約的契約,同時(shí)又把預(yù)約分為雙務(wù)預(yù)約和單務(wù)(片務(wù))預(yù)約。黃立認(rèn)為,預(yù)約是債法上的契約,締約人因預(yù)約而負(fù)有締結(jié)主契約的義務(wù)。豖有些國家以法律的形式對(duì)預(yù)約進(jìn)行了概括,如《墨西哥民法典》稱預(yù)約為“人們用合同方式承擔(dān)于將來訂立一個(gè)合同的義務(wù)”,“締結(jié)合同的允諾或者其他預(yù)備協(xié)議,可以是單方的或雙方的”;《秘魯民法典》則稱“通過將行訂立合同的協(xié)議,當(dāng)事人使自己承擔(dān)在將來訂立一個(gè)確定性合同的義務(wù)”。豗兩國立法對(duì)預(yù)約的所生效力是一致的,不同之處在于,《墨西哥民法典》承認(rèn)預(yù)約可以是單方的。

由此可見,無論從學(xué)理還是立法,可把預(yù)約的概念分為兩類:一類強(qiáng)調(diào)預(yù)約是當(dāng)事人雙方的約定;而另一類則認(rèn)為預(yù)約除了雙方約定外還可包括當(dāng)事人一方對(duì)將來訂立本約的允諾。

三、預(yù)約合同的特征

預(yù)約是約定將來訂立本約的合同,訂立本約是履行預(yù)約的結(jié)果。所以預(yù)約是以訂立本約為其債務(wù)內(nèi)容的契約。故預(yù)約性質(zhì)上仍為一種契約。豘所以預(yù)約即是合同,其成立、生效也應(yīng)該適用一般合同的規(guī)則。從預(yù)約的概念來看,預(yù)約具有以下特征:

首先,預(yù)約本質(zhì)上仍是合同,更進(jìn)一步來講預(yù)約是諾成合同。以合同的成立是否需要標(biāo)的物的交付為標(biāo)準(zhǔn),合同可分為諾成合同和實(shí)踐合同。預(yù)約在我國法上屬于無名、非典型合同。以合同在法律上是否有規(guī)定并賦予其名稱為標(biāo)準(zhǔn),可以將合同分為有名合同與無名合同。豙預(yù)約作為將來訂立特定合同的合同,并非典型合同,我國法律中尚未有其規(guī)定,因此預(yù)約性質(zhì)上屬于無名合同,非典型合同。

其次,從預(yù)約存續(xù)期間來看,預(yù)約以訂立本約為目的,從時(shí)間上自然應(yīng)處于本約之前的磋商階段,是一種暫時(shí)性合同,為當(dāng)事人能夠?qū)崿F(xiàn)將來的確定的利益,給彼此設(shè)定暫時(shí)的權(quán)利義務(wù),以為拘束。但預(yù)約并非本約的必經(jīng)階段,當(dāng)事人可不經(jīng)預(yù)約徑行訂立本約。預(yù)約促成本約的磋商,是本約磋商的階段性成果,其本身又是獨(dú)立于本約的合同。

再次,預(yù)約是以訂立特定合同為目的的合同。這是預(yù)約區(qū)別一般合同的最根本的特征。一般合同通常以具體的權(quán)利的享有或特定義務(wù)的負(fù)擔(dān)為標(biāo)的,如買賣合同中,買方負(fù)有交付價(jià)金的義務(wù),賣方轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)的義務(wù)。就預(yù)約而言,合同的義務(wù)是將來訂立特定的合同的義務(wù),其目的是訂立本約,預(yù)約中所包含的本約內(nèi)容,并不能成為確定具體權(quán)利和義務(wù)的根據(jù)。如果把合同權(quán)利義務(wù)比喻為商品,那么預(yù)約就是這一商品上的第一層包裝,縱使從表面上能看到本約的大致形狀,但其并不是實(shí)體權(quán)利義務(wù)的直接承載體。

四、預(yù)約合同的適用范圍

預(yù)約在民法理論上,是否任何契約都可以訂立預(yù)約合同,存在著一定的分歧。主要有以下兩種觀點(diǎn):

一種觀點(diǎn)認(rèn)為,預(yù)約合同僅存在于要物契約或要式契約。該觀點(diǎn)認(rèn)為,關(guān)于契約之締結(jié),相對(duì)于要式或要物規(guī)定只有成立或生效與否,本應(yīng)無預(yù)約或本約之別。因?yàn)楫?dāng)事人雙方意思表示一致,且其表示之意思的范圍達(dá)于法律規(guī)定的程度時(shí),契約應(yīng)即成立。司法實(shí)務(wù)之所以肯定預(yù)約,只是為了補(bǔ)充因?yàn)橐交蛞镆?guī)定所造成的法律漏洞,而不得不引入的權(quán)宜觀點(diǎn)。豛而對(duì)于諾成契約,持該觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為,諾成契約因當(dāng)事人雙方的意思表示一致而成立,即使約定內(nèi)容附有始期或停止條件,也屬于本合同而非預(yù)約合同。豜

另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為,凡契約均得為預(yù)約。“基于契約自由原則,當(dāng)事人間自可有效約定,而且對(duì)任何債權(quán)契約均得訂立預(yù)約,不限于要物契約,在諾成契約(尤其是買賣)實(shí)務(wù)上也頗常見。”豝

筆者認(rèn)為,預(yù)約雖來源于對(duì)有償消費(fèi)借貸的要物規(guī)定的規(guī)避,是一種法律補(bǔ)充,目的在于彌補(bǔ)要物或要式才能成立合同的弊端。對(duì)于諾成契約而言,實(shí)踐中也存在著各種各樣的原因使合同暫時(shí)無法締結(jié)。預(yù)約作為對(duì)未來事項(xiàng)一種籌劃的方式,這時(shí),如允許當(dāng)事人對(duì)未來合同作出一種初步的安排,不僅不會(huì)損害當(dāng)事人的利益,相反,使交易更趨于發(fā)達(dá)和靈活。

五、預(yù)約合同的比較法研究及意義

(一)預(yù)約合同的比較法研究

羅馬法沒有預(yù)約的概念。最早是由《法國民法典》第1589條規(guī)定對(duì)買賣預(yù)約進(jìn)行規(guī)定,但其含義及內(nèi)涵并不明確。此后《德國民法典》第610條規(guī)定的消費(fèi)借貸預(yù)約,但后來德國債法現(xiàn)代化法又對(duì)此條予以廢止、《瑞士債務(wù)法》第22條規(guī)定了預(yù)約的一般規(guī)定,而日本民法則在第556條及第589條分別規(guī)定了買賣預(yù)約和消費(fèi)借貸預(yù)約。英美法上亦有預(yù)約的概念,但含義不確定。英國1893年《貨物買賣法案》有買賣和買賣預(yù)約之分,預(yù)約指的是期貨交易,與大陸法所稱預(yù)約的含義不同。而英美法學(xué)者所稱的“訂約前之商議”則包含了一些真正的預(yù)約。就大陸法系而言,有關(guān)預(yù)約的規(guī)定,依預(yù)約適用范圍不同主要有以下兩種:

1.僅就個(gè)別合同的預(yù)約進(jìn)行規(guī)定。這種立法例出現(xiàn)在早期,如法國民法典第1589條:雙方當(dāng)事人就標(biāo)的物及其價(jià)金相互同意時(shí),買賣預(yù)約即轉(zhuǎn)化為買賣。第1590條:如買賣預(yù)約以定金為之者,當(dāng)事人任何一方均得以下列方式解除:交付定金者拋棄定金;收受定金者,加倍返還其所受定金。我們從這兩條中似乎只能看到預(yù)約的字眼,但對(duì)于什么是買賣預(yù)約,以及具有何種效力,并不清楚。所以,也只能從法國民法典中追尋到預(yù)約較早出現(xiàn)的痕跡,并不能說明預(yù)約制度在法國民法典中適用?！度毡久穹ǖ洹穭t吸收了法、德兩國民法典的經(jīng)驗(yàn),既規(guī)定了買賣預(yù)約,又規(guī)定了消費(fèi)借貸預(yù)約。

2.將預(yù)約在其債編總則或合同總則中進(jìn)行規(guī)定,視其為一般契約類型,并與本約有明確的區(qū)別。俄羅斯聯(lián)邦民法、瑞士民法、葡萄牙民法、秘魯民法、墨西哥民法以及我國澳門特區(qū)民法都采用此種立法例。如《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第429條、《瑞士債務(wù)法》第22條、《葡萄牙民法典》、《秘魯民法典》(第1414—1425條)、《墨西哥民法典》(2243—2247條)有關(guān)預(yù)約合同的規(guī)定等。澳門特別行政區(qū)民法在第404-407條關(guān)于預(yù)約合同的規(guī)定,在債法卷的“債之通則”中對(duì)預(yù)約合同作出了一般規(guī)定,并在2001年8月頒布了《澳門不動(dòng)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓預(yù)約和抵押預(yù)約》(澳門第15/2001號(hào)法律)。這些立法例無疑承認(rèn)了所有的合同均得訂立預(yù)約合同。

(二)預(yù)約合同的意義

預(yù)約作為獨(dú)立于本約的合同,由其自身存在的意義。

首先,預(yù)約的意義在于,憑借預(yù)約的這一暫時(shí)性契約,當(dāng)事人可以達(dá)到固定交易機(jī)會(huì)的目的。合同的魅力在于,合同的任意性和自由性賦予了市場(chǎng)主體最大的選擇權(quán)和機(jī)遇去尋找有利的交易機(jī)會(huì),但由于市場(chǎng)情況瞬息萬變,使得當(dāng)事人面臨費(fèi)盡周折卻無果而終的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)。基于復(fù)雜的客觀條件和善惡有別的主觀心理,經(jīng)過一系列的磋商、談判之后,交易機(jī)會(huì)仍是一個(gè)未知數(shù),為了固定交易機(jī)會(huì),當(dāng)事人在合同實(shí)踐中創(chuàng)造性地發(fā)明了預(yù)約這一合同形式,彌補(bǔ)了本約成立之前法律對(duì)交易者保護(hù)不足的缺陷。豞例如,甲擬向乙借款,乙表示須1個(gè)月后始有資金,甲乃與乙訂立消費(fèi)借貸的預(yù)約,約定于1個(gè)月后再訂立本約。豟可見,通過預(yù)約,當(dāng)事人可以達(dá)到對(duì)交易機(jī)會(huì)固定的目的。

其次,預(yù)約有延緩本約訂立的作用。一般情況而言,當(dāng)事人可以直接通過訂立合同,而沒必要破費(fèi)周折地經(jīng)過先訂立一個(gè)合同(預(yù)約),在通過簽訂合同對(duì)先前的合同進(jìn)行確認(rèn)或承認(rèn)。當(dāng)事人之所以會(huì)訂立預(yù)約,原因在于客觀事實(shí)或法律方面的限制。豠當(dāng)事人預(yù)約之目的在于成立本約,當(dāng)事人所以不徑訂立本約,其主要理由系法律上或事實(shí)的理由,訂立本約,尚未臻成熟,乃先為成立預(yù)約。豣就客觀事實(shí)而言,當(dāng)事人意欲訂立本約,但訂立本約的條件尚不成熟的情況,又不愿意喪失可能的交易機(jī)會(huì),這時(shí)就可能先行訂立預(yù)約合同,待條件成熟后再行訂立本約。這樣,可以達(dá)到延緩訂立本約的目的,避免當(dāng)事人陷入不必要的唐突。

預(yù)約的目的在于對(duì)本約的締結(jié)和內(nèi)容先做準(zhǔn)備,預(yù)約當(dāng)事人相互許諾,于較晚時(shí)點(diǎn),(如于進(jìn)一步客觀要件澄清后),從事本約的訂定。預(yù)約乃是對(duì)所有契約之點(diǎn)合致之前,當(dāng)事人雙方所為有拘束力的意思表示。豤基于預(yù)約的存在,在特定當(dāng)事人之間產(chǎn)生了法律拘束力的關(guān)系,預(yù)約雙方由此而負(fù)有在將來誠信地締結(jié)本約的義務(wù)。預(yù)約提供締結(jié)本約的可能性。預(yù)約內(nèi)容已經(jīng)對(duì)于本約的基本條款有一定的表述,所以預(yù)約內(nèi)容對(duì)于本約的內(nèi)容有一定的限制和指導(dǎo)作用。

由此可見,預(yù)約在實(shí)踐中對(duì)于固定交易機(jī)會(huì)、延緩訂立本約和指導(dǎo)規(guī)范本約的訂立以及為當(dāng)事人損失提供合同法上救濟(jì)具有重要意義。

六、結(jié)語

綜上所述,隨著我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善,市場(chǎng)交易行為也日益頻繁,人們對(duì)交易方式、交易機(jī)會(huì)和交易成本的要求也愈來愈高。我國民事立法也應(yīng)體現(xiàn)與時(shí)俱進(jìn)的交易理念。縱觀世界各國民事法律立法趨勢(shì),承認(rèn)合同法結(jié)構(gòu)的開放性對(duì)促成交易機(jī)會(huì)和保護(hù)交易安全彰顯重要。因此,在我國未來《合同法》的修訂中,明確規(guī)定符合我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的預(yù)約合同形式,承認(rèn)預(yù)約合同的效力,具有極其重要的理論和實(shí)踐意義。