游國(guó)和

摘要:反壟斷法,是反對(duì)壟斷和保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的法律制度。反壟斷法適用除外,亦稱反壟斷法適用豁免,系指在某些領(lǐng)域?qū)δ承┦马?xiàng)不適用反壟斷法。文章由其理論基礎(chǔ)出發(fā),從反壟斷法適用除外制度的價(jià)值取向、適用范圍等內(nèi)容入手,對(duì)該制度進(jìn)行原理性探討,進(jìn)而對(duì)我國(guó)反壟斷法適用除外制度的完善提出幾點(diǎn)建議。

關(guān)鍵詞:壟斷;反壟斷法;適用除外制度;豁免

反壟斷法主要功能就是保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、反對(duì)和限制壟斷,從而保障和促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。反壟斷法適用除外制度是一項(xiàng)重要的法律制度,因?yàn)椴⒎撬械膲艛喽紴榉磯艛喾ㄋ?在各國(guó)反壟斷法律中都有一塊“特區(qū)”,在這里,特定行業(yè)的特定行為即使符合壟斷的構(gòu)成要件,仍能得到豁免,即所謂的“反壟斷法適用除外制度”。本文從反壟斷法適用除外制度的理論基礎(chǔ)、價(jià)值取向、和適用范圍等入手,對(duì)該制度進(jìn)行原理性探討,進(jìn)而對(duì)我國(guó)反壟斷法適用除外制度的完善提出幾點(diǎn)建議,以求明確理解反壟斷法適用除外制度的價(jià)值目標(biāo)和重要意義。

一、反壟斷法適用除外制度的概念及其理論基礎(chǔ)

(一)反壟斷法適用除外的概念

所謂反壟斷法適用除外制度,亦稱反壟斷法適用豁免,系指在某些領(lǐng)域?qū)δ承┦马?xiàng)不適用反壟斷法。具體而言是指在某些特定行為或領(lǐng)域中法律允許一定的壟斷狀態(tài)及壟斷行為存在,即對(duì)某些雖屬限制競(jìng)爭(zhēng)的特定協(xié)調(diào)或聯(lián)合或單獨(dú)行為,反壟斷法不予追究的一項(xiàng)法律制度。

(二)反壟斷法適用除外制度的理論基礎(chǔ)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常將壟斷視為一種極端的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形式,它是指一家廠商供應(yīng)整個(gè)市場(chǎng),不存在競(jìng)爭(zhēng)。顯然,經(jīng)濟(jì)學(xué)家將壟斷理解為一種狀態(tài),但是在法學(xué)上,壟斷不僅指狀態(tài)還被表述為一種行為,即“限制競(jìng)爭(zhēng)行為”,構(gòu)成反壟斷法上的壟斷必須具備以下兩點(diǎn):違法性和應(yīng)受處罰性。然而,壟斷有其存在的合理性,并非都應(yīng)受到法律的否定或制裁。首先,壟斷能帶來(lái)規(guī)模效益。它限制的并非企業(yè)通過(guò)先進(jìn)的技術(shù),優(yōu)秀的經(jīng)營(yíng)策略等正當(dāng)商業(yè)行為獲得的市場(chǎng)支配地位及高額利潤(rùn),而是其出于減滅競(jìng)爭(zhēng)壓力,長(zhǎng)期輕松獲取壟斷利潤(rùn)的目的,以非正當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)于該地位的維持與濫用;它所保護(hù)的并非弱小企業(yè)的弱小,而是保證它們獲得平等的發(fā)展機(jī)會(huì)。其次,依照國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和其他經(jīng)濟(jì)政策,在某些領(lǐng)域是需要避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。因?yàn)?在這些領(lǐng)域里進(jìn)行自由競(jìng)爭(zhēng)無(wú)益于公共利益,對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)計(jì)民生均不利,而進(jìn)行適度的壟斷則是符合公共利益的。新經(jīng)濟(jì)時(shí)代決定了創(chuàng)新的成果只有通過(guò)獲取市場(chǎng)壟斷力量,才能產(chǎn)生贏利,如果缺乏市場(chǎng)壟斷力量,市場(chǎng)主體將收不回投資。因?yàn)闉榱烁?jìng)爭(zhēng),市場(chǎng)主體只能將創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)格壓低至邊際成本,從而無(wú)法彌補(bǔ)其高額成本,長(zhǎng)此以往,新經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力創(chuàng)新將不復(fù)存在,在此意義可以說(shuō)“新經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠創(chuàng)新,創(chuàng)新需要壟斷,新經(jīng)濟(jì)時(shí)代壟斷的普遍存在是不可回避的事實(shí)”?？梢?jiàn),新經(jīng)濟(jì)時(shí)代壟斷是絕對(duì)的,競(jìng)爭(zhēng)是相對(duì)的。

以上借用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析了壟斷存在的合理性。壟斷的雙重性決定了反壟斷法的雙重職能,即要抑制壟斷的消極因素,又要保護(hù)壟斷的積極成份。反壟斷法的適用除外制度就是保護(hù)壟斷的積極方面,這也是符合法律本身的性質(zhì)和規(guī)律的。

二、反壟斷法適用除外制度的價(jià)值取向

反壟斷法適用除外制度所體現(xiàn)的價(jià)值應(yīng)該是反壟斷法的基本價(jià)值取向(效益、自由、正義)的例外。某種壟斷行為的客觀經(jīng)濟(jì)利益大于其所造成的損害,那么這種行為所表現(xiàn)的價(jià)值就是值得稱贊的,就有更大的價(jià)值。這些價(jià)值也就成了判斷這種壟斷行為合法與否的依據(jù)。

(一)社會(huì)公益價(jià)值

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力來(lái)源于市場(chǎng)。然而社會(huì)中存在這樣一些“公共產(chǎn)品”,他們對(duì)每個(gè)人的生活或?qū)γ總€(gè)經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)來(lái)說(shuō)都是必需的。由于這些領(lǐng)域關(guān)系國(guó)計(jì)民生,需要穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),這些產(chǎn)品的生產(chǎn)就不能任由市場(chǎng)的調(diào)節(jié),它們必須在國(guó)家的管制下由經(jīng)濟(jì)主體壟斷經(jīng)營(yíng)。比如郵電、通訊、自來(lái)水、鐵路等公共事業(yè)以及銀行、保險(xiǎn)等社會(huì)影響大的產(chǎn)業(yè)允許存在壟斷狀態(tài),純粹是出于“社會(huì)公益”價(jià)值考慮。

(二)公平與效益價(jià)值

反壟斷法禁止一切有限制競(jìng)爭(zhēng)圖謀的壟斷行為,除非該行為者有充足的證據(jù)表明自身實(shí)施的行為是為了對(duì)抗另一家企業(yè)的不法競(jìng)爭(zhēng)。因?yàn)?有時(shí)為了實(shí)現(xiàn)總體公平,必須對(duì)個(gè)體公平做一些限制甚至禁止。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展,反壟斷法中的“效益”的內(nèi)涵與外延也在不斷豐富與擴(kuò)展,不僅從市場(chǎng)主體的微觀經(jīng)濟(jì)效益擴(kuò)展為社會(huì)整體利益(尤其是廣大消費(fèi)者利益),而且將“生態(tài)效益”、“國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”納入其中。

(三)倫理道德價(jià)值

從社會(huì)規(guī)范的意義上來(lái)講,法律與道德倫理是人類社會(huì)兩類基本的社會(huì)規(guī)范;從法的價(jià)值層面上來(lái)說(shuō),倫理道德是衡量法的“良”、“惡”的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。道德與法的關(guān)系可以從上述相互關(guān)聯(lián)的兩個(gè)方面作全面的把握。

三、反壟斷法適用除外制度的適用范圍

反壟斷法適用除外制度的適用范圍,是對(duì)可以獲得豁免的行為和狀態(tài)的界定。這些行為和狀態(tài)從形式上看,已構(gòu)成了壟斷,需要適用反壟斷法。但根據(jù)適用除外制度的基本原則,實(shí)質(zhì)上不具有壟斷的危害性,所以可以除外適用反壟斷法。

(一)特定的合法壟斷行業(yè)

1、自然壟斷行業(yè)。自然壟斷行業(yè)是指存在規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)的行業(yè)。在這種行業(yè)中,產(chǎn)品或服務(wù)的邊際成本低于平均成本,從而導(dǎo)致長(zhǎng)期成本曲線下降;某些行業(yè)的固定資本由于有很強(qiáng)的長(zhǎng)期使用的性質(zhì),折舊需要時(shí)間,同時(shí)又很難將這些設(shè)備轉(zhuǎn)用于其他用途。因而,由大企業(yè)獨(dú)占市場(chǎng)比導(dǎo)入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制更能有效利用資源。自然壟斷主要存在于公用事業(yè)領(lǐng)域,涉及供水、供電、供熱、供氣、郵政、電訊、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)。

2、國(guó)家壟斷行業(yè)。(1)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)。銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)與社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)安全密切相關(guān),適當(dāng)?shù)膲艛嘤兄诰S持金融秩序的穩(wěn)定,因而,銀行與保險(xiǎn)企業(yè)可以在貸款利率、保險(xiǎn)費(fèi)率等方面進(jìn)行協(xié)商或采取共同行動(dòng),從而避免由于過(guò)度價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的金融風(fēng)險(xiǎn)。(2)農(nóng)業(yè)。農(nóng)業(yè)是整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ),受到自然條件的制約和影響,存在著很大的自然風(fēng)險(xiǎn)。為確保農(nóng)產(chǎn)品的有效供給和穩(wěn)定農(nóng)民的收入,可以訂立有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售、儲(chǔ)存、加工等各方面的卡特爾協(xié)議。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域

從理論上講,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán),根據(jù)“特別法優(yōu)于普通法”的原則,這種權(quán)利的行使當(dāng)然不受反壟斷法的約束與責(zé)任追究。如專利、商標(biāo)和著作權(quán)都屬于法律保護(hù)的獨(dú)占性權(quán)利,具有“私人壟斷”的性質(zhì),而且是法律允許的合法的私人壟斷,因此它們被列入反托拉斯法的適用除外。

(三)特殊卡特爾領(lǐng)域

卡特爾又稱“橫向協(xié)議”,是指法律上相互獨(dú)立的企業(yè)為了共同的目的,相互在市場(chǎng)方面達(dá)成限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議或進(jìn)行某種協(xié)調(diào),從而限制企業(yè)在這方面的自主權(quán)。一般來(lái)說(shuō),這種橫向協(xié)議被視為限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。但是如果某些協(xié)議,沒(méi)有產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)的效果,反而提高了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力,則應(yīng)受到法律的保護(hù),適用除外制度。例如:不景氣卡特爾;合理化卡特爾;中小企業(yè)卡特爾。

(四)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域

各國(guó)反壟斷法基于對(duì)本國(guó)利益的保護(hù),都會(huì)對(duì)外國(guó)企業(yè)在本國(guó)市場(chǎng)上的或?qū)Ρ緡?guó)市場(chǎng)會(huì)產(chǎn)生影響的壟斷行為,采取嚴(yán)格的管制;而又是出于維護(hù)本國(guó)利益的考慮,各國(guó)幾乎無(wú)一例外地將為了發(fā)展對(duì)外貿(mào)易、加強(qiáng)本國(guó)企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力而進(jìn)行的有關(guān)壟斷行為包括在合法壟斷的適用例外內(nèi),其目的是“一致對(duì)外”。

四、對(duì)我國(guó)反壟斷法適用除外制度的完善建議

(一)對(duì)我國(guó)反壟斷法適用除外制度原則性規(guī)定的完善建議

1、適用除外制度的行業(yè)不可濫用其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。近年來(lái),隨著風(fēng)行各國(guó)的解除管制、公共事業(yè)改革,傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)遭到了巨大的挑戰(zhàn)。但是自然壟斷行業(yè)因?yàn)榇嬖谥@著規(guī)模的經(jīng)濟(jì)效益以及與國(guó)計(jì)民生息息相關(guān)。所以只能適度地引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,而不可能完全放棄,允許自由競(jìng)爭(zhēng),國(guó)家還要對(duì)公用企業(yè)等行業(yè)實(shí)行適度的壟斷。但是無(wú)論是受到反壟斷法適用除外的壟斷企業(yè)或者其他組織,還是實(shí)行適度壟斷的自然壟斷行業(yè),都必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不得濫用其合法壟斷的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。如果利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)的行為,同樣要受到相應(yīng)的法律規(guī)制。

2、應(yīng)當(dāng)建立反壟斷法適用除外的審批制度。作為反壟斷法的適用除外應(yīng)是有條件的、相對(duì)的。為了限制壟斷行為固有的負(fù)面影響,尤其是防止其可能對(duì)消費(fèi)者利益的危害,國(guó)家應(yīng)該建立必要的反壟斷法適用除外的審批制度,實(shí)行政府監(jiān)督。我國(guó)《反壟斷法》中沒(méi)有關(guān)于反壟斷法適用除外制度的審批制度方面的一系列規(guī)定,筆者建議可以增加一整套關(guān)于反壟斷法適用除外的申請(qǐng)、審查、批準(zhǔn)、聽(tīng)證或復(fù)議等程序性的規(guī)定,使反壟斷法適用除外制度的通過(guò)和適用有法可依。

3、反壟斷法適用除外的法律規(guī)定應(yīng)注意“內(nèi)外有別”。如前所述,已經(jīng)制定反壟斷法律法規(guī)的國(guó)家在嚴(yán)格管制國(guó)內(nèi)貿(mào)易中的壟斷的同時(shí),幾乎無(wú)一例外地容忍對(duì)本國(guó)企業(yè)在外貿(mào)易中的壟斷行為。同樣是為了保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的目的,各國(guó)反壟斷法又對(duì)外國(guó)企業(yè)在本國(guó)市場(chǎng)的壟斷行為實(shí)行嚴(yán)格管制。所有這些規(guī)定,反映出各個(gè)國(guó)家反壟斷法的“內(nèi)外有別”的策略。我國(guó)新制定的《反壟斷法》對(duì)這方面并沒(méi)有涉及,筆者建議在“內(nèi)外有別”這方面可以有所補(bǔ)充或修改:對(duì)于我國(guó)的出口企業(yè)的協(xié)調(diào)行動(dòng)等一些壟斷行為予以適用除外,這既是為了提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、增強(qiáng)我國(guó)出口企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,也是考慮到這是各國(guó)反壟斷法的共同做法,是目前條件下的以“壟斷對(duì)壟斷”的策略。

(二)對(duì)我國(guó)反壟斷法中橫向壟斷協(xié)議的完善建議

我國(guó)《反壟斷法》第15條通過(guò)列舉式和概括式相結(jié)合的方法,規(guī)定了禁止經(jīng)營(yíng)者達(dá)成橫向壟斷協(xié)議的適用除外。但我國(guó)反壟斷法僅通過(guò)一個(gè)條文來(lái)規(guī)定反壟斷法橫向壟斷協(xié)議的適用除外制度,明顯有許多不足。這一條的規(guī)定不僅較為簡(jiǎn)單,如對(duì)反壟斷法適用除外制度的概念沒(méi)有一個(gè)明確的界定,而且也規(guī)定得較為模糊,所以,建議我國(guó)可以采用專章的形式來(lái)規(guī)定反壟斷法適用除外制度,即在總則中規(guī)定反壟斷法適用除外制度的概念,之后專門(mén)用一章來(lái)規(guī)定反壟斷法適用除外的適用范圍,確認(rèn)原則、法律責(zé)任以及前文建議增加的審批制度等內(nèi)容。使反壟斷法適用除外制度規(guī)定的更為具體、明確。

(三)對(duì)我國(guó)反壟斷法中附則的完善建議

縱觀各國(guó)對(duì)于反壟斷法適用除外制度的適用范圍的規(guī)定,他們除了將知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域和農(nóng)業(yè)列入反壟斷法適用除外制度的適用范圍,往往還將自然壟斷行業(yè)、國(guó)家壟斷行業(yè)中的銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、特殊卡爾特領(lǐng)域和對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域等列入反壟斷法適用除外制度的適用范圍。對(duì)于上述這些領(lǐng)域,我國(guó)《反壟斷法》中僅在第15條對(duì)于特殊卡爾特領(lǐng)域、第55條對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域和56條對(duì)于農(nóng)業(yè)規(guī)定了適用除外,但對(duì)于其他行業(yè)并沒(méi)有明確規(guī)定。建議我國(guó)《反壟斷法》中可以再增加對(duì)于自然壟斷行業(yè)、銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域的適用除外的規(guī)定,以完善反壟斷法適用除外制度的適用范圍。

五、結(jié)論

反壟斷法是規(guī)范市場(chǎng)行為、維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序的“經(jīng)濟(jì)憲法”。我國(guó)在新《反壟斷法》中對(duì)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中、濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)等內(nèi)容的規(guī)制比較具體,而涉及反壟斷法適用除外制度的相關(guān)規(guī)定卻不多。反壟斷法適用除外制度是一項(xiàng)重要的法律制度,其作為反壟斷法中的一項(xiàng)不可或缺的組成部分應(yīng)得到應(yīng)有的重視。本文由其理論基礎(chǔ)出發(fā),從反壟斷法適用除外制度的價(jià)值取向、法律表現(xiàn)形式、確認(rèn)原則、適用范圍等內(nèi)容下手,對(duì)該制度進(jìn)行原理性探討,明確反壟斷法適用除外制度的相關(guān)概念。最后對(duì)我國(guó)反壟斷法適用除外制度的完善提出完善建議。進(jìn)一步呼吁反壟斷法除外適用制度在我國(guó)反壟斷法中的地位和功能應(yīng)得到加強(qiáng),以發(fā)揮利用反壟斷法除外適用制度保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)企業(yè)的重要意義。

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(作者單位:集美大學(xué)資產(chǎn)管理處。作者為經(jīng)濟(jì)師)