張　駿

一、引言

熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中動態(tài)地分析了“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”這種根本現(xiàn)象，指出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展本質(zhì)就是不斷地“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，也就是說，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引人生產(chǎn)體系，此即為“創(chuàng)新”。

所提到“創(chuàng)新”的五種情況中。熊彼特認(rèn)為技術(shù)的創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展極其重要的途徑，起著“至高無上”的作用。為了保護(hù)“企業(yè)家”的技術(shù)創(chuàng)新熱情，將知識產(chǎn)權(quán)作為私權(quán)加以保護(hù)是有其積極意義的，在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，這也是各國努力推動WIPO組織及TRIPs協(xié)定等國際性知識產(chǎn)權(quán)合作形式發(fā)展的理論動機(jī)之一。

二、中國的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

(一)我國的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

中國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的能力表現(xiàn)如何呢?現(xiàn)以權(quán)威機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為依據(jù)，進(jìn)行分析。

按照國際上通行的評價指標(biāo)體系，專利申請量是反映國家或企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，國家統(tǒng)計局也將其作為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的重要指標(biāo)之一。

從專利申請的總量來看。國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的專利申請已累計四百六十多萬件，僅次于美國與日本。而在國際專利申請量方面，根據(jù)WIPO的數(shù)據(jù)，2007年度，我國《專利合作條約》(PCT)申請量達(dá)5456件，列128個締約國的第7位。

(二)我國技術(shù)創(chuàng)新的隱患

1專利申請量多質(zhì)低

專利申請分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利三類，其中發(fā)明專利由于具有較高的科技含量，是最為關(guān)鍵的指標(biāo)。而其他兩項由于技術(shù)含量偏低，在部分發(fā)達(dá)國家甚至不授予專利。根據(jù)表1、表2的數(shù)據(jù)，我國的發(fā)明申請只占1／3左右，體現(xiàn)了我國專利申請量的虛胖。

2核心技術(shù)缺乏

我國是國際貿(mào)易的大國，出口規(guī)模方面遠(yuǎn)超日本，位列美、德之后，且差距不大。但核心技術(shù)被發(fā)達(dá)國家所把持已成為不爭的事實。我國企業(yè)多以附加值偏低的“三來一補”模式參與國際分工，以出口額約占全國1／3的廣東為例，其高新技術(shù)出口中近八成來自外資企業(yè)。

而根據(jù)WIPO 2007年的報告，中國的PCT申請量只相當(dāng)于美、日、德等國的零頭，具體到企業(yè)的申請量，位居世界前100位的內(nèi)地企業(yè)僅有華為和中興兩家，其余內(nèi)地組織2007年的公布量均不足30件。而美、日分別有19家和13家企業(yè)躋身全球50強。以上的事實均說明了現(xiàn)階段我國技術(shù)創(chuàng)新能力不足。尤其是整體上的自主創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國家差距明顯。

三、中國的知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新能力

在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下。任何國家都不會是完全依靠自身的力量進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，國際貿(mào)易所帶來的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)是促使各國技術(shù)進(jìn)步的重要因素之一，而跨國公司在全球范圍的直接投資則是目前技術(shù)擴(kuò)散的最主要的途徑。利用好FDI的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，將有助于提高各國的技術(shù)水平，改善創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制，進(jìn)而產(chǎn)生動態(tài)的自主創(chuàng)新能力，這對于技術(shù)水平相對落后的發(fā)展中國家來說尤為關(guān)鍵。知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為一國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的增強，將提高跨國公司將先進(jìn)的技術(shù)輸入到東道國的積極性，增加技術(shù)向東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)擴(kuò)散的機(jī)會，從而增強該東道國的技術(shù)創(chuàng)新能力。

人世以來，中國加快了知識產(chǎn)權(quán)制度與國際接軌的步伐，相繼修訂與完善了專利法、商標(biāo)法、版權(quán)法、著作權(quán)法等相關(guān)的國內(nèi)法規(guī)。有研究表明，從立法的層面來說看，中國對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)廣度已基本超越了TRIPs協(xié)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，在工業(yè)產(chǎn)權(quán)方面甚至已達(dá)到了發(fā)達(dá)國家的水平。但大量的實證研究表明，我國自20世紀(jì)70年代末實行“市場換技術(shù)”的引資戰(zhàn)略以來，F(xiàn)DI主要在出口、就業(yè)、稅收等方面對我國的經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)，在技術(shù)吸收能力與創(chuàng)新方面。并沒有顯現(xiàn)出全面與明顯的積極效應(yīng)，相反甚至是帶來了核心技術(shù)的缺乏。造成這種現(xiàn)象有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的原因，現(xiàn)分析如下：

(一)國內(nèi)企業(yè)R&D投入不足

R&D的投入能給企業(yè)帶來內(nèi)部技術(shù)能力，使企業(yè)能夠更好地利用外部的信息，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與吸收能力。中國國內(nèi)企業(yè)尤其是中小企業(yè)普遍R&D投入不足是一個公認(rèn)的事實。誠如中國科技部副部長劉燕華所表示，中國2.8萬多家大中型企業(yè)擁有自己研發(fā)機(jī)構(gòu)的只占25％，75％的企業(yè)沒有一個專職人員從事研發(fā)活動。究其原因，中小企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)上所面臨的困境是重要因素之一。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)理是，針對具有公共產(chǎn)品屬性的技術(shù)，通過賦予技術(shù)創(chuàng)新者一定條件下的壟斷權(quán)力來保護(hù)創(chuàng)新熱情。技術(shù)的所有者可以通過技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓技術(shù)的使用權(quán)，獲取相應(yīng)的專利費。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度較高。專利費高昂的時候，發(fā)達(dá)國家企業(yè)在進(jìn)行國際戰(zhàn)略的選擇時候，會傾向于技術(shù)許可來替代FDI。發(fā)達(dá)國家企業(yè)利用法律上賦予的技術(shù)壟斷權(quán)，組成廣泛的技術(shù)聯(lián)盟，通過“技術(shù)專利化一專利標(biāo)準(zhǔn)化一標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”在市場上獲得了事實上的壟斷地位，占據(jù)著產(chǎn)業(yè)鏈的高端，將國內(nèi)企業(yè)壓制在產(chǎn)業(yè)鏈的低端，從事著附加值極低的環(huán)節(jié)。甚至有些發(fā)達(dá)國家企業(yè)濫用壟斷權(quán)，不斷地提高專利使用費，刻意地打壓競爭者。這種現(xiàn)象在我國的部分行業(yè)尤其是在制造業(yè)是明顯存在的，絕大多數(shù)中小企業(yè)都是在負(fù)責(zé)經(jīng)營代加工業(yè)務(wù)，利潤極低，比如一臺售價79美元的MP3，國外要拿走45美元的專利費，制造成本要32.5美元，企業(yè)獲得的純利潤只有1.5美元。核心技術(shù)缺乏所導(dǎo)致的極低利潤使得國內(nèi)企業(yè)無力負(fù)擔(dān)R&D的投入，始終無法擺脫受制于人的困境。

(二)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行機(jī)制不完善

雖然從立法層面與保護(hù)廣度上看，我國的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制達(dá)到了國際要求，但在執(zhí)行機(jī)制方面還不完善，降低了知識產(chǎn)權(quán)的實際保護(hù)度，在有些行業(yè)降低了跨國公司將最先進(jìn)的技術(shù)引入中國的意愿，也削弱了國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的熱情。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)行機(jī)制通過正式的執(zhí)法機(jī)制、行業(yè)自律與公眾覺悟三個層面來實現(xiàn)。

在我國的執(zhí)法實踐中，一直是采用行政保護(hù)與司法保護(hù)并行來保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的。強調(diào)行政保護(hù)是與國際通行慣例相悖的，在保護(hù)對象日趨復(fù)雜化與交叉化的市場經(jīng)濟(jì)時期，在行政保護(hù)方面也很難實現(xiàn)合理的歸口管理，從而影響了保護(hù)的效率。而行業(yè)自律方面。我國的大多數(shù)的行業(yè)協(xié)會未形成嚴(yán)格的行業(yè)自律約束機(jī)制，無法保護(hù)本行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯，同時也無法有效地限制本行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先者濫用知識產(chǎn)權(quán)。行業(yè)自律與公眾意識是相互促進(jìn)的，在我國行業(yè)缺乏自律機(jī)制的背景下，有關(guān)學(xué)者的問卷調(diào)查的結(jié)果表明，我國大部分民眾對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)知之甚少，保護(hù)意識淡薄。進(jìn)一步增加了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法難度，降低了其實際保護(hù)的力度。

(三)幾點建議

根據(jù)上述分析，提高國內(nèi)企業(yè)所面臨的技術(shù)創(chuàng)新能力與意愿較低的困境，提出如下建議。

考慮到中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，要改善其投資營商環(huán)境，一方面要擴(kuò)大中小企業(yè)的融資渠道，降低其融資難度，相關(guān)的政策要向其傾斜，助其走出資金困境。另外。要約束對知識產(chǎn)權(quán)的濫用行為，尤其是針對目前中國所面臨的跨國公司濫用其技術(shù)壟斷地位，通過專利費壓榨國內(nèi)企業(yè)的情況，相關(guān)的反壟斷法規(guī)要盡快完善以維護(hù)市場的公平競爭環(huán)境。

在知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行機(jī)制方面，要平衡好司法保護(hù)與行政保護(hù)的關(guān)系，突出司法保護(hù)的主體地位，另外要加大在社會范圍內(nèi)對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的宣傳與普及工作，提高民眾尊重知識產(chǎn)權(quán)與自我保護(hù)的意識，在這個大背景的基礎(chǔ)上，加強行業(yè)協(xié)會的建設(shè)，促使其形成完善的自律機(jī)制，進(jìn)而使其在參與立法，服務(wù)政府、服務(wù)企業(yè)方面起到實實在在的作用。