摘要：在一個(gè)交易成本不為零的現(xiàn)實(shí)世界里，不同的權(quán)利界定會(huì)帶來(lái)不同的效率配置，科斯的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論為解決市場(chǎng)的外部性問(wèn)題提供了全新的方法論。從我國(guó)產(chǎn)生環(huán)境問(wèn)題的主要原因來(lái)看，解決我國(guó)環(huán)境問(wèn)題的根本途徑是進(jìn)行環(huán)境產(chǎn)權(quán)的改革。在承認(rèn)自然資源國(guó)家所有權(quán)的大前提下，對(duì)我國(guó)環(huán)境資源的保護(hù)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)重構(gòu)和完善。

關(guān)鍵詞：環(huán)境問(wèn)題；產(chǎn)權(quán)界定；交易成本

中圖分類(lèi)號(hào)：X321文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-1145（2009）11-0012-02

一、產(chǎn)權(quán)制度的誕生

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論來(lái)自于美國(guó)芝加哥大學(xué)的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯的“科斯定理”，最早是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者施蒂格勒在1966年出版的《價(jià)格理論》一書(shū)中首先提出來(lái)的?？扑乖谄渲Z貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)演說(shuō)詞《論生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)》中對(duì)“科斯定理”是這樣概括的：“在交易費(fèi)用為零的世界里，當(dāng)事人各方之間的談判將會(huì)導(dǎo)致帶來(lái)財(cái)富的最大化的制度安排，而這種狀況與權(quán)利的初始配置無(wú)關(guān)。”但我們生活在一個(gè)“真實(shí)的世界”里，因此“我的結(jié)論是，讓我們來(lái)研究正交易費(fèi)用的世界”。我們生活在一個(gè)交易成本不為零的現(xiàn)實(shí)世界里，不同的權(quán)利界定會(huì)帶來(lái)不同的效率配置。因此，產(chǎn)權(quán)的界定和交易成本的高低對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)行具有非常重要的意義。可以講，科斯定理是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)建和發(fā)展的基礎(chǔ)，為解決市場(chǎng)的外部性問(wèn)題提供了全新的方法論。

二、產(chǎn)權(quán)不明晰帶來(lái)環(huán)境惡化的負(fù)外部性問(wèn)題

美國(guó)學(xué)者哈丁在其論文《公共地的悲劇》中這樣描述：在一片公用的草原上，牧民被允許把自己的私有牲畜在草原上放牧。每個(gè)牧民都追求個(gè)人利益最大化，因此他會(huì)盡可能地增加牲畜的數(shù)量來(lái)獲得最大的收益，但因此帶給草原的損害卻由大家來(lái)承擔(dān)。結(jié)果，隨著時(shí)間的流逝，牧場(chǎng)會(huì)退化，直至消失。這個(gè)“公共地悲劇”可以很好地來(lái)描述經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講的外部性問(wèn)題。所謂外部性就是指私人成本不等于社會(huì)成本。在公共地悲劇中，私人成本低于社會(huì)成本，多出的部分由社會(huì)來(lái)承擔(dān)，即經(jīng)濟(jì)的負(fù)外部性?，F(xiàn)實(shí)中，環(huán)境污染問(wèn)題就是一個(gè)非常著名的外部性的例子。在缺乏相應(yīng)約束機(jī)制的情況下，一個(gè)工廠(chǎng)為了私利會(huì)使其不顧污染地進(jìn)行生產(chǎn)，因?yàn)榕欧诺目臻g是共有的。亞里士多德說(shuō)：“許多人公用的東西總是被關(guān)心的少，因?yàn)樗腥藢?duì)自己的東西關(guān)系都大于其他人共同擁有的東西?！弊匀毁Y源的公有制的實(shí)現(xiàn)形式是我國(guó)環(huán)境污染產(chǎn)生的重要的制度原因。長(zhǎng)期以來(lái)，自然資源的公有產(chǎn)權(quán)歸屬模糊。雖然《憲法》第九條規(guī)定了“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國(guó)家所有”（我國(guó)立法中存在資源的集體所有，但在實(shí)際中卻被國(guó)家所有權(quán)吸收，有名無(wú)實(shí)），但在實(shí)際中，這種抽象靜態(tài)的“公有權(quán)”缺乏可操作性，在地方上蛻變成了地方所有，部門(mén)所有，條塊分割，缺乏配套的環(huán)境管理機(jī)制和權(quán)力監(jiān)督機(jī)制，造成監(jiān)督乏力，資源被破壞性地開(kāi)發(fā)和利用，甚至變成了權(quán)力尋租的工具。自然資源被低效率地配置和使用，進(jìn)而造成環(huán)境的浪費(fèi)和嚴(yán)重污染，在改革開(kāi)放以后這一惡果顯現(xiàn)得尤為明顯?？梢灾v，產(chǎn)權(quán)的缺失是造成我國(guó)環(huán)境問(wèn)題的主要原因。

三、產(chǎn)權(quán)的界定為解決環(huán)境的外部性問(wèn)題提供了途徑

科斯定理對(duì)我國(guó)的環(huán)境資源的保護(hù)具有重要的指導(dǎo)意義。首先，他告訴了我們產(chǎn)權(quán)的重要性。產(chǎn)權(quán)具有兩大功能，激勵(lì)功能和約束功能。所謂激勵(lì)功能，是指產(chǎn)權(quán)的排他性可以使追求自身利益最大化的市場(chǎng)主體得以獨(dú)自享有基于對(duì)物的占有、使用和處分而產(chǎn)生的收益。所謂約束功能，是指其他主體必須尊重產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)利，不得侵犯其勞動(dòng)成果和資產(chǎn)收益，這也是產(chǎn)權(quán)的排他性的必然結(jié)果。尤其對(duì)環(huán)境這樣外部性非常強(qiáng)的產(chǎn)品，產(chǎn)權(quán)的約束功能更是不可缺失的。

環(huán)境污染長(zhǎng)期得不到有效的治理，關(guān)鍵就在于產(chǎn)權(quán)的約束功能沒(méi)有得到充分的利用。長(zhǎng)期以來(lái)，在我國(guó)環(huán)境資源的利用和保護(hù)中，國(guó)家固守著“純正”的公有制，而忽視了對(duì)產(chǎn)權(quán)的理解和運(yùn)用，缺乏高效率的資源管理體制，所有權(quán)的行使被異化。法律沒(méi)有明確中央、地方政府、資源管理部門(mén)以及公民的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，國(guó)家所有權(quán)實(shí)際上被架空，其本應(yīng)具有的排他性分散，而變成了非排他性。雖然國(guó)家為了維護(hù)資源的公有性投入了大量的人力和物力，但我國(guó)的環(huán)境治理現(xiàn)狀已經(jīng)清楚地說(shuō)明了現(xiàn)行管理體制的失敗。因此必須從產(chǎn)權(quán)制度入手改革現(xiàn)行的環(huán)境管理體制，使對(duì)資源關(guān)心的重點(diǎn)由國(guó)家向“大家”轉(zhuǎn)變。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，一切市場(chǎng)交易都是權(quán)利的交易。權(quán)利應(yīng)具有排他性和可讓渡性。這是資源進(jìn)行流轉(zhuǎn)進(jìn)而達(dá)到最優(yōu)配置的前提條件。產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)是市場(chǎng)完善的一個(gè)重要標(biāo)志。在這個(gè)意義上講，環(huán)境問(wèn)題不僅僅是市場(chǎng)失靈產(chǎn)生的，在很大程度上應(yīng)該是市場(chǎng)不完善造成的，由市場(chǎng)失靈導(dǎo)致環(huán)境惡化的觀(guān)點(diǎn)是值得商榷的。在我國(guó)環(huán)境資源管理中，所有權(quán)的性質(zhì)決定了所有權(quán)在目前的指導(dǎo)思想和體制束縛下是不可能進(jìn)行市場(chǎng)交易的。但關(guān)于資源使用權(quán)的流轉(zhuǎn)規(guī)定卻同樣是非常嚴(yán)格的，目前我國(guó)僅存在土地的使用權(quán)和采礦權(quán)等極少數(shù)可以轉(zhuǎn)讓的使用，而大多數(shù)的使用權(quán)是被禁止流轉(zhuǎn)或限制的。即使是可以轉(zhuǎn)讓的這些使用權(quán)，由于對(duì)資源價(jià)值的片面理解和缺乏配套的監(jiān)管機(jī)制，造成了對(duì)使用權(quán)的濫用，資源被過(guò)度開(kāi)采，嚴(yán)重地削弱了資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和生態(tài)價(jià)值，進(jìn)而引發(fā)了一系列的環(huán)境問(wèn)題。因此建立和完善關(guān)于環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)交易制度，是進(jìn)行我國(guó)環(huán)境治理的中心環(huán)節(jié)。

產(chǎn)權(quán)的界定以及交易是需要成本的。產(chǎn)權(quán)的界定，特別是環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的初次界定不僅需要成本，而且有時(shí)候?qū)缍ǔ杀?、界定技術(shù)的要求非常高。由私人通過(guò)談判來(lái)進(jìn)行權(quán)利的交易的成本和費(fèi)用是非常高昂的，這會(huì)阻止產(chǎn)權(quán)交易的進(jìn)行。因此必須尋找一個(gè)界定成本和費(fèi)用較低的方式來(lái)代替市場(chǎng)主體的私人談判行為。我國(guó)的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，行政命令的成本同樣也是很高的?？扑垢嬖V我們，國(guó)家可以以較少的成本，通過(guò)立法的形式對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定。法律具有權(quán)威性、穩(wěn)定性、可預(yù)期性和強(qiáng)制性，及基于環(huán)境價(jià)值的特殊性，因此，由法律對(duì)環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定是一種最佳的發(fā)放式。對(duì)于環(huán)境問(wèn)題我們要做的是如何通過(guò)法律來(lái)設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)，既實(shí)現(xiàn)了效率的價(jià)值，

又能保護(hù)環(huán)境，做到可持續(xù)發(fā)展。科斯定理關(guān)于產(chǎn)權(quán)的界定是對(duì)我國(guó)環(huán)境問(wèn)題最大的啟迪。

四、促進(jìn)我國(guó)環(huán)境改善的資源產(chǎn)權(quán)界定的設(shè)想

目前我國(guó)關(guān)于環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的規(guī)定存在著很大的問(wèn)題。一是現(xiàn)行關(guān)于產(chǎn)權(quán)的規(guī)定太過(guò)苛刻。二是法律中對(duì)產(chǎn)權(quán)的設(shè)定范圍和行使方式的規(guī)定太過(guò)狹窄。因此，在對(duì)環(huán)境資源立法時(shí)，必須在這兩方面有所突破：例如開(kāi)放資源的二級(jí)交易市場(chǎng)，允許市場(chǎng)對(duì)使用權(quán)和其他用益物權(quán)進(jìn)行交易。同時(shí)，立法中要擴(kuò)大產(chǎn)權(quán)的范圍和行使方式。而在排污總量控制下的排污權(quán)的交易設(shè)計(jì)，西方一些國(guó)家已經(jīng)證明了其可行性，我們可以適當(dāng)?shù)亟梃b。

從實(shí)現(xiàn)效率的目的來(lái)看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源的收益屬性應(yīng)當(dāng)優(yōu)于其所有屬性。諸多的產(chǎn)權(quán)雖然基于所有權(quán)而派生，但這并不是削弱產(chǎn)權(quán)獨(dú)立性的理由。黨和國(guó)家的文件中也一再提到國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)不是數(shù)量上的優(yōu)勢(shì)，而在于控制力。國(guó)有資本通過(guò)多種實(shí)現(xiàn)形式在這幾年中通過(guò)市場(chǎng)交易得到了壯大。筆者認(rèn)為，在國(guó)家宏觀(guān)的調(diào)控以及法律和各級(jí)政府的監(jiān)督下，大膽利用立法手段設(shè)立多種形式的資源使用權(quán)制度和轉(zhuǎn)讓制度，建立和完善資源產(chǎn)權(quán)的初級(jí)配置，不能被傳統(tǒng)管理體制和舊的行政性思維所束縛。我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，環(huán)境同樣也是生產(chǎn)力。要在環(huán)境產(chǎn)權(quán)方面有所創(chuàng)新，首先是我們的思想觀(guān)念要改變。對(duì)現(xiàn)行資源的行政管理體制的改革不是簡(jiǎn)單地削弱其行政管理權(quán)就可以提高資源的使用效率。就如同國(guó)有企業(yè)改革一樣，政府要做到有進(jìn)有退。政府應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，所有權(quán)的地位同以使用權(quán)為代表的資源的用益物權(quán)是平等的。政府不能以所有權(quán)人的身份對(duì)其他產(chǎn)權(quán)主體橫加干涉。政府只有在出現(xiàn)違反社會(huì)公共利益的資源使用和轉(zhuǎn)讓的情況下，才能以所有權(quán)人的身份介入。

在完善的產(chǎn)權(quán)制度的前提下，市場(chǎng)可以自己達(dá)到對(duì)資源的最優(yōu)配置，政府的介入反而會(huì)破壞效率的實(shí)現(xiàn)，出現(xiàn)“政府失靈”。政府應(yīng)當(dāng)基于所有權(quán)人和公共利益代表者的身份，提供高效的制度供給，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的增值，實(shí)現(xiàn)資源利用的可持續(xù)發(fā)展。政府要監(jiān)督環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行，加大環(huán)境執(zhí)法的力度。為市場(chǎng)提供公平的交易環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序?？上驳氖牵h的十六屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》中第一次明確地提出建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度?！稕Q定》指出：“建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容，包括物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各類(lèi)財(cái)產(chǎn)權(quán)”，“要依法保護(hù)各類(lèi)產(chǎn)權(quán)，健全產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則和監(jiān)管制度，推動(dòng)產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)，保障所有市場(chǎng)主體的平等法律地位和發(fā)展權(quán)利”。2005年，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的決定》，從現(xiàn)代環(huán)境治理與善治理論視角分析，中國(guó)環(huán)境治理開(kāi)始建立從傳統(tǒng)模式向現(xiàn)代模式的歷史性跨越的里程碑。當(dāng)然我們還應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到，要徹底實(shí)現(xiàn)環(huán)境良性循環(huán)這一目標(biāo)還有很長(zhǎng)的路要走。

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[3]2003年黨的十六屆三中全會(huì)．中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定．

作者簡(jiǎn)介：杜以華（1976- ），男，山東沂南人，中國(guó)石油大學(xué)勝利學(xué)院辦公室秘書(shū)，研究方向：經(jīng)濟(jì)管理。