劉　柯

摘要：隨著環(huán)境保護(hù)中的經(jīng)濟(jì)手段的廣泛應(yīng)用，排污權(quán)交易制度應(yīng)運(yùn)而生。首先介紹了這一制度的提出及主要思想，隨后從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討排污權(quán)交易這一新型環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策在環(huán)境污染治理中的重要作用，并在此基礎(chǔ)上，提出我國(guó)推行排污權(quán)交易制度實(shí)行污染權(quán)交易制度的可行性與建議。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)；排污權(quán)交易制度；可行性；建議

中圖分類號(hào)：F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198(2009)06-0241-01

1排污權(quán)交易制度的提出及主要思想

排污權(quán)交易最早由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯于20世紀(jì)70年代提出，并首先被美國(guó)聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)局用于大氣污染及河流污染管理，而后德國(guó)、澳大利亞、英國(guó)等國(guó)家相繼進(jìn)行了排污權(quán)交易的實(shí)踐。我國(guó)自2002年起在部分省市開(kāi)展了排污權(quán)交易的綜合試點(diǎn)工作，探索在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的作用，促使企業(yè)主動(dòng)削減污染物排放總量，以最小成本實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。實(shí)施污染權(quán)交易制度的主要途徑是建立可轉(zhuǎn)讓排污許可證制度，它的實(shí)質(zhì)是環(huán)境容量使用權(quán)的交易。擁有排污權(quán)的企業(yè)為了追求利潤(rùn)最大化，會(huì)在購(gòu)買排污權(quán)和治理污染之間做出選擇：當(dāng)治理污染的成本高于排污權(quán)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，企業(yè)會(huì)購(gòu)買排污權(quán)；反之，企業(yè)則傾向于通過(guò)治理污染減少污染物排放量，并因此節(jié)余更多的排污權(quán)用來(lái)擴(kuò)大再生產(chǎn)或者出售盈利。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，排污權(quán)的賣方由于超量減排剩余排污權(quán)，出售剩余排污權(quán)獲得的經(jīng)濟(jì)回報(bào)實(shí)質(zhì)上是市場(chǎng)對(duì)有利于環(huán)境的外部經(jīng)濟(jì)性的補(bǔ)償；無(wú)法按照政府規(guī)定減排或因減排代價(jià)過(guò)高而不愿減排的企業(yè)購(gòu)買其必須減排的排污權(quán)，其支出的費(fèi)用實(shí)質(zhì)上是為其外部不經(jīng)濟(jì)性而付出的代價(jià)。這是一種典型的經(jīng)濟(jì)手段，有利于刺激企業(yè)采用新的更經(jīng)濟(jì)的污染處理技術(shù)和方法，使的社會(huì)治理環(huán)境污染的總成本進(jìn)一步減少。那些效益差、污染嚴(yán)重的企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中將處于不利地位。該制度以追求最大的成本效益為原則，在價(jià)值取向上較好地把握了公平與效益這一對(duì)矛盾的平衡，可以刺激企業(yè)從經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，關(guān)心、珍惜和保護(hù)環(huán)境，有利于環(huán)境保護(hù)工作的發(fā)展。

2排污權(quán)交易制度的優(yōu)點(diǎn)

(1)有利于實(shí)施總量控制，實(shí)現(xiàn)環(huán)境容量資源的優(yōu)化配置。排污權(quán)交易制度事先在法律上規(guī)定污染物質(zhì)的排出總量、各設(shè)施的容許排出量，排污權(quán)交易能夠在既定的總量控制目標(biāo)下，通過(guò)排污權(quán)交易市場(chǎng)，合理地安排治理活動(dòng)，整個(gè)地區(qū)以最小的污染物削減費(fèi)用實(shí)現(xiàn)環(huán)境容量資源的優(yōu)化配置。隨著人類文明的發(fā)展，污染物排放總量指標(biāo)是逐漸削減的。這樣，保證了排污權(quán)交易的價(jià)格能根據(jù)市場(chǎng)變化自動(dòng)調(diào)節(jié)，促使削減污染物質(zhì)的社會(huì)費(fèi)用降低，提高政府控制污染物質(zhì)的排出量的效率，從而保證政府實(shí)現(xiàn)削減污染物質(zhì)排出量計(jì)劃最終達(dá)到有效控制全國(guó)總污染物質(zhì)排出量的目的。

(2)為企業(yè)提供了持續(xù)的削減污染物的激勵(lì)。在運(yùn)用行政規(guī)制手段的情況下，當(dāng)污染者達(dá)到確定的排放要求后，進(jìn)一步削減污染物的利益激勵(lì)就不再存在。而排污權(quán)交易作為一種經(jīng)濟(jì)手段，則提供了一套鼓勵(lì)污染者不斷削減排污量的利益激勵(lì)機(jī)制。不論是出讓還是購(gòu)買排污權(quán)，都涉及企業(yè)的收益。減少排污量也就等于降低了成本或增加了收益。這樣，污染者在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下，就會(huì)通過(guò)調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模，或改變生產(chǎn)投入要素結(jié)合，或改變生產(chǎn)工藝，或采用污染控制新技術(shù)等途徑減少污染物排放，達(dá)到提高經(jīng)濟(jì)效益的目的。

(3)有利于政府對(duì)環(huán)境狀況的宏觀調(diào)控?？偭靠刂埔馕吨慕巧托袨榘l(fā)生了轉(zhuǎn)變，從排污配額的主體變成排污權(quán)市場(chǎng)交易的監(jiān)督者和保護(hù)者。當(dāng)政府管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為排污權(quán)交易市場(chǎng)均衡狀態(tài)所達(dá)到的環(huán)境質(zhì)量偏低，則買進(jìn)排污權(quán)，使排污權(quán)價(jià)格上漲。從而促進(jìn)各污染企業(yè)加強(qiáng)污染物處理力度，減少總的污染物排放；反之，如果政府認(rèn)為現(xiàn)在的環(huán)境質(zhì)量要求太高，在一定程度上損害了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，則賣出排污權(quán)，從而緩解企業(yè)治理污染的壓力。

(4)有利于政府環(huán)境管理職能的實(shí)現(xiàn)。政府推行排污權(quán)交易時(shí)，不必去了解企業(yè)的污染控制技術(shù)和成本，也不需要進(jìn)行稅率或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整。這不僅減少了政府環(huán)境管理的費(fèi)用，而且還有助于減少對(duì)生產(chǎn)的干預(yù)和經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)。與時(shí)同時(shí)，也對(duì)某些環(huán)保部門(mén)的利己行為起到了遏制作用。在排污收費(fèi)的條件下，企業(yè)治理污染的程度直接關(guān)系到環(huán)保部門(mén)的“收入”。這就使得某些環(huán)保部門(mén)為了經(jīng)濟(jì)利益縱容污染者污染環(huán)境。而在排污權(quán)交易市場(chǎng)條件下，治理污染從一種管制者的強(qiáng)制行為變成排污企業(yè)自主的市場(chǎng)行為，排污企業(yè)真正成為排污和治污的主體，并對(duì)自己的污染排放行為做出選擇，企業(yè)治理污染直接與自身利益密切相關(guān)，環(huán)保部門(mén)卻不能從中獲益。

(5)有利于促進(jìn)技術(shù)革新。排污權(quán)交易不僅鼓勵(lì)排污廠商及早采用現(xiàn)有的污染治理技術(shù)，而且還不斷促進(jìn)開(kāi)發(fā)新的、更有效的技術(shù)。在指令控制系統(tǒng)下，排污廠商面臨兩種選擇：一是治理污染；二是反抗標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)榧夹g(shù)水平低，因此治理意味著付出高額的費(fèi)用；而超標(biāo)卻“省錢”，往往成為排污廠商的最佳選擇。在排污權(quán)交易的條件下，選擇技術(shù)的自由留給了排污廠商，排污廠商在企圖回避法律責(zé)任時(shí)無(wú)法以技術(shù)不可行作辯解，因此付出的費(fèi)用還不如去開(kāi)發(fā)新的治理技術(shù)，或購(gòu)買排污權(quán)。如果因改變技術(shù)而節(jié)省的

費(fèi)用大于對(duì)新技術(shù)的需求，面對(duì)潛在的更大要求，新技術(shù)供應(yīng)商就更加樂(lè)于投資開(kāi)發(fā)新技術(shù)。因?yàn)楣┣箅p方的積極性很高，有理由期望新技術(shù)的采用會(huì)更加迅速。更重要的是排污權(quán)交易方法既允許經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，只要求環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中不被破壞。因此，若采用排污權(quán)交易方法，可緩解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)之間矛盾的尖銳性。

(6)有利于公眾參與環(huán)境保護(hù)。如果環(huán)境保護(hù)組織或個(gè)人希望改善環(huán)境狀況，可以進(jìn)入市場(chǎng)購(gòu)買排污權(quán)，然后將其控制在自己手中，不再賣出。因?yàn)榕盼蹤?quán)總量是受到控制且不斷降低的，所以通過(guò)這種囤積的方法可以改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境質(zhì)量。這樣為全社會(huì)參與環(huán)境保護(hù)提供了足夠的空間。

3我國(guó)實(shí)行排污權(quán)交易制度的可行性及建議

3.1我國(guó)實(shí)行排污權(quán)交易制度的可行性

(1)總量控制和排污許可證制度是排污權(quán)交易實(shí)施的前提和基礎(chǔ)。在我國(guó)，排污許可證制度是1989年起開(kāi)始實(shí)施的中國(guó)環(huán)境管理“五項(xiàng)制度”中的一項(xiàng)，而總量控制作為我國(guó)的一項(xiàng)環(huán)境政策己于1996年9月在國(guó)家環(huán)保局的《“九五”期間全國(guó)主要污染物排放總量控制計(jì)劃》中被正式提出。在控制總量的限額下，通過(guò)排污許可證的形式規(guī)定的許可排放量實(shí)際上己經(jīng)代表了排污者對(duì)這項(xiàng)資源的使用權(quán)，賦予了經(jīng)濟(jì)價(jià)值，具備進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行買賣的前提條件。

(2)試點(diǎn)城市排污權(quán)交易工作的進(jìn)行以及近年來(lái)在排污權(quán)交易方面的國(guó)際合作等條件已經(jīng)為排污權(quán)交易制度在我國(guó)的開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)。例如，南通泰爾特染整有限公司通過(guò)建成日處理能力3000噸的污水處理設(shè)備，COD(化學(xué)耗氧量)排放遠(yuǎn)低于國(guó)家規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，同處通揚(yáng)運(yùn)河沿岸的如皋亞點(diǎn)毛巾織染有限公司計(jì)劃擴(kuò)大生產(chǎn)，卻因得不到排放指標(biāo)而無(wú)法開(kāi)工。2004年，南通市環(huán)保局通過(guò)詳細(xì)論證，牽線搭橋，審核確認(rèn)由泰爾特公司將排污指標(biāo)余量出售給亞點(diǎn)毛巾，轉(zhuǎn)讓期限為3年，每噸COD交易價(jià)格為1000元。合同明確規(guī)定：購(gòu)買方在使用排放權(quán)時(shí)，必須符合國(guó)家規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)，以滿足當(dāng)?shù)厮h(huán)境質(zhì)量的要求，且不得超過(guò)當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)核定的排放總量。交易一年的運(yùn)行情況表明：兩家企業(yè)污染物排放的總量得到了有效控制，交易各方水污染物排放量及排放標(biāo)準(zhǔn)均達(dá)到了交易合同規(guī)定的要求。2001—2004年，江蘇省南通市GDP總量增長(zhǎng)了51.5%，而水污染物的主要指標(biāo)COD則下降了16.8%，同時(shí)做到GDP的增長(zhǎng)和COD指標(biāo)的下降。

3.2我國(guó)實(shí)行排污權(quán)交易制度的建議

(1)積極創(chuàng)造條件，盡快推行污染交易。目前，美國(guó)、日本等一些發(fā)達(dá)國(guó)家已實(shí)施了污染交易的控制污染的新方法，取得了顯著的效果，因此，在我國(guó)應(yīng)積極創(chuàng)造條件，盡快推行污染交易。

(2)要采用科學(xué)的手段進(jìn)行總量配額的分配?？偭颗漕~的分配是污染交易的前期工作，是非常重要的。它直接關(guān)系到排污企業(yè)對(duì)環(huán)境資源擁有的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，而不是無(wú)償占有和消耗。因此，必須采用科學(xué)的手段進(jìn)行總量配額的分配，以體現(xiàn)污染交易的科學(xué)性。

(3)逐步建立連續(xù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)是交易的基礎(chǔ)，只有建立連續(xù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)才能確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，有利于環(huán)保主管部門(mén)掌握更可靠的信息，來(lái)提高排污權(quán)交易的管理。因此，污染交易實(shí)施的同時(shí)必須建立連續(xù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。

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